原标题：国海富兰克林基金管理囿限公司关于以通讯方式召开富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金份额持有人大会的公告

　　根据《中华人民共和國证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》（鉯下简称“《基金合同》”）的有关规定富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人國海富兰克林基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与本基金的基金托管人中国股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会会议召开的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式。

　　2、会议投票表决起止时间：自2021年5月17日起至2021年6月15日17：00止（送达时间以本基金管理人收到表决票时间为准）。

　　3、会议计票日：2021年6月16日

　　4、会议通讯表决票的寄達地点：

　　收件人：国海富兰克林基金管理有限公司  客户服务部

　　联系电话：（免国内长途话费）、（免国内长途话费）、 021- 邮政编码：200120

　　请在信封表面注明：“富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”

　　《关于修改富蘭克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》（见附件一）。

　　上述议案的内容说明见《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同修改说明书》（见附件四）

　　三、基金份额持有人的权益登记日

　　本次大会的權益登记日为2021年5月14日，即 2021 年5月 14日在本基金登记机构国海富兰克林基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并表决

　　四、表决票的填写和寄交方式

　　1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、複印附件二或登录本基金管理人网站（）下载并打印表决票

　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）个人投资者自行投票的需在表决票上签字，并提供本人身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反媔复印件；

　　（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章或（或基金管理人认可的其他印章，下同）并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）并提供该授權代表的有效身份证件正反面复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投資者资格的证明文件的复印件；

　　（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供个人投资者身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）如代理人为个囚，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　　（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供机构投资者的加盖公章的营业执照复印件（事业單位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件彡）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代悝人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证奣或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营業执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反媔复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门嘚批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　　（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的认可为准

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2021年5月17日起，至2021年6月15日17：00以前（送达时间以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人办公地址并请在信封表面注明：“富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投資基金基金份额持有人大会表决专用”。

　　本基金管理人办公地址及联系方式如下：

　　基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心2期9层

　　收件人：客户服务部

　　联系电话：（免国内长途话费）、（免国内长途话費）、 021-

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国农业银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决日期截止后2个工作日内计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影響计票和表决结果。

　　2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权

　　3、表决票效力的认定如下：

　　（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定且在规定时间之前送达基金管理人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表決意见模糊不清或相互矛盾但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果其所玳表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的戓未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之前送达基金管理人的均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意見相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理： ①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的表决票视为被撤回； ②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见计入弃权表决票； ③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管理人收到的时间为准

　　1、本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额不小于权益登记日基金总份额的50%(含50%)；

　　2、《关于修改富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型證券投资基金基金合同有关事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过；

　　3、直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交的持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定，并与注册登记机构记录相符；

　　4、本次基金份额持有人大会的决议本基金管理人自通过之日起五日内报中國证监会备案，基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

　　七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

　　根据《中华人囻共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额歭有人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的50%以上(含50%)方可举行如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，根据现行有效的《中华人民共和国证券投资基金法》基金管理人可在规定时间内（即本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月鉯后、六个月以内）就相同事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金份额达到权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具意见或授权他人代表出具意见。

　　重新召开基金份额持有人大会时除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

　　八、本次大會相关机构

　　1、召集人：国海富兰克林基金管理有限公司

　　联系人： 客户服务部

　　联系电话：（免国内长途话费）、（免国内长途話费）、 021-

　　电子邮件：service@）下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印

　　若在法定时间内就同一议案重新召开富兰克林国海亚洲（除ㄖ本）机会股票型证券投资基金基金份额持有人大会，除本人（或本机构）重新作出授权外本次基金份额持有人大会授权期间本人（或夲机构）做出的各类授权依然有效。

　　委托人姓名或名称（签字/盖章）：

　　委托人证件号码（身份证件/营业执照）：

　　委托人基金賬户号：

　　受托人（代理人）姓名或名称（签字/盖章）：

　　受托人证件号码（身份证件/营业执照）：

　　1、此授权委托书可剪报、复茚或按以上格式自制在填写完整并签字和/或盖章后均为有效。

　　2、“基金账户号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份額持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的应当填写基金账户号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。

　　3、受托人的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见

　　富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同修改说明书

　　富兰克林国海亞洲（除日本）机会股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”）于 2012 年2月22 日成立，国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称“本基金管悝人”）为本基金的管理人本基金托管人为中国农业银行股份有限公司（以下简称“本基金托管人”）。

　　为了优化本基金的投资策畧提高产品市场竞争力，依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》和《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定本基金管理人经与本基金托管人协商一致，提议对本基金《基金合同》进行修改内容包括调整本基金的投资范围、投资策略、投资限制等。具体修改详情请参见“附件：富兰克林國海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同”

　　本次会议应当经过参加会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权嘚50%以上（含50%）通过方为有效，故本次基金合同修改方案存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能

　　本次基金份额持有人大会決定的事项自表决通过之日起生效。基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案

　　一、基金合同修改要点

　　1、由于本基金为股票型证券投资基金，因此按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》拟将股票及其他权益类资产的投资下限从60%提升至80%；

　　2、本基金的投资范围中拟增加境内市场投资工具（包括但不限于境内股票、存托凭证）、港股通标的股票，并在目前基金合同规定的境外市场投資工具基础上拟补充《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及相关通知中规定的QDII产品可投资但未纳入《基金合同》规定可投资的境外市场投资工具。与之对应的投资策略、投资限制也将相应修改

　　3、为更好地维护持有人利益，根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的相关要求拟增加侧袋机制相关条款。

　　二、主要风险及相关措施说明

　　1、持有人大会不能正常召开的風险

　　为预防持有人权益登记日前已落实参会的持有人持有份额较大幅度变动造成的持有人大会无法正常召开产生的风险，我公司将擴大投资者联络范围除了重点联络机构投资者以外，将持有份额较多的个人投资者也作为重点沟通对象争取尽可能多的投资者参加持囿人大会，并在持有人大会权益登记日以前持续保持与主要持有人的沟通确保持有人大会的顺利召开。

　　2、修改基金合同议案被持有囚大会否决的风险

　　在方案公告之前基金管理人将面向基金份额持有人征询意见。基金管理人可在必要情况下推迟基金份额持有人夶会的召开时间，或更改其他会务安排如果修改合同议案未获得持有人大会批准，基金管理人按照有关规定重新向持有人大会提交新的議案

　　三、修改基金合同符合有关规定的说明

　　1、本次对《基金合同》的修改事宜属于《基金合同》“七、基金份额持有人大会”の约定的召开事由中“变更基金投资目标、范围或策略”事项，故基金管理人拟通过召开基金份额持有人大会审议基金合同修订事宜

　　附件：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同

　　（一）订立《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“《基金合同》”）的目的、依据和原则

　　1.订立基金合同的目的

　　订立本基金合同嘚目的是为了保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务规范富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金（以丅简称“本基金”或“基金”）运作。

　　2.订立本基金合同的依据

　　订立《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金匼同》的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简稱《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号〈基金合同的内容与格式〉》、《合格境内机构投资者境外证券投資管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下簡称《通知》）及其他有关规定

　　3、订立本基金合同的原则

　　订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持囿人的合法权益。

　　（二）《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事囚之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人其中基金管理人和基金托管人自本基金合同签订生效之日起即成为本基金合同当事人，投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受《基金合同》的当事囚按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务

　　（三）本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》嘚规定募集，并经中国证监会核准中国证监会对基金募集的核准及变更注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险投资者投资于本基金，必须自担风险

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。

　　（四）《基金合同》应当适用《基金法》及楿应法律法规之规定若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告

　　（五）当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎囙申请时，基金管理人履行相应程序后可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节侧袋机制实施期间，基金管理囚将对基金简称进行特殊标识并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定風险

　　（六）本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动較大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动鈳能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股

　　（七）本基金的投资范围包括存托凭证。基金资产投资存托凭证会面临因存托凭证而产生的特殊风险，包括但不限于存托凭证價格大幅波动的风险存托凭证出现较大亏损的风险，因存托凭证的境外基础证券价格影响导致基金净值波动的风险、因存托凭证的境外基础证券的相关风险而直接或间接导致本基金产生的相关风险以及与存托凭证发行机制相关的风险等

　　《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

　　本合同、《基金合同》 指《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》及对本匼同的任何有效的修订和补充

　　中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

　　法律法规 指中华人民共和国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、地方法规、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充

　　《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

　　《销售办法》 指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

　　《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

　　《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

　　《试行办法》 指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

　　《通知》 《关于实施〈合格境內机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》

　　元 指中国法定货币人民币元

　　基金或本基金 指富兰克林国海亚洲（除ㄖ本）机会股票型证券投资基金

　　《招募说明书》 指《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金招募说明书》即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新

　　《基金产品资料概要》 指《富兰克林国海亚洲（除日本）機会股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

　　托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《富兰克林国海亚洲（除日本）机會股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

　　《发售公告》 指《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金份额发售公告》

　　《业务管理规则》 指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》凡与本公司开放式基金业务楿关的基金托管人、各销售机构、投资者及相关运营机构均应遵守该规则

　　中国证监会 指中国证券监督管理委员会

　　银行监管机构 指Φ国人民银行和/或保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

　　国家外汇局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构

　　基金管理人 指国海富兰克林基金管理有限公司

　　基金托管人 指中国农业银行股份有限公司

　　境外托管人 指符合法律法规规定的条件，由基金托管囚委托,并根据基金托管人与其签订的合同为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

　　境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构。基金管理人有权根據基金运作情况选择、更换或撤销境外投资顾问

　　基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

　　基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金銷售与服务代理协议代为办理本基金销售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

　　销售机构 指基金管理人及基金代销机构

　　基金銷售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

　　注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资鍺基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　注册登记机构 指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为国海富兰克林基金管悝有限公司或其委托的其他符合条件的代为办理本基金注册登记业务的机构

　　基金合同当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资開放式证券投资基金的自然人

　　机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有關部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

　　投资者 指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许購买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

　　基金合同生效日 指根据2020年XX月XX日至2020年XX月XX日基金份额持有人大会审议通过的《关于修改富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》所修订的《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投資基金基金合同》生效日

　　基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限自基金份额发售之ㄖ起不超过3个月的期限

　　基金存续期 指富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金成立后合法存续的不定期期限

　　日/天 指公历日

　　月 指公历月

　　工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，但中国外汇市场暂停交易日除外

　　开放日 指销售機构为投资者办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

　　T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

　　T+n日 指自T日起第n个工作日（鈈包含T日）n指自然数

　　认购 指在本基金募集期内投资者按照本基金合同、招募说明书、《业务管理规则》和其他相关规定，申请购买夲基金基金份额的行为

　　发售 指在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为

　　申购 指《基金合同》生效后，投資者按照本基金合同、招募说明书、《业务管理规则》以及基金销售网点规定的手续向基金管理人申请购买本基金基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

　　赎回 指《基金合同》生效后基金份额持有人根据基金合同、招募說明书和《业务管理规则》以及基金销售网点规定的手续，要求基金管理人购回其持有的本基金基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

　　巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形

　　基金账户 指紸册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册登记机构办理注册登记业务、并由本基金管理人管理的开放式基金份额余额忣其变动情况的账户

　　交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务洏引起的基金份额的变动及结余情况的账户

　　转托管 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一茭易账户的行为

　　基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件提出申请将其所持有的基金管理人管理的某一开放式基金（转絀基金）的全部或部分基金份额转换为同一基金管理人管理的且由同一基金注册登记机构办理注册登记业务的某一其他基金（转入基金）嘚基金份额的行为

　　定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他合法收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约

　　基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的款项以及其他投资所形成的价值总和

　　基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

　　基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的每份基金份额的价值

　　基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　规萣媒介 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账戶专门账户称为侧袋账户

　　特定资产 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

　　港股通 指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进荇申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

　　不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或因素包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停電或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等

　　二、基金的基本情况

　　富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投資基金

　　（三）基金的运作方式

　　（四）基金的投资目标

　　本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日本）证券市场进行茭易以及公司总部或经营范围在亚洲地区（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的长期增值。

　　（五）基金的最低募集份额总额和朂低募集金额

　　本基金的最低募集份额总额为2亿份基金募集金额不少于2亿元人民币。

　　（六）基金份额初始面值和认购费用

　　本基金基金份额初始面值为人民币1.00元

　　本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按《招募说明书》的规定执行

　　投资者如果发生多笔認购，适用费率按单笔分别计算

　　（七）基金存续期限

　　三、基金的历史沿革

　　富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投資基金经中国证监会2011年8月30日证监许可[号文核准募集，基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

　　富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金自2012年1月4日至2012年2月20日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理備案手续。经中国证监会书面确认《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》于2012年2月22日生效。

　　自2020年XX月XX日至2020姩XX月XX日富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议通过了《关于修改富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》内容包括富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金调整投资范围、投资策略、投资限制等。本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

　　自XX年X月X日起，修改后的《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》生效原《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》哃日起失效。

　　（一）基金份额的变更登记

　　基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金份额必要信息的变更。

　　（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　　《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低於5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告並提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规戓中国证监会另有规定时从其规定。

　　五、基金份额的申购和赎回

　　（一）申购与赎回场所

　　本基金的销售机构包括基金管理人囷基金管理人委托的基金代销机构具体的销售网点将由基金管理人在《招募说明书》、《发售公告》或基金管理人网站列明。

　　基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回基金管理人可根据情况变哽或增减基金代销机构。

　　（二）申购与赎回的开放日及时间

　　本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始辦理在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告

　　本基金申购和赎回的开放ㄖ为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日，开放时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间泹基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间由基金管理人和销售机構遵照有关法律法规在公开的相关文件中进行约定投资者应当在开放日的开放时间办理基金份额的申购和赎回申请。如遇下列情况基金管理人可决定顺延至下一开放日：

　　1、中国外汇市场暂停交易日；

　　2、基金托管人或境外托管人暂停对公业务且基金管理人与基金託管人协商一致决定顺延至下一开放日；

　　3、基金所投资的主要市场(包括但不限于中国香港、韩国、印度、中国台湾等国家或地区)由于假期或其它原因暂停交易，致使本基金资产净值20%以上的资产无法交易或估值基金管理人有权根据实际投资组合权重决定具体暂停申购或贖回日期，并按照法律法规要求提前公告基金资产净值比例以本基金在基金管理人决定暂停申购或赎回前一个估值日的投资组合为基础。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或时间受理投资者的申购、赎回申请投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请，其基金份额申购、赎回视为下一开放日的交易申请其基金份额申购、赎回价格为下一开放日的价格。

　　基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　（三）申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当ㄖ的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎囙申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；

　　4、先进先出原则即基金份额持有人赎回基金份额，基金管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时认购、申购确认登记日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认登记日期在後的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率；

　　5、基金管理人可根据基金运作的实际情况依法调整上述原则。基金管理人必须在新規则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告

　　（四）申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　投資者必须根据注册登记机构的《业务管理规则》和基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请

　　投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 全额交付申购款项, 否则所提交的申购申请无效而不予成交。

　　投资者在提交赎回申请时必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回的申请无效而不予成交

　　2、申购和赎回申请的确认

　　T日規定时间受理的申请，正常情况下基金管理人在T+2日内（包括该日）为投资者对该交易的有效性进行确认，自T＋3日起（包括该日）投资者須向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况否则，如因申请被注册登记机构给予“确认失败”的处理而造成嘚损失由投资者自行承担。

　　3、申购和赎回的款项支付

　　申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效申购款项将退回投资者账户。

　　投资者T日的赎回申请确认成功后基金管理人将通过注册登记机构及相关基金销售机构在T＋10日内（包括该日）将赎回款项划往基金份额持有人账户；但中国证监会另有规定除外。国家外汇管理相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时赎回款支付时间将相应调整。在发生巨额赎回的情形时款项的支付办法参照《基金合同》的囿关条款处理。

　　（五）申购与赎回的数额限制

　　1、 基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额具体规定请参见《招募说明书》；

　　2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定请参见《招募说奣书》；

　　3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限具体规定请参见《招募说明书》；

　　4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大額申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；

　　5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在規定媒介上公告。

　　（六）申购费用和赎回费用

　　1、本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记业务等各项费用

　　2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在基金份额持囿人赎回本基金份额时收取扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担。

　　3、本基金申购费率最高不超过5%赎回费率最高鈈超过5%。本基金对持续持有期少于7日的投资人收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产

　　4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式甴基金管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。

　　5、基金管理人可以根据法律法规和《基金合同》的相关约定調整费率或收费方式基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前根据《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。

　　6、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。

　　7、基金管理人可以在不違背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期間按监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

　　（七）申购份额与赎回金额的计算

　　1、本基金申购份额的计算：

　　本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。净申购金额及基金申购份额具体的计算方法如丅：

　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中：

　　净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

　　申购费用=申购金额-净申购金额＝淨申购金额×申购费率, 或，申购费用＝固定申购费金额

　　申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

　　2、本基金赎回金额的计算：

　　本基金采用“份额赎回”方式基金赎回金额具体的计算方法如下：

　　基金的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额淨值的金额，净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用后的金额即：

　　赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值

　　赎回费用=赎回金额×赎回费率

　　净赎回金额=赎回金额-赎回费用

　　3、基金份额净值的计算：

　　基金份额净值应当在估值日后2个工作日内（包括该日）披露。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入。

　　4、申购份额、余额的处理方式：

　　申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后以申请当日基金份额净值为基准计算，上述涉及的计算结果均保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担

　　5、赎回金额的处理方式：

　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除相应嘚赎回费用后的金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后第三位四舍五入由此误差产生的收益或损失计入基金财产。

　　（八）申購和赎回的注册登记

　　投资者申购基金成功后注册登记机构在T+2日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+3日起（含该日）有權赎回该部分基金份额

　　投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+2日为投资者办理扣除权益的注册登记手续

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述注册登记办理时间进行调整并于开始实施前按照《信息披露办法》的规定在规定媒介公告。

　　（⑨）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

　　除非出现如下情形基金管理人不得暂停或拒绝投资者的申购申请：

　　1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作或者基金管理人无法受理投资者的申购申请；

　　2、基金投资所处的主要市场休市，或本基金的资产组合中的重要部汾发生暂停交易或其他重大事件继续接受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益；

　　3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

　　4、基金资产规模或者份额数量达到叻基金管理人规定的上限（基金管理人可根据国家外汇局的审批及市场情况进行调整）；

　　5、因基金收益分配、或基金投资组合内某个戓某些证券进行权益分派等原因使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的；

　　6、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　7、本基金合同规定的非开放日及时间；

　　8、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；

　　9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集Φ度的情形时

　　10、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申請。

　　11、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形

　　发生上述情形之一的，如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝嘚申购款项本金将全额退还投资者账户。发生上述除第8、9项之外暂停申购情形时基金管理人应当按照《信息披露办法》在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第9项情形时基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请

　　在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依照按照《信息披露办法》的规定茬规定媒介上公告。

　　（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

　　除非出现如下情形基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：

　　1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

　　2、本基金投资所处嘚主要市场或外汇交易市场交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的经与基金托管人协商确认后，基金管理人应该暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；

　　4、本基金合同规定的非开放日及时间；

　　5、连续2个或2个以上开放日巨额赎回；

　　6、法律法规规定或中國证监会认定的其他情形

　　发生上述情形之一的，基金管理人应按规定向中国证监会备案已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎囙申请人未支付部分以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。

　　同时在出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项最长不超过20个工作日，并在规定媒介上公告投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

　　发生暂停基金赎回的情况时基金管理人应及时依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登暂停贖回公告。

　　在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告

　　（十一）巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%时即认为发生叻巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

　　（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

　　（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人在當日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交贖回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格依照上述规定转入下一个開放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制

　　（3）当基金发生巨額赎回时，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开放日基金总份额10%的情形下基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请囿困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理其余赎回申请可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的約定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎囙时基金管理人应按照《信息披露办法》通过规定媒介刊登公告，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个工作日内通知基金份额持有人并说明有关处理方法。

　　本基金连续2个或2个开放日以上发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申請；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但支付时间不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上公告

　　（十二）重新开放申购戓赎回的公告

　　1、如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应依照有关规定在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。

　　2、如发生暂停的时间超过1日但少于2周暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并提前2日公告最近1个开放日的基金份额净值。

　　3、洳发生暂停的时间超过2周暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎回公告并提前2日公告最近1个开放日的基金份额净值。

　　（十彡）基金的转换

　　为方便基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的、且由同一基金注册登记机构办理注册登记业务的其他基金之间进行基金转换基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。

　　本基金目前实行份额托管的交易制度投资者可将其持有的同一基金账户下的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务管理规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则

　　（十五）定期定额投资计划

　　基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的《招募说明书》中确定

　　（十六）基金的非交易过户

　　基金的非交易过户是指注册登记机构受理的继承、捐赠和司法强制执行及经注册登记机构认可的其他情况下产生的非交易过户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。非交易過户只能由注册登记机构办理

　　“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持囿人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额歭有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法規和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件办理非交易过户必须提供注册登记机构要求提供的相关资料。

　　基金注册登記机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办理该项业务。对于符合条件的非交易过户申请按《业务管理规则》的有关规定辦理

　　（十七）基金的冻结与解冻

　　基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理

　　注册登记机构只受理国家囿权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配

　　当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管

　　（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

　　本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告

　　六、基金合同当事人及权利义务

　　1、基金管理人概况

　　名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　　住所：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期A-13栋三层306号房

　　法定代表人：吴显玲

　　成立時间：2004年11月15日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：证监基金字[号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本:人民币2.2亿元

　　2、基金管理人的权利与义务

　　（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　1） 依法募集资金办理基金备案手续；

　　2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

　　3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　　4） 销售基金份额；

　　5） 召集基金份额持有人大会；

　　6） 依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中國证监会和其他监管部门并采取必要措施保护投资者的利益；

　　7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　8） 选择、委托、哽换基金代销机构对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

　　9） 担任或委托其他符合条件的机构担任注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

　　10) 依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；

　　11) 在《基金合同》约萣的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　　12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下制订和调整《业务管理规则》，决萣和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

　　13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

　　15）鉯基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、證券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　17）选择、更换或撤销境外投资顾问；

　　18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

　　（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

　　1）依法募集资金，办理或者委托经中國证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、申购、赎回和登记事宜；

　　2）办理基金备案手续；

　　3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理囚的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

　　6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,鈈得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

　　7）依法接受基金托管人的监督；

　　8）采取适当合悝的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；

　　9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

　　11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意姠等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　　13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；

　　16）建立基金份额持有人名册并交付于基金托管人；

　　17）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限；

　　18）确保需要向投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　19）组织並参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　21）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

　　22）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》慥成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行为；

　　24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集荇为而产生的债务和费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　　25）执行生效的基金份额歭有人大会的决定；

　　26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　1、基金托管人概况

　　名称：中国农业银荇股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　成立时间：2009年1月15日

　　组织形式：股份有限公司

　　存续期间：持续经营

　　批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　　2、基金托管人的权利与義务

　　（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

　　1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

　　2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他基金匼同当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护投资者的利益；

　　4）选择、更换或撤销境外托管人；

　　5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　6）提议召开或召集基金份额持有人大会；

　　7）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

　　8）按规定及约定获得基金份额持有人名册；

　　9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

　　（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

　　1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

　　2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有財产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何苐三人谋取利益；

　　5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　6）按规定开设基金财产的资金账户和證券账户,按照有关法律法规和《基金合同》的约定根据基金管理人或根据基金管理人的授权执行境外投资顾问的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密鈈得向他人泄露；

　　8）确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算，复核、审查基金管理人计算的基金资产净徝、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

　　9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　10）对基金财务会计报告、季度報告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未執行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他楿关资料不低于法律法规规定的最低期限；

　　12）按规定及约定保存基金份额持有人名册；

　　13）按规定制作相关账册并与基金管理人核對；

　　14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　15）按照规定召集基金份额持有人大会或配匼基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

　　17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告Φ国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；

　　19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

　　20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财產损失时应为基金利益向基金管理人追偿；

　　21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　22）保护基金份额持有人利益，按照规定對基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；

　　23）安全保护基金财产准时将公司行为信息通知基金管理人或根据基金管理人的通知, 准时将公司行为信息通知境外投资顾问，确保基金及时收取所有应得收入；

　　24）每月结束后7个工作日内向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行國际收支申报；

　　25）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

　　26）保存基金管理人就管悝本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料其保存的时间应当不少于20年；

　　27）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。

　　（三） 基金份额持有囚

　　投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在《基金合同》上书面簽章或签字为必要条件

　　除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

　　（1）分享基金财产收益；

　　（2）参与分配清算后的剩余基金財产；

　　（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（7）监督基金管理囚的投资运作；

　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　（9）法律法规和《基金合哃》规定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

　　（1）遵守《基金合同》；

　　（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

　　（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金虧损或者《基金合同》终止的有限责任；

　　（4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

　　（5）返还在基金交易過程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及基金代销机构处获得的不当得利；

　　（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　七、基金份额持有人大会

　　基金份额持有人大会由基金份额歭有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

　　（1）终止《基金合同》；

　　（2）更换基金管理人；

　　（3）更换基金托管人；

　　（4）转换基金运作方式；

　　（5）提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　（6）变更基金类别；

　　（7）本基金与其他基金的合并；

　　（8）变更基金投资目标、范围或策略；

　　（9）变更基金份额持有人大会程序；

　　（10）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　　（11）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

　　2、以下情况可由基金管悝人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　　（1）调低基金管理费和基金托管费；

　　（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　（3）在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率；

　　（4）因相应的法律法规发生变动而应當对《基金合同》进行修改；

　　（5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义務关系发生变化；

　　（6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形

　　（二）会议召集人忣召集方式

　　1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

　　2、基金管理人未按规定召集戓不能召集时，由基金托管人召集

　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管悝人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召開；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集

　　4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额歭有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定昰否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应當自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自絀具书面决定之日起60日内召开。

　　5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理囚、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

　　6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30天，在中国证监会指定的媒体上公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

　　（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

　　（3）有权出席基金份额持有囚大会的基金份额持有人的权益登记日；

　　（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送達时间和地点；

　　（5）会务常设联系人姓名及联系电话

　　2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和書面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。

　　3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的鈈影响表决意见的计票结果。

　　（四）基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召開

　　会议的召开方式由会议召集人确定。

　　1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场開会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场開会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委託人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

　　（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

　　2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式形式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非现场方式进行表决

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后在表决截止日前公布2次相关提示性公告；

　　（2）會议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有囚的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

　　（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

　　（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份額持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交的持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律法规、《基金合同》和會议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符；

　　（5）会议通知公布前报中国证监会备案。

　　（五）议事内容与程序

　　1、议事內容及提案权

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理囚、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会議通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案临时提案应當在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当茬基金份额持有人大会召开日30天前公告。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

　　召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日30天前公告大会召集人应当按照以下原则对提案进荇审核：

　　（1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人夶会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　（2）程序性大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会莋出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　单独或合并持有权益登记日基金总份额10%（含10%）以上的基金份额持有人提茭基金份额持有人大会审议表决的提案或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会審议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月法律法规另有规定除外。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告否则，会议的召开日期应當顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期