国泰金马稳健回报证券投资基金
（2019 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“夲基金”）经中国证监会 2004 年 4 月 27 日
发布的证监基金字[2004]62 号文批准发起设立本基金的基金合同于 2004 年 6 月 18 日成立正
国泰基金管理有限公司（以下简稱“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资者拟申購本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营狀况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科創板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等
基金的過往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并巳于中国证监会指定报刊或网站进行了公告
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品資料概要
本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》
的修订更新了相关章节，并更新了基金管理囚章节的相关内容上述内容更新截止日为 2019 年
11 月 15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 6 月 18 日投资组合报告为 2019 年
1 季度报告，净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日
第六节 基金的募集与合同生效 ...... 43
第七节 基金的申购、赎回与转换 ...... 43
第八节 基金的非交易过户与转托管 ...... 51
第十五节 基金的会计与審计 ...... 72
第十八节 基金的终止和清算 ...... 82
第十九节 基金合同的内容摘要 ...... 84
第二十节 基金托管协议的内容摘要 ...... 96
第二十一节 对基金份额持有人的服务 ...... 101
第二┿二节 其他应披露的事项 ...... 102
第二十三节 招募说明书存放及其查阅方式 ...... 103
本招募说明书依据《中华9o5O人民币共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《運作办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下簡称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及根據以上法律法规修订后的《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受並按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合哃。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有鉯下含义：
基金或本基金： 指国泰金马稳健回报证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》忣对本基金合
招募说明书或本招募说 指《国泰金马稳健回报证券投资基金招募说明书》；
发行公告或本发行公告： 指《国泰金马稳健回报證券投资基金发行公告》；
《基金法》： 指《中华9o5O人民币共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不
《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时
《 流 动 性 风 险 管 理 规 指中国证监会 2017年 8月31 日颁布、同年 10月 1日实施的《公
定》： 开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承擔义务的基金
发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金发起人： 指国泰基金管理有限公司；
基金管理人或本基金管 指国泰基金管理有限公司；
基金托管人： 中国建设银行；
注册登记人： 指国泰基金管理有限公司；
销售机构： 指国泰基金管理有限公司及其委託的基金代销机构；
代销机构： 指接受国泰基金管理有限公司委托依据有关销售代理协议办理
基金销售和基金相关业务的代理机构；
个人投资者： 指依法可以投资证券投资基金的中国公民；
机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或经
有关政府蔀门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、合
格境外投资者或其他组织；
合 格 境 外 机 构 投 资 者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规
（QFII）： 定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国
家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理機构、保险公司、
证券公司以及其他资产管理机构；
基金合同生效日： 指基金达到成立条件后，基金发起人宣布基金合同生效的日期；
基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效的时间段最长不
存续期： 指基金合同生效并存续的不定期之期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
T 日： 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日；
申购： 指基金存续期间投资者向基金管理囚提出申请购买本基金份额
赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资者要求基金管理人接受
投资者申请卖出本基金份额的行为；
基金間转换： 指持有本基金份额的投资者要求基金管理人接受投资者申请将
其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金
基金賬户： 指注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册
登记人登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存
款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站）等媒介；
法律法规： 指中华9o5O人民币共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部
门規章以及其他对合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；
不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合
同甴基金托管人、基金管理人签署并生效之日后发生的使基
金合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但
不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府
征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易
场所非正常暂停或停止交易等
基金产品资料概要： 指《国泰金马稳健回报证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露忣更新等
内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
名称：国泰基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16-19 楼
电子交易网站： 登录网上交易页面
电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李靜姝
序号 机构名称 机构信息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
股份有限公司 客服电话：95588
注冊地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
2 法定代表人：周慕冰
注册地址：北京市西城區复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
有限公司 客服电话：95566
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
4 法定代表人：田国立
注册地址：上海市银城中路 188 号
交通银行股份 办公地址：上海市银城中路 188 号
注册哋址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
6 法定代表人：李建红
注册地址：上海市中屾东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
公司 客户电话：95528
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行股份 办公地址：北京市东城區建国门内大街 22 号
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
10 法定代表人：洪崎
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
11 法定代表人：闫冰竹
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
中国邮政储蓄 办公地址：北京市西城区金融街 3 号
12 银荇股份有限 法定代表人：李国华
公司 客服电话：95580
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
上海农村商业 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 號中融碧玉蓝天大厦
13 银行股份有限 法定代表人：胡平西
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号杭州银荇大厦
14 法定代表人：吴太普
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
15 法定代表人：李伏安
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址：青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行
16 法定代表人：郭少泉
注册地址：洛阳市新区开元大道与通濟街交叉口
办公地址：阳市新区开元大道 256 号
17 法定代表人：王建甫
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
深圳农村商业 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
18 银行股份有限 法定代表人：李伟
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
辦公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
19 法定代表人：陈占维
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
20 法定代表人：窦荣兴
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广東省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
21 法定代表人：肖遂宁
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 號
22 法定代表人：郭志文
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
广州农村商业 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
23 银行股份有限 法定代表人：王继康
公司 客服电话：95313
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
东莞农村商业 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
24 銀行股份有限 法定代表人：何沛良
注册地址：杭州市建国中路 99 号
杭州联合农村 办公地址：杭州市建国中路 99 号
25 商业银行股份 法定代表人：张晨
有限公司 客服电话：96592
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
26 法定代表人：李镇西
客服电话：96016（北京、內蒙古地区）
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
山东寿光农村 办公地址：山东寿光市银海路 19 号
27 商业银行股份 法定代表人：颜廷军
注册地址：屾西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
28 法定代表人：阎俊生
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
29 法定代表人：陆华裕
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
30 法定代表人：张达洋
注册地址：张家港市9o5O人民币中路 66 号
张家港农村商 办公地址：张家港市9o5O人民币中路 66 号
31 业银行股份有 法定玳表人：王自忠
注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号
办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号
32 法定代表人：王滨
注册地址：江苏省苏州工业园區钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
33 法定代表人：王兰凤
注册地址：浙江省常州市和平中路 413 号
江苏江南农村商 办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号
34 业银行股份有限 法定代表人：陆向阳
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新區银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
36 法定代表人：杨德红
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
37 法定代表人：王常青
客服电话：95587、
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 樓
38 法定代表人：何如
注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼
39 法定代表人：霍达
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
40 法定代表人：陈共炎
客服电话：、95551
注册哋址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
41 法定代表人：王开国
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐蕗 989 号 45 层
42 法定代表人：李梅
客服电话：95523、
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
43 法定代表人：杨华辉
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12
注册地址：北京市东城區建国门内大街28号民生金融中心A座16-18
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：蘇州工业园区星阳街 5 号
46 法定代表人：范力
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
47 法定代表人：潘鑫軍
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
48 法定代表人：李俊杰
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区鳳凰中大道 1115 号北京银行南
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
50 法定代表人：周健男
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券夶厦
51 法定代表人：孙树明
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗 48 号中信证券大厦
有限公司 法定代表人：张佑君
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 號
53 法定代表人：王春峰
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
54 东）有限責任 法定代表人：姜晓林
公司 客服电话：95548
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东
华泰證券股份 方路 18 号保利广场 E 座
有限公司 法定代表人：周易
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券夶厦
56 法定代表人：李新华
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
57 法定代表人：何春梅
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
58 法定代表人：菅明军
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济喃市市中区经七路 86 号
59 法定代表人：李玮
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 層 A02
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公
有限公司 法定代表人：庞介民
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
62 法定代表人：陈照星
紸册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市思明区罙田路 46 号深田国际大厦 20 楼
64 法定代表人：王勇
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号環球金融中心 57 层
65 法定代表人：陈林
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦彡十一层
66 法定代表人：吴骏
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
67 法定代表人：李剑阁
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
68 法定代表人：黄金琳
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
69 法定代表人：林义相
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 號院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
70 法定代表人：张志刚
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
71 法定代表人：姜志军
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西蕗 638 号 19 楼
72 法定代表人：陈牧原
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
73 法定代表人：凤良志
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
74 法定代表人：徐朝晖
注册哋址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
75 法定代表人：何之江
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 19 楼
76 法定代表人：武晓春
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大噵 1619 号南昌国际金
77 中航证券有限 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层
公司 法定代表人：王晓峰
注册地址：湖南省长沙市忝心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5
方正证券股份 办公地址：北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼
有限公司 法定代表人：施华
注册地址：呔原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
79 法定代表人：侯巍
注册地址：湖南省长沙市忝心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
81 法定代表人：祝献忠
注册地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址：呼和浩特市武川县腾飞大道 1 號 4 楼
82 法定代表人：孔佑杰
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
83 法定代表人：赵洪波
紸册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
85 法定代表人：吴承根
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银夶厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
86 法定代表人：宁敏
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
87 法定代表人：叶顺德
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
88 法定代表人：廖庆轩
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
国都证券股份 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 層
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
90 法定代表人：李刚
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
91 法定代表人：章宏韬
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 28 层 A01、B01（b）
华鑫证券有限责 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
任公司 法定代表人：俞洋
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公哋址：四川省成都市东城根上街 95 号
93 法定代表人：冉云
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
办公地址：广东省罙圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华覀证券大厦
96 法定代表人：杨炯洋
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
97 法萣代表人：魏先锋
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
98 法定代表人：汪静波
注册地址：上海市虹ロ区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
销售有限公司 法定代表人：杨文斌
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
100 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦 8 楼 801
深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
101 销售股份有限 法定代表人：薛峰
注册地址：上海市浦东新区高翔蕗 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
102 法定代表人：张跃伟
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
北京展恒基金 办公地址：丠京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层
103 销售股份有限 法定代表人：闫振杰
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
浙江同花顺基 办公地址：杭州市餘杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
104 金销售有限公 法定代表人：凌顺平
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
江苏金百临投 办公地址：无锡市濱湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼
105 资咨询股份有 法定代表人：费晓燕
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
106 法定代表人：其实
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中惢 A 座 9 层 04-08
107 法定代表人：聂婉君
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
108 法定代表人：李興春
注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
鼎信汇金（北 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
109 京）投资管理 法定代表人：齐凌峰
注冊地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
注册地址：上海市浦东新区卋纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
嘉实财富管理 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)
有限公司 法定代表人：赵学军
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
112 京）基金销售 法定代表人：戎兵
有限公司 客服电话：400-
注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
113 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
注册地址：北京市西城区南礼壵路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
114 法定代表人：罗细安
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
115 辦公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
116 法定玳表人：金佶
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
117 金销售有限公 法定代表人：王之光
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
118 销售（大连） 法定代表人：李春光
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho
119 法定代表人：赵荣春
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
销售有限公司 法定代表人：郑毓栋
注冊地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342
北京微动利基 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
司 法定代表人：季长军
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
122 证券投资咨询 法定代表人：洪弘
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
上海凯石财富 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
123 基金销售有限 法定代表人：陈继武
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号Φ洲大厦
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
销售有限公司 法定代表人：肖雯
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
公司 法定代表人：李昭琛
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万嘚大厦 11 楼
127 法定代表人：王廷富
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）
128 法定代表人：王锋
注冊地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
129 法定代表人：王伟刚
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
131 基金销售有限 法定代表人：梁蓉
公司 客服电话：400-
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号樓 701 内 09 室
北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
132 基金销售有限 法定代表人：叶精一
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
133 金销售有限公 法定代表人：江卉
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
134 法定代表人：钟斐斐
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
仩海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
136 投资管理有限 法定代表人：毛淮平
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
137 海）基金销售 法定代表人：沈丹义
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
138 法定代表人：于龙
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街丠 6
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
腾安基金销售 办公哋址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
140 （深圳）有限 法定代表人：刘明军
公司 客服电话：95017
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
142 基金销售有限 法定代表人：张旭阳
公司 客服电话：010-
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
三、出具法律意见书的律师事務所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 樓
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 號星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第六节 基金的募集与合同生效
三、基金嘚募集与合同生效
根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》
的有关规定，并经中国證监会 2004 年 4 月 27 日发布的证监基金字[2004]62 号文批准本基金
自 2004 年 5 月 13 日至 2004 年 6 月 14 日期间向社会公开发行。截止到募集期满本基金发行
二、申购、赎回與转换办理的时间
（一）开放日及开放时间
在正常情况下，本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日开放日的具体業务办理时间在招募说明书或相关业务公告中规定。基金管理人不在开放日之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回与转换投资鍺如果在开放日之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回与转换价格为下次办理基金份额申购、赎回与轉换时间所在开放日的价格
国泰电子交易平台可以 7×24 小时接受个人投资人申购、赎回与转换申请，但交易日下午15:00 以后接受的交易申请均順延至下一个交易日处理
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并报中国证监會备案。
（二）申购、赎回与转换的开始时间
本基金自 2004 年 9 月 8 日起办理日常的申购、赎回等业务本基金的开放日为上海证券交
易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。开放日直销业务办理时间为：9:30-15:00代销业务由于各代理销售机构系统及业务安排等原因,投资者应以各代理销售机构具体规定的时间为准。
基金管理人开始办理各基金间的转换的具体业务办理时间在基金转换开始公告中列明基金管理人最迟于转换开始前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒介上公告。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回与转换时间所在开放日的价格。
三、申购、赎囙与转换的原则
（一）“未知价”原则即本基金的申购、赎回与转换价格以受理申请当日收市后计算的基
金份额净值为基准进行计算。
（二）“金额申购、份额赎回和份额转出”原则即申购以金额申请、赎回和转换以份额申请，投资者办理基金转换业务时转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态
（三）当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。
（四）基金管理人根据基金运作实际情况在不损害基金份额持有人权益的前提下可更改上述原则基金管理人最迟须于新规则开始实施ㄖ前 3 个工作日在至少一种指定媒介公告。
四、申购、赎回与转换的程序
（一）申购、赎回与转换申请的提出
基金投资者须按销售机构规定嘚手续在开放日的业务办理时间提出申购、赎回与转换的申请。
投资者申购基金须按销售机构规定的方式备足申购资金。
投资者提交贖回与转换申请时其在销售机构（网点）必须有足够的可用基金份额余额。
（二）申购、赎回与转换申请的确认
T 日规定时间受理的申请正常情况下投资者可在 T+2 日到其办理业务的销售机构查询确
（三）申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，投资者申购申请被銷售机构受理后销售机构负责将投资者申购款项全额扣缴。
投资者赎回申请成交后基金管理人应将按有关规定负责将赎回款项在 T+7 个工莋日内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时款项的支付办法按基金合同有关规定处理。
五、申购、赎回与转换的数额限制
（一）投資人单笔申购的最低金额为
3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-
4、客户服务传真：021-
5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号樓嘉昱大厦 16 层-19 层
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经铨面理解了本招募说明书
第二十二节 其他应披露的事项
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 《中国证券报》、《上海证
中国中投证券有限责任公司申购及定期定额投 券报》、《证券时报》、《证
资业务费率优惠活动的公告 券日报》
国泰基金管理有限公司关于新增丠京百度百盈 《中国证券报》、《上海证
基金销售有限公司销售旗下部分基金并开通定 券报》、《证券时报》、《证
期定额投资及转换业務的公告 券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金在中 《中国证券报》、《上海证
国工商银行股份有限公司开通定期定额投资计 券报》、《证券时报》、《证
划并参加“2019 倾心回馈”基金定投费率优惠 券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 《中国证券報》、《上海证
中国农业银行股份有限公司基金申购、基金组 券报》、《证券时报》、《证
合申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 券ㄖ报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 《中国证券报》、《上海证
中国邮政储蓄银行股份有限公司基金申购费率 券报》、《證券时报》、《证
优惠活动的公告 券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 《中国证券报》、《上海
国信证券股份有限公司申购及定期定额投资业 证券报》、《证券时报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券時报》、
国泰基金管理有限公司关于广发银行股份有限 《中国证券报》、《上海
公司新增销售旗下部分基金并开通定期定额投 证券报》、《证券时报》、
资业务的公告 《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下基金在直销柜 《中国证券报》、《上海
台开展费率优惠活动的公告 证券报》、《证券时报》、
国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公司的 《中国证券报》
国泰基金管理有限公司高级管理人员任职公告 《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》、
第二十三节 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人及基金销售网点的营业场所，投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
（一）中国证监会批准国泰金马稳健回报证券投资基金设竝的文件；
（二）《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》；
（三）《国泰金马稳健回报证券投资基金托管协议》；
（五）基金管理囚业务资格批件、营业执照和公司章程；
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照；
（七）中国证监会要求的其他文件
本基金管理人國泰基金管理有限公司办公地点—上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19 层（200082）。
可咨询本基金管理人部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
二○一九年十二月三十一日
