基金老鼠仓涉及基民逾百万人 维权尚无成功案例_网易财经
基金老鼠仓涉及基民逾百万人 维权尚无成功案例
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一颗会坏一锅汤，那更多老鼠屎呢？一直以来，谈到基金“”，无论是监管部门还是投资者，都对其视同过街老鼠，人人喊打、欲除之而后快。去年以来，随着多起类似案件的披露，基金“老鼠仓”再度成为市场关注的焦点。不过，一个不能否认的事实是，尽管对基金“老鼠仓”处理的不少，但真正的受害者——基民，得到相应赔偿的，到目前还没有过一次。面对这样一个事实，谁应该感到尴尬？值此今年“3·15”到来之际，我们特地推出该期专题，呼吁监管部门和基金公司看清楚，如何维护、保障基民的权益，才是这个行业长期、健康发展的根本。股基冠军疑涉老鼠仓如果厉建超涉案属实，那将是第一个股基冠军基金经理，因为“老鼠仓”落马。日前，坊间忽然曝出重磅消息，中邮新兴产业前基金经理厉建超，因为涉嫌“老鼠仓”交易，目前已被监管部门调查。数据显示，中邮新兴产业是去年的股基冠军，一旦上述传闻属实，那其也是业内首位被查的股基冠军基金经理。资料显示，在中邮任职期间，厉建超同时管理中邮核心优选、中邮新兴产业两只基金，并一度单独执掌中邮核心优选这只规模75亿元。就在去年7月23日，厉建超忽然公告离职，这让众多基民迷惑不已，因为当时其掌管的中邮新兴产业累计收益率已经达到62.2%，成为全年股基冠军的有力人选。最终，该基金以超过80%的收益率夺取当年股基冠军宝座。不过，随着厉建超的被查，一切疑惑正在拨开迷雾。相对于中邮新兴产业的无限风光，厉建超管理的中邮核心优选，同期业绩并不突出，在其任期内出现5.21%的下挫。这两只基金持股高度重合然而业绩差距如此之大，业内人士疑其涉嫌利益输送。国内最大“老鼠仓”刚开庭而在此前不久，作为国内最大的基金“老鼠仓”案，刚在深圳开庭审理。2月21日，深圳中院开庭审理“老鼠仓”案，原博时精选基金经理马乐，因利用自己担任基金经理所掌握的未公开信息，被控犯有利用未公开信息交易罪。因为涉案金额超过10亿元，非法获利超过1800万元，马乐案也成为国内迄今最大“老鼠仓”案。经查，马乐在日至日，担任博时精选基金经理的2年多时间里，非法操作“金某”、“严某进”、“严某雯”3个股票账户，先于基金股票低价买入，又先于基金股票卖出，买入与基金相同股票如等76只，买入与卖出金额双边成交金额共10.5亿余元，非法获利1883万余元，被检察机关以利用未公开信息交易罪提起公诉。而在2013年9月份，监管部门则证实，招商基金前副总经理杨奕，因为涉嫌“老鼠仓”，已被检察机关批捕。根据证监会调查情况，杨奕涉嫌亲自下单操作或伙同他人，利用其掌握的未公开信息，通过第三人证券账户买卖与其管理的基金相同的股票，涉及股票40余只，交易金额3个多亿元，违法所得1000多万元。履历表明，2003年，杨奕加入招商基金，曾任基金管理部高级研究员，固定收益投资部副总监，离职前曾担任招商基金副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理。2012年4月，招商基金曾收到一封匿名举报信，指杨奕涉嫌“老鼠仓”。随后，招商基金即主动汇报监管机构，并在随后主动对内控体系、制度流程进行了深入的自查。债市也现“老鼠仓”除了偏股基金外，债市也出现“老鼠仓”身影，而且不止一个，甚至牵扯到银行、券商等行业。日，万家利B遭受大额卖单砸盘，而在市场不知缘由之际，当晚传出其基金经理被调查的消息。而后的一系列变动，也开始印证业界传闻，万家固定收益部总监邹昱被公告离职，而他一直是被看作业内固定收益领域的新星。尽管具体细节尚未披露，但根据媒体公开报道，原因是其交易对手“代持养券”爆仓，进而向央行汇报此事，引发央行汇同公安部调查。一般来说，不同于股市“老鼠仓”，在债市中通过“代持”、“养券”的手段，一些购买超过一年期限的债券后，利用购买债券、委托代持、获取资金、再购买债券、再委托代持的循环，可以任意放大资产规模，提高投资杠杆。在缺少监管的市场里，这种“代持”很快演变为利益输送的通道。而后，原易方达基金经理马喜德的落马就证实了这一点。马喜德伙同蔡国辉注册了长沙摩根公司，马喜德利用自己的职务便利和专业知识，负责债券交易的指导，包括券种的选择、买卖时间，在长沙的其他人则听从其意见落实具体交易。对于利润分成，马喜德约占五成，其他人共占五成。从2008年3月到12月期间，马喜德、蔡国辉等人故意串通、互相配合，多次利用银行、任职公司的35亿元资金购买债券，然后再安排摩根公司低价买入、高价卖出，获利达4900万元。受害基民越来越多很显然，随着越来越多“老鼠仓”的曝光，涉及的基金产品越来越多，而受到伤害的基民也越来越多。以中邮前基金经理厉建超为例，他当时掌管两只基金，其中中邮核心优选的资产规模为75亿元，而根据2013年半年报，其户数为42.8万户，其中个人投资者更是占据绝大多数。如果厉建超真的是因为涉嫌利益输送，那中邮核心优选的持有人无疑是最大受害者。同样，马乐所掌管的博时精选基金规模更大，截至去年年中，该基金资产管理规模为73.3亿元，同期有45.5万户持有人。根据监管部门的调查，马乐就是利用博时精选基金“抬轿子”，从而为其“老鼠仓”赚钱。很显然，上面45.5万户的持有人都是在为马乐打工了。此外，邹昱的涉嫌内幕交易、杨奕的巨额股票交易等，涉及到的持有人也不在少数。基民维权路在何方然而，一个无比沉重的现实是，持有人的损失如何补偿？该由谁来补偿？这已经成为基金行业长期的“老大难”问题。至少到目前为止，因“老鼠仓”蒙受损失的基民索赔，尚无成功维权案例。
有报道指出，就在厉建超涉嫌“老鼠仓”被查之后，中邮核心优选持有人大为震动，更是有人呼吁积极维权，要求赔偿投资者损失，甚至不少投资者已自发创建数个中邮基金持有人QQ群，正在商讨维权措施。而在此前的马喜德案中，针对持有人的补偿呼吁，相关基金公司曾经表示，如果法院最终判定这笔交易使得基金持有人利益受损，那公司将会研究有关补偿措施。但是，时至今日，马喜德案再无下文，补偿一事也基本搁置。其实，就在之前的“老鼠仓”案件中，包括已获刑的许春茂、李旭利和郑拓等数位基金经理，基民维权要求均没有成功过，何时能够成功破冰还是未知数。
本文来源：新闻晨报
责任编辑：王晓易_NE0011
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分享至好友和朋友圈　　有媒体今日报道称，易方达前员工陈志民涉嫌老鼠仓内幕交易，并且陈志民被传已经跑路了。
　　在上周五（1月24日）市场就开始有传言证监会正在调查一个史无前例的老鼠仓内幕交易，据消息人士称，该人士名气相当大，名气与王亚伟不相上下，而案件事发地为深圳。
　　截至昨天媒体圈开始传言涉及三个人，其中两个人在今日上午相关的公司已经出面澄清，仅有陈志民目前仍无进一步的消息。
　　搜狐基金联系了易方达基金市场部相关人士，该人士称：“陈志民离职时正常完成了交接，对于他个人的其他事情我们不清楚，我们公司旗下的基金经理未接受任何形式的调查。”
　　同时，搜狐基金也致电了陈志民186开头的手机，一直显示“您拨打的电话呼叫前转不成功“。
　　随后搜狐基金向该手机号码发送了短信，提示市场有关他涉嫌老鼠仓传言，期望得到本人具体解释，但截至发稿时也未收到陈志明的回复。
　　陈志民，前易方达副总经理，2000年参与筹建易方达基金公司，2001年4月公司成立至日，曾任易方达基金管理有限公司基金经理、投资经理、基金投资部副总经理、机构部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金首席投资官。
　　管理时间最长的产品是易方达积极成长，任职期间（-）累计收益率为394%，此前还管理过三只封闭式基金，分别是基金科翔、和基金科汇。
　　发生老鼠仓最可能出现的产品是易方达积极成长。在陈志民管理期间涉及的基金持有人最高达42万人，2007年之后基本上持有人总数均在30万以上。
(责任编辑：王F洁)
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重新安装浏览器，或使用别的浏览器刷新“最大老鼠仓”纪录 陈志民涉案18.84亿获刑4年
　　“听风”与“识鸟”，是易方达基金原投资总监提出的投资哲学，可惜他最终走在了违法道路上。广州市人民检察院6月8日发布消息称，史上“最大老鼠仓案”二审宣判维持原判，陈志民获刑4年;涉案成交金额达18.84亿元。
原易方达副总 陈志民
　　日前，由广东省广州市人民检察院依法提起公诉，易方达基金管理公司原投资总监及积极成长基金经理陈志民涉嫌利用未公开信息交易一案，广东省高级人民法院终审裁定驳回陈志民的上诉，维持原判。法院一审判决被告人陈志民有期徒刑4年，处罚金2830万元，追缴违法所得约2826万元。
　　此案件再度刷新了全国最大的“老鼠仓”案件的纪录。自2009年底以来，陈志民便走上了“老鼠仓“之路，其本人凭借职务便利，涉及利用掌握未公开信息，从事与该信息相关的证券交易活动，买卖数量达87只，成交金额高达18.84亿元，非法获利2826万元。陈志民于日辞职，到日主动投案，其间历时近一年。
　　根据刑法第一百八十条，利用未公开信息交易罪，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
　　根据易方达基金2013年12月的，陈志民因个人健康原因提出辞职，并已在12月16日离任。当时坊间有消息称陈志民已经“跑路”到，而陈志民手机处于停机状态。
　　公开资料显示，陈志民历任厦门国际投资公司信托部经理助理，管理有限员、基金经理助理、投资部副总经理，易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监。曾公派美国哥伦大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾在美国Evergreen investments 基金管理公司国际股票投资部工作。
　　陈志民在日至日担任(,)基金的基金经理，在任期间增长率约为4倍，同类基金的区间平均净值增长率为3.6倍左右。日易方达基金公告称，免去陈志民易方达积极成长证券投资基金的基金经理职务，但仍任易方达基金首席投资官。2012年3月，陈志民被易方达基金提拔为公司副总经理。
　　2013年11月，《“听风”与“识鸟”》一文，是陈志民在易方达任期内留下的最后一篇基金经理手记，文章里面提到，“‘听风’是积极进取、注重高成长的投资方法，要求基金经理具备对大趋势研究的前瞻性与敏锐度，因为‘风向’转变的规律具有不确定性，‘风向’的变化总是在不知不觉中发生，所以‘听风’模式在历史长河中具有一定的阶段性特征。而‘识鸟’是稳健、长期可持续的投资方法，是适合大型资产管理的主流投资模式。”
　　在陈志民案发之前，全国”最大老鼠仓案“为马乐所创下，案件在深圳市中级人民法院开庭审理。原基金经理马乐在任职期间被查实利用内幕消息炒作76只股票，涉及金额10.5亿元，非法获利1883万元，2014年2月，马乐当庭认罪。
（责任编辑：徐汇 HF069）
03/29 07:11
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　　【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。全国“最大老鼠仓案”二审宣判 基金公司副总获刑四年
　　央广网广州6月10日消息（记者刘会民）据中国之声《央广新闻》报道，全国目前查处的最大老鼠仓案尘埃落定。广东省高级人民法院近日对易方达公司原投资总监陈志民涉嫌利用未公开信息交易罪一案作出终审裁定，驳回陈志民的上诉，维持原判，意味着陈志民将面临有期徒刑4年、并处罚金人民币2830万元、追缴违法所得2826万多元的刑罚。
　　易方达公司是国内的一家基金公司。早在2000年12月，陈志民就入职尚在筹备中的易方达基金，参与了公司的创建工作。根据广州市人民检察院披露的信息，陈志民此前在公司任职时，凭借职务便利，利用所掌握的没有公开的信息，控制多个账户买卖股票，股票数量共计87只、成交金额18亿多元，非法获利数额达到2826万多元，其行为已经构成利用未公开信息交易罪，且情节特别严重。
　　2013年12月，陈志民因为个人原因从易方达公司辞职，当时外界就盛传其被查和跑路的消息。日，陈志民从香港入境时主动投案，如实供述了自己的犯罪事实。
　　这起案件由公安部证券犯罪侦查局侦查终结之后，2015年9月由广州市人民检察院向广州市中级人民法院提出公诉，同年11月，该案在广州市中级人民法院开庭审理，法院判决陈志民有期徒刑4年、并处罚金人民币2830万元、追缴违法所得2826万多元。随后，陈志民提起上诉。广东省高级人民法院最终维持一审判决。
　　陈志民案刷新了“全国老鼠仓案”的记录。从股票数量，成交金额以及非法获利数额来看，该案都超过去年底终审的马乐一案，成为目前全国最大宗的老鼠仓案件。
编辑：朱琪
关键词：易方达基金;老鼠仓
退潮之后,才知道谁在裸泳。去年在公募基金公司中脱颖而出的易方达基金,今年一季度却惨遭巨额赎回,在105家基金公司中规模缩水最大。
2014年基金二季报发布完毕，基金二季度整体扭亏为盈净赚760亿元。从二季报可以发现，易方达基金旗下79只基金(A/B/C份额分开计算)累计盈利38.7亿元，但却难以掩盖旗下基金份额缩水、规模滑落的窘境。
据悉，本次开放申购前，通过易方达自有渠道和淘宝网渠道购买的聚盈A保有份额为2.88亿份，经过核算，聚盈A的份额总规模上限定为4.68亿份，额满即止。据了解，4.68亿份额均来自于网上渠道的客户，第三期在第二期基础上新增1.8亿份额，其中易方达基金官方淘宝店售出0.3亿份额，易方达自有电商平台售出1.5亿份额。
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