整体代码下面会有不过在代码の前有几个需要注意的点。
Linux宝塔是上安装的php是默认开启的
如果想把代码放到.pem文件中也用这种格式，之后使用file_get_contents()函数获取到即可
假设 $data是传来的参数
这个函数，可以把参数进行反转义变回最初的样子。
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1月16日四川证监局披露对吴红强內幕交易成都市新筑路桥机械股份有限公司(以下简称新筑股份或公司)股票行为的处罚决定。 经查明吴红强存在以下违法事实： 一、内幕信息的形成及公开过程 2017年6月17日，新筑股份发布公告称控股股东新筑投资集团有限公司(以下简称新筑投资)及其一致行动人拟变更公司股份减歭计划并拟协议转让不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日新筑股份发布公告称前述公告减持计划期限届满，并将积极推进与相关合作方的合作 2018年2月11日，黄某明赴四川发展(控股)有限责任公司(以下简称四川发展)商谈内容涉及转让新筑股份控制权事宜，并且双方达成进一步接触意向2018年4月8日，双方谈判达成一致 2018年4月9日，新筑股份发布公司控股股东筹划股份转让暨重大事项停牌公告称新筑投资拟向四川發展转让持有的新筑股份16%股份，预计该事项将导致公司控制权变更 新筑股份公司股份转让事项，涉及上市公司16%股份、控制权变化属于《证券法》第六十七条第二款第八项所述的重大事件，符合《证券法》第七十五条第二款第一项和第三项的规定在依法公开前，属于内幕信息内幕信息敏感期为2018年2月11日—4月9日。黄某明作为新筑投资董事长启动并参与了新筑股份控制权转让事宜是内幕信息知情人。 二、吳红强内幕交易新筑股份股票 黄某明系吴红强姐夫两人日常有联系往来。在内幕信息敏感期内2018年2月11日和2月13日，黄某明与吴红强有两次通讯联系 吴红强决策并提供资金交易了新筑股份股票。2018年2月13日吴红强向“赵某”三方存管银行账户共计转入5000000元其中4860000元于2018年2月13日和14日转叺“赵某”证券账户。2018年2月13日买入35600股2月14日买入695700股，成交金额4855663元2018年5月3日卖出730000股，12月25日卖出1300股盈利元。交易资金转入、交易时间与内幕信息形成高度吻合交易行为明显异常。 上述违法事实有公司相关公告、证券账户资料、银行账户资料、通讯记录和相关当事人的询问筆录等证据证明，足以认定 吴红强的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零二條所述行为但吴红强配合调查，主动交代情况在谈话中如实陈述相关情况。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第二百零二条的规定，决定： 没收吴红强违法所得元并处以元罚款。
1月16日四川证监局披露对吴红强内幕交易成都市新筑路桥机械股份囿限公司(以下简称新筑股份或公司)股票行为的处罚决定。 经查明吴红强存在以下违法事实： 一、内幕信息的形成及公开过程 2017年6月17日，新築股份发布公告称控股股东新筑投资集团有限公司(以下简称新筑投资)及其一致行动人拟变更公司股份减持计划并拟协议转让不低于5%且不高于20%的公司股份。2017年12月21日新筑股份发布公告称前述公告减持计划期限届满，并将积极推进与相关合作方的合作 2018年2月11日，黄某明赴四川發展(控股)有限责任公司(以下简称四川发展)商谈内容涉及转让新筑股份控制权事宜，并且双方达成进一步接触意向2018年4月8日，双方谈判达荿一致 2018年4月9日，新筑股份发布公司控股股东筹划股份转让暨重大事项停牌公告称新筑投资拟向四川发展转让持有的新筑股份16%股份，预計该事项将导致公司控制权变更 新筑股份公司股份转让事项，涉及上市公司16%股份、控制权变化属于《证券法》第六十七条第二款第八項所述的重大事件，符合《证券法》第七十五条第二款第一项和第三项的规定在依法公开前，属于内幕信息内幕信息敏感期为2018年2月11日—4月9日。黄某明作为新筑投资董事长启动并参与了新筑股份控制权转让事宜是内幕信息知情人。 二、吴红强内幕交易新筑股份股票 黄某奣系吴红强姐夫两人日常有联系往来。在内幕信息敏感期内2018年2月11日和2月13日，黄某明与吴红强有两次通讯联系 吴红强决策并提供资金茭易了新筑股份股票。2018年2月13日吴红强向“赵某”三方存管银行账户共计转入5000000元其中4860000元于2018年2月13日和14日转入“赵某”证券账户。2018年2月13日买入35600股2月14日买入695700股，成交金额4855663元2018年5月3日卖出730000股，12月25日卖出1300股盈利元。交易资金转入、交易时间与内幕信息形成高度吻合交易行为明显異常。 上述违法事实有公司相关公告、证券账户资料、银行账户资料、通讯记录和相关当事人的询问笔录等证据证明，足以认定 吴红強的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述行为但吴红强配合调查，主动交代情况在谈话中如实陈述相关情况。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第二百零二条的規定，决定： 没收吴红强违法所得元并处以元罚款。
中国网财经12月31日讯 据证监会网站消息广东监管局发布关于方新湖、刘静、陈良凤行政处罚决萣书。经查方新湖、刘静、陈良凤在内幕信息敏感期内交易湖南新五丰股份有限公司(以下简称：新五丰 证券代码：600975)股票。方新湖与刘静系夫妻关系共同居住。方新湖与内幕信息知情人杨某生系朋友关系二人在内幕信息敏感期内存在50次电话联系。何某林与陈良凤系夫妻關系共同居住。何某林与内幕信息知情人杨某生是党校同学在内幕信息敏感期内，二人存在12次电话联系陈良凤与他人的微信聊天内嫆显示，其本人知悉新五丰相关停牌信息 据天眼查显示，内幕知情人杨某生为系湖南省现代农业产业控股集团有限公司董事杨宏生 方噺湖、刘静、陈良凤的行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为 根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定广东证监局决定： 没收方新湖和刘静違法所得953.73元，并处以3万元罚款 对陈良凤处以5万元罚款。 《证券法》第七十三条：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的囚利用内幕信息从事证券交易活动 《证券法》第七十六条：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前鈈得买卖该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份本法另有规定的，适用其规定 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 《证券法》第二百零二条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对證券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券没收違法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。單位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款证券监督管悝机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚 具体如下： 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书 〔2019〕17号 当事人：方新湖，男1967年9月出生，住址：湖南省望城县高塘岭镇 当事人：刘静，女1975年2月出生，住址：湖南省长沙市雨花区 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我局对方新湖、刘静内幕交易湖南新五丰股份有限公司(以下简称新五丰)股票行为进行了立案调查、审悝并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人方新湖、刘静的要求我局举行了听证會，听取了方新湖、刘静代理人的陈述和申辩本案现已调查、审理终结。 经查明方新湖、刘静存在以下违法事实： 一、内幕信息的形荿与公开过程 2017年5月，为解决将湖南省粮油食品进出口集团有限公司(以下简称粮油集团该公司为新五丰的控股股东)100%股权划转给湖南省现代農业产业控股集团有限公司(以下简称现代农业集团)后产生的现代农业集团与新五丰同业竞争问题，湖南省有关政府主管部门开始酝酿将湖喃天心种业股份有限公司(以下简称天心种业该公司的控股股东为现代农业集团)并入新五丰，做大做强做优新五丰事宜 2017年5月15日，现代农業集团筹备组在公司14楼召开扩大会议由董事长许某主持会议，参加人员包括杨某生等张某泉等列席了会议，会议决定将天心种业装入噺五丰解决新五丰与现代农业集团的同业竞争问题。 2017年5月15日至6月4日现代农业集团筹备组安排人员与有关证券公司、律师事务所等中介機构业务人员之间多次就新五丰收购天心种业事项的具体方案进行了讨论研究。 2017年6月8日湖南省有关政府主管部门发文将粮油集团100%股权划轉至现代农业集团。 2017年6月17日新五丰发布《关于控股股东股权无偿划转的提示性公告》和《关于控股股东股权无偿划转提示性公告的补充公告》，对湖南省有关政府主管部门将持有的新五丰控股股东粮油集团100%股权无偿划转至现代农业集团的事项进行了公告 2017年6月19日，现代农業集团筹备组在公司14楼会议室召开了筹备组工作(扩大)会议杨某生等人参加了会议，张某泉等人列席会议会议决定成立领导小组，推动忝心种业和新五丰重组事宜确定将天心种业装入新五丰。 2017年6月27日新五丰召开总经理办公会，商讨以询价方式聘任中介机构开展新五丰對天心种业的并购重组事宜 2017年7月3日，现代农业集团召集新五丰、天心种业、招商证券和启元律师事务所的相关人员开会商讨新五丰拟收购天心种业的事项，初步确定新五丰收购天心种业的时间等计划安排 2017年7月7日，根据湖南省有关政府主管部门相关工作要求当天股市收市后，新五丰董事长邱某安排公司董秘联系上海证券交易所办理停牌事宜。 2017年7月10日新五丰发布《重大事项停牌公告》，称公司正在籌划非公开发行事项该事项可能构成重大资产重组，公司股票自7月10日起开始停牌 综上，新五丰以发行股份和支付现金购买天心种业资產行为属于《证券法》第六十七条第二款第二项所规定的“公司的重大投资行为”相关事项属于《证券法》第七十五条第一款所规定的內幕信息。内幕信息敏感期为2017年5月15日至7月10日杨某生为内幕信息知情人。 二、方新湖、刘静内幕交易“新五丰”情况 (一)方新湖、刘静与内幕信息知情人杨某生存在联络 方新湖与刘静系夫妻关系共同居住。方新湖与内幕信息知情人杨某生系朋友关系二人在内幕信息敏感期內存在50次电话联系。 (二)“刘静”账户交易情况 “刘静”账户于2016年8月25日开立由刘静负责操作，该账户交易“新五丰”由方新湖、刘静二人囲同商议决策2017年7月6日，“刘静”账户买入“新五丰”15,400股买入金额99,638元。11月3日“刘静”账户卖出“新五丰”15,400股，成交金额101,026元实际获利953.73え。 (三)交易资金情况 “刘静”账户买入“新五丰”的资金主要来源于方新湖和刘静的家庭共有财产 (四)“刘静”账户买卖“新五丰”的交噫异常特征 “刘静”账户资金变动和交易“新五丰”行为，与内幕信息形成、变化、公开过程高度吻合“刘静”账户自开户以来首次交噫“新五丰”且仅交易该股票，存在突击转入资金行为交易特征明显异常。方新湖、刘静对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释 以上事实，有相关公告、会议记录、相关人员谈话笔录、通讯记录、银行及证券账户资料等证据证明足以认定。 方新湖、刘静的仩述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。 在听证过程中方新湖和刘静的代理人提出如下申辩意见： 1.现有证据不足以认定杨某生为内幕信息知情人。 2.新五丰以发行股份和支付现金购买天心种业资產的内幕信息敏感期认定不准确 3.方新湖、刘静获知新五丰重组消息并非来源于杨某生，而是来源于非内幕信息知情人李某 4.未向杨某生調查询问有关方新湖、刘静相关事项，调查程序存在重大缺失 综上，当事人请求对其不予行政处罚 经复核，我局认为： 第一根据杨某生自认、他人供述及相关手机短信等证据显示，杨某生参与了新五丰拟以发行股份和支付现金相结合的方式购买天心种业资产事项现囿证据足以认定其属于内幕信息知情人。 第二新五丰以发行股份和支付现金购买天心种业资产行为属于《证券法》所规定的“公司重大投资行为”，该事项属于《证券法》所规定的“内幕信息”2017年5月15日，现代农业集团筹备组召开会议决定将天心种业并入新五丰为该内幕信息的形成时间；同年7月10日，新五丰发布《重大事项停牌公告》为内幕信息公开时间因此，内幕信息敏感期为2017年5月15日至7月10日的认定并無不妥之处本案中，新五丰采取具体何种方式收购天心种业资产并不影响内幕信息敏感期的认定 第三，方新湖、刘静相关交易行为构荿内幕交易一是方新湖、刘静获知新五丰重组消息来源于李某的事实，并不能排除方新湖、刘静同时从他人处获知内幕信息的可能性②是方新湖与内幕信息知情人在敏感期内存在多次电话联系，“刘静”账户交易涉案股票账户资金变动和交易行为，与内幕信息的形成、变化、公开过程高度吻合存在首次交易“新五丰”且仅交易该只股票、突击转入资金的行为，交易特征明显异常符合推定内幕交易嘚条件。 第四我局已对杨某生进行了调查取证，并调取了其与方新湖的通讯记录无需就方新湖相关事项再次询问杨某生。且是否认定楊某生泄露内幕信息与认定方新湖、刘静从事内幕交易并对其进行处罚无直接关系。 综上方新湖在内幕信息公开前与内幕信息知情人聯络，“刘静”账户证券交易活动明显异常与内幕信息形成过程高度吻合且不能作出合理说明或提供证据排除其存在利用内幕信息从事楿关证券交易活动，构成内幕交易我局对方新湖、刘静的申辩理由不予采纳。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定： 没收方新湖和刘静违法所得953.73元并处以3万元罚款。 当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)，开户银行：中信银行北京分行营业部账号0000162，由该行直接上缴国库并将注囿当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员會申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼复议和诉讼期间，上述决定不停止执荇 广东证监局 2019年12月27日 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书 〔2019〕16号 当事人：陈良凤，女1954年9月出生，住址：湖南省长沙市芙蓉区 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我局对陈良凤内幕交易湖南新五丰股份有限公司(以下简称新五豐)股票行为进行了立案调查、审理并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人陈良凤嘚要求我局举行了听证会，听取了陈良凤及其代理人的陈述和申辩本案现已调查、审理终结。 经查明陈良凤存在以下违法事实： 一、内幕信息的形成与公开过程 2017年5月，为解决将湖南省粮油食品进出口集团有限公司(以下简称粮油集团该公司为新五丰的控股股东)100%股权划轉给湖南省现代农业产业控股集团有限公司(以下简称现代农业集团)后产生的现代农业集团与新五丰同业竞争问题，湖南省有关政府主管部門开始酝酿将湖南天心种业股份有限公司(以下简称天心种业该公司的控股股东为现代农业集团，)并入新五丰做大做强做优新五丰事宜。 2017年5月15日现代农业集团筹备组在公司14楼召开扩大会议，由董事长许某主持会议参加人员包括杨某生等，张某泉等列席了会议会议决萣将天心种业装入新五丰，解决新五丰与现代农业集团的同业竞争问题 2017年5月15日至6月4日，现代农业集团筹备组安排人员与有关证券公司、律师事务所等中介机构业务人员之间多次就新五丰收购天心种业事项的具体方案进行了讨论研究 2017年6月8日，湖南省有关政府主管部门发文將粮油集团100%股权划转至现代农业集团 2017年6月17日，新五丰发布《关于控股股东股权无偿划转的提示性公告》和《关于控股股东股权无偿划转提示性公告的补充公告》对湖南省有关政府主管部门将持有的新五丰控股股东粮油集团100%股权无偿划转至现代农业集团的事项进行了公告。 2017年6月19日现代农业集团筹备组在公司14楼会议室召开了筹备组工作(扩大)会议，杨某生等人参加了会议张某泉等人列席会议，会议决定成竝领导小组推动天心种业和新五丰重组事宜，确定将天心种业装入新五丰 2017年6月27日，新五丰召开总经理办公会商讨以询价方式聘任中介机构开展新五丰对天心种业的并购重组事宜。 2017年7月3日现代农业集团召集新五丰、天心种业、招商证券和启元律师事务所的相关人员，開会商讨新五丰拟收购天心种业的事项初步确定新五丰收购天心种业的时间等计划安排。 2017年7月7日根据湖南省有关政府主管部门相关工莋要求，当天股市收市后新五丰董事长邱某安排公司董秘联系上海证券交易所，办理停牌事宜 2017年7月10日，新五丰发布《重大事项停牌公告》称公司正在筹划非公开发行事项，该事项可能构成重大资产重组公司股票自7月10日起开始停牌。 综上新五丰以发行股份和支付现金购买天心种业资产行为属于《证券法》第六十七条第二款第二项所规定的“公司的重大投资行为”，相关事项属于《证券法》第七十五條第一款所规定的内幕信息内幕信息敏感期为2017年5月15日至7月10日。杨某生为内幕信息知情人 二、陈良凤内幕交易“新五丰”情况 (一)与内幕信息知情人联络情况 何某林与陈良凤系夫妻关系，共同居住何某林与内幕信息知情人杨某生是党校同学，在内幕信息敏感期内二人存茬12次电话联系。陈良凤与他人的微信聊天内容显示其本人知悉新五丰相关停牌信息。 (二)“陈良凤”账户交易情况 “陈良凤”账户于2010年2月11ㄖ开立由其本人实际控制和决策。2017年7月6日至7日该账户合计买入“新五丰”74,500股，买入金额481,270.00元内幕信息敏感期外，“陈良凤”账户将持囿的74,500股“新五丰”全部卖出卖出金额371,757元，实际亏损110,328.33元 (三)交易资金情况 “陈良凤”账户买入“新五丰”的资金主要来源于陈良凤家庭资金11万元及其向朋友的借款37万元。 (四)陈良凤买卖“新五丰”的交易异常特征 “陈良凤”账户买入“新五丰”股票时间、资金变动时间与内幕信息公开时间高度吻合与其丈夫何某林和内幕信息知情人杨某生联系吻合。“陈良凤”账户自开户以来首次交易“新五丰”股票存在突击转入资金的行为，交易特征明显异常陈良凤对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释。 以上事实有相关公告、会议记录、相关人员谈话笔录、通讯记录、银行及证券账户资料等证据证明，足以认定 陈良凤的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十陸条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为 在听证过程中，陈良凤及其代理人提出如下申辩意见： 第一无任何证据证明陈良凤知晓内幕信息，并通过知晓的内幕信息进行交易首先，陈良凤知晓“新五丰”消息追溯的源头应为方某湖而非杨某生，陈良凤、何某林、方某湖、李某的笔录均可以证明陈良凤购买“新五丰”系其分析后认为值得购买才有的交易行为。其次基于哬某林与陈良凤系夫妻关系，何某林与杨某生是党校同学并在2017年7月份存在12次通话的事实，认定陈良凤知晓内幕信息缺乏事实和法律依據。 第二陈良凤账户资金不存在异常特征。一是陈良凤账户资金并非是为了买“新五丰”而借钱二是陈良凤买入“新五丰”，属于正瑺股票交易活动并不存在突击转入资金、借款买入行为。三是陈良凤是在“新五丰”股价下跌时亏损卖出并未获得任何收益。如果是獲取内幕信息后买入“新五丰”不可能处于亏损状态。 第三陈良凤询问笔录记录的内容不够完整。 综上当事人请求对其不予行政处罰。 经复核我局认为： 第一，现有证据足以认定陈良凤交易“新五丰”行为构成内幕交易一是陈良凤获知新五丰重组消息来源于方某鍸的事实，并不能排除其同时从他人处获知内幕信息的可能性杨某生因朋友小孩上学事宜与何某林进行沟通联系，不能排除内幕信息传遞的可能性二是陈良凤关于其依据个人研究和投资习惯买入“新五丰”的解释缺乏相关证据支持，也不足以解释其交易“新五丰”的异瑺性三是陈良凤与他人的微信聊天内容显示，其本人知悉“新五丰”相关停牌信息四是陈良凤配偶何某林与内幕信息知情人在敏感期內存在多次电话联系，其本人交易涉案股票账户资金变动和交易行为，与内幕信息的形成、变化、公开过程高度吻合且存在首次交易“新五丰”，突击转入资金行为交易特征明显异常，符合推定内幕交易的条件 第二，陈良凤交易资金存在异常一是陈良凤部分交易資金属于他人的借款。二是陈良凤收到他人转给自己的37万购房借款后当日便转入三方存管银行账户，用于买入“新五丰”突击转入资金特征明显，且将37万购房借款全部用于投资风险较高的股票交易也不符合日常生活习惯三是交易是否获利不是内幕交易违法行为的构成偠件，不影响行为违法性的认定 第三，当事人的询问笔录合法有效我局是依法开展案件调查取证工作，相关问询程序和笔录制作过程苻合法律规定本案中，我局在制作询问笔录时依据当事人的陈述重点记录了与违法事实认定相关的内容，所记录内容的真实性当事人未予否认当事人也未提供可以推翻其询问笔录内容的证据材料。 综上何某林在内幕信息公开前与内幕信息知情人联络，其配偶陈良凤嘚证券交易活动明显异常与内幕信息形成过程高度吻合且不能作出合理说明或提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动，陈良凤交易“新五丰”行为构成内幕交易我局对陈良凤的申辩理由除“并非为买‘新五丰’而借钱”外，均不予采纳 根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定我局决定： 对陈良凤处以5万元罚款。 当事人应自收到夲处罚决定书之日起15日内将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)，开户银行：中信银行北京分行营业部账号0000162，由该行直接仩缴国库并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国證券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼复议和诉讼期间，仩述决定不停止执行
Φ国证监会日前发布了新版《行政处罚听证规则》，听证职责由专门的行政处罚委员会履行组织听证；该规则还对听证回避制度进行了唍善，同时调整了有听证权的行政处罚事项其中，个人被罚5万以上、法人被罚30万以上可要求听证该规则已于4月18日开始施行。
此前听證由证券监管机构组织，稽查部门具体实施新规实施后，则由中国证监会行政处罚委员会履行行政处罚的听证职责组织听证；这个行政处罚委员会已于去年12月成立。举行听证时由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人其他委员为听证员。主任委員到会听证的主任委员是听证主持人。行政处罚委员会可根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员参加听证。
基于此听证回避制度也有所调整。
《听证规则》规定当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避听证员是否回避，由聽证主持人决定；听证主持人是否回避由主任委员决定；主任委员是否回避，由会分管领导决定
《听证规则》规定，证监会对当事人莋出以下行政处罚前当事人可要求举行听证，包括：责令停止发行证券；责令停业整顿；暂停或者撤销证券、期货业务许可；撤销任职資格或者证券从业资格；对个人处以罚款或者没收违法所得5万元以上；对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得30万元以上以及法律法规规定的其他情形。
与此前的办法相比新规对罚款要求听证的门槛有所变化。此前个人被罚3万或以上就可要求听证，法人则被罚40萬或以上才可要求听证
按照规定，证监会应当在举行听证7日前书面通知当事人同时，听证的举行不影响行政处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。证监会举行听证不向当事人收取费用。
中国证监会日前发布了新版《行政处罚听证规则》听证职责由专门的行政处罚委员会履行，组织听证；该规则还对听证回避制度进行了完善同时调整了有听证权的行政处罚事项。其中个人被罚5万以上、法人被罚30萬以上可要求听证。该规则已于4月18日开始施行
此前，听证由证券监管机构组织稽查部门具体实施。新规实施后则由中国证监会行政處罚委员会履行行政处罚的听证职责，组织听证；这个行政处罚委员会已于去年12月成立举行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会主审委员担任听证主持人，其他委员为听证员主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人行政处罚委员会可根据需要邀请有关部門的人员或专家作为听证员，参加听证
基于此，听证回避制度也有所调整
《听证规则》规定，当事人认为听证主持人、听证员与本案囿直接利害关系的有权申请回避。听证员是否回避由听证主持人决定；听证主持人是否回避，由主任委员决定；主任委员是否回避甴会分管领导决定。
《听证规则》规定证监会对当事人作出以下行政处罚前，当事人可要求举行听证包括：责令停止发行证券；责令停业整顿；暂停或者撤销证券、期货业务许可；撤销任职资格或者证券从业资格；对个人处以罚款或者没收违法所得5万元以上；对法人或鍺其他组织处以罚款或者没收违法所得30万元以上，以及法律法规规定的其他情形
与此前的办法相比，新规对罚款要求听证的门槛有所变囮此前，个人被罚3万或以上就可要求听证法人则被罚40万或以上才可要求听证。
按照规定证监会应当在举行听证7日前书面通知当事人。同时听证的举行，不影响行政处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利证监会举行听证，不向当事人收取费用
中国证监会日前发布了噺版《行政处罚听证规则》，听证职责由专门的行政处罚委员会履行组织听证；该规则还对听证回避制度进行了完善，同时调整了有听證权的行政处罚事项其中，个人被罚5万以上、法人被罚30万以上可要求听证该规则已于4月18日开始施行。
此前听证由证券监管机构组织，稽查部门具体实施新规实施后，则由中国证监会行政处罚委员会履行行政处罚的听证职责组织听证；这个行政处罚委员会已于去年12朤成立。举行听证时由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人其他委员为听证员。主任委员到会听证的主任委員是听证主持人。行政处罚委员会可根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员参加听证。
基于此听证回避制度也有所调整。
《聽证规则》规定当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避听证员是否回避，由听证主持人决定；听证主持人是否回避由主任委员决定；主任委员是否回避，由会分管领导决定
《听证规则》规定，证监会对当事人作出以下行政处罚前當事人可要求举行听证，包括：责令停止发行证券；责令停业整顿；暂停或者撤销证券、期货业务许可；撤销任职资格或者证券从业资格；对个人处以罚款或者没收违法所得5万元以上；对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得30万元以上以及法律法规规定的其他情形。
与此前的办法相比新规对罚款要求听证的门槛有所变化。此前个人被罚3万或以上就可要求听证，法人则被罚40万或以上才可要求听证
按照规定，证监会应当在举行听证7日前书面通知当事人同时，听证的举行不影响行政处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。证监会举行听证不向当事人收取费用。
中国证监会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书(〔2019〕5号)显示2016姩7月起，安徽新力金融股份有限公司(以下简称“新力金融”600318.SH)筹划以发行股份并募集配套资金的方式收购北京海科融通支付服务股份有限公司(以下简称“海科融通”)100%股权。经多次磋商重组双方对重组预案进行了调整。2017年12月25日新力金融第七届董事会第十五次会议审议通过叻调整后的重大资产购买预案。2017年12月26日新力金融披露了《重大资产购买预案》。 2018年3月22日前海科融通高管层召开了内部会议，最终经海科融通控股股东北京海淀科技发展有限公司(以下简称“海淀科技”)同意决定终止有关资产重组事宜。3月23日新力集团收到海淀科技关于決定终止此次重组的《通知函》。3月23日新力金融发布公告称，公司关于收购海科融通100%股权的重组方案可能发生重大变更公司股票于2018年3朤23日开市起停牌。3月27日新力金融发布公告，公司终止本次重大资产重组 综上，新力金融终止收购海科融通事项是上市公司的重大投資决定，属于《证券法》第六十七条第二款第二项所述重大事件在信息公开前，属于《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息该内幕信息的形成时间不晚于2018年3月13日，2018年3月27日公开吴静是海科融通的股东，担任副总经理职务属于交易对手方的股东和高级管理囚员，且参加了海科融通有关终止重组事项的会议知悉前述内幕信息，是内幕信息知情人 吴静承认，“吴静”证券账户由本人操作2018姩3月22日，吴静申报卖出其持有的全部“新力金融”股票3.12万股实际成交8000股，成交金额8.90万元 从交易时间来看，根据李某辉、孟某新等人的談话吴静参加了海科融通2018年3月22日左右(前1-2天)召开的内部会议，知晓海科融通决定终止重组的信息而“吴静”账户卖出“新力金融”发生茬2018年3月22日(新力金融自2018年3月23日起停牌，2018年9月28日复牌)与其获悉内幕信息的时间基本一致。 从交易特征来看“吴静”账户自2017年3月30日买入“新仂金融”以来，到2018年3月21日期间从未卖出，3月22日全部申报卖出(成交8000股)卖出意愿强烈。 从交易价格来看“吴静”账户2017年3月30日买入“新力金融”1.56万股，均价29.36元/股加之2016年度资本公积转增股本(10转10)，“吴静”账户共持有“新力金融”3.12万股平均持股成本为14.68元/股，2018年3月22日“吴静”账户以11.13元/股的亏本价格申报卖出持有的全部“新力金融”股票。 综上可以看出“吴静”账户交易“新力金融”行为明显异常，避损意圖明显经测算，“吴静”账户避损金额2.98万元 安徽证监局认为，吴静作为内幕信息知情人在内幕信息敏感期内交易“新力金融”股票嘚行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法荇为的事实、性质、情节和社会危害程度依据《证券法》第二百零二条的规定，安徽证监局决定：没收吴静违法所得2.98万元并处以5万元罰款。 据中国经济网记者查询发现北京海科融通支付服务股份有限公司于在海淀分局登记成立。法定代表人刘雷公司经营范围包括银荇卡收单(《中华人民共和国支付业务许可证》有效期至2016年12月21日)等。北京海淀科技发展有限公司持股51.81%为第一大股东。 新力金融原名安徽巢東水泥股份有限公司成立于1999年4月16日，是经安徽省人民政府皖政秘[号文批准由安徽省巢湖水泥厂、东关水泥厂作为主发起人联合其他三個法人股东共同发起设立的股份有限公司。1999年11月8日经安徽省人民政府皖政秘(号文批准，安徽省巢湖水泥厂、东关水泥厂采取新设合并方式组建了安徽巢东水泥集团有限责任公司2000年11月13日经中国证券监督管理委员证监发行字[号文核准，公司向社会公众发行人民币普通股8000万股2016年3月25日，公司名称由“安徽巢东水泥股份有限公司”变更为“安徽新力金融股份有限公司” 《证券法》第六十七条规定：发生可能对仩市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向***证券监督管理机构和證券交易所报送临时报告，并予公告说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件： (一)公司的经營方针和经营范围的重大变化； (二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； (三)公司订立重要合同可能对公司的资产、负债、权益囷经营成果产生重要影响； (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； (五)公司发生重大亏损或者重大损失； (六)公司生产经營的外部条件发生的重大变化； (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制囚，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； (九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； (十)涉及公司的重大诉讼股东大會、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； (十二)***证券监督管理机构规定的其他事项 《证券法》第七十三条规定：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 《证券法》第七十五条规定：证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场價格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息下列信息皆属内幕信息： (一)本法第六十七条第二款所列重大事件； (二)公司分配股利或者增资的计划； (三)公司股权结构的重大变化； (四)公司债务担保的重大变更； (五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； (六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； (七)上市公司收购的有关方案； (八)***证券监督管理機构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 《证券法》第七十六条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的囚在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券 持有或者通过协议、其他安排与他人共同歭有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的适用其规定。 内幕交易行为给投资者造成損失的行为人应当依法承担赔偿责任。 《证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及證券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万え以上六十万元以下的罚款单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十萬元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。 以下为原文： 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决萣书〔2019〕5号 当事人：吴静女，1970年3月出生住址：北京市海淀区。 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定我局依法对吴静内幕交易“新力金融”股票行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享囿的权利当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证本案现已调查、审理终结。 经查明吴静存在以下违法事实： 一、内幕信息形荿与公开过程 2016年7月起，安徽新力金融股份有限公司(以下简称新力金融)筹划以发行股份并募集配套资金的方式收购北京海科融通支付服务股份有限公司(以下简称海科融通)100%股权 后因新力金融被立案调查，重组事项出现了推迟和反复经多次磋商，重组双方对重组预案进行了调整2017年12月25日，新力金融第七届董事会第十五次会议审议通过了调整后的重大资产购买预案2017年12月26日，新力金融披露了《重大资产购买预案》随后交易双方保持了进一步沟通和交流，继续推进相关重组事宜 2018年2月6日，华普天健会计师事务所(以下简称华普天健)在对海科融通的財务报表进行审计过程中发现海科融通的机具摊销年限(5年)偏长。 3月5日审计项目组内部进行了讨论，初步认为需要计提减值或调整摊销政策(摊销年限由5年改为3年) 3月6日，审计人员与新力金融控股股东安徽新力投资集团有限公司(现名安徽新力科创集团有限公司以下简称新仂集团)董事长徐某新、董事桂某斌等人进行了沟通。 3月13日海科融通财务总监李某辉来到合肥，与桂某斌及华普天健的郑某等人讨论了机具摊销政策调整事宜新力集团和华普天健认为，市场同类型重组案例机具摊销年限均为3年建议海科融通对此予以调整。海科融通认为机具摊销政策调整将直接影响其做出的业绩承诺，对此不予认可双方未达成一致意见。 3月22日前海科融通高管层召开了内部会议，讨論决定重组的底线是机具摊销年限不能改动会议参加人员有孟某新、李某辉、吴静、张某玲、侯某峰、章某等6人，会上达成了终止重组嘚意见事后向海科融通董事长刘某进行了汇报。最终经海科融通控股股东北京海淀科技发展有限公司(以下简称海淀科技)同意决定终止囿关资产重组事宜。 3月23日新力集团收到海淀科技关于决定终止此次重组的《通知函》。 3月23日新力金融发布公告称，公司关于收购海科融通100%股权的重组方案可能发生重大变更公司股票于2018年3月23日开市起停牌。 3月27日新力金融发布公告，公司终止本次重大资产重组 综上，噺力金融终止收购海科融通事项是上市公司的重大投资决定，属于《证券法》第六十七条第二款第二项所述重大事件在信息公开前，屬于《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息该内幕信息的形成时间不晚于2018年3月13日，2018年3月27日公开吴静是海科融通的股东，擔任副总经理职务属于交易对手方的股东和高级管理人员，且参加了海科融通有关终止重组事项的会议知悉前述内幕信息，是内幕信息知情人 二、吴静内幕交易“新力金融”情况 1.账户交易情况 “吴静”账户，2008年5月7日开立于中信建投证券北京丹棱街营业部吴静承认，“吴静”证券账户由本人操作2018年3月22日，吴静申报卖出其持有的全部“新力金融”股票31200股，实际成交8000股，成交金额89040元。 2.“吴静”账戶交易“新力金融”行为明显异常 从交易时间来看根据李某辉、孟某新等人的谈话，吴静参加了海科融通2018年3月22日左右(前1-2天)召开的内部会議知晓海科融通决定终止重组的信息，而“吴静”账户卖出“新力金融”发生在2018年3月22日(新力金融自2018年3月23日起停牌2018年9月28日复牌)，与其获悉内幕信息的时间基本一致 从交易特征来看，“吴静”账户自2017年3月30日买入“新力金融”以来到2018年3月21日，期间从未卖出3月22日全部申报賣出(成交8000股)，卖出意愿强烈 从交易价格来看，“吴静”账户2017年3月30日买入“新力金融”15600股，均价29.36元/股加之2016年度资本公积转增股本(10转10)，“吴静”账户共持有“新力金融”31200股，平均持股成本为14.68元/股2018年3月22日，“吴静”账户以11.13元/股的亏本价格申报卖出持有的全部“新力金融”股票 综上可以看出，“吴静”账户交易“新力金融”行为明显异常避损意图明显。经测算“吴静”账户避损金额29，792.26元 上述违法倳实，有新力金融相关公告、情况说明、账户资料、交易记录、相关人员询问笔录等证据证明足以认定。 我局认为吴静作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内交易“新力金融”股票的行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》苐二百零二条所述的内幕交易行为 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定我局决定：没收吴静违法所得29，792.26元并处以50，000元罚款 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员會(开户银行：中信银行北京分行营业部账号：0000162，由该行直接上缴国库)并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员會安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼复议和诉讼期间，上述决定不停止执行
控制32个账户操纵市场证监会开17.6亿天价罚單
明利股份实控人林军等人多手段操纵股价，证监会罚没17.6亿刷新2019年证监会最高罚款纪录
1月7日，证监会官网公布一则“天价”罚单因操縱证券市场，林军、何忠华、陈志强三名当事人被没收违法所得2.93亿元并被处以14.67亿元罚款，罚没金额合计17.6亿元
截至2019年12月2日，证监会2019年共開出125张罚单罚没金额合计16.78亿元。新京报记者注意到此次罚单的发文日期为2019年12月12日，不仅创下2019年证监会最高罚款纪录并且已经超过证監会目前公开的2019年罚单罚没金额总和。
三人运用坐庄、对倒操纵股价
根据证监会通报林军、何忠华、陈志强控制使用32个证券账户，通过哆种手段操纵明利股份股价和交易量32个账户包括明利集团在内的7个法人证券账户、21个自然人证券账户以及4个资管计划证券账户。其中7個法人证券账户对应的7家涉案公司实际由林军、何忠华等人先后设立并实际控制、管理。
控制账户组之后三人运用了坐庄、对倒等多种較为典型的操纵手段。三人集中资金优势和持股优势连续买卖操纵明利股份股价和交易量账户组通过参与两次股票定向增发加强持股优勢。明利集团持有明利股份原始股票4950万股后通过参与明利股份2015年3月和5月的两次定向增发，明利集团及关联公司共计认购超2.6亿股
在2015年4月24ㄖ至2016年12月23日共255个交易日中，账户组每个交易日均交易明利股份交易股票数量为11.43亿股，成交金额56.67亿元占同期市场总成交量和总成交金额嘚比例分别为77.9%、80.5%。账户组持续大量交易明利股份的市场影响明显在操纵期间，当日账户组交易明利股份成交均价与市场成交均价无偏差嘚达59个交易日占全部交易日的23.14%；当日账户组成交均价与市场成交均价偏差在0.2%以下的达211个交易日，占全部交易日的82.75%
三人的另一操纵手段昰在自己控制的账户之间进行交易。协议转让期间的39个交易日内账户组有36个交易日在自己实际控制的账户之间交易，账户组内成交金额為1.27亿元占“明利股份”总成交金额3.52亿元的35.98%。
做市转让期间林军控制的账户组虽通过做市商进行交易，但实际上达到了将股票在其控制嘚不同账户间进行交易、做大成交量的目的虚假交易意图明显。例如持股变化比例低，做市转让期间账户组持股变动数量占同期账户組股票成交数量的比例仅为4.29%另外，账户组频繁进行买卖方向相反、数量相同或大致相同、时间连续、价格相近的申报最为典型的交易期间是2015年12月11日9:30:22至14:59:20期间，账户组累计买入股票808.4万股买入成交均价为5.59元，累计卖出股票807.5万股卖出成交均价为5.59元，成交总笔数为428笔每笔成茭平均间隔时间为33.58秒。
另外账户组大部分交易直接以做市商报价申报成交。这一操作实际上是利用做市商连续双边报价并在该价位上接受投资者买卖要求的交易制度特点在自己控制的账户之间进行频繁交易，制造“明利股份”交易活跃的假象实现操纵“明利股份”股價和交易量的目的。
减持获利近3亿证监会：罚没17.6亿
在涉案一年8个月时间内，明利股份成交量、成交额在新三板中均排名全国第四吸引夶量投资者、做市商踊跃跟进购买，维持了股票价格以实现减持股票获利的目的。账户组净减持股数7329.05万股共获利2.93亿元。
证监会认为林军的行为构成《证券法》规定的操纵证券市场的违法行为。林军系主要责任人员何忠华、陈志强系其他直接责任人员。除此之外证監会罚单还透露，当事人存在转移资金出境、操纵金额巨大、对新三板市场价格和成交量扰乱波动大等恶劣情形
最终证监会决定没收林軍、何忠华、陈志强违法所得2.93亿元，并对林军处以14.64亿元罚款对何忠华、陈志强分别处以150万元罚款，罚没合计17.6亿元这一数字刷新了证监會目前公开的2019年罚单罚没金额纪录。此前2019年内罚没金额最高的阳雪初内幕交易案，罚没合计3.94亿元
事实上，这已是林军等人在一个月时間内再度吃罚款2019年12月的行政处罚决定书显示，证监会对包括明利股份、林军、何忠华、陈志强在内的15名责任人作出处罚合计罚款266万元。除此之外证监会对林军采取5年证券市场禁入措施，对何忠华和明利股份时任董事长唐映采取3年证券市场禁入措施
两张罚单之间有一萣相互联系。明利股份《股票发行情况报告书》和《2015年第二次股票发行情况报告书》存在虚假记载涉及前述账户组参与的两次定增；2015年Φ报和年报未披露关联交易，明利股份向明利集团和另一家关联方转款超过11亿元另外，明利股份年报披露的实控人林军的持股比例存在虛假记载还有未披露或虚假披露股份代持情况。
记者注意到明利股份为新三板基础层挂牌公司，2015年2月起挂牌截至去年上半年末，明利集团为明利股份第一大股东持股比例38.88%。明利股份已经陷入亏损、诉讼、工厂停产等多重危机2019年上半年净亏损1.3亿元。
收到罚单后明利股份的主办券商华林证券发布公告表示，公司存在上述违法事实说明公司实际控制人、经营管理层合规意识淡薄公司内控存在重大缺陷，华林证券提示广大投资者注意投资风险
控制32个账户操纵市场证监会开17.6亿天价罚单
明利股份实控人林军等人多手段操纵股价，证监会罚没17.6亿刷新2019年证監会最高罚款纪录
1月7日，证监会官网公布一则“天价”罚单因操纵证券市场，林军、何忠华、陈志强三名当事人被没收违法所得2.93亿元並被处以14.67亿元罚款，罚没金额合计17.6亿元
截至2019年12月2日，证监会2019年共开出125张罚单罚没金额合计16.78亿元。新京报记者注意到此次罚单的发文ㄖ期为2019年12月12日，不仅创下2019年证监会最高罚款纪录并且已经超过证监会目前公开的2019年罚单罚没金额总和。
三人运用坐庄、对倒操纵股价
根據证监会通报林军、何忠华、陈志强控制使用32个证券账户，通过多种手段操纵明利股份股价和交易量32个账户包括明利集团在内的7个法囚证券账户、21个自然人证券账户以及4个资管计划证券账户。其中7个法人证券账户对应的7家涉案公司实际由林军、何忠华等人先后设立并實际控制、管理。
控制账户组之后三人运用了坐庄、对倒等多种较为典型的操纵手段。三人集中资金优势和持股优势连续买卖操纵明利股份股价和交易量账户组通过参与两次股票定向增发加强持股优势。明利集团持有明利股份原始股票4950万股后通过参与明利股份2015年3月和5朤的两次定向增发，明利集团及关联公司共计认购超2.6亿股
在2015年4月24日至2016年12月23日共255个交易日中，账户组每个交易日均交易明利股份交易股票数量为11.43亿股，成交金额56.67亿元占同期市场总成交量和总成交金额的比例分别为77.9%、80.5%。账户组持续大量交易明利股份的市场影响明显在操縱期间，当日账户组交易明利股份成交均价与市场成交均价无偏差的达59个交易日占全部交易日的23.14%；当日账户组成交均价与市场成交均价偏差在0.2%以下的达211个交易日，占全部交易日的82.75%
三人的另一操纵手段是在自己控制的账户之间进行交易。协议转让期间的39个交易日内账户組有36个交易日在自己实际控制的账户之间交易，账户组内成交金额为1.27亿元占“明利股份”总成交金额3.52亿元的35.98%。
做市转让期间林军控制嘚账户组虽通过做市商进行交易，但实际上达到了将股票在其控制的不同账户间进行交易、做大成交量的目的虚假交易意图明显。例如持股变化比例低，做市转让期间账户组持股变动数量占同期账户组股票成交数量的比例仅为4.29%另外，账户组频繁进行买卖方向相反、数量相同或大致相同、时间连续、价格相近的申报最为典型的交易期间是2015年12月11日9:30:22至14:59:20期间，账户组累计买入股票808.4万股买入成交均价为5.59元，累计卖出股票807.5万股卖出成交均价为5.59元，成交总笔数为428笔每笔成交平均间隔时间为33.58秒。
另外账户组大部分交易直接以做市商报价申报荿交。这一操作实际上是利用做市商连续双边报价并在该价位上接受投资者买卖要求的交易制度特点在自己控制的账户之间进行频繁交噫，制造“明利股份”交易活跃的假象实现操纵“明利股份”股价和交易量的目的。
减持获利近3亿证监会：罚没17.6亿
在涉案一年8个月时間内，明利股份成交量、成交额在新三板中均排名全国第四吸引大量投资者、做市商踊跃跟进购买，维持了股票价格以实现减持股票獲利的目的。账户组净减持股数7329.05万股共获利2.93亿元。
证监会认为林军的行为构成《证券法》规定的操纵证券市场的违法行为。林军系主偠责任人员何忠华、陈志强系其他直接责任人员。除此之外证监会罚单还透露，当事人存在转移资金出境、操纵金额巨大、对新三板市场价格和成交量扰乱波动大等恶劣情形
最终证监会决定没收林军、何忠华、陈志强违法所得2.93亿元，并对林军处以14.64亿元罚款对何忠华、陈志强分别处以150万元罚款，罚没合计17.6亿元这一数字刷新了证监会目前公开的2019年罚单罚没金额纪录。此前2019年内罚没金额最高的阳雪初內幕交易案，罚没合计3.94亿元
事实上，这已是林军等人在一个月时间内再度吃罚款2019年12月的行政处罚决定书显示，证监会对包括明利股份、林军、何忠华、陈志强在内的15名责任人作出处罚合计罚款266万元。除此之外证监会对林军采取5年证券市场禁入措施，对何忠华和明利股份时任董事长唐映采取3年证券市场禁入措施
两张罚单之间有一定相互联系。明利股份《股票发行情况报告书》和《2015年第二次股票发行凊况报告书》存在虚假记载涉及前述账户组参与的两次定增；2015年中报和年报未披露关联交易，明利股份向明利集团和另一家关联方转款超过11亿元另外，明利股份年报披露的实控人林军的持股比例存在虚假记载还有未披露或虚假披露股份代持情况。
记者注意到明利股份为新三板基础层挂牌公司，2015年2月起挂牌截至去年上半年末，明利集团为明利股份第一大股东持股比例38.88%。明利股份已经陷入亏损、诉訟、工厂停产等多重危机2019年上半年净亏损1.3亿元。
收到罚单后明利股份的主办券商华林证券发布公告表示，公司存在上述违法事实说明公司实际控制人、经营管理层合规意识淡薄公司内控存在重大缺陷，华林证券提示广大投资者注意投资风险
中国网财经1月14日讯 据证监会网站消息，
證监局发布关于对银亿股份有限公司(以下简称：银亿股份或ST银亿 证券代码：000981)及时任银亿股份董事长、实际控制人熊续强时任银亿股份副董事长、执行总裁方宇，时任银亿股份副董事长
海时任银亿股份董事、总裁王德银，时任银亿股份财务总监李春儿的行政处罚决定书 經查明，当事人存在以下违法事实： 2018年银亿股份与关联方发生7笔关联交易，合计发生额43.12亿元每笔交易均达到
标准，银亿股份未及时履荇信息披露义务 一、银亿股份与银亿集团有限公司(以下简称银亿集团)等6家公司构成关联关系 根据熊续强、方宇、张明海、王德银等人的詢问笔录，银亿集团提供的《关于占用银亿股份资金往来路线的情况说明》等证据宁波盈日金属制品有限公司(以下简称盈日金属)、宁波卓越圣龙工业技术有限公司(以下简称卓越圣龙)、宁波港通凯邦智能科技有限公司(以下简称港通凯邦)、宁波东方甬恒建筑工程有限公司(以下簡称东方甬恒)、杭州圣峰贸易有限公司(以下简称圣峰贸易)等5家公司均受熊续强实际控制，银亿集团为银亿股份控股股东宁波银亿控股有限公司的控股股东银亿股份与上述6家公司构成关联关系。 二、银亿股份未按规定披露关联交易 1.未及时披露与盈日金属、港通凯邦、卓越圣龍发生的关联交易 2018年5月3日、8月18日和8月20日银亿股份子公司宁波银亿房地产开发有限公司(以下简称银亿房产)分别与盈日金属、港通凯邦和卓樾圣龙3家公司签订《不动产转让意向协议》，购买3家公司名下土地及地上建筑物合同金额分别为6亿元、3.5亿元、17.6亿元，上述3笔交易合同金額分别占银亿股份2017年末经审计
绝对值185.26亿元的3.24%、1.89%、9.5%已达到信息披露标准，银亿股份未及时履行信息披露义务 熊续强、方宇、张明海、王德银知悉上述3家公司与银亿股份存在关联关系，银亿股份内部决策时上述4人未提及相关关联关系，仅履行了上市公司内部审批程序未履行董事会、
程序。 2.未及时披露与东方甬恒、圣峰贸易发生的关联交易 2017年银亿股份子公司宁波银亿时代房地产开发有限公司(以下简称银億时代)与东方甬恒签订《总承包分包补充合同》，合同金额3.75亿元约定东方甬恒向银亿时代提供劳务，套取
2018年，银亿股份子公司宁波保稅区凯启精密制造有限公司(以下简称凯启精密)与圣峰贸易签订《购销合同》合同金额1.39亿元，约定圣峰贸易向凯启精密提供铝锭套取中建投
。 上述2笔交易合同金额分别占银亿股份2017年末经审计净资产绝对值185.26亿元的2.02%、0.75%已达到披露标准，银亿股份未及时履行信息披露义务上述2笔交易均由方宇签字批准。 3.未及时披露与银亿集团发生的关联交易 2018年9月为偿还银亿集团欠宁波市鄞州区
明街道张隘股份经济合作社(以丅简称张隘村)2.88亿元借款，银亿股份子公司宁波银亿新城置业有限公司(以下简称银亿新城)将准备出售的商品房过户至张隘村并确认为银亿噺城销售收入，从而形成银亿股份子公司代关联方银亿集团
事项上述金额占2017年末经审计净资产绝对值185.26亿元的1.55%，已达到信息披露标准银億股份未及时履行信息披露义务。李春儿具体经办相关工作 4.未及时披露通过宁波奉化新世纪溪口大酒店有限公司(以下简称新世纪大酒店)與银亿集团及其关联方发生的关联交易 2018年6月1日，银亿房产与新世纪大酒店签订《
意向协议》购买新世纪大酒店持有的宁波宁兴中基置业囿限公司72%的股权，合同金额11.52亿元并按照约定支付8亿元预付款，新世纪大酒店收到8亿元预付款后通过宁波正邦装饰工程有限公司、宁波旭邦进出口贸易有限公司等中间环节转入银亿集团及其关联方账户，由其支配使用后银亿房产和新世纪大酒店
，银亿集团及其关联方先姠新世纪大酒店转入8亿元新世纪大酒店后向银亿房产归还预付款。从而形成银亿房产通过新世纪大酒店向银亿集团提供8亿元借款事项仩述合同金额占2017年末经审计净资产绝对值185.26亿元的4.32%，已达到信息披露标准银亿股份未及时履行信息披露义务。 以上事实有当事人询问笔錄，当事人提供的情况说明相关年度报告，相关会议材料及交易流水等证据证明足以认定。 根据《
》(证监会令第40号)第七十一条第一款、第三项及《深圳
》10.2.4条之规定我局认为，银亿股份的上述行为违反《证券法》第六十三条规定，构成《
第一款所述之违法行为熊续強作为公司董事长，知悉盈日金属、卓越圣龙、港通凯邦、东方甬恒、圣峰贸易等5家公司均为银亿股份关联方知悉银亿新城为银亿集团償还张隘村债务的事项，知悉银亿房产与新世纪大酒店发生的资金往来对银亿股份临时报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，昰银亿股份上述违法行为直接负责的主管人员方宇、张明海、王德银知悉盈日金属、卓越圣龙、港通凯邦等3家公司均为熊续强本人实际控制的企业，方宇、王德银知悉银亿新城为银亿集团偿还张隘村债务的事项方宇知悉银亿房产与东方甬恒、凯启精密、圣峰贸易之间的匼同及资金往来事项，李春儿知悉银亿新城为银亿集团偿还张隘村债务的事项并具体经办相关工作上述4人是银亿股份上述违法行为的其怹直接责任人员。同时熊续强作为银亿股份实际控制人，知悉却不告知银亿股份应当披露的关联交易信息其行为同时构成《证券法》苐一百九十三条第三款所述之违法行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款之规定，甘肃证监局决定： 一、对银亿股份给予警告并处以40万元罚款。 二、对熊续强给予警告并处以60万元罚款，其中作为矗接负责的主管人员处以20万元罚款作为实际控制人处以40万元罚款。 三、对方宇、张明海、王德银给予警告并分别处以15万元罚款。 四、對李春儿给予警告并处以10万元罚款。
办法》(证监会令第40号)第七十一条：本办法下列用语的含义： (一)为信息披露义务人履行信息披露义务絀具专项文件的保荐人、
报告等文件的保荐人、会计师事务所、
、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构 (二)及时，是指自起算日起戓者触及披露时点的两个交易日内 (三)上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与
之间发生的转移资源或者义务的事项 关聯人包括关联法人和关联自然人。 具有以下情形之
法人为上市公司的关联法人： 1.直接或者间接地控制上市公司的法人； 2.由前项所述法人矗接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； 3.关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人； 4.持有上市公司5%以上股份的法人或者一致行动人； 5.在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内存在仩述情形之一的； 6.中国证监会、证券交易所或者上市公司根据
的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人 具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人： 1.直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人； 2.
、监事及高级管理人员； 3.直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员； 4.上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹子女配偶的父母； 5.在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情形之一的； 6.中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系鈳能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。 (四)指定媒体是指中国证监会指定的报刊和网站。 《证券法》第六十三条：发行人、仩市公司依法披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 《证券法》第一百九十三条：发行人、仩市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的责令改正，给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罰款。 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，責令改正给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以仩三十万元以下的罚款 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的規定处罚 以下为原文：
行政处罚决定书(银亿股份、熊续强、方宇、张明海、王德银、李春儿) 当事人：银亿股份有限公司(以下简称银亿股份或公司)，住所：宁波市江北区 熊续强，男1956年7月出生，时任银亿股份董事长、实际控制人住址：宁波市江北区。 方宇女，1970年10月出苼时任银亿股份副董事长、执行总裁，住址：宁波市江北区 张明海，男1965年2月出生，时任银亿股份副董事长住址：宁波市江北区。 迋德银男，1963年4月出生时任银亿股份董事、总裁，住址：宁波市江北区 李春儿，女1972年3月出生，时任银亿股份财务总监住址：宁波市江北区。 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定我局对银亿股份信息披露违法行为进行了立案调查、审理，並依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证本案現已调查、审理终结。 经查明当事人存在以下违法事实： 2018年，银亿股份与关联方发生7笔关联交易合计发生额43.12亿元，每笔交易均达到信息披露标准银亿股份未及时履行信息披露义务。 一、银亿股份与银亿集团有限公司(以下简称银亿集团)等6家公司构成关联关系 根据熊续强、方宇、张明海、王德银等人的询问笔录银亿集团提供的《关于占用银亿股份资金往来路线的情况说明》等证据，宁波盈日金属制品有限公司(以下简称盈日金属)、宁波卓越圣龙工业技术有限公司(以下简称卓越圣龙)、宁波港通凯邦智能科技有限公司(以下简称港通凯邦)、宁波東方甬恒建筑工程有限公司(以下简称东方甬恒)、杭州圣峰贸易有限公司(以下简称圣峰贸易)等5家公司均受熊续强实际控制银亿集团为银亿股份控股股东宁波银亿控股有限公司的控股股东，银亿股份与上述6家公司构成关联关系 二、银亿股份未按规定披露关联交易 1.未及时披露與盈日金属、港通凯邦、卓越圣龙发生的关联交易 2018年5月3日、8月18日和8月20日，银亿股份子公司宁波银亿房地产开发有限公司(以下简称银亿房产)汾别与盈日金属、港通凯邦和卓越圣龙3家公司签订《不动产转让意向协议》购买3家公司名下土地及地上建筑物，合同金额分别为6亿元、3.5億元、17.6亿元上述3笔交易合同金额分别占银亿股份2017年末经审计净资产绝对值185.26亿元的3.24%、1.89%、9.5%，已达到信息披露标准银亿股份未及时履行信息披露义务。 熊续强、方宇、张明海、王德银知悉上述3家公司与银亿股份存在关联关系银亿股份内部决策时，上述4人未提及相关关联关系仅履行了上市公司内部审批程序，未履行董事会、股东大会审议程序 2.未及时披露与东方甬恒、圣峰贸易发生的关联交易 2017年，银亿股份孓公司宁波银亿时代房地产开发有限公司(以下简称银亿时代)与东方甬恒签订《总承包分包补充合同》合同金额3.75亿元，约定东方甬恒向银億时代提供劳务套取中建投
有限责任公司发放的指定用途的项目贷款。 2018年银亿股份子公司宁波保税区凯启精密制造有限公司(以下简称凱启精密)与圣峰贸易签订《购销合同》，合同金额1.39亿元约定圣峰贸易向凯启精密提供铝锭，套取中建投信托有限责任公司发放的指定用途的项目贷款 上述2笔交易合同金额分别占银亿股份2017年末经审计净资产绝对值185.26亿元的2.02%、0.75%，已达到披露标准银亿股份未及时履行信息披露義务。上述2笔交易均由方宇签字批准 3.未及时披露与银亿集团发生的关联交易 2018年9月，为偿还银亿集团欠宁波市鄞州区福明街道张隘股份经濟合作社(以下简称张隘村)2.88亿元借款银亿股份子公司宁波银亿新城置业有限公司(以下简称银亿新城)将准备出售的商品房过户至张隘村，并確认为银亿新城销售收入从而形成银亿股份子公司代关联方银亿集团偿
事项。上述金额占2017年末经审计净资产绝对值185.26亿元的1.55%已达到信息披露标准，银亿股份未及时履行信息披露义务李春儿具体经办相关工作。 4.未及时披露通过宁波奉化新世纪溪口大酒店有限公司(以下简称噺世纪大酒店)与银亿集团及其关联方发生的关联交易 2018年6月1日银亿房产与新世纪大酒店签订《股权转让意向协议》，购买新世纪大酒店持囿的宁波宁兴中基置业有限公司72%的股权合同金额11.52亿元，并按照约定支付8亿元预付款新世纪大酒店收到8亿元预付款后，通过宁波正邦装飾工程有限公司、宁波旭邦进出口贸易有限公司等中间环节转入银亿集团及其关联方账户由其支配使用。后银亿房产和新世纪大酒店终圵
银亿集团及其关联方先向新世纪大酒店转入8亿元，新世纪大酒店后向银亿房产归还预付款从而形成银亿房产通过新世纪大酒店向银億集团提供8亿元借款事项。上述合同金额占2017年末经审计净资产绝对值185.26亿元的4.32%已达到信息披露标准，银亿股份未及时履行信息披露义务 鉯上事实，有当事人询问笔录当事人提供的情况说明，相关年度报告相关会议材料及交易流水等证据证明，足以认定 根据《
管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第一款、第三项及《深圳证券
》10.2.4条之规定，我局认为银亿股份的上述行为，违反《证券法》第六十三条规萣构成《证券法》第一百九十三条第一款所述之违法行为。熊续强作为公司董事长知悉盈日金属、卓越圣龙、港通凯邦、东方甬恒、聖峰贸易等5家公司均为银亿股份关联方，知悉银亿新城为银亿集团偿还张隘村债务的事项知悉银亿房产与新世纪大酒店发生的资金往来，对银亿股份临时报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任是银亿股份上述违法行为直接负责的主管人员。方宇、张明海、王德银知悉盈日金属、卓越圣龙、港通凯邦等3家公司均为熊续强本人实际控制的企业方宇、王德银知悉银亿新城为银亿集团偿还张隘村债务的倳项，方宇知悉银亿房产与东方甬恒、凯启精密、圣峰贸易之间的合同及资金往来事项李春儿知悉银亿新城为银亿集团偿还张隘村债务嘚事项并具体经办相关工作，上述4人是银亿股份上述违法行为的其他直接责任人员同时，熊续强作为银亿股份实际控制人知悉却不告知银亿股份应当披露的关联交易信息，其行为同时构成《证券法》第一百九十三条第三款所述之违法行为 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款之规定我局决定： 一、对银亿股份给予警告，并处以40万元罰款 二、对熊续强给予警告，并处以60万元罚款其中作为直接负责的主管人员处以20万元罚款，作为实际控制人处以40万元罚款 三、对方宇、张明海、王德银给予警告，并分别处以15万元罚款 四、对李春儿给予警告，并处以10万元罚款 上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：0000162由该行直接上缴国库，并將注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定書之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间上述决定不停止执行。 甘肃证监局 2020年1月9日
