基金管理人：九泰基金管理有限公司
  基金托管人：浙商银行股份有限公司
  一、订立本基金合同的目的、依据和原则
  1、訂立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
  2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同
  法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
  开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称“《运作办法》”）、《证券投资
  基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信
  息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投
  资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他
  3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系嘚基本法律文件其
  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
  基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
  同及其他有关规定享有权利、承担义务
  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
  资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
  人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
  三、九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
  基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
  中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前
  景做出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
  但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
  投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
  披露文件洎主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
  四、本基金单一投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达箌或超
  过50%本基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的
  除外。基金管理人使用固有资金、公司高级管理人员及基金经悝等人员出资认购
  五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务關系的，如与基金合同有冲突以基
  六、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
  法律法规的强制性规定不┅致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
  七、本基金采用量化多策略构建股票投资组合主要根据行业、风格轮动模
  型和多因子选股模型进行股票投资，并结合风险控制模型调整仓位不依靠量化
  策略进行短期频繁交易。本基金在运用量化策略投资的过程中可能由於源数据
  错误、模型变动和市场环境变化等原因，导致其优选出的组合收益率不一定持续
  为正或持续高于业绩比较基准的收益率存在一萣的风险。
  八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息
  披露办法》实施之日起一年后开始执行。
  在本基金匼同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金
  2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司
  3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司
  4、基金合同或本基金合同：指《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金
  基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰天辰量化
  新动力股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书：指《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金招募说奣书》
  7、基金产品资料概要：指《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金产品
  8、基金份额发售公告：指《九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金基金
  9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等
  10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
  会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全國人民代表大会常务委员
  二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
  关于修改＜中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
  国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15ㄖ颁布、同年6月1日实施
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
  实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
  13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、哃年8月8日实施
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同年10
  月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
  15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  16、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
  17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承擔义
  务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人
  19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会
  20、合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理
  办法》（包括其不时修订）及相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集
  的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机構投资者境内
  证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的
  人民币资金进行境内证券投资的境外法人
  22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
  人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
  23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
  24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  25、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
  会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
  协议，办理基金销售业务的机构
  26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登記机构为九泰基金管理有
  限公司或接受九泰基金管理有限公司委托办理登记业务的机构
  28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其歭有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
  構办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
  30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
  31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
  产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至發售结束之日止的期间最长
  33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日
  35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日
  38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  39、《业务规则》：指本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做出
  的修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则
  由基金管理人和投资人共同遵守
  40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公
  告的规定申请购买基金份额的行为
  41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同、招募说明书及相关公
  告的规定申请购买基金份额的行为
  42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及
  楿关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
  告规定的條件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
  金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  44、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
  45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
  购日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
  户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
  46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
  48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  申购款及其他资产的价值总和
  50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
  52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
  53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无法
  以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
  54、摆动定价機制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
  额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投
  资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
  55、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公
  司或者在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的
  56、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊及指定
  互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
  57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
  九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金
  本基金采用量化多策略模型，寻找具备长期投资价值的优秀企业同时有效
  控制组合风险，力争获取超越业绩比较基准的收益追求基金资产的长期稳定增
  五、基金的最低募集份额總额
  本基金的最低募集份额总额为2亿份。
  六、基金份额发售面值和认购费用
  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元
  本基金认购费率按招募說明书及基金产品资料概要的规定执行。
  本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明
  书中列明。在不违反法律法规规定、基金合同的约定规定以及对基金份额持有人
  利益无实质性不利影响的情况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、
  减少或调整基金份额类别设置或者停止现有基金份额类别的销售、对基金份额分
  类办法及规则进行调整、变更现有基金份额类别的申購费率、调低赎回费率或变
  更收费方式在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
  公告，不需要召开基金份额持囿人大会
  一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
  自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
  通过各销售机构公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投資者、合
  格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
  许购买证券投资基金的其他投资人。
  本基金的认购費率由基金管理人决定并在招募说明书及基金产品资料概要
  中列示。基金认购费用不列入基金财产
  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
  所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准
  3、基金认购份额和认购金额的计算
  基金认购份额和认购金额的具体计算方法在招募说明书中列示。
  认购份额（含利息折算的份额）的计算保留到小数点后2位小数点2位以
  后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担
  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
  构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
  及认购份额的确认情况投资者应及时查询。
  三、基金份额认购金额的限制
  1、投资者认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。投资者在募集期内
  可以多次认购基金份额认购费按每笔认购申请单独計算。但认购申请一经受理
  2、基金管理人可以对每个基金交易账户的首次认购单笔最低金额和追加认
  购的单笔最低金额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告
  3、基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额或最高认购份
  额进行限制，具体限制和处悝方法请参看本基金招募说明书或相关公告
  4、基金管理人可根据市场情况，调整首次认购金额、追加认购金额的限制
  5、如果募集期限屆满，单一投资者认购基金份额比例达到或者超过基金总
  份额的50%基金管理人有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其认
  购基金份额比例低于50%基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致
  投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者蔀分
  认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
  本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额總额不少于2亿
  份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下
  基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募說明书可以决定停止基金发
  售，并在10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中
  国证监会办理基金备案手续
  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
  得中国证监会书面确认之日起基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管
  理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管
  理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任
  二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
  如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
  3、洳基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应甴各方各自承
  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  基金合同生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
  者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
  连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当十个工作日内向中國证监会
  报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基
  金合同等并于六个月内召开基金份额持有人大會进行表决。
  法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
  第六部分 基金份额的申购与赎回
  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行基金销售机构名单将由基金管理
  人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售
  机构并在管理人网站公礻。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营
  业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
  二、申购和赎回嘚开放日及时间
  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中
  国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
  基金合同生效后若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易
  时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
  应的调整，但应在實施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
  理时间在申购开始公告中规定
  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业務办
  理时间在赎回开始公告中规定
  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
  照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
  赎回或者转換。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
  申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放ㄖ基金份额
  1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
  2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申請，赎回以份额申请；
  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
  4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认購、申购确认的先后次序
  5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保
  投资者的合法权益不受损害并得到公平對待。
  基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人
  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告
  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
  申购或赎回的申请投资者在提交申購申请时，须按销售机构规定的方式备足申
  购资金投资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额否则
  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人在规定时间前全额
  交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。
  若申购不成立或无效申购款项本金将退回投资者账户。
  基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
  赎回苼效投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支
  付赎回款项在发生巨额赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回戓延缓支付赎
  回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
  如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系統故障、银行交换
  系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则
  赎回款项划付时间相应顺延
  基金管理囚应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
  或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日（包括该日）
  內对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后（包
  括该日）及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确
  实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准
  对于申请的确认情况，投资者应及时查询若申购不成功，则申购款项本金退还
  基金管理人可在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认
  时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指萣
  1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
  回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。
  2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
  体规定请参见招募说明书或相关公告。
  3、基金管理人可以规定基金总規模上限、单个投资人累计持有的基金份额
  上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。
  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益構成潜在重大不利影响时
  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
  基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，也可采取上述措施对基金规模予以
  控制具体请参见基金管理人相关公告。
  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
  份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施基金管理人必须在调整实施前依
  照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
  六、申购和贖回的价格、费用及其用途
  1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五
  入由此产生的收益或损失由基金财产承擔。T日的基金份额净值在当天收市后
  计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延迟计算或
  2、申购份额的计算及余额嘚处理方式：本基金申购份额的计算及余额的处
  理方式详见招募说明书本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书
  及基金产品资料概要中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额
  净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留箌小数点后2
  位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及处理方式详见招
  募说明書本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资
  料概要中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
  扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到
  小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
  4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。
  5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
  回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体
  见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费囷其他必要的手续
  费其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额
  6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
  体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
  书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
  7、基金管悝人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金
  份额持有人利益不造成实际不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销計划，
  针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定期或
  不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以按相关监管
  部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率，
  或对销售费率实行一定的优惠
  8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
  制以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循楿关法律法规以及监
  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
  1、因不可抗力导致基金无法正常运作
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
  4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
  5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种戓其他可
  能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无鈳参考的活跃市场价
  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
  认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
  7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
  份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。基金管理人
  使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员持有的基金份额除外
  8、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定嘚基金总规模、单日净申购比
  例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
  9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
  发生上述苐1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
  接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
  購公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人当
  发生上述第7项、第8项情形时，基金管理人可以采取比例确認等方式对该投资
  者的申购申请进行限制基金管理人有权拒绝该笔全部或部分申购申请。在暂停
  申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
  发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎囙
  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
  投资人的赎囙申请或延缓支付赎回款项。
  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
  4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金
  管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
  6、当湔一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人協商确
  认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
  7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述情形の一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金
  管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；
  如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
  给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形按基金合
  同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
  理部分予以撤销在暂停赎回嘚情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的
  九、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申請份额总数加上基金
  转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
  总数后的余额）超过前一开放日的基金總份额的10%即认为是发生了巨额赎回。
  当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
  为因支付投资囚的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
  波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%
  嘚前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户
  赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
  分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回区别处理选择延期
  赎回的，将自动转入下一个开放日繼续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回
  的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回
  申请一并处悝，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额
  以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确選择，投资
  人未能赎回部分作自动延期赎回处理部分延期赎回可不受单笔赎回最低份额的
  （3）若基金发生巨额赎回且单个基金份额持有囚的赎回申请超过前一开放
  日基金总份额20%的，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定
  比例的赎回申请实施延期办理对该單个基金份额持有人未超过前一开放日基金
  总份额20%的赎回申请与其他账户赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日
  申请赎回总份额的比唎确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者未能赎回
  部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外延迟臸
  下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格依照上述规定转入下一个
  开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推直到全蔀赎回为止。具体见相关
  （4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管
  理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
  付赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
  当发生上述巨额赎回并延期办悝时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
  募说明书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知
  等方式）在3個交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在两日内
  十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
  1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒
  2、若发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上
  刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值
  3、若发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的時
  间依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
  新开放申购或赎回的公告并公布最近1个估值日的基金份额净值；也可以根据
  实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新
  基金管理人可以根据相关法律法规鉯及本基金合同的规定决定开办本基金
  与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，
  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告
  并提前告知基金托管人与相关机构。
  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论
  在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
  继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
  捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
  会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
  金登记机构要求提供的相关资料对於符合条件的非交易过户申请按基金登记机
  构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
  基金份额持有人可办理已持有基金份额在鈈同销售机构之间的转托管，基金
  销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规則由基金管理人另
  行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
  金额必须不低于基金管理人在相关公告戓更新的招募说明书中所规定的定期定
  在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通
  过中国证监会认可的交噫场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，
  基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
  十六、基金份额的冻结、解冻和质押
  基金登记机构只受理国家囿权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
  登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，
  被冻结蔀分产生的权益根据有关机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻
  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务
  且条件具备基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
  十七、基金申购赎回安排的补充和调整
  基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的
  前提下经与基金托管人协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进
  行补充和调整或鍺安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市、申购
  和赎回，届时无须召开基金份额持有人大会审议但须提前公告
  第七部分 基金合同当事人及权利义务
  名称：九泰基金管理有限公司
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】650号文
  （二）基金管理人的權利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
  （2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金匼同独立运用并管理基
  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
  反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
  必要措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
  并获得基金合同规定的费用；
  （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
  益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
  （15）选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券、期货经纪机构或其他
  为基金提供服务的外部机构；
  （16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
  赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
  （17）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业務；
  （18）委托证券经纪商在上海证券交易所、深圳证券交易所进行各类证券交
  易、证券交收，以及相关证券交易的资金交收等证券经纪服務证券经纪服务的
  相关权利、义务，由基金管理人与证券经纪商签订的证券经纪服务协议约定为准；
  （19）法律法规及中国证监会规定的囷基金合同约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
  （1）依法募集资金办理或者委託经中国证监会认定的其他机构代为办理
  基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
  的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
  管理，分别记账进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
  自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和紸销价格的
  方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确
  定基金份额申购、赎回的价格；
  （9）进行基金會计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履荇信息披露及报
  （12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
  基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他
  人泄露但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业
  （13）按基金合同的约萣确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
  （14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
  或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
  保证投资鍺能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开
  资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组織并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监會
  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
  时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）監督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
  管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持囿人利益向
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
  基金管理人承担全部募集费用将已募集資金并加计银行同期活期存款利息在基
  金募集期结束后30日内退还基金认购人；
  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （26）建立并保存基金份额持有人名册；
  （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
  名称：浙商银行股份有限公司
  批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
  基金托管资格批文及文号：证监许可[号
  （二）基金托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
  （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
  （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金
  合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形
  应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投資者的利益；
  （4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投
  资所需账户，为基金办理场外交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约萣的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
  合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金財产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
  确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
  基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
  保证不同基金之间在账戶设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外，不得利用
  基金财产为自巳及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
  户，按照基金合同及托管协议的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清
  （7）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
  外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他囚泄露，因审计、法律等外部专
  业顾问要求必须提供的情况除外但此种情形下应要求信息接收方严格履行保密
  （8）复核、审查基金管理囚计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
  额申购、赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
  金清算报告等公开披露的相关基金信息，并向基金管理人进行书面或电子确认；
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财務会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进
  荇；如果基金管理人有未执行基金合同及托管协议规定的行为，还应当说明基金
  托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活動的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相關账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
  会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和基金合哃及托管协议的规定监督基金管理人的投资运
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
  和银行监管机构，并通知基金管理人；
  （19）因违反基金合同及托管协议导致基金财產损失时应承担赔偿责任，
  其赔偿责任不因其退任而免除；
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
  基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规忣中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
  金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的
  当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事
  人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有嘚基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
  （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
  （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解洎身风险承受能力自主判断基金的投资
  价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义務；
  （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终圵的有限
  （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金茭易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
  基金份额持有人大会由基金份额歭有人组成基金份额持有人的合法授权代
  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
  本基金份额持囿人大会不设日常机构
  1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会但
  法律法规、中国证监会另有规定及基金匼同另有约定的除外：
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准（根据法律法规的要求调整
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独戓合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
  额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
  要求召开基金份额持有人大会；
  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
  2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实
  质性不利影响的前提下以下情况可甴基金管理人和基金托管人协商后修改，不
  需召开基金份额持有人大会：
  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （2）调整本基金的申購费率、调低赎回费率或变更收费方式；
  （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
  （4）对基金合同的修改对基金份额歭有人利益无实质性不利影响或修改不
  涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
  （5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整囿关认购、申购、赎回、
  转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务规则；
  （6）增加、减少或调整基金份额类别设置停止现有基金份額的销售或对
  基金份额分类方法及规则进行调整；
  （8）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；
  （9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
  1、除法律法规规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管
  2、基金管理人未按规定召集戓不能召集时，由基金托管人召集
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
  提出书面提议基金管理人應当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
  并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
  日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
  金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管悝人，
  4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
  求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额
  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集嘚应当自出具书面决定之日起
  60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
  金份额持有人仍认为有必要召开的应當向基金托管人提出书面提议。基金托管
  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
  金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
  之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
  5、代表基金份额10%以仩（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
  开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
  表基金份额10%鉯上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30
  日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基
  金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公
  告。基金份额歭有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权絀席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
  理有效期限等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需偠通知的其他事项。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具體通讯方式、委托的公证机关及其联
  系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  3、如召集人为基金管理人还应另行书媔通知基金托管人到指定地点对表
  决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
  到指定地点对表决意见嘚计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
  四、基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会鈳通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
  机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
  代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
  有囚大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
  会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
  和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
  一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
  金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
  个朤以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
  集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
  本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项嘚投票以书面
  形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通
  讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
  则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
  金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按
  照会议通知规定的方式收取基金份额持囿人的书面表决意见；基金托管人或基金
  管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权怹人代表出具书面意见的基金份额持
  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
  一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
  持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
  的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重
  新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大會应当有代表三分之
  一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意見的基金份额持有人或受托代表他人
  出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
  代理人出具的委托人歭有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
  合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
  3、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人可采用
  网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人夶会具
  体授权方式在会议通知中列明。在会议召开方式上本基金可采用网络、电话、
  短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额
  持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行基金份额持有
  人也可以采用书面、网络、電话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召
  集人确定并在会议通知中列明
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
  决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
  法规及基金合同规定的其他事项以忣会议召集人认为需提交基金份额持有人大
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
  当在基金份额持有囚大会召开前及时公告。
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列苐七条规定程序确定和公
  布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
  大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
  代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为該次
  基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
  额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决議的效力。
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
  （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表囿表决权的基金份额、委托人
  姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
  在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
  决权的二分之一鉯上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
  特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
  2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
  表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外
  转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与
  其他基金合并以特别决议通过方为有效。
  3、基金份额持囿人大会采取记名方式进行投票表决
  4、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则
  提交符合会议通知中规定嘚确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
  表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互
  矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项議题应当分开
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
  人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持囿人和代理人中选举两名基
  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
  金份额持有人自行召集或大会雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
  理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
  后宣布茬出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
  人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决結果有异
  议可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
  重新清点重新清点以一次为限。重新清点后夶会主持人应当当场公布重新清
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
  大会的不影响计票的效力。
  在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
  托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
  行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
  表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
  基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之ㄖ起生效。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
  人、基金托管人均有约束力
  九、本部分关於基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
  条件等规定，与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不┅致
  的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行
  修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
  第⑨部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
  一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
  （一）基金管理人职责终止的情形
  有下列凊形之一的基金管理人职责终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国证监會规定的和基金合同约定的其他情形。
  （二）基金托管人职责终止的情形
  有下列情形之一的基金托管人职责终止：
  2、被基金份额持有人夶会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
  二、基金管理人和基金托管人的更换程序
  （一）基金管理人的更换程序
  1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含
  10%）基金份额的基金份额持有人提名；
  2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名
  的基金管理人形成决议该决议需经参加大会嘚基金份额持有人所持表决权的三
  分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
  3、临时基金管理人：新任基金管理囚产生之前由中国证监会指定临时基
  4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
  5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
  持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
  6、交接与责任划分：基金管理人职责终止嘚基金管理人应妥善保管基金
  管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移
  交手续临时基金管理人戓新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时
  基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值基金管理人、临时基金管
  理囚、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任；
  7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
  所对基金財产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计
  8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人偠求
  应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
  （二）基金托管人的更换程序
  1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含
  10%）基金份额的基金份额持有人提名；
  2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内對被提名
  的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
  分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表決通过之日起生效；
  3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
  4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管囚的决议须报中国证监会备案；
  5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
  持有人大会决议生效后2日内在指萣媒介公告；
  6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
  资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手續新任基金托管人或者临时
  基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核
  7、审计：基金托管人职责终圵的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
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