一、状态论的研究对象

    状态论顾洺思义就是专门研究事物（存在者）状态的理论状态论以复杂系统的状态和过程作为自己的研究对象。由于状态概念有日常用语和科学技术及哲学用语的区别人们对状态这一经常使用的词汇及概念会有不同的理解因此，需要对状态概念先作一个简单的说明

1．日常用语嘚“状态”在英文中甩State表示事物的存在方式和情况日常用语的状态概念包含如下含义：其一，状态都是针对某一个具体的存在者是对具體存在者存在情况及态势的描述与命名。其二状态都是与时间维度相联系的，是指具体对象与特定的时刻或时间期间相联系时的情况和態势但是，在进行简化表达时往往将时间维度省略一般没有指明具体的时间尺度，没有时间区间或具体的时刻没有人会特意地在日瑺月j语中强调时刻或时间期间。其三状态概念具有很大的普适性，它状态论可以用来描述任何对象一般情况下状态概念既可以描述动態存在的对象，也可以描述相对静止的对象在不同的领域中状态概念可以用来描述自然界、人类社会、人的思维等各种对象，毫不夸张哋说除了过程概念之外没有任何概念比状态概念的普适性强。其四日常用语的“状态”概念过于宽泛，含义不精确如不限定不适合矗接用于需要精确处理的科学技术层次，也不适用于抽象的哲学层次

    2状态概念在具体科学和技术中外延秩窄一般是指“一组变量的集合”

物质系统所处的状况可由一组物理量来表征，质点的机械运动状态由质点的位置和动量来确定由一定质量气体组成的系统的热力学状態由系统的温度、压强和体积来描述。在科学技术领域状态一词也指各种聚集态，如物质的液、气等态在系统科学中状态概念有不同嘚表述，有的表述比较笼统但大多数是使用科学技术层次的可操作性的状态变量的集合来界定的，即状态是指“系统的那些可以观察和識别的状况、态势、特征等”

    3部分哲学家鉴于状态的普适性试图将它上升为一个哲学范畴

古代和近代的西方哲学将状态范畴作为重要的哲学范畴来对待，在其哲学体系中状态范畴是与实体、质料与形式等并列的重要范畴在当代的哲掌理论中，一部分哲学家将状态列为与過程对应的范畴有的哲学理论将状态概念分为广义与狭义两个层次，较高层次的状态涵盖物质在一定时间和空间中存在的两种情况：运動状态和静止状态这个层次的状态高于而且包含了具体过程。较低层次的状态是量度和描述具体事物（系统）在运动过程中的量和质的楿对稳定性狭义状态概念低于过程概念，是与过程配对使用的范畴

    4．状态论中的“状态”概惫是一个涉厦面比较广泛的对象

首先，状態概念是一普适性哲学范畴其次，它可以稍加限制进入具体科学领域成为具体科学范畴最后，再进一步精确化之后它可以成为技术层佽的范畴特别是与复杂系统研究相结合后，状态范畴成为复杂性研究中的最核心的范畴或概念成为复杂系统研究的逻辑出发点，状态論体系就是围绕这种状态范畴展开的理论5．以状态范畴为核心和逻辑出发点的状态论是研究复杂系统的一般理论  所谓复杂系统是指那些鼡传统的还原方法无法描述和表达的对象，此类复杂对象普遍存在于自然、社会和人的思维现象中状态论以事物（存在者）的状态和过程，特别是复杂系统的状态和过程作为研究对象是研究状态产生、稳定和变化的理论。状态论的主要任务是描述和表达事物在演化过程Φ的动静问题事物在运动变化中的相对静止、亦静亦动、稳定存在的非线性的状态问题，揭示事物演化过程中系统、状态和过程之间的複杂关系以及状态之间的各种确定与非确定的、连续与非连续的关系问题和状态的历哲学的历时态与同时态集合如何组成复杂性过程的问題等

状态论属于复杂性研究中的一般理论，它既有哲学层次的抽象内容也有具体科学的具体问题它以复杂系统中的共性问题作为主要研究内容，例如事物的复杂性是如何产生的？到底有哪些复杂性复杂性是状态的函数还是过程的函数？复杂系统的特征复杂性研究昰否可以找到一个对象（层次）作为研究的逻辑出发点？如物理学研究的原子、夸克化学中的分子，经济学研究中的商品CAS理论复杂适應系统中的“适应性主体”(Agents)，生命科学中的基因等这样的最基本对象（层次）作为逻辑出发点复杂性研究围绕哪些对象来展开？复杂性研究的逻辑出发点应该是系统还是状态或是过程（这取决于我们如何理解和界定系统、状态和过程）?复杂性研究的共性的核心概念或范疇是哪些？复杂性有无共性的原理如果有又是哪些？复杂性研究的路径选择等问题

    6．状态论是描述复杂系统演化过程中的动静关系的悝论

状志论不侧重对象的局整关系，虽然动静关系中必然有局整问题局整关系中必然有动静问题。状态论与系统论的主要区别在于状态論从状态出发研究事物的演化系统论则从系统出发研究事物的演化。既然状态论是研究演化的理论必然以动静关系为主要内容，是在動静关系中考虑局整问题考虑复杂性问题，这就需要寻找一个对象一个相对静止的对象（层次）作为理论的出发点。状态论以存在者茬特定时刻或时间期间的状态（不是系统）作为逻辑起发点研究复杂性问题在状态概念基础上展开自己的理论体系。状态论认为状态本質上是一个相对静止的对象或者说是亦静亦动的相对稳定的对象，共哲学的历时态与同时态的停时的静止是状态的极限情况一般情况丅状态是事物整体“质”的规定性的相对静止与事物局部量的规定性的运动变化的统一体。历哲学的历时态与同时态的状态又是有限时空內事物共哲学的历时态与同时态与历哲学的历时态与同时态相干作用的统一体状态是非线性的对象。状态论对演化过程的描述包括状态嘚形成、状态的稳定、状态的变化、状态的共哲学的历时态与同时态和历哲学的历时态与同时态结构及状态的功能、状态的复杂测度、状態内容的表述、状态的历哲学的历时态与同时态集合表达即过程表达等问题

    7状态论是探讨复杂系统研究的出发点、路径、原理和方法的悝论

状态论以事物或系统的状态及状态纽成的过程作为研究对象，涉及四个基本对象即非系统、系统、状态、过程和两大历哲学的历时态與同时态层次即状态层次和由状态组成的过程层次状态论是基于系统科学和复杂性研究的理论方法，但它又有区别于现有理论的特点狀态论在研究的出发点、研究路径、基本原理和方法上有自己的特点。状态论以事物的状态为研究的逻辑出发点在研究路径上将状态和過程两个历哲学的历时态与同时态层次分开处理，用不同的方法与技术处理状态层次和过程层次的复杂性问题以竞争性随机过程（一类與混沌和简单性随机相区别复杂性过程）为线索揭示复杂性产生的四种基本过程的原理，揭示复杂系统及状态的共性特征阐述状态与过程的模型表达及在具体科学中的应用，如状态论在思维过程研究中的应用等状态论不停留于概念和原理层次，它在技术层次提出了符号方法与非符号方法结合的处理复杂性对象的广义智能技术方法  二、状态论对“状态”的界定及相关问题  目前流行的状态概念有多种不同嘚含义，为了不引起歧义状态论以自己定义的“状态”概念作为讨论问题的基础。

    1．状态论体系中的状态概念首先是普适性哲学范畴

状態论的状态概念与系统科学和日常用语的状态概念含义不同定义如下：所谓状态是指“在特定时刻或时问区间事物（存在者）的相对静圵或稳定存在的总合”。状态范畴描连或适用的对象有两种；①共哲学的历时态与同时态的对象即事物停时的存在，指对象不发生变化時的静止存在@历哲学的历时态与同时态的对象，指对象在一个有限时间期间的稳定存在的总台历哲学的历时态与同时态的状态是亦静亦动的对象，是事物整体、质的相对静止与事物局部、量的运动变化的统一体从事物的“质”或“整体”角度看，此类对象也是相对静圵的因此，历哲学的历时态与同时态的“稳定存在”也是事物相对静止的类型也属于状态范畴。

历哲学的历时态与同时态“状态”是倳物共哲学的历时态与同时态与历哲学的历时态与同时态在有限时空范围内相干作用的统一体是一个非线性对象，过程与状态构成一对描述动静关系的范畴“状态”是事物运动变化过程中的一种历哲学的历时态与同时态对象或层次，状态是过程的历哲学的历时态与同时態局部或片段过程则是状态的历哲学的历时态与同时态集合，是历哲学的历时态与同时态整体状态又是组成某种特定的过程的最小历哲学的历时态与同时态“层次”或“单位”。由于事物运动与静止的相对性状态与过程的区别或命名又是相对的，二者在一定条件下相互转化宏观尺度上为状态的在更微观尺度中为另一层次及相应质的过程，反之亦然状态概念外延大干系统且包容系统t状态又小于和从屬于过程。简言之状态“就是指事物在特定时刻或时间期间的相对静止或稳定存在的总合，是事物共哲学的历时态与同时态与历哲学的曆时态与同时态相干统一体是非连续过程中的最小历哲学的历时态与同时态居次或单位。

在状态层次复杂性主要是状态的非线性，在過程层次状态在过程中的相对独立性和状态之间关系的不确定性是产生过程复杂性的主要原因。一般情况下连续过程是简单过程，而非连续过程有简单过程也有复杂过程状态之间关系是确定的过程，则形成简单过程状态之间的不确定关系贝Ⅱ形成不确定过程，不确萣过程是复杂过程目前，复杂性研究面临的复杂对象其特点首先是非线性，这是系统和状态层次的问题；其次是非连续性、非确定性这是过程层次的复杂性，主要是状态之间关系的复杂性和不确定性属于对象动力学复杂性。状态论区分丫状态与过程这两个层次的复雜性

“状态”可以用符号(s，t)表示s表系统或任意对象，t表时间时间可以是停时或At很小At+t也可以是一时间期间，一个有限的时间尺度即At≠0嘚对象用（st-ti）表示。状态可以看作是系统对象与时间的二元映射如果将时间期间压缩，可以用一个相对的时刻来替代如果忽略对象量的变化，状态仍然可以用(st)表示，这是状态的粗粒化符号化的表述用来描述状态组成的过程；过程P={(s，t)…(s，t)}过程是状态的历哲学的历時态与同时态集合

事物的状态可以由生成该状态的各种主要变量及关系近似描述或表达，而不必穷尽状态内的一切要素和维度-般情况丅可以通过对状态序参量的描述来刻画状态行为，也可以对状态进行采样用采样标本来近似代表状态总体，状态采样是对状态总体的一個短时段的采样观察甚至可以是对停时的对象的采样，或用多个采样的平均值来描述由于状态的整体是非线性的对象，不能用线性的還原的方法来研究和描述状态整体即从状态的局部推论不出状态整体。一旦组成状态的要素多要素之间的关系即结构复杂，变量太多那么是很难用现有的方法来描述的。想用分析的还原的方法来研究复杂状态是不明智的也不可能。所以状态论主张对状态层次进行粗粒化、符号化的处理以回避状态内的复杂的非线性表达问题一旦对状态进行符号化处理就可以达到对其进行降维、降阶、降次的目的t实際上是将有复杂结构和性质的状态对象当成点来处理。

    四、状态论对日常用语、科学技术和哲学层孜的状态概念的继承与改造

日常用语的狀态概念过于宽泛含义不精确，不适合用于需要精确处理的科学技术层次系统科学和技术层次目前的状态概念过于狭窄，部分哲学理論的广义状态概念与日常用语的状态概念含义接近太普适太宽泛则不适合用来指导对事物的具体描述。狭义的状态概念在哲学层次可以使用但不适用于具体科学。状态论的状态概念保留了状态概念的普适性和时间维度但对原有状态概念进行了适当的改动，主要是限制叻状态的时间维度即用时刻和时间期间来确定对象。在对存在者进行描述时一旦限制了存在者的时间维度，实际上就限制了对象的边堺使对象具有确定性，而对象的确定性是在具体科学和技术层次上对其描述和表达的前提

    状态论中的状态概念是与过程配对使用的范疇，日常用语和科学技术层次的状态概念是单独使用的范畴不一定与过程配对使用。在状态论体系中与过程配对使用的状态范畴成为過程的历哲学的历时态与同时态局部，它与过程是历哲学的历时态与同时态局整关系过程是状态的历哲学的历时态与同时态集合。

    3．把狀态与系统的有限演化联系在一起系统被包客在状态之中

状态论的状态范畴明确了系统、状态、过程之间的包含关系，与过程配对的状態范畴是历哲学的历时态与同时态边界大干系统的范畴是特定时问期间系统存在的总合，是系统有限演化（量的变化）的存在总合这樣的状态范畴必然是在历哲学的历时态与同时态上包容系统的范畴，这一状态范畴与系统科学目前使用的状态范畴在语义上是不相同的茬系统科学中的状态范畴是从属于系统的二级范畴，状态论的状态范畴则是与过程范畴同等的大于系统范畴。

日常用语的状态概念虽然吔包含时间维度但它对时间维度的限制是模糊的、不确定或不精确的。由于时间维度的不精确日常用语的状态概念获得了最大限度的描述多数存在对象的功能。不夸张地说日常用语的状态概念几乎可以用来描述任何具体的存在对象。但是这样一个宽泛的概念一般并鈈适合精确描述的层次即科学技术层次的对象，也不适合高度抽象的哲学层次而可以进入科学技术层次和哲学层次的状态概念必须是经過改动和限制的状态概念。基于这一考虑状态论对日常用语的状态概念进行r时间维度的限制，将其限定为既可以适用于普适的哲学层次也可以适用于具体科学层次，还可以适用于技术层次

状态论提出了事物演化的非系统—系统—状态—过程四个历哲学的历时态与同时態层次的理论。在过程层次论中状态作为过程中重要的一个历哲学的历时态与同时态层次，甚至是比系统还重要的对象或层次与过程發生直接关系。由此把研究问题的出发点由系统转向状态，把描述和表达的主要对象由系统转向状态由实体存在、关系存在或系统本體论转向状态本体论或过程本体论。

    6．状态论的状态范畴提出了过程的非连续性和过程最小单位的命题

日常用语的状态范畴绝对没有过程嘚最小单位的含义而状态论的状态范畴除了有确定的时间维度，还有非连续过程的最小单位的含义引入过程最小单位的状态理论假定叻过程的历哲学的历时态与同时态层次性，假定了过程的非连续性假定了过程片段的历哲学的历时态与同时态整体性、过程片段之间的楿对独立性和状态之间关系的复杂性。

    7．状态论的状态范畴揭示了状态的七个方面的性质

状态层次的提出使事物演化中的动与静、稳定性与变动性得以统一。一旦状态作为一个历哲学的历时态与同时态对象存在作为一个过程层次，作为一个历哲学的历时态与同时态中的楿对独立的对象那么，一些命题将连带出来：(1) 状态的相对静止性与亦静亦动的稳定性状态范畴描述的对象是从停时的静止到有限时间期闻的相对稳定存在对象。(2) 状态的相干性、时空统一性、量质统一性、整体性、非线性(3) 过程层次中的最小（层次）单位性、功能上的相對独立性。  (4) 状态之间的非连续性、状态之间关系的复杂性(5)状态对过程的从属性和对系统的包容性。(6)状态与过程界定的相对性(7)状态范畴對研究复杂系统的关键性。 

五区分事物状态的五个主要标志 

1．针对特定的对象、对象的特定层次或特定的雏度  离开对象的特定层次和对潒特定的局整关系，对象量与质的规定性就无法界定其状态

多数情况下状态范畴是针对一个有限的时间尺度，即△t≠的对象，而对At=0即“停时”对象的描述是针对状态的极限情况，具体对象的时刻可能不是绝对的停时在微观角度可能还是一个小的时间期间，时间的长短不是区分状态的标准宏观和宇观领域对象的状态时间尺度可以相对较长。 

3．对象的相对静止或质的规定性相对稳定不变  一般表现为对潒整体功能的稳定不变判定对象稳定的标准分别是系统的吸引子与序参量是否发峰变化。

    对非连续过程而言组成历哲学的历时态与同時态过程中各个部分、片段具有功能上的相对独立性，即状态之间有功能上的独立和间隔但不一定是物质实体和相互作用的间隔。

    状态昰历哲学的历时态与同时态中的整体对象是共哲学的历时态与同时态与历哲学的历时态与同时态相互作用的整体存在，也是一种历哲学嘚历时态与同时态中的整体涌现状态与系统一样不能用线性方法来分析。

    六、状态论的状态概念是研究复杂问题的逻辑出发点

    1．复杂性研究的要害之一是寻找一种层次一种研究问题的逻辑出发点

著名的科学家郝柏林在《复杂性的刻画与复杂性科学》（《科学》1999年第3期）Φ曾经提倡一种研究方法和纲领，即选择特定的层次进行粗粒化描述的方法他指出：“不同程度的粗粒化，舍去更小层次上的细节有利于突出更根本的行为。适当地粗粒化有助于得出更严格的结论。事实上粗粒化考虑是把人们引向复杂性问题研究的一项深刻纲领。”他认为研究自然现象时必须瞄准一定层次进行粗粒化描述。更精细层次上的差异在所关注的层次中表现为某些特征量。粗粒化描述鈈可避免地要使用符号和符号序列很多情形下这导致一维符号序列。其实对于有限个符号组戍的序列，“高维”可以归结为具有远邻關系的一维序列郝柏林先牛的粗粒化、符号化研究纲领对复杂系统研究具有重大的指导意义，粗粒化研究纲领是状态论方法的立论根据の一

    2状态论根据粗粒化、符号化的方法将复杂过程分为两大层次

状态论将复杂对象分成两个层次，“一是状态层次二是过程层次，过程是状态的集合v”状态层次作为描述和解决复杂问题的关键层次是复杂性研究的出发点。状态层次一旦粗粒化、符号化其非线性的复雜内容可以暂时回避，过程表达就可以变成符号串集合的表达在状态论中事物的复杂性主要是三种：系统层次的复杂性、状态层次的复雜性、过程层次的复杂性。由于历哲学的历时态与同时态状态可以包容系统这两个历哲学的历时态与同时态层次可以一并看待，二者统┅在状态复杂性中系统和状态层次的复杂性主要是非线性，涌现性过程层次的复杂性主要是组成过程的状态之间关系的多样性、不确萣性。状态论将这两种性质不同的复杂性医别开来从线性与非线性的混合对象中以状态层次为界，将线性与非线性适当分离将非确定性与确定性区别开来。用不同的方法与技术分别来描述和解决状态和过程两个层次的复杂性问题状态层次的粗粒化、符号化是解决复杂性问题的第一步t也是最关键的一步，是复杂过程得以精确描述的前提状态论认为将系统、状态与过程层次混淆无法解复杂性问题（目前嘚许多研究就是在混淆层次），混淆层次、跨越层次是复杂性研究的大忌

传统方法中四个方法失效的对象是状态论的适用对象。四个方法失效指线性方法失效、确定性方法失效、连续方法失效和预测方法失效在传统科学的决定论中，人们面对的对象是可以预测的对象嘚现在与过去和将来是相互联系的，已知对象的过去可以知道它的现在已知对象的现在可以知道它的将来。在复杂性研究中传统的决定論方法失效有一类竞争性随机过程是状态论特别关注的研究对象，这类对象与简单随机过程不同与混沌过程也不同。还有一类复杂的鈈可预测过程是状态论的研究对象即一个复杂过程的各个历哲学的历时态与同时态片段（状态）之间在功能上相互独立，各个历哲学的曆时态与同时态片段有单独的演化历史（生成性）有单独的系统演化目的，有单独的要素存在单独的要素之间的关系即结构存茌，不哃时间期间有不同的序参量在发挥作用不同时间期间有不同的物质、能量、信息的输入输出关系，不同的时间期间系统的功能与性质不┅样客观上，系统的过去由过去决定系统的现在由现在决定，系统的将来由将来决定；认识论上已知系统状态的过去和现在对系统將来状态的预测失效。一句话此类不可预测过程是一个非连续的复杂过程，这样的复杂过程用传统的方法是没有“解”的目前的系统科学和复杂性方法也是无能为力的，状态论方法就是专门用来研究此类复杂对象的非连续过程的理论和方法

    2．在具体科学领域状态论特別适用于人的心理现象的研究

    心理现象涉及物理层次、化学层次、神经层次、心理层次、信息加工研究不是偶然的。此外状态论还可以鼡来研究自然过程的一些非连续过程，复杂的社会过程经济系统如股市过程等。

   (1)确定复杂性研究的核心概念或核心范畴状态论认为应該将状态与过程作为复杂性研究的核心概念或范畴。

   (2)阐述非系统、系统、状态、过程之间的演化关系状态论认为复杂性产生于三个层次嘚演化过程之中：①从非系统到系统的涌现，产生系统层次的非线性复杂性②系统形成以后在一定时间期间的稳定存在即状态层次，状態层次量发生变化但系统整体保持质的规定性不变组成状态的各要素之间在有限时空范围内发生相干作用产生一个非线性的状态整体的複杂性·状态层次和系统层次的复杂性主要是由要素之间的相互作用产生的涌现性、非线性。③由一种状态到另一种状态的转移变化即过程層次，过程是状态的历哲学的历时态与同时态集合过程层次的复杂性主要是由状态之间确定的或不确定的、连续的和非连续的关系决定嘚，过程层次的复杂性主要是非确定性和非连续性

   (3)解决复杂性研究的逻辑出发点问题。在改造旧概念基础上重薪定义状态范畴将复杂系统研究的逻辑出发点确定为状态层次，寻找复杂性研究申的粗粒化符号化的层次  (4)解决复杂性研究的路径选择问题。状态论将复杂性研究分成两个层次一是状态层次，二是过程层次两个层次需要用不同的方法与技术来处理。

   (5)阐述状态论基本原理状态的性质与特征；狀态的分类，状态的共哲学的历时态与同时态结构与历哲学的历时态与同时态结构；状态论的立论基础；事物演化存在的四个历哲学的历時态与同时态层次的理论状态的存在度描述；四种基本过程的形式化表达；状态与过程的一般模型表达等复杂性研究中的一般性科学理論。

应用状态论原理在具体科学层次中研究自然、社会、思维中的状态及过程如针对人的思维系统的研究，以研究思维过程为例揭示思維的信息加工机制又如研究股市现象，探索股市中随资金输入、输出产生的随机漫步与随机一致的变化状态与趋势（中期过程）的拐點等。  3．研究解决复杂系统的技术层次的方法  开发解决复杂系统的新技术一一_基于状态论范式的人机结合的广义智能技术

    状态论既然是研究复杂系统的方法，必然不是单一的方法可以胜任其方法是一个综合的体系，包括众多的内容是一个涉及哲学、具体科学和技术方法的方法体系。

    哲学过程论、现象学、系统哲学的理论方法是状态论的指导方法

    系统科学、相似论、复杂性研究方法是状态论借鉴的方法。

符号方法及技术数学（随机过程、模糊数学、动力学理论、逻辑学、计算技术）的应用，非符号方法及技术广义计算，广义信息、智能信息处理等是状态论的_亡具状态论还提出了三种认识复杂对象的方法与线索，即基于同一律的“是中求是”方法、基于相似律的“似中求是”方法和基于时空接近律的“近中求是”方法

    哲学思辨方法与实证方法结合，分析与综合方法结合假说方法与科学方法结匼，定性与定量、符号方法与非符号方法结合

(1)自下而上与自上而下结合。从具体科学中的状态概念上升到普适盼哲学层次x从哲学层次嘚状态概念推广到具体科学层次，甚至到技术层次去构建复杂性理论(2)层次分析方法的路径。(3)将特定层次粗粒化、符号化是状态论的方j击即符号劫力学方法。