第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人饶陆华、主管会计工作负责人熊晓建及会计机构负责人(会计主管人员)熊晓建声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　非经常性损益项目和金额

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　1、报告期内，经营活动产生的现金净流量同比增加20,.cn）公告了国家电网有限公司2018年第二次电能表及用电信息采集设备招标活动中标公告，公司为1级三相智能电能表、2级单相智能电能表、集中器/采集器、专变采集终端4个分标的中标人，预计中标总金额约为人民币18,公告的“广东电网有限责任公司2019年电能表、计量表箱、低压集抄等营销类设备框架招标中标候选人公示”，公司为上述招标项目的中标候选人，中标金额约人民币15,.cn公告了“国家电网有限公司2019年第一次电能表及用电信息采集设备招标采购推荐的中标候选人公示”，根据公示内容，公司为上述招标项目的中标候选人，中标金额合计约为人民币25,.cn公告了“国网江苏省电力有限公司2019年第二次配网物资协议库存招标采购中标公告”，公司为中标人，预计中标总金额约为人民币2,公告了“广东电网有限责任公司年10kVSF6全绝缘断路器柜自动化成套设备、10kV真空断路器柜（移开式）自动化成套设备框架招标中标结果公告”，公司控股子公司苏州科陆东自电气有限公司为上述招标项目的中标人，中标总金额约为人民币18,.cn公告了“国家电网有限公司2019年第二次电能表（含用电信息采集）招标采购推荐的中标候选人公示”，根据公示内容，公司为上述招标项目的中标候选人，预计中标金额合计约为人民币12,公告了“南方电网公司2019年计量产品（电能表）第二批框架招标项目中标候选人公示”，根据公示内容，公司为上述招标项目的中标候选人，预计中标金额合计约为人民币11,）的《第六届董事会第五十三次（临时）会议决议的公告》（    公告编号：2018224）、《关于非公开发行公司债券的公告》（    公告编号：2018228）等相关文件。公司于2019年5月22日收到深交所《关于深圳市科陆电子科技股份有限公司2019年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函【2019】267号)。2019年7月，公司面向合格投资者非公开发行公司债券5亿元。

　　鉴于公司第六届董事会第五十三次（临时）会议、2019年第一次临时股东大会审议通过的《关于面向合格投资者非公开发行公司债券方案的议案》决议有效期于2020年1月14日到期，第七届董事会第十五次（临时）会议及2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于非公开发行公司债券方案的议案》，公司拟面向合格投资者非公开发行公司债券不超过人民币5亿元（含5亿元），债券期限为不超过5年（含5年），具体详见刊登在2020年1月14日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（.cn）上的《第七届董事会第十五次（临时）会议决议的公告》（    公告编号：2020004）。2020年6月，公司面向合格投资者非公开发行公司债券5亿元。

　　3、中核国缆及国缆宣化事项

　　公司原控股孙公司中核国缆新能源有限公司（以下简称“中核国缆”）另一股东高光中核新能源有限公司（以下简称“高光中核”）及其相关方，在未告知公司、未履行公司内部审议程序的情况下，于年将中核国缆全资子公司中核国缆宣化县新能源有限公司（以下简称“国缆宣化”）持有的国缆宣化电费项目收费权及国缆宣化100%的股权向上海证券资产管理有限公司提供了质押担保，具体详见刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网.cn《关于控股孙公司及其子公司涉及对外担保事项的公告》（    公告编号：2020032）、《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》（    公告编号：2020057）。

　　2020年6月8日，公司第七届董事会第二十次（临时）会议审议通过了《关于转让控股孙公司股权的议案》，同意公司全资子公司深圳市科陆新能源技术有限公司将持有的中核国缆60%的股权以人民币1,200万元的价格转让给高光中核新能源有限公司，本次交易完成后，深圳市科陆新能源技术有限公司不再持有中核国缆股权，具体详见刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网.cn《关于转让控股孙公司股权的公告》（    公告编号：2020065）。上述《关于转让控股孙公司股权的议案》于2020年6月24日经公司2020年第二次临时股东大会审议通过，股权转让事项的工商变更登记已于2020年6月29日完成。

　　4、公司股票被实施退市风险警示

　　因公司2018年度、2019年度连续两个会计年度经审计的净利润均为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，深圳证券交易所自2020年4月30日开市起对公司股票交易实行“退市风险警示”处理。

　　5、控股股东持股相关情况

　　饶陆华先生在股份有限公司（以下简称“山西证券”）办理的股票质押式回购业务发生违约，山西证券（代表山西证券华宝1号定向资产管理计划）计划通过集中竞价交易或大宗交易方式对饶陆华先生质押的部分公司股份进行处置，拟处置饶陆华先生持有的公司股份不超过50,180,000股，占公司总股本1,408,349,147股的《关于公司股东所持公司部分股份可能被动减持的预披露公告》（    公告编号：2020026）。截止报告期末，山西证券尚未处置饶陆华先生股票。

　　因债务违约，公司股东饶陆华先生持有的公司341,685,208股股份于2020年6月30日起被司法冻结，占公司股份总数1,408,349,147股的《关于公司股东股份被冻结的公告》（    公告编号：2020071）。

　　因饶陆华先生违约，万向信托股份公司向浙江省杭州市中级人民法院提起诉讼，要求饶陆华支付回购价款及相关违约金等暂共计约人民币131,《关于公司股东涉及诉讼的公告》（    公告编号：2020079）。

　　因债务违约，公司股东饶陆华先生持有的公司35,509,816股股份于2020年8月10日起被轮候冻结，占公司股份总数1,408,349,147股的《关于公司股东股份被轮候冻结的公告》（    公告编号：2020086）。

　　因饶陆华先生违约，股份有限公司向郑州市中级人民法院提起诉讼，要求饶陆华向中原证券股份有限公司偿还融资本金及支付相关利息、违约金等暂共计约人民币9,575万元，并请求判令中原证券股份有限公司对饶陆华质押给中原证券股份有限公司的共计1,837万股公司股票的折价、拍卖或变卖所得价款在其债权范围内享有优先受偿权，具体内容详见刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网.cn《关于公司股东涉及诉讼的公告》（    公告编号：2020087）。

　　因债务违约，公司股东饶陆华先生持有的公司341,685,208股股份于2020年9月14日起被轮候冻结，占公司股份总数1,408,349,147股的《关于公司股东股份新增轮候冻结的公告》（    公告编号：2020090）。

　　因饶陆华先生违约，股份有限公司向北京市第二中级人民法院提起诉讼，要求饶陆华向东兴证券股份有限公司偿付融资本金及支付相关利息、违约金等暂共计约人民币32,705万元，并请求判令东兴证券股份有限公司有权对饶陆华质押给东兴证券股份有限公司的共计5,130万股公司股票的折价、拍卖或变卖所得价款在其债权范围内享有优先受偿权，具体内容详见刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网.cn《关于公司股东涉及诉讼的公告》（    公告编号：2020091）。

　　6、出售资产事项相关情况

　　第七届董事会第十次（临时）会议及2019年第五次临时股东大会审议通过了《关于出售资产的议案》，同意公司将座落于深圳市龙岗区龙岗镇宗地编号为G的土地及地上全部建筑，以及成都市科陆洲电子有限公司100%股权转让给深圳威新软件科技有限公司，报告期内，公司座落于深圳市龙岗区龙岗镇宗地编号为G的土地及地上全部建筑资产完成过户手续，该资产权利人由公司变更为深圳市威陆科技有限公司，成都市科陆洲电子有限公司完成股权转让事项的工商变更登记手续，取得了成都市武侯区行政审批局颁发的新的《营业执照》，具体内容详见2019年9月4日、2020年9月5日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网的《关于出售资产的公告》（    公告编号：2019116）、《关于出售资产进展的公告》（    公告编号：2020088）。上述龙岗工业园区资产、成都市科陆洲电子有限公司100%股权的交割预计对2020年净利润影响金额约为）上；《公司2020年第三季度报告正文》（公告编号：2020095）刊登在2020年10月27日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（.cn）上。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于修订〈重大信息内部报告制度〉的议案》；

　　修订后的《重大信息内部报告制度（2020年10月）》具体详见刊登在2020年10月27日的巨潮资讯网（.cn）上。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于公司向深圳市高新投保证担保有限公司申请委托贷款融资的议案》；

　　具体内容详见2020年10月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（.cn）上刊登的《关于公司向深圳市高新投保证担保有限公司申请委托贷款融资的公告》（公告编号：2020096）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《关于子公司向深圳市高新投集团有限公司申请委托贷款融资的议案》；

　　具体内容详见2020年10月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（.cn）上刊登的《关于子公司向深圳市高新投集团有限公司申请委托贷款融资的公告》（公告编号：2020097）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《关于控股子公司融资租赁业务展期的议案》；

　　具体内容详见2020年10月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（.cn）上刊登的《关于控股子公司融资租赁业务展期的公告》（公告编号：2020098）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》；

　　具体内容详见2020年10月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（.cn）上刊登的《关于为子公司提供担保的公告》（公告编号：2020099）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

　　七、审议通过了《关于终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司）上刊登的《关于终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司）上刊登的《关于退出深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的公告》（公告编号：2020101）。

　　本议案经独立董事事前认可后提交董事会审议，独立董事发表了独立意见，关联董事王道海先生、蔡赟东先生回避表决。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

　　九、审议通过了《关于召开公司2020年第四次临时股东大会的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》中关于召开股东大会的有关规定，公司董事会拟定于2020年11月12日(星期四)在公司行政会议室召开公司2020年第四次临时股东大会。

　　《关于召开公司2020年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2020102）详见2020年10月27日的《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司

　　二〇二〇年十月二十六日

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司

　　第七届监事会第十三次（临时）会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次（临时）会议通知已于2020年10月17日以电子邮件及专人送达等方式送达各位监事，会议于2020年10月23日在公司行政会议室以现场表决方式召开。本次会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名，会议由监事会主席郭鸿先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程等的相关规定。

　　经与会监事认真审议，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2020年第三季度报告全文及正文》；

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2020年第三季度报告全文》刊登在2020年10月27日的巨潮资讯网（.cn）上；《公司2020年第三季度报告正文》（公告编号：2020095）刊登在2020年10月27日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（.cn）上。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司）上刊登的《关于终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司）上刊登的《关于退出深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的公告》（公告编号：2020101）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司2020年第四次临时股东大会审议。

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司

　　二○二○年十月二十六日

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司

　　关于公司股东股份新增轮候冻结的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日通过中国证券登记结算有限责任公司系统查询到公司股东饶陆华先生持有的公司股份被轮候冻结，具体事项如下：

　　一、股东股份本次新增被轮候冻结情况

　　二、股东股份累计被冻结情况

　　1、截至本公告披露日，饶陆华先生所持股份累计被冻结情况如下：

　　2、截至本公告披露日，饶陆华先生所持股份累计被轮候冻结情况如下：

　　三、股东股份被轮候冻结对公司的影响及风险提示

　　1、饶陆华先生所持有的公司股份被轮候冻结系其自身债务所致，与公司无关，本次股份被轮候冻结事项对公司的生产经营无直接影响。

　　2、饶陆华先生不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害公司利益的情形。

　　3、饶陆华先生本次股份被轮候冻结事项暂不会导致公司实际控制权发生变更，若后续被轮候冻结股份被司法处置，可能导致公司实际控制人发生变更。

　　4、公司将积极关注上述事项的进展情况，按照法律法规的相关规定及时履行相应的信息披露义务，公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（.cn），敬请广大投资者注意投资风险。

　　1、中国证券登记结算有限责任公司证券轮候冻结数据表。

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司

　　二○二○年十月二十六日

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司

　　关于公司控股子公司融资租赁业务展期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股子公司湛江市中电绿源新能源汽车运营有限公司（以下简称“湛江中电”）于2017年12月6日与江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司（以下简称“瀚瑞金港”）签订协议，以售后回租方式进行融资，融资金额不超过人民币10,000万元，融资期限为3年，具体内容详见2017年11月25日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）上披露的《关于控股子公司开展融资租赁业务的公告》（公告编号：2017157）。现湛江中电拟在上述融资租赁业务到期后进行展期，展期融资金额不超过人民币3,200万元，展期不超过一年。

　　本次融资租赁业务展期事项已经公司第七届董事会第二十三次（临时）会议审议通过，并授权公司及子公司经营层签署与该融资租赁业务展期相关的文件。本次融资租赁业务展期事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　本次融资租赁业务展期事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对方基本情况

　　1、公司名称：江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司

　　2、住所：镇江市新区大港港南路401号(金融大厦19楼)1902室

　　3、企业类型：有限责任公司（中外合资）

　　4、法定代表人：赵晨

　　5、注册资本：人民币198,000万元

　　6、经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保。（不得开展吸收公众存款、投资担保、设立资金池、代客理财等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　公司与瀚瑞金港不存在关联关系。

　　1、出租人：江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司

　　2、承租人：湛江市中电绿源新能源汽车运营有限公司

　　3、租赁物：电动客车

　　4、融资金额：不超过人民币3,200万元

　　5、租赁期限及利率：不超过1年；）上刊登的《关于发起设立产业投资基金暨关联交易的公告》（公告编号：2018167）。

　　深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）于2018年10月10日完成工商注册登记，截止目前，公司对睿远储能投资基金实缴出资人民币100万元，睿远储能投资基金尚未进行项目投资。鉴于参与睿远储能投资基金未能达到预期效果，经与各方协商一致，公司拟退出深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙），退出后，公司将不再持有睿远储能投资基金合伙份额。

　　公司持股5%以上的股东深圳市资本运营集团有限公司持有深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）普通合伙人、执行事务合伙人深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司40%的股份，为其第一大股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次退出深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）事项构成了关联交易。

　　《关于退出深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》已经公司第七届董事会第二十三次（临时）会议审议通过，关联董事王道海先生、蔡赟东先生回避了本议案的表决，独立董事发表了事前认可意见和独立意见。本次交易尚须提交股东大会审议，关联股东深圳市资本运营集团有限公司应当回避表决。

　　二、合伙人基本情况

　　（一）普通合伙人、执行事务合伙人：深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司

　　1、成立时间：2017年5月8日

　　2、住所：深圳市福田区福田街道福安社区深南大道4011号香港中旅大厦18层01室

　　3、企业类型：有限责任公司

　　4、法定代表人：周云福

　　5、注册资本：人民币10,000万元

　　6、主营业务：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务)；股权投资；实业投资；投资咨询。（以上经营范围法律、行政法规、国务院规定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。

　　7、关联关系：公司持股5%以上的股东深圳市资本运营集团有限公司持有深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司40%的股份，为其第一大股东。

　　（二）普通合伙人：三峡建信（北京）投资基金管理有限公司

　　1、成立时间：2016年1月15日

　　2、住所：北京市海淀区彩和坊路6号9层901室

　　3、企业类型：其他有限责任公司

　　4、法定代表人：程志明

　　5、注册资本：人民币5,000万元

　　6、主营业务：非证券业务的投资管理、咨询；项目投资。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　7、关联关系：公司与三峡建信（北京）投资基金管理有限公司不存在关联关系。

　　（三）有限合伙人：三峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）

　　1、成立时间：2017年6月19日

　　2、住所：天津自贸试验区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦1栋

　　3、企业类型：有限合伙企业

　　4、注册资本：人民币250,100万元

　　5、主营业务：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　6、关联关系：公司与三峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）不存在关联关系。

　　三、退出主体基本情况

　　企业名称：深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）

　　企业类型：有限合伙企业

　　注册资本：人民币45,000万元

　　成立日期：2018年10月10日

　　执行事务合伙人：深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司

　　住所：深圳市龙华区大浪街道新石社区明浪路3号7层707室B10

　　经营范围：投资新能源微电网、储能电站、新能源汽车业务、综合能源服务；投资兴办实业（具体项目另行申报）、创业投资（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。

　　2、股权结构：三峡建信（北京）投资基金管理有限公司持有）上披露的《关于为子公司提供担保的公告》（公告编号：2017158）。现湛江中电拟对其上述到期后的融资租赁业务进行展期，展期融资不超过人民币3,200万元，展期一年，公司拟继续为湛江中电该融资租赁业务展期事项提供全额连带责任担保。

　　本次担保事项已经公司第七届董事会第二十三次（临时）会议审议通过，尚需提交股东大会审议。经股东大会批准后，授权公司经营层在担保额度范围内负责相关担保协议的签署。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）深圳市科陆精密仪器有限公司

　　公司名称：深圳市科陆精密仪器有限公司

　　成立日期：2016年3月8日

　　注册地址：深圳市南山区西丽街道科技园北区宝深路科陆大厦A座14楼

　　法定代表人：鄢爱华

　　注册资本：人民币5,000万元

　　经营范围：一般经营项目是：经营进出口业务；电动汽车充、换电设备检定装置、电子电气测量设备及相关集成软硬件系统的开发、集成、销售及技术服务。温度传感器、温度测量仪器仪表及检测装置、门禁设备及系统、门禁软件及系统集成、网络技术及产品的开发、设计、销售。（以上项目法律、行政法规、国务院决定禁止的除外，限制的项目须取得许可后方可经营），许可经营项目是：仪器仪表及其他通用仪表、电力测量检查装置、电力测量检定装置、电子测量仪器、传感器及检测报警仪器、可燃气体报警设备、安防监控系统、自动化装备和电测软件的开发、设计、系统集成、生产、销售、安装、检测服务及技术服务；温度传感器、温度测量仪器仪表及检测装置、门禁设备及系统、门禁软件及系统集成、网络技术及产品的生产。

　　2、股权结构：公司持有深圳市科陆精密仪器有限公司100%股权。

　　截止2019年12月31日，精密仪器总资产139,577,）上的《第七届董事会第二十二次会议决议的公告》、《第七届董事会第二十三次（临时）会议决议的公告》等相关公告。

　　表一：本次股东大会提案编码表：

　　四、本次股东大会现场会议的登记方法

　　1、登记时间及地点：

　　（2）登记地点：深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆大厦本公司证券部，信函上请注明“参加股东大会”字样；

　　（1）法人股东须持加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡、持股证明和出席人身份证原件进行登记；

　　（2）自然人须持本人身份证原件、股东账户卡、持股证明进行登记；

　　（3）委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书（见附件）、委托人身份证原件、股东账户卡和持股证明进行登记；

　　（4）异地股东可以书面信函或者邮件方式办理登记（信函或邮件方式以2020年11月9日17:00前到达本公司为准，通过信函或邮件方式登记的，请致电确认）,不接受电话登记。

　　出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为：.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　1、会议费用：出席会议食宿及交通费自理

　　2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

　　通讯地址：深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆大厦本公司证券部

　　邮政编码：518057

　　邮箱：zhangxiaofang@）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。附件二：

　　回执剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　股东名称：（签章）

　　注1、请对提案）上刊登的《关于转让子公司深圳市陆润能源有限公司99.99%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2019062）。

　　截止本公告披露日，公司持有的深圳市陆润能源有限公司99.99%股权及对应的陆润能源拥有的海丰储能调频电站资产未交割，公司未收到深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）任何款项，《投资协议书》未实际履行。鉴于双方经营计划有所调整，经双方协商一致，拟就《投资协议书》签订《终止协议》。

　　鉴于深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）由公司与相关合作方于2018年10月发起设立，公司持股5%以上的股东深圳市资本运营集团有限公司持有深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）普通合伙人、执行事务合伙人深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司40%的股份，为其第一大股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次终止股权转让事项构成关联交易。

　　《关于终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司99.99%股权暨关联交易的议案》已经公司第七届董事会第二十三次（临时）会议审议通过，关联董事王道海先生、蔡赟东先生回避了本议案的表决，独立董事发表了事前认可意见和独立意见。本次交易尚须提交股东大会审议，关联股东深圳市资本运营集团有限公司应当回避表决。

　　二、交易对手方基本情况

　　企业名称：深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）

　　企业类型：有限合伙企业

　　注册资本：人民币45,000万元

　　成立日期：2018年10月10日

　　住所：深圳市龙华区大浪街道新石社区明浪路3号7层707室B10

　　经营范围：投资新能源微电网、储能电站、新能源汽车业务、综合能源服务；投资兴办实业（具体项目另行申报）、创业投资（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。

　　2、股权结构：三峡建信（北京）投资基金管理有限公司持有0.2222%股权；深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司持有0.2222%股权；三峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）持有66.5556%股权；深圳市科陆电子科技股份有限公司持有33%股权。

　　3、最近一年一期财务指标：

　　4、关联关系：公司持股5%以上的股东深圳市资本运营集团有限公司持有睿远储能基金普通合伙人、执行事务合伙人深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司40%的股份，为其第一大股东。

　　三、交易标的基本情况

　　公司名称：深圳市陆润能源有限公司

　　企业类型：有限责任公司(法人独资)

　　注册资本：人民币3,000万元

　　成立日期：2018年09月17日

　　法定代表人：鄢爱华

　　住所：深圳市南山区西丽街道宝深路科陆大厦17F

　　经营范围：储能设备、储能系统的研发以及销售，节能技术推广及技术服务，合同能源管理服务，储能技术咨询服务。许可经营项目是：建筑工程施工、装饰、装修；电气和设备安装；通信线路和设备安装；电子设备工程安装；电子自动化工程安装；监控系统安装；电力工程安装工程施工；智能化系统安装；机电设备安装、维修；电力设备销售、租赁、维修。

　　2、股权结构：深圳市科陆电子科技股份有限公司持有100%股权。

　　3、最近一年一期财务状况：

　　四、《终止协议》主要内容

　　甲方：深圳市睿远储能创业投资合伙企业（有限合伙）

　　乙方：深圳市科陆电子科技股份有限公司

　　丙方：深圳市陆润能源有限公司

　　甲方、乙方和丙方于2019年5月共同签署了《关于深圳市陆润能源有限公司之投资协议书》（简称“原协议”），约定了由甲方作为投资人收购丙方99.99%股权及丙方拥有的海丰储能调频电站资产相关事宜（简称“本次投资”）。各方本着互利互惠的原则，经友好协商，各方决定终止本次投资，并同意按照本终止协议的条款终止原协议及相关权利义务。现各方同意以下条款：

　　1、各方一致同意，原协议自本终止协议签署之日起终止，原协议项下各方的权利义务即终止。

　　2、各方确认，原协议尚未得到各方实际履行，各方在原协议项下亦不存在任一方应向其他方提供补偿或赔偿之情形。自本终止协议签署之日起，各方在原协议项下债权债务即已结清，各方就原协议项下本次投资事宜不存在任何权利义务关系或未了结事项。

　　3、本终止协议一式陆份，甲方执贰份，乙方执贰份，丙方执贰份，具有同等法律效力，自各方盖章之日起生效。

　　五、终止股权转让事项对公司的影响

　　截至本公告披露日，《投资协议书》未实际履行，本次终止股权转让事项经双方友好协商确定，公司无需承担违约责任或者其他法律责任，不会对公司的生产经营活动产生不利影响，不会损害公司和全体股东的利益。

　　六、2020年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　2020年年初至披露日，除本次交易外，公司与关联人睿远储能基金未发生其他关联交易。

　　经对终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司99.99%股权事项进行充分了解，我们认为公司本次终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司99.99%股权事项经双方友好协商确定，遵循了平等、自愿、公平、合理的原则，不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形。因此，我们同意将此事项提交公司董事会审议。

　　公司本次终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司99.99%股权事项经双方友好协商确定，遵循了平等、自愿、公平、合理的原则，不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。在审议该议案时，公司关联董事已回避了表决，议案的审议及表决程序合法，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司99.99%股权事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　公司本次终止转让子公司深圳市陆润能源有限公司99.99%股权事项经双方友好协商确定，遵循了平等、自愿、公平、合理的原则，不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形。

　　1、第七届董事会第二十三次（临时）会议决议；

　　2、第七届监事会第十三次（临时）会议决议；

　　3、独立董事事前认可意见和独立意见；

　　4、《终止协议》。

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司

　　二〇二〇年十月二十六日

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司

　　关于子公司向深圳市高新投集团有限公司申请委托贷款融资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　为进一步拓宽融资渠道，补充流动资金，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳市科陆精密仪器有限公司（以下简称“精密仪器”）、深圳市科陆智慧工业有限公司（以下简称“智慧工业”）拟分别向深圳市高新投集团有限公司（以下简称“高新投集团”）申请额度不超过（含）人民币3,000万元的委托贷款，具体情况如下：

　　公司全资子公司深圳市科陆精密仪器有限公司、深圳市科陆智慧工业有限公司拟分别向高新投集团申请办理委托贷款业务，高新投集团将委托北京银行股份有限公司深圳分行向精密仪器、智慧工业发放委托贷款，精密仪器、智慧工业的融资额度均不超过（含）人民币3,000万元，期限均不超过12个月。

　　本事项已经公司第七届董事会第二十三次（临时）会议审议通过。本事项属董事会权限，无需提交股东大会审议。

　　本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对方基本情况

　　（一）深圳市高新投集团有限公司

　　成立日期：1994年12月29日

　　企业类型：有限责任公司

　　法定代表人：刘苏华

　　注册资本：人民币1,385,210.5万元

　　注册地址：深圳市罗湖区桂园街道老围社区深南东路5016号蔡屋围京基一百大厦A座6801-01

　　经营范围：从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；自由物业租赁。

　　（二）北京银行股份有限公司

　　成立日期：1996年1月29日

　　企业类型：其他股份有限公司(上市)

　　法定代表人：张东宁

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　公司与高新投集团、北京银行股份有限公司均不存在关联关系。

　　三、本次委托贷款主要内容

　　1、委托人：深圳市高新投集团有限公司

　　2、贷款人：北京银行股份有限公司深圳分行

　　3、借款人：深圳市科陆精密仪器有限公司、深圳市科陆智慧工业有限公司

　　4、委贷额度：精密仪器、智慧工业融资均不超过（含）人民币3,000万元

　　5、委托借款期限：精密仪器、智慧工业借款期限均不超过12个月

　　6、担保方式：公司股东饶陆华先生及公司提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保。

　　具体融资方案以精密仪器、智慧工业与高新投集团签订的协议为准。

　　四、交易的目的和对公司的影响

　　子公司此次通过委托贷款融资符合其生产经营需要，有利于子公司的长远发展，对子公司业务开展起积极的推动作用，符合公司和全体股东的利益。

　　深圳市科陆电子科技股份有限公司董事会

　　二〇二〇年十月二十六日