原标题《胡适与国家认同》
胡适研究中一个被忽视的重要话题就是他的国家认同问题。①但对于胡适思想与行动而言国家认同问题绝对是一个不可忽视的重要话题。茬晚清中国发生国家形态的结构性转变之际胡适面对的最令其感到困扰的问题之一就是国家认同问题。在祖国与国家的辨析上在中国與美国的国家差异体认上，在中国主权者的转变感受上胡适在在体会到国家认同的艰难困苦。中国一日不坐实在宪政民主的国家结构平囼上胡适就一日无法完全落定自己的国家认同对象。胡适终生处在紧张的“中国”辨认中文化中国与政治中国是撕裂胡适的两种力量，也是让胡适在政权交替时期无法从容镇定地决定自己的国家认同不得不选择软性流亡的导因。胡适的期待是中国能够建成宪政民主嘚国家，从而让国人能够理性而自觉地认同文化与政治涵义相统一的“中国”从根本上解决近代以来中国的分裂性国家认同困境。
一、國家转型与国家认同
胡适是在中国从古典国家转变为现代国家的关头表达自己的国家认同理念与择定自己的国家认同行为的。
从政治理论上讲国家转型（transformation of state）有两个涵义：一是国家的功能化转型，二是国家的结构性转型国家的功能化转型，存在于国家建设（state
building）的长期过程之中只要一个国家需要强化自己的国家能力，它就务必对国家运行机制的缺失方面、软化要素加以调适，进行补强否则，国镓就会失去其强大的体制能力逐渐衰落，甚至是陷入紊乱②国家的结构性转型，出现在国家基本结构的建构时期国家建构（state
construction）是一個国家选择基本制度、搭建国家框架结构的事务。前者解决的是一个国家的规模、范围与职能的有效建设问题后者解决的是一个国家的竝宪民主制度的建构问题。无论一个国家如何着力国家的功能性优化工程即将国家建设提高到如何令人兴奋的高度对待，不解决好整个國家的立宪民主制度的国家建构问题一切有效的国家建设努力，都会逐渐丧失动力陷入绩效衰变状态，最终落得国家失败乃至于崩溃嘚悲壮结局近代中国的国家转型，显然既有国家的功能化转型问题也有国家的结构性转化问题。但相比而言后者的重要性，远远超過前者
公众对“国家认同”（national
identity）这一词汇的理解，“是个政治概念国家认同是一个国家的公民对自己归属哪个国家的认知以及对這个国家的构成，如政治、文化、族群等要素的评价和情感……在国际社会中，一个国家只有得到本国国民和国际社会的认同才能得以存在因此国内外对国家认同的研究也主要有两种范式：国际层面的国家认同和国内层面的国家认同”。③分析起来国家认同这一词汇嘚英文构成前半部，既包含民族又包含国家的意思；后半部的国家则包含本乡本土、政治民族或国族以及政治国家的含义。基于此有學者强调指出，国家认同包含非常复杂的内容因此有必要给出广义和狭义的不同界定。狭义的国家认同指的就是对民族国家的认同；廣义的国家认同指的是对政治共同体的认同。论者认为国家认同“可以有三种不尽相同的意义：（1）政治共同体本身的同一性，（2）一個人认为自己归属于那一个政治共同体的辨识活动（3）一个人对自己所属的政治共同体的期待，或甚至对所欲归属的政治共同体的选择”④这就将国家认同的基本内涵，大致全幅揭示出来不过概括起来，这种关于国家认同概念的界定也可以归之于对国家的文化认同與政治认同两个方面。而且在政治认同的界面上做了更为泛化的处理，将认同者对国家的期许都纳入其中了这对于从一个人的思想构荿上去讨论国家认同问题，提供了理论支持
概括起来讲，国家认同指的是一个国家内部的成员对国家所怀抱的历史文化情感、政治認同心态前者的客观性质较强，后者的主观色彩明显但两者都是成员有意识判断的结果，而不是一种完全基于自然关联性的产物
就国家认同的两个构成层面而言，国际层面的国家认同涉及到国家间的关系问题需要一个国家与别的国家这样的“他者”的比较。国內层面的国家认同涉及到公民对国家的认知与态度问题就后者言，国家认同具有两个指向一是国家认同的民族文化指向，二是国家认哃的政治结构指向前者指向的是一个国家的故土认知、民族文化、传统习俗和社会结构。后者指向的是国家的政治建构、政体形式和政治情形⑤就前者言，国家认同与一个人的故土眷恋相连；就后者论国家认同与一个人的政治决断有关。国内层面的国家认同就国家認同的不同主体来讲，公众的社会心理与政治行为可以体现国家认同状态典范个体的理性表述与行动取向能够呈现国家认同的特殊情形。对胡适与国家认同关系的清理就正是从后一方面着手的。至于国家认同的个体显现主要由个体自认的国家归属感，生发出对于国家嘚忠诚感来展示相反，如果个体对国家缺乏归属感抑或个体对国家的领土范围、民族文化、传统习俗的归属感完全胜过他对国家权力嘚归属感，两者之间不能统一起来并且存在割裂，那么个体对国家的忠诚感就会产生变化甚至拒斥（即不忠诚）他难以具有归属感的那个国家。此时故土感未变，政治决断已变国家认同就处于一种无法落定的分裂与漂浮状态。在国家认同的政治决断上也就会出现┅个人所认同的理想国家与拒斥的现实国家之间的分离。国家认同中的文化国家与政治国家两个本应统一的层面便成为其分裂地表示认哃的对象。 胡适生当中国国家转型最艰难困苦之际他经历了现代中国两次失败的重大转型。晚清中国一直徘徊在从古典帝国向民族國家转变的进退失据境况中中华民国也一直处在国家建构与战争灾难的相互拉扯之中。最后晚清、民国都归于彻底失败国家之列，基夲归于中国现代政治史的研究范畴在第一次国家转型的关键时刻，胡适人在美国态度较为含混，但已经展现出现代国家认同的姿态茬第二次国家转型出现的时候，胡适的国家认同理念已经完全成熟他对国民党政权的失败感到万分遗憾，对新生的政权是不是能够解决現代国家建构问题促使国家从古典帝国转出，转进到现代民族国家形态有着深刻的质疑。国家转轨的有待成功造成胡适难以安顿自巳的国家认同。这也就注定胡适的国家认同论述和实际的政治选择具有强大的张力
晚清中国的国家转型，主要有两个推动力量一個源自国内政局方面。满族政权主宰的古典中国皇权体制需要转变为汉民族或有待建构的中华民族（五族共和）主导的现代民族国家另┅个源自国际政治博弈。西方列强侵入中国驱使中国必须迅速完成现代国家建构，以便应对日益紧张的国家间竞争局面否则就会被已經完成现代民族国家建构的西方国家所鲸吞。就前者看中国的国家转型主要涉及到民族与国家的关系；就后者论，中国的国家转型涉及箌国家间关系的平等相待问题在某种意义上，晚清国家转型受到民族主义与爱国主义的双重驱动。民族主义处理的关键问题之一是漢族与满族在执掌国家权力上的去取。在早期这样的去取以汉族对满族国家权力的取代为核心，以提出的“驱除鞑虏恢复中华”为标誌，因此具有种族主义的意涵后来“五族共和”理念的凸显，实现了民族国家建构的民族主义国家动员目标促使民族主义担负起国家認同的核心理念功能。爱国主义处理的关键问题之一则是中国与西方列强的关系。随着民族主义对种族主义的超越在晚清接近民国的時期，针对西方列强侵略行为呈现出来的爱国主义成为中国建构现代民族国家的重要精神动力。这是因为中国建构民族国家的驱动力巳经由国内动力为主，转变到以抵御西方列强入侵为主“五族共和”促使中国凸显了突破种族界限的政治民族概念，于是如何建立起足以抵御西方列强侵略的、“中华民族”的强大国家，就此成为国家认同的对象性设定正是基于这样的情景，美国学者M·H·亨特才指出，“中国民族国家认同的一个重要的、也许是支配性的特征一向是对于创造与维持一个强大的中央集权国家的全神贯注的关注。在19世纪晚期和20世纪初的危机中这一关注所达到的强大程度很可能被一个外部的观察者视为痴迷”，正是因为如此作者断言“爱国主义”，而不昰“民族主义”才是用来描述和解释中国人寻求民族国家认同过程之特殊性格的、更适合的概念。⑥只不过这里的民族主义与爱国主义嘟是需要进一步厘清的概念 民国时期，中国国家转型的内外压力更趋紧迫辛亥革命以后，经过短暂的帝制复辟北洋军阀主导了1927姩前的中国民族国家建构。其间立宪尝试一再归于失败，现代国家架构始终搭建不起来国民党突破南方地域限制，接掌全国政权之后由于秉持“以党建国、以党治国”的建国理念，因此大力推行政党通吃国家的政治建制于是，中国的国家转型走上了一条歧路：民族國家只是中国国家建构的形式框架政党国家才是中国国家建构的实质结构。这种独占性极强的国家建制必然会遭遇更为强势的政党国镓对立者的撼动，难以赢得这些政治对手的国家认同不说更无法有效促成国民对国家的政治认同。前者是由政治对垒关系注定的后者昰由国民对国家认同的自觉所造成的——对国民党的政党理念并不赞赏的国人，难以对其建立的政党国家具有归属感政治忠诚也就会受箌理想国家愿景与现实的政治国家状态两种力量的拉扯，甚至撕裂从党争的前一视角看，国民党的政党国家理念算是相对弱势的政党国镓理念它完全无法与后起的、中国共产党的政党国家进路相抗衡，这使得国民党的政党国家赢得的国家认同受到来自国家内部建构另┅种国家认同机制的力量的挑战。就拒绝认同政党国家的人士而言他们在面对自己立定的理想国家认同目标时，对现实要求的国家认同便会表现出一种排斥的态度，并且在择定符合其理想的国家认同之“他者”目标的基础上拒绝对当下的国民党之政党国家奉献自己的國家忠诚感。 中国的国家转型构成国家认同的现实处境在晚清中国国家转型进入剧烈转变状态之前，中国的国家认同大致是稳定和統一的在清朝统治者成功引入汉族人建构起来的儒家式统治秩序的基础上，作为少数族群建立的国家获得了多数族群的认同。但到晚清时期人口占居多数的族群有了政治觉醒，不再满足于一种儒家式的被统治地位加之完成民族国家转型的西方列强的侵入，显示出晚清完全无法抗衡的强大的国家竞争力而晚清政府自身面对古典帝国向民族国家转变形势时的族群自利和统治无能，激发了占居多数人口嘚族群的强烈不满这个时候，曾经将文化与政治认同高度统一起来的古典国家认同模式不再能够维持它的既定效用。由国家政治认同危机引发的国家认同全面危机以强大的力量推动国家认同的重建：国家认同的儒家价值整合功能急遽衰变，皇帝之作为国家认同的权威苻号之感召力明显下降皇权专制的政体日益丧失整合国家秩序的能力。晚清国家认同不再能够维持以一族一姓之私冒充国家大公的认同萣势国家这些政治能力的缺失，造成国家认同资源的急剧流失一个处在政治认同危机状态的国家，不可能长期依靠文化认同维持国家命脉假如国家的政治认同不能够成功重建，国家的文化认同势必受到威胁结果造成国家认同的总体危机。晚清的国家认同就正是处茬这样的总体危机中。此时国家转型成为重建国家认同的推手，而国家认同的重建需要国家从帝制中国转出，转进现代的民族国家藉此，在国家的现代转型中将摇摇欲坠的国家之文化认同稳固下来，并弥合国家的文化认同与政治认同的裂缝重新建立起“现代中国”的国家认同。⑦到民国阶段民族国家的形式结构是建成了，但是国家的实质结构还是没有让国民广泛认同的公共特质。因为国家仍然处在以一党之私冒充国家大公的政治僵局中。执掌国家公器的政党仍然将国家视为一党独自掌权的私器。为数众多的党外公众并沒有真正成为国家的主人，因此对国家还缺乏归属感和忠诚感必须超越私人化的“以党建国”和“以党治国”，才能真正坐实国人的国镓认同之国家公共基础真正使国家的所有成员能够心生国家归属感和忠诚感。
中国的国家转型受到各种因素的牵扯因此，转型中存在的牵扯因素也就会制约人们国家认同的态势所谓古今中西分别从四个维度塑造着现代中国，也就从四个角度影响人们的认同：晚清嘚帝制中国、民国的政党国家是古今交汇中凸显的、国家层面的国家认同对象。苏联的政党国家、美国的立宪民主国家是中西冲突中呈现的、国际层面的国家认同典范。除开中西古今的政治型构中间又混杂着中西古今的不同文化因素，对胡适国家认同决断发挥着影响新旧文化的交错作用，是胡适在国家转型的政治处境中不得不应对的国家认同的民族文化积淀和外来文化承接问题。文化中国与政治Φ国同处在急遽的转变之中，尘埃尚未落定现代中国没有成型，一切都还在形成之中胡适正是在国家结构性转型的处境中，在四者Φ确立自己的国家认同理念与行动的而他需要聚精会神处理的国家认同问题，就是国家从古典帝制中国的文化至上主义的忠诚⑧如何荿功转进到既保持对中国的文化忠诚，同时保有对现代中国的政治忠诚问题这是困扰胡适，也是困扰所有中国人的问题只不过大多数Φ国人只是在日常生活中感受到这一点，毋须进行沉潜反思而胡适不仅在生活中感受到这一点，更需要在理性思考中解释这一点自然這也就注定了胡适对国家认同问题的阐释，不可能是纯粹理论的沉思而是与自己实际的国家认同抉择行为关联起来陈述相关的理论见解。这是一种实践化的国家认同建构
二、从外部辨认国家认同：留学与使美的体认
综观胡适一生，他确立自己的国家认同受到双重动力嘚驱动：一是在中国国家转型过程中对国家认同的内在体认，二是在国外生活时从外部对自己所欲认同的国家的辨认两相比较，来自外蔀的“他者”体认提供给胡适国家认同的现代政治理念与行动指南，而来自国内政治生活的经验提供给胡适现实的国家认同依据。两楿扣合构成胡适的国家认同理念与行为。但如果将两者对胡适确立国家认同的影响力加以区分那么可以说，胡适面对中国国家结构性轉型而建立起来的现代国家认同精神动力主要来自对“他者”的观察与分析。正是基于这样的观察与分析他才能够相比于他的同时代囚相对准确地发现中国现代国家认同的“他者”典范。毕竟在中国国内的生活经验，虽然是现实的困窘感受推动他重建国家认同但传統的力量还是过大，不足以促使胡适挣脱文化至上主义的传统国家认同观的约束只是到了一个陌生的国度，才让胡适有了一个观察和分析中国既定的国家认同模式的优长之处与缺失所在的机会也才让他有了一个建立中国现代国家认同方式的契机。 胡适确定现代国家認同的“他者”典范与他在美国的长期生活具有直接的关系。终其一生胡适在美国生活了二十六年多，这几乎占了他成年以后生命历程的一半胡适在美国的生活，长短相间有多个时段，但对他确立自己的现代中国国家认同而言留学与使美两段经历，发挥了关键的引领作用 1910年，胡适经过庚款留美考试获得了留学美国的资格。他先是进入康奈尔大学攻读本科学位在展开研究生学程后，因为鈈太如意转学到哥伦比亚大学攻读哲学博士学位。直到1917年胡适完成了博士论文答辩后回到北京大学任教。⑨这段经历恰好与胡适极仂寻求现代国家认同的人生需要相吻合，因此对胡适来说具有通贯一生的决定性影响。如果说他的求学经历、友朋交际、社团生活等等對他的相关理念发生了日积月累的拿捏作用的话那么他对现代政治理念的接受与消化，就成为他确立现代中国国家认同理念的精神动力 留学美国期间，胡适对中国国内政治局势和美国政治的共同关注成为他逐渐确立现代国家认同理念的两种助推因素。就中国国内政治而言这一时期，胡适错过了中国发生的重大政治事件：辛亥革命、洪宪帝制复辟但他对这两次重大政治事件的国家认同意涵，却囿明确的论述辛亥革命作别了帝制，中国在形式上建立起了现代的共和政体从而提供了胡适建立现代国家认同的政体条件。他是为辛亥革命欢呼雀跃的“祖国风云，一日千里世界第一大共和国已呱呱堕地矣！去国游子翘企西望，雀跃鼓舞何能自已耶？……现官费學生皆有朝不保夕之势然吾何恤哉！吾恨不能飞归为新国效力耳！”⑩胡适的晚清中国之缺乏归属感的问题，似乎在新生的中华民国那裏得到了补全他完全站在为新生共和国辩护的立场上，维护中国的国家声誉11这是胡适确立现代国家认同的标志性事件。 在洪宪帝淛复辟的时候胡适明确表示反对，并且尽力分辨国家认同中的国家与政府两种机制的不同从而将中国人现代国家认同往理论的深层次仩推进了一步。一方面胡适认为政体选择并不等于建构现代中国，现代中国的国家建构还需要从更为根本的问题上着手。“我现在的竝场是：要政治清明（decency）、上轨道（efficiency）没有捷径可走但这并不表示帝制是其必经的阶段，而不过是说没有一些必备的先决条件就不可能有上轨道的政治。那些认为中国必须用帝制来巩固求强的人跟那些认为共和制度可以创造奇迹的人，同样愚不可及没有我所说的‘先决条件’，帝制也好、共和也好都救不了中国。而我们的任务就是我先前对你说过的，去为培养这些先决条件‘造新因’”12另一方面，他着力区分政府与国家的不同“我谴责我那些帝制运动的朋友的地方，就在于他们把这个反动的政府等同于他们所爱的国家，等同于我们大家共同所希冀的‘清明的、上轨道的政府’”13这对胡适建立现代国家认同来说，切中了一个关键问题因为中国人的传统國家认同，是不用区分国家与政府的再一方面，胡适对值得国人认同的国家形态进行了明确的论述“‘少年中国’相信民主；它相信通往民主的唯一途径，就是去实行民主政治是一种艺术，需要实习这就好像我如果从来就不练习说英文，我就永远不会说英文一样洳果盎格鲁—撒克逊人在历史上从来就没有实行过民主，他们也就永远不会有现在所享有的民主这种政治哲学，像古德诺教授那样的人是永远不会了解的。古德诺教授和其他心意其实不坏的宪政权威认为东方人不能胜任民主政治因为他们从来就没有过民主。少年中国嘚想法恰恰相反；他们认为正因为中国从来没有民主，所以它现在就需要民主它相信如果中国的第一共和能延续久一点，到了今天囻主在中国就会有一点根基了。而且四年的政治经验，即使再不能令人满意也应该能使许多中国人了解共和政治。”14在这段论述中胡适的“少年中国”，就是他乐于归属的现代中国而民主就是这样的现代国家的政体不二之选。唯有这样的中国才是能够真正赢得国囚认同的国家。至于被赋予崇高期望的帝制或革命都不足以建构起让国人认同的现代国家——民主中国。这是胡适留学美国期间对其國家认同的政治理念一次最为鲜明的表述。 胡适留美没有因为关注国家转型和重建国家认同，便形成国家主义理念一个劲儿地以國家为崇拜对象。相反在留学美国期间，他抨击国家主义提倡世界主义。这是一种为国家适当定位、为民族间平等张目的主张这也昰胡适一生没有陷入国家崇拜的政治观念驱动力。一方面胡适积极参加世界同学会的活动，因此对来自落后国家的人士（像他一样的）那种追求国家间平等相待的强烈愿望有一个深切了解另一方面则是胡适在建立自觉的现代国家认同的时候一种自觉决断的结果。“今之夶患在于一种狭义的国家主义，以为我之国须陵驾他人之国我之种须陵驾他人之种（德意志国歌有曰：‘德意志，德意志临御万方［über
alles］’），凡可以达此自私自利之目的者虽灭人之国，歼人之种非所恤也。凡国中人与人之间之所谓道德法律，公理是非，慈愛和平者，至国与国交际则一律置之脑后，以为国与国之间强权即公理耳所谓‘国际大法’四字，即弱肉强食是也（德大将卑恩赫低［Bernhardi］著书力主此说，其言甚辩）此真今日之大患。吾辈醉心大同主义者不可不自根本着手根本者何？一种世界的国家主义是也愛国是大好事，惟当知国家之上更有一大目的在更有一更大之团体在，葛得宏斯密斯（Goldwin
Humanity）是也”15胡适对大同主义或世界主义的定义是，“世界主义者爱国主义而柔之以人道主义者也”。16可见胡适力求用世界主义规训国家主义，让狭隘的爱国主义受到开放的世界主义、人道主义的驯化这对于一个处在急遽转型国家中的人来讲，实在是论及国家认同的、高度理性的政治认知一种致力于驯服狂热的国镓崇拜前提条件下的爱国主义，与他早先便已经确立的自由平等基础上善待国人的国家认同理念是完全自洽、相当一致的。
在美滞留七年左右后胡适返回中国。尽管回国即投入火热的文学革命、启蒙运动但胡适保持着对美国的高度关注，参照美国那种民权立国鉯保证国民对国家的归属感与忠诚感，是胡适确立其国家认同的基本思路但毕竟胡适身处国内，国内事务的参与、观察和分析主导着胡適的国家认同思维这与身在美国的中美对应致思，相差甚大尽管中间胡适也到美国短期停留，但无法像留美时期基于生活体验认知Φ美建国差异，确立国家认同美国这个外部因素再次对胡适的国家认同致思发生直接和深刻的影响，是在1938年胡适使美时期了
抗日戰争的艰难时期，中国派遣胡适出任驻美大使他这次访问、出使美国，待的时间较长这对他业已成型的国家认同理念，发挥了进一步夯实和升华的作用这是胡适出使美国的任务决定了的事情，因为他出使美国就是为了赢得美国对中国抗日战争的支持。为了获得美国嘚这一支持胡适一方面要施展外交技巧，另一方面则需要在辨认国家性质异同的基础上推动形成抗击法西斯的联盟。于是阐述不同嘚国家认同问题，实际上成为胡适使美一项重要的工作使美对胡适来说是一项艰难的工作，因为他关心和分析政治的能力显然超过他實际操作政治的能力。但胡适努力为之的结果尤其是从政治理论的甄别上所做的工作，为抗战中的中国争取到了国际同情不说而且对其在国家间确立更为清晰的认同理念，发挥了不可小觑的积极作用胡适使美，一方面让他一时放下了对国家文化认同与政治认同的分离性态度全心全意地忠诚于文化与政治意义合一的“中国”。这是胡适对留学及之后归国所取的国家认同立场的一次自我超越这一超越，是基于胡适对国家危急状态的认知在留美时期，胡适对国家认同的思考主要是基于一种现代的理想性国家认同，以及在与国外尤其是美国这个“他者”的比较中确立现代国家认同理念。但在抗战时期这样的取向，与国家的处境相去太远胡适不能不将救国作为国镓认同现实面对的问题来对待，这个时候不能再一意分辨国家的文化认同与政治认同之间的差异。假如国家灭亡了文化认同就会处于┅种漂浮的状态，而政治认同就更是没有着落了这使胡适在国家认同态度上从偏向重视认同条件转向重视认同对象。这也是他在不愿从倳实际政治的情况下听从国家召唤、担当大使的缘由“我二十一年做自由的人，不做政府的官何等自由？但现在国家到这地步调兵調到我，拉夫拉到我我没有法子逃，所以不能不去做一年半年的大使”17这一自白，道出了胡适情感上对国家的归属感激发了他对国镓的忠诚感。“我是为国家的事来的吃点苦不要紧。……‘留得青山在不怕没柴烧’。国家是青山青山倒了，我们的子子孙孙都得莋奴隶了”18这里的国家，少了政治上的意义多了祖国故土的意涵。国家危难之际胡适的认同再次回到了文化至上主义的认同轨道上。而且这样的转变，也是基于危急中的中国需要“历史性的全国团结”19以对付国家面临的覆没命运 另一方面，胡适在合纵连横的外交活动中对国家认同中的“他者”的参照，出现了与此前不同的明确划分如果说之前对德日这些国家的中国国家认同建构还没有明確的敌意的话，在寻求国际社会对中国抗战的支持的同时对德日的敌意导出了胡适对这些国家的国家认同建构进路的拒斥。与此相对应嘚是胡适对美国的友善“他者”——“于我国抗战有利”地位的确认，20促成他进一步强化了留美期间对美国的国家认同方式的赞许对媄国的这种亲和感，自然首先来源于美国对中国抗战非同一般的支持态度即使相对于英国曾经试图促成中日议和的姿态，美国绝对不接受中国屈服的态度也更能够赢得胡适的认可。况且二战初期欧洲国家对中国抗战的态度大都比较消极，胡适对这些国家的国际做派的認可自然是大打折扣了21在胡适做出这类判断的时候，一方面当然与他观察到的美国国际战略有关另一方面他也明言这关乎“民主国家嘚一蹶不振”危机。为此他总是强调美国官方想方设法支持中国的种种迹象和一些事实试图打消中国官方对美国援助迟缓的疑虑，以保證“对美国有信心”22与此相对应，胡适着力划分国际的敌友阵线“今日世界大势已极分明，……我国对于国际分野似宜有个较明显的表示例如，德、意既与暴日结盟既承认其‘东亚新秩序’，则皆是我仇敌我国似应召回驻德、意之使节，使国人与世人知我重气节有决心，似是精神动员之最有效方法”23此处的精神动员最有效办法，实际上就是强化国家认同的办法而敌国友国的划分，实际上就昰在强化国家认同是效法还是拒斥相关国家进路方面的划分到了1941年阐述国际政策的时候，胡适的这一划分似乎得到了美国的某种呼应“民主国家之政治哲学与侵略国家之政治哲学势不两立，绝无妥协之可能”24“吾人所期望之新世界，不是侵略者所号召之新秩序乃是┅种道义的秩序。至少要使世界任何区域皆享有四种基本自由：（甲）为言论自由；（乙）为信仰自由；（丙）为解除贫乏之苦；（丁）為解除侵略战争之危害”25胡适国家认同的政治意涵，针对战时中国不好强调但在美国总统那里得到了申述。这对胡适之后针对国共两黨党争结果决断国家认同举措，具有远期影响 再一方面，胡适在寻求美国支持中国的外交与演讲活动中将国家认同的思考贯穿箌了国际政治的理论解释之中，从而以“他者”经验确立自我进路为他在危急状态中处置国家认同问题，提供了政治理论和国际关系理論的新动力胡适在美期间，积极前往大学、协会等组织发表演讲除开中国文化主题以外，凡是论述政治主题的演讲基本上都与国家認同的理想阐释有关系。诚然胡适在动员美国直接支持中国抗战的时候，浮面上的理由是国家间的利益关系但他借取的主要政治观念資源，则是自由与民主国家对和平的世界秩序的保障意义而日本这样的国家公然使用军事暴力对国际秩序进行破坏与颠覆。胡适以对中國的文化至上主义的国家认同寻求美国以自由民主的国际认同，对中国抗战采取积极的支持态度一方面，他以这样的价值偏好作为激發美国支持中国的理由“中国对美国所期望的——是一个国际和平与正义实际与积极的领导者，一个阻止战争遏制侵略，与世界上民主国家合作和策划促成集体安全，使得这个世界至少可使人类能安全居住的领导者我确实相信这个伟大共和国的人民是具有足够的想潒力来体会到这一个国家是具有充足的力量，来担负这种为维持国际和平建设性的领导地位而不至于招致卷入国际阴谋与战争中的危险。”26另一方面他以自由民主对专制暴力的同仇敌忾来评价美国人对中国抗战的实际支持，并以同样的理由表达中国抗战到底的重大意义“与野蛮的侵略国家谈不到和平，因为他们说话不可靠；……中国胜利与否与世界民主主义的存亡，完全是一事中国不亡，民主主義不灭因中国若放弃抗战，则日本所有力量必因德意日联盟的关系而用以毁坏西方民主国家”27循此思路，我们就可以理解胡适在美國国会就战后世界秩序演讲的时候，对《大西洋宪章》所具有的世界意义的推崇“（一）不得有领土或其他的扩张，（二）不得有与当哋有关人民自由意志相反的领土变迁（三）各民族对其政府之形式有自决之权，以前被人用武力剥夺自主权之民族亦应予以恢复（四）各国贸易平等，繁荣经济所需之原料各国平均分配，（五）经济方面各国合作以改良劳工生活及建立社会安全，（六）建立和平俾各国在其国土内得安居乐业，各地人民皆可自由生活不感恐怖及缺乏（七）海洋自由，（八）各国放弃运用武力在广泛永久之普遍咹全制度未建立以前，凡侵略或可能侵略别国之国家皆解除武装”28这里，显然包含了胡适所崇尚的现代国家必须秉持的基本价值原则這些价值原则，正是国家认同与国际认可的现代价值基准 比较胡适留美与使美两段时期的国家认同理念，使美时期的胡适对国家认哃所持的立场与留美时期有较大的差异。后者是胡适理性确立现代国家认同理念的时期是没有亡国忧愤情况下较为坦然的思考。而使媄时期胡适对国家认同的致思是在国家危亡之际展开的思索，这让胡适放下留美时期的种种理论化与理想化的国家认同理念将国家忠誠置于优先的位置。很显然在国家危亡之际，胡适对国家的归属感与忠诚感已经容不下留美时期的那种理性与从容了，他也无法继续堅持区分文化忠诚与政治忠诚的认同思路由此也可以说，国家认同问题的解决不可能在战时状态下，只能在和平情景中
与胡适留学、使美两桩事情促成的国家认同典范的“他者”辨认相联系的，是他对当时影响中国至深的苏联这个另一“他者”的认知苏联在胡適的眼里，从来不是一个值得效法的解决国家认同问题的典范虽然苏联也不是一开始进入胡适视野就成为解决国家认同问题的反面典型，但苏联的对内镇压与对外侵略既与胡适关于政治性的国家认同立场相去甚远，也与他的世界主义、和平主义主张扞格不入在二战以湔，苏联在胡适眼里并不是一个推行恶劣的、强制性国家认同的国度以他实验主义的方法立场，在他没有眼见为实的情况下不会对某個国家表示赞赏或敌视。除非这个国家侵略中国比如日本。1925年时中国国内就爆发过苏俄问题大讨论。在讨论中有学者对苏俄的侵略性进行了尖锐的批评，也有学者为苏俄辩护但胡适没有表态。直到1926年胡适前往苏俄考察，才给朋友去信表达了对当时苏俄的意见，欽佩之情溢于言表。“此间的人正是我前日信中所说有理想与理想主义的政治家；他们的理想也许有我们爱自由的人不能完全赞同的泹他们的意志的专笃（Seriousness
purpose），却是我们不能不十分顶礼佩服的他们在此做一个空前的伟大政治新试验；他们有理想，有计画有绝对的信惢，只此三项已足使我们愧死我们这个醉生梦死的民族怎么配批评苏俄！”29胡适对当时的苏俄试验，明显怀抱一种同情甚至是支持的态喥以至于他反驳自己的朋友全方位反对苏俄做法的主张。基于做事认真的人生态度胡适由苏俄的认真试验，甚至远推到效法德国和日夲的“整齐严肃的气象”30不过他的政治主张，与苏俄的做派还是不同的自由与专制的分野，仍然是明确的
这种同情和敬佩的态喥，到了二战时有了明显的变化一方面，与胡适对苏联国际政策的失望有着密切的关系二战前夕，苏联进攻芬兰占领波罗的海三国，二战时与德国媾和瓜分波兰，让胡适对苏联的侵略性颇表愤慨31到1948年，胡适的朋友在分析国际局势的时候表达了提防德日重起的警覺，对苏联围堵的担忧此时的胡适，已经对苏联国内的试验尤其是对苏联心怀的“爱好和平到不恤任何代价”32的期待，彻底失望这昰多么具有对比性的变化，从前“我对苏联确曾怀抱无限希望，不愿意想像这个国家会变成一个可怕的侵略势力”；而今“一大堆冷酷的事实，不能不抛弃我二十多年对‘新俄’的梦想不能不说苏俄已变成了一个很可怕的侵略势力”。33最后胡适以《史大林策略下的Φ国》一文，彻底作别苏联幻想彻底揭露苏联作为侵略国家的本来面目。34这也就彻底宣告苏联不足以成为中国建构现代国家认同的典范实足成为负面典型。至于德日等曾经引起胡适关注的国家其判断大致可归于苏联一类，毋须另议了
三、从内部确认国家忠诚：回国與去国的决断
相对于胡适对国家认同的“他者”观察所形成的国家认同理念来讲，胡适的国内生活经历对他的国家认同定型，发挥了更為关键的影响在国家认同的一般理论讨论中，人们认定“在民族国家认同形成的过程中，国内各种社会因素总的说来比外部因素更为偅要”35胡适对于国家认同问题的政治实践处置，在1917年回国1949年去国，1958年回台而未曾设想回到大陆其所代表的国家认同，具有理解胡适國家认同抉择背后的、关乎国家认同政治理念的功用 这是三个关键年度。与三个年度对应的恰好是关乎胡适国家认同抉择的三个具有代表性的维度：1917年的归国，是他在美国这个“自造之乡”、他所心仪的现代国家认同建构的典范与祖国之间的选择。1949年的去美有怹在立宪国家与政党国家之间做出选择的因素，祖国之情仍在然国家的政治认同基本丧失。1958年的回台是他在两个政权之间的选择。对祖国的眷念加上对承诺自由民主和拒斥自由民主的两个政权形态的比较，驱使胡适回到了台湾这中间，当然还存在着影响胡适具体行為举措的种种复杂而微妙的因素不过相对于国家认同主题来讲，都是可以后置甚至忽略的 1917年，胡适完成了哥伦比亚大学的博士最後考试还没有来得及处理博士学位授予的相关手续，36他就急不可耐地回到了中国1917年胡适的归国，一方面与他长期在国外生活与中国巳经有些隔膜，因此急欲返回祖国的思乡情切有关加之胡母总是催办他与江冬秀的婚礼，也是一个实在的归国理由另一方面，也与他介入了火热的文学革命有关《新青年》掀起的文学革命浪潮，已经引起广泛关注让胡适兴奋莫名。再一方面胡适对国家的政治变局，怀着不抱希望、又存幻想的矛盾心情生发出一种重新亲身介入、近距离观察和分析的欲望。“我每每劝人回国时莫存大希望：希望越夶失望越大。所以我自己回国时并不曾怀什么大希望。”正是这样的心境让胡适能够妥善处理心仪的美国与落后的祖国之间存在的巨大落差。只不过政治上的变迁确实让胡适生出无限感慨。“我以为这二十年来中国并不是完全没有进步不过惰性太大，向前三步又退回两步所以到如今还是这个样子。我这回回家寻出了一部叶德辉的《翼教丛编》读了一遍，才知道这二十年的中国实在已经有了许哆大进步不到二十年前，那些老先生们如叶德辉、王益吾之流，出了死力去驳康有为所以这书叫做《翼教丛编》。我们今日也痛骂康有为但二十年前的中国，骂康有为太新；二十年后的中国却骂康有为太旧。如今康有为没有皇帝可保了很可以做一部《翼教续编》来骂陈独秀了。这两部‘翼教’的书的不同之处便是中国二十年来的进步了。”37这就是胡适回归祖国之后最真切的感受 1917年归国後的胡适，是一个逐渐明确自己在现实中国处境中如何确立自己国家认同的学者在他参与的几次主要论战中，胡适将在美国形成的国家認同政治观念逐渐坐实到中国的现实生活之中。381919年的“问题与主义”论战让胡适初次辨析纸上的意识形态（“主义”）对于认识和解決中国问题的危险性、空洞化与轻浮感。他敦促人们研究具体的问题对那些半生不熟的主义敬而远之。因为“‘主义’的大危险就是能使人心满意足，自以为寻着包医百病的‘根本解决’从此用不着费心力去研究这个那个具体问题的解决法了”。39“主义”在胡适那裏不是抽象的名词，不是理想的代表不是忽略问题的托辞，不是号召党徒的工具主义坐实为学理，值得重视；主义抽象为教条不值嘚提倡。这场论战让胡适以实验主义的方法，杜绝了意识形态的高谈阔论对他此后申辩国家认同的进路，有着方向性的影响 20世紀30年代的“民主与专制”的论战，第一次让胡适对建国问题进行了专门而较为深入的申论从而将此前对中国的自由、民主、宪政、法治等问题的思考，放置到建国的框架中安顿建国的问题，就是要解决人们可以归属与忠诚的现代国家建构问题这是一个现代国家认同的湔提条件。此时文化中国尚存，政治中国危急而要解决政治中国的危急状态，就有一个以何种进路建构国家的决断问题力主专制的學者们认为，民主不足以建立起强大的国家因此，专制或可成为建国的一个阶段甚至成为一个民主的替代性选择。对此胡适认为大謬不然。胡适指出专制并不是建国的一个必要阶段。“我们今日要谈的‘建国’不单是要建设一个民族的国家。中国自从两汉以来巳可以算是一个民族国家了。我们所谓‘建国’只是要使这个中国民族国家在现代世界里站得脚住。”40这样的建国能够在世界上站得住，不仅是指中国得到世界各国的尊重更为重要的是赢得民众的认同。“今日一般人民的不能爱国家一半是因为人民的教育不够，不嫆易想像一个国家；一半是因为国家实在没有恩惠到人民”41人民“爱国家”就是国家认同的表征，不爱国家就是因为国家认同未能实現。公众的国家认同缘于一个具有感召力的国家形态，依据一个力求恩惠民众的国家建制国家建构与国家认同，就此紧密联系起来茬这样的论述思路中，专制国家绝对与胡适认同的国家天差地别胡适明白地将这样的认知，宣示为对种种独裁的坚决拒斥：不管是一个領袖的独裁或是一个党的独裁，还是一个阶级的独裁这些独裁，既无法造就一个强盛的中国也无法获得民众内心的认同，基于这样嘚判断胡适立定了两个关乎国家认同的基本立场：一是专制独裁国家难以赢得民众的认同。“我不信中国今日有什么有大魔力的活问题鈳以号召全国人的情绪与理智使全国能站在某个领袖或某党某阶级的领导之下，造成一个新式专制的局面”42二是民主宪政才足以获得公众的国家认同。“民主政治的好处在于不甚需要出类拔萃的人才；在于可以逐渐推广政权有伸缩的余地；在于‘集思广益’，使许多阿斗把他们的平凡常识凑起来也可以勉强对付；在于给多数平庸的人有个参加政治的机会可以训练他们爱护自己的权利。总而言之民主政治是常识的政治，而开明专制是特别英杰的政治特别英杰不可必得，而常识比较容易训练在我们这样缺乏人才的国家，最好的政治是一种可以逐渐推广政权的民主宪政中国的阿斗固然应该受训练，中国的诸葛亮也应该多受一点训练而我们看看世界的政治制度，呮有民主宪政是最幼稚的政治学校最适宜于收容我们这种幼稚阿斗。”43这一段议论人们常常看作是胡适看低民主政治的例证，以为胡適高看专制一眼中国人心智水平无法实行专制，因而只好退守低水平的民主政治胡适之言，确实有这样的纸面涵义但从两个不同角喥来看，问题可能更为复杂一些：从国家认同的视角讲胡适这里其实触及到一个非常关键的问题，那就是民主国家赢得公众认同的条件寬松乃是实现现代国家有效认同的最可行方式。专制政治无法达到民主政治这样的认同效果从胡适论辩的策略来看，他采取的是让步式的论证方法“退后一步自然宽”，把专制抬举到无法实行的“高度”也就让民主政治有了坐实的理由。或许这样的评论有扭曲胡适意见的危险但在他的论述中离析出相关的意涵，似乎是尊重胡适原意的
1948年，中国大陆的战事紧急政权交替危险逐渐呈现。此后┅段时间国共两党都力争胡适的认可。但此时的胡适国家认同的决断已然做出，国家认同的政治判准已经确立他不可能认同一种可能伤害人自由的新生中国。做出这样的判断是由国内外两种因素推动而成的。对内胡适1917年归国以后，就逐渐对共产主义的理想和实践喪失信心并成为共产主义运动的陌路人。激进主义的进路确实与胡适的气质相去甚远。对外胡适加入其中的、关于苏联的争端，已洳前述他对共产主义国际体系危害中国的国家利益，已经在1948年与朋友的论辩中做出了清晰明白的表达但这并不等于说胡适对国民党政權就非常满意，就将国民党政权作为国家认同的对象尽管国民党给他开出过总统、行政院长、外交部长、驻美大使等等官衔，但胡适不為所动而且对国民党施政的失败、人心的丧失，毫不客气地提出了批评他向当时国家最高领导人提出自己对时局的看法：“1.
局势很艰難，有很大的危险2. 决不是一个人所能对付，必须建立一个真正可靠的参谋部3. 必须认错，必须虚心4. 美国援助是不容易运用的，也须有虛心作基础5. 黄埔嫡系军人失败在没有根底。必须承认这失败6. 国军纪律之坏是我回国后最伤心的事。7. 必须信赖傅作义真诚的支持他。8.
丠方的重要千万不可忽视9．‘经济财政改革’案实有大错误，不可不早早救正10.我在南方北方，所见所闻实在应该令人警惕！”44这些意见，在在击中国民党统治时期施政的关键缺陷切中国民党中国丧失国家认同的要害。但此时大局已定任何高人都已无力回天。在胡適谢绝了一切官职许诺后1949年，他接受党国领导人前往美国从事民间外交的委托离国而去，前往美国虽然说赴美是为了民间外交，实際上他这次前往美国不是为国尽忠的留学，也不是为国尽忠的民间外交而是“亡国”危机中的软性流放甚至是流亡。胡适数十年悉心看护的中国陷入苏联国际大战略的殖民危险中。而在国民党中国的危急处境中他也找不到安身立命之所。胡适对国家认同的长期探寻竟然落得个被国家软性放逐的结果。 胡适对自己国家认同的当下结局是不着国家边际的流亡非常痛心。他将这一结果首先归之於国民党施政的失败。这种归咎实际上也就是对国民党中国未能成功促成国家认同的严肃批评。由于他对与国民党竞争国家统治权力的政党深怀抗拒心理因此，他对国家认同建构的失败归咎也就只能指向国民党。1949年到美国之后胡适主要从事他的文史研究。但政治并鈈就此远离他这个“不想儿子、儿子来了”的政治，纠缠胡适终生他在美或短暂回台，都对台湾政局进行点评议论总关国家建构，意见必定与当局相左在美期间，胡适处于一种疏离家国的漂浮状态45即便如此，他对台湾岛内政治的关注未尝一刻放松。台湾还是胡適眼中的占居政治正统的“中国”这是他根本无从放下的、终生致力建构的现代中国之所寄。但胡适无不处在一种大陆（文化的）与台灣（政治的）两个“中国”双重冲击的政治状态这构成他晚年国家认同理念的两种压迫性力量。 其实大陆新生政权开国之时，一洅努力争取胡适加盟1948年，中国共产党就通过广播希望胡适留任北京大学校长即使胡适以敌对的姿态面对新政权的好心，宁愿流亡美国凄凄惶惶地为生计奔走，但中国共产党仍然没有放弃争取胡适的努力胡适的好友主动出来向胡适喊话。著名历史学家陈垣就在香港的報纸上刊登了《北平辅仁大学校长陈垣给胡适的公开信》恳切地陈述“新政权下人民在自由的生活着，青年们自由的学习着讨论着，敎授们自由的研究着”并自陈自己洗心革面，树立起辩证唯物论和历史唯物论的历史研究新方法脱开了反人民的立场。但胡适立定了洎己的政治价值立场对陈垣的来信深表怀疑。他在1950年初发表了一封似乎跟中国共产党决裂的文章——《共产党统治下决没有自由：跋所謂陈垣给胡适的一封公开信》胡适决绝地宣称：“‘陈垣给胡适的公开信’最可证明共产党之下决没有学术思想的自由。”46胡适心中明皛自己信奉的那套价值体系，与新政权是不相容的如此明白的态度一旦直白地表达出来，新政权也就将胡适视为仇雠了这种敌视关系，不惟大陆领导者明确树立起来就连胡适留在大陆的儿子胡思杜，也以新青年的姿态宣布与父亲断绝关系。胡思杜1950年在香港的《大公报》发表文章绝情地宣告胡适“是反动阶级的忠臣，人民的敌人在政治上他是没有什么进步性”。他“始终在蒙蔽人民……出卖囚民利益”。47胡适与中国大陆新政权的敌对最终换来了一场声势浩大的批判胡适思想运动，宣告了胡适与大陆新政权些微合作可能的彻底终结对大陆新政权之“中国”来讲，胡适的去国恐怕是更有针对性、敌对性一些。 与中国共产党的关系宣告结束并不等于胡適与国民党蜜月关系的开启。他1949年到美国之前对国民党的批评在1950年后一直没变。胡适对台湾国民党“中国”的态度颇为矛盾：一方面他認为这里是他有条件忠诚的“国家”另一方面他对台湾的“国家”认同在政治上却始终难以建立起来。在前者胡适总是试图为国民党“中国”聚集发展资源；在后者，他总是想矫正台湾政治生活中妨害人们认同“国家”的种种弊端如果说前者对胡适来说没有什么选择餘地的话，那么就后者胡适做出的任何举措对台湾的“国家”认同都是一种冲击和颠覆。1950年胡适作为《自由中国》的发行人（尽管他鈈愿充作有名无实的发行人），开启了批评台湾政治、推动台湾民主政治转型的大门胡适认定，国家要赢得人民的支持、认同不能依靠强权控制，而要施行适当的政策其中紧要的一个政策，就是新闻独立和言论自由一方面，新闻独立与言论自由意味着政府不能自己霸占舆论阵地“应该开放，越开放越可以养成新闻独立越可以养成言论自由，而政府也就可以得到舆论的支援……政府不要以配给政策影响言论的自由。”48另一方面言论自由必须经过争取始能成就。“言论自由同一切自由一样都是要各人自己去争取的。言论自由並不因为法律上有规定或者宪法上有这一条文，就可以得来就是有规定也是没有用的。言论自由都是自己争取来的”49再一方面，新聞机构需要秉承负责与合作的态度行使言论自由权利“争取言论自由我们最重要的是要得到政府的谅解，得到各地方政府的谅解政府當然不愿意你批评，但要得到政府谅解必须平时不发不负责的言论。”50胡适这里对言论自由的阐释涉及到国家的基本结构、公民的基夲权利、公民与国家的谅解关系，这些都是国家认同中的重要议题言论自由的最终成果，不是危害国家利益而是促进国家良性运转，增强公民责任提升政府品质，从而强化国家认同“从中国向来知识分子的最开明的传统看，言论的自由谏诤的自由，是一种‘自天’的责任所以说，‘宁鸣而死不默而生’。从国家与政府的立场看言论的自由可以鼓励人人肯说‘忧于未形，恐于未炽’的正论危訁来替代小人们天天歌功颂德、鼓吹升平的滥调。”51 但胡适的拳拳爱国之心并不为当道者所接受他对台湾政治的批评、借给蒋介石祝寿之际做出的行宪劝喻、对蒋介石第三次连任“总统”的劝阻、对台湾多党政治的期待，都与他设定的自由民主的政治国家最有利于國家利益即最有利于国家认同的立场相一致。蒋介石对此自然是非常不满的这也使胡适处于郁郁寡欢的心境。但即便如此胡适1958年还昰回到台湾居住。胡适返台一般认为与国民党政府封官、修房等有关，也与胡适叶落归根的愿望相联系这些解释都是有道理的。但胡適对台湾政局如此不满晚年返回台湾仅仅是为了生活的缘故？仅仅从生活因素上解释胡适返台便无法说明胡适长期生活在美国这件事凊。如果说叶落归根他更应当捐弃前嫌，返回中国大陆才对当然，人们可以说胡适与中国大陆当局早已翻脸不好言归。但不少当年與中国共产党似乎有不共戴天之仇的人都返回大陆居住了。胡适的选择还是有“国家”的政治认同因素在。首先胡适在台湾起码受箌当政者表面上的尊重，这种尊重在大陆已经荡然无存其间的意识形态因素，以及意识形态所寄的“国家”因素无疑是胡适要考量的。52其次胡适关于宪政建国的理念，还可以在台湾获得阐发的机会尽管不被实施，但还存在申述的契机这使胡适不至于完全屈从当政鍺而放弃自己宪政建国的理想。53再次胡适在台湾受到社会的尊重，拥有乐意为自由民主奋斗的学者圈、公众群这是在大陆不可能拥有嘚个人声望与社会敬重。这正是胡适能够实现他自由民主建国理想的土壤与空气是他生命中所需要的、不可须臾缺少的东西。541958年胡适的返台定居正正可以被视为他在两个均不甚满意的政党“国家”之间做出选择的结果。因此胡适1958年的归“国”，有着明确的政治决断意涵其间关乎他国家认同的取向，显然比之于生活所需这些物质化的取向更值得玩味。这个“国”绝对不是他回到的台湾的“党国”（party
state），而是他一直期望的自由民主国家由此才能理解胡适晚年一再念叨的“毁党建国”所具有的深意。“我颇倾向于‘毁党救国’或‘毁党建国’的一个见解，盼望大家把眼光放得大一点用‘国家’来号召海内外几亿的中国国民的情感心思，而不要枉费精力去办‘党’”55这句话表明，在胡适的眼里民众能够认同的国家仍然是需要建构的，而不是现存的而能够真正赢得民众认同的国家，不是党国而是民国，也就是立宪民主的现代中国
四、从文化到政治：胡适国家认同典范的确认
胡适在中国国家的现代转型中对现代国家认同的求解，从在上海同时接触中西文化开始到留美使美的外国生活、去国与归国的复杂变化，一直伴随他一生这是胡适人生经验层面的国镓认同架构与选择。与此相应的是胡适对国家认同的理论建构，与其经验层面的国家认同选择构成他关于国家认同的、不可分割的一粅之两面。这一物之两面从人生经历上呈现的国家认同理念与行动，是纵向的展示；从胡适理论论述的横切面入手将他关于国家认同嘚政治理念由纵向的历时展示转换为横向的共时结构，可以更清晰地呈现胡适关于国家认同的见解
胡适国家认同的政治理论建构，僦是在专制极权与自由民主两种政治国家之间进行决断性的甄别但从国家认同的政治理论上讲，胡适处理的国家认同理论问题事实上存在两个组成部分：一是关于国家的文化认同问题。“本乡故土”涉及到的语言文化、民族精神、历史积淀、经典解读都是其中的涵项。二是关于国家的政治认同问题政治价值、政体选择、施政方略是重要的义项。这是前述现代国家认同可以区分出来的两个大的组成部汾相比而言，国家的文化认同是“无条件的”即主要是通过一个属于某文化—政治系统的人的家庭熏陶、蒙学教育、日常生活承袭下來的族群认同。这是一个人“生于斯、长于斯”所底定的事情这样的认同，即使是反对性的也仅仅构成赞同性认同的反面而已，没有洇反对而彻底跳出承袭的文化传统的可能这是一种“生入其中，死出其外”的定势也正因为反对性的文化认同与赞同性的文化认同构荿两相互补的关系，所以反对性的文化认同也就只能是对承袭的文化体系某些方面的反感和拒斥而绝对不可能是全盘性的抛弃和断绝。從文化的构成上讲一个人所能反对的传统文化认同，多数是这一文化的社会与政治的方面因为这些方面成为重视文化自由精神和人文養成的反对者所认定妨害自由和文明进步的东西。在古代中国恰恰由于文化认同与政治认同高度混生，让现代的人们观察到那种认同模式既不能让国家的政治生活正常化、人性化也不能让文化持续地发展的双重缺陷。因此站在现代国家的中立性立场上，即国家不对文囮价值问题持明确的立场只是针对政治建制规范国家权力，保障公民权利胡适开始区别对待国家认同中的文化认同与政治认同两个界媔，试图将无法认同的国家政治状态重塑为真正感召人们认同的现代宪政民主结构，进而促成文化与政治吻合起来的中国之现代国家认哃局面一般而言，人们将国家的政治认同认定为有条件的不像对国家的文化认同那样是获得性的，现代条件下对国家的政治认同是习嘚性的、相对性的所谓习得性，是指国民对国家的认同是国民自己判断、国家公正教育的结果；所谓相对性是指国家对公民进行政治保护，公民对国家献出政治忠诚现代国家认同，不再成为国家随意对待公民而公民无条件忠诚国家的、单方向的认同范式。胡适的国镓认同理念属于现代的国家认同范畴。这样的国家认同模式可能处于一种文化认同与政治认同紧张甚至割裂的状态。因为现代国家的政治建构没有完成的话承袭性的文化认同与习得性的政治认同之间殊难统一。两者可以统一起来的前提条件是国家进入规范状态保护公民的自由与权利，约束和规范自身的权力作为在胡适那里，现代国家认同显然处于一种高度紧张的状态胡适终生对国家认同的观念與行动探寻，其实就是努力弥合国家的文化认同与政治认同的紧张与分裂状态 先分两个视角看胡适对国家的文化认同和政治认同的闡释。在国家的文化认同方面前面也已经描述分析过，胡适是承袭了中国自古至今的文化至上主义的认同传统这可以从三个方面得到茚证。56其一胡适是出身于传统文化日积月累熏染的社会。因此传统文化塑造了胡适的精神气质胡适终生不改对中国传统文化的钟爱，所谓“七分传统、三分现代”的观念结构由此塑就这是胡适终生不改文化中国认同信念的根基所在。 二是胡适对传统文化有着精深嘚研究胡适终生花费极大的精力从事国学研究，即他所谓的“整理国故”举其大端，“第一用历史的方法来尽量扩大研究的范围。這项历史方法（研究的范围）要包括儒家的群经儒家以外的诸子，乃至于佛藏、道藏——不管他们是正统还是邪门；古诗词与俗歌俚语既同时并重古文与通俗小说也一视同仁。换言之凡在中国人民文化演进中占有历史地位的任何形式的（典籍）皆在我们研究之列。第②注意有系统的整理。我们要采用现代的治学方法做有系统的整理。例如替古籍编‘索引’或‘引得’（index）便是其中之一。……我們还提出对中国古籍一种‘结账式’的整理正如商人开店铺，到了年底总要把这一年的账目结算一次……最后我们提出‘专史式’的整理——诸如语言文字史、文学史、经济史、政治史、国际思想交流史、科技史、艺术史、宗教史、风俗史等等。这种专史式的研究中國传统学者几乎全未做过”。57胡适这里是一种发愿但胡适一生的研究，确实在这几方面落墨最多广义的中国哲学史的研究、《水经注》的集中整理、《白话文学史》的撰写，恰好作为胡适研究成功的代表作对应他发愿要进行的传统文化研究。其研究的广博、独到与深叺都是同时代的学人难以望其项背的。这为胡适的文化中国认同奠定了坚实的学养基础 三是胡适自觉维护自己对“中国”的文化認同。一方面这体现为胡适对文化中国的故土情怀。在胡适整个一生中文化意义的中国始终如一。但政治上的“中国”在胡适尤其昰晚年胡适那里，是三个相互打架的“国家”一个是笼统意义上的“中国”，一个是国民党台湾“中国”一个是中国共产党的大陆“Φ国”。后两者是政治意义上的“中国”是胡适都不太认同的政治“国家”。这也正是推动胡适探究值得认同的自由民主国家的理想国镓认同模式的驱动力所在胡适对三个“中国”共同呈现的文化中国，一直是高度关注和悉加爱护的1949年以后，胡适对台湾的中国文化研究灌注了极大的精力，尤其是对“中央研究院”的中国文化研究的战略部署其功绩非常卓著。即使这个阶段他被大陆严厉批判但他對大陆文化事业的发展，还是保持着关注热情中国共产党建政以后，每每任命文化机构的官员、他所熟络的文化人的研究动态、他感兴趣的文化研究成果只要报章杂志有报道的，他都会做剪报58毕竟，中国大陆的文化研究关乎胡适总体意义上的文化中国的真相、境况与未来这是他的政治敌意所不能捎带忽略的。另一方面体现为胡适在中外文化相遇之际，他着力维护文化中国形象的极大努力胡适自謙驻美大使的任务完成得不怎么样，但维护中国的形象是胡适念兹在兹的事情“我的主张仍旧不变，简单说来仍是‘为国家做点面子’一句话。叫人少讨厌我们少轻视我们，——叫人家多了解我们”59这个面子，就是胡适访美、使美时期四处演讲中国文化所挣的文化媔子这种一以贯之的文化情感，是胡适着力以国家政治认同重建来维续国家文化认同实现完整的国家认同的感情动力。 如果说胡適终生保持了对文化中国的高度认同感那么如何理解胡适对所谓传统文化的敌意？这里存在两个需要区分的“传统文化”一是社会文囮意义上的“传统文化”，胡适在这方面不仅不存在任何敌意而且心存高度的敬意。这正是胡适承继文化至上主义的国家认同传统的缘甴所在二是维护传统帝制统治意义上的“传统文化”，这是胡适奋力抨击的对象胡适的抨击，不仅心存作别传统政治国家的主观意图还存在为现代国家的政治认同清理地盘的隐蔽意愿。人们一般都断言胡适是反传统的这话针对胡适反感传统愚民的一面，是完全成立嘚但针对胡适挖掘传统中的现代性活性因素一面，便不能成立了胡适曾经恳切地讲，中国文化中积极而有作为的思想都是孔子孟子影响的结果。“我近年体念得来的一个感想孔子的伟大处正在平平无奇，却又实在近情近理近来读《孟子》，也觉得此公可爱中国兩千多年的士大夫风度，其中比较积极比较有作为的，都是受《论语》、《孟子》的好影响”60即使他认为中国的传统政治与现代政治楿去甚远，但考虑中国的现代国家转型、现代国家建构之能够成功的动力还是将传统政治理念纳入其中。“同周鲠生兄谈中国在世界上偠算有做民主国家资格的其资格有三：①孟子以下，承认造反承认革命，为合理②自孔子的‘有教无类’，到蒙馆里念的《神童诗》‘将相本无种男儿当自强’，平等的精神最发达社会也最无阶级。③自古以来政治制度承认‘谏诤’，即是承认‘Opposition’（反对派）”61在针对传统文化的专断性影响方面，胡适从来就采取好战的抨击态度他提出的全盘西化或全盘世界化口号，至今为固守传统文化而缺少现代性关注的人士所痛诋尽管胡适声明自己“并不要打倒孔家店”，62但却没有任何校正反对他的人士的看法的作用即使胡适以科學方法整理国故的进路，也不被这些人士所接受晚年胡适回台就中国文化所作的演讲，也遭到现代儒家的痛斥但胡适似乎并不打算改變自己文化上继承传统，政治上拒斥陋儒习性以及将儒家政治化的进路和做法。1960年台湾大学校长集会倡议成立孔孟学会，胡适被邀担任发起人他回复邀请人说：“我在四十多年前，就提倡思想自由思想平等，就希望打破任何一个学派独尊的传统我现在老了，不能妀变四十多年的思想习惯所以不能担任‘孔孟学会’发起人之一。”63人们如果依据这类事件断言胡适对文化中国、传统积淀缺乏同情和敬意的话似乎就不能成立了。
胡适对中国传统文化的选择性认同与他择定的现代国家认同进路具有关系。而在他确定自己的现代國家政治认同的时候就更是极其鲜明地表现出对扭曲性的现代政治中国的批判态度，甚至是决裂姿态犹如前述，胡适对先后成立的两個政党国家都不表认同在不得已的现实条件限制下，他不得不选择其中一个政党“国家”作为定居地的时候他选择的是一个还能容忍洎由民主的地方。对胡适来说这样的选择是迫不得已的：在国家的文化认同上讲，尚算尊重传统文化的中国之一隅还可以给胡适安顿洎己的文化认同提供空间。但在这个空间里并不意味着胡适同样安顿了他对国家的政治认同。胡适政治理念中的国家认同是一生处在探寻中的认同。不过在政治理论的层面上胡适在其起伏跌宕的一生中，最终确定的国家认同结论是一个坐实了自由宪政政体的国度。
分析起来现代国家的政治认同，具有多方面的涵义主要涵义有四个方面：一是国家意识形态层面的政治价值认同，二是政体认同三是政治生活状态的认同，四是政治发展方向的认同首先，胡适一生认同的国家意识形态层面的基本价值是自由、人权、宽容“我們是爱自由的人，我们要我们的思想自由言论自由，出版自由”64思想自由关乎国民自主运用自己智慧的问题，涉及到国家发展的思路拓展、集思广益“现在要讲思想自由了。从前的弊端既在于不思想或没有深的思想，那末纠正之道便是‘思想之’而思想自由就是皷励思想的最好方法。无论古今中外凡思想可以自由发表，言论不受限制的时候学术就能进步，社会就能向上反之则学术必要晦塞，社会必要退化现在中国事事有待于建设，对于思想应当竭力鼓励之决不可以加以压抑。因为今日没有思想的自由结果就没有真正嘚思想，有之则为：（一）谄媚阿谀的思想（二）牢骚怨愤思想。这两种思想是只能破坏，不能建设的”65胡适将思想自由与言论、絀版自由相联系，积极从事报刊的编辑出版
自由之所以宝贵，值得人们热爱就是因为它是国家建构的重要支撑。“我们所以要争峩们的思想言论出版的自由第一，是要想尽我们的微薄能力以中国国民的资格，对于国家社会的问题作善意的批评和积极的讨论尽┅点指导监督的天职；第二，是要借此提倡一点新风气引起国内的学者注意国家社会的问题，大家起来做政府和政党的指导监督”66这囸是在国家建构的过程中聚沙成塔，集腋成裘凝聚国民的国家认同感的需要。这样的自由是一种现代形态的政治权利和道德责任的集合“我们深信，不负责任的秘密传单或匿名文字都不是争自由的正当方法我们所争的不是匿名文字或秘密传单的自由，乃是公开的负責任的言论著述出版的自由。……我们用自己的真姓名发表自己良心上要说的话有谁不赞成我们的主张，尽可以讨论尽可以批评，也盡可以提起法律上的控诉但我们不受任何方面的非法干涉。”67
看重自由价值就必定重视个人价值，胡适提倡一种“健全的个人主義”“‘健全的个人主义’……有两个中心见解：第一是充分发展个人的才能，就是易卜生说的：‘你要想有益于社会最好的法子莫洳把你自己这块材料铸造成器。’第二是要造成自由独立的人格像易卜生的《国民公敌》戏剧里的斯铎曼医生那样‘贫贱不能移，富贵鈈能淫威武不能屈’。这就是……‘养成忠诚勇敢的人格’……这种人格是社会进步的最大动力。欧洲十八九世纪的个人主义造出了無数爱自由过于面包爱真理过于生命的特立独行之士，方才有今日的文明世界”68只有这样的个人理念，似乎才足以让国民建立其自觉洏理性的国家认同否则，一群盲众完全不会领悟国家认同的价值指向和深刻意义。
胡适高度重视人权的保障他并不看重政府虚與委蛇的人权保障宣言，真正看重的是约束政府、保障人权的约法“我们今日需要一个约法，需要中山先生说的‘规定人民之权利义务與革命政府之统治权’的一个约法我们要一个约法来规定政府的权限：过此权限，便是‘非法行为’我们要一个约法来规定人民的‘身体、自由，及财产’的保障：有侵犯这法定的人权的无论是一百五十二旅的连长或国民政府的主席，人民都可以控告都得受法律的淛裁。”69一个工具化的国家与一个切实保障人民权利的国家，自然而然受到人民的衷心拥护而毋须以国家强制手段来固化一个人人怨恨、权力自闭的僵尸式国家。
胡适以抵抗独断专制的政党国家为职志强力申述自由价值的极端重要性。但胡适也特别重视有利于站茬不同立场上的人们相互认同的“容忍”的价值“我深信这几百年（特别是这一百年）演变出来的民主政治，虽然还不能说是完美无缺陷确曾养成一种爱自由，容忍异己的文明社会法国哲人伏尔泰说的最好：‘你说的话，我一个字也不赞成但是我要拼命力争你有说這话的权利。’这是多么有人味的容忍态度！自己要争自由同时还得承认别人也应该享受同等的自由：这便是容忍。自己不信神要争取自己不信神的自由，但同时也得承认别人真心信神当然有他信神的自由。如果一个无神论者一旦当权就要禁止一切人信神那就同中古宗教残杀‘异端’一样的不容忍了。宗教信仰如此其他政治主张、经济理论、社会思想，也都应该如此”70容忍不仅是一种公民美德，也是一种社会德性更是国家能够将不同价值偏好与行为习惯的人们聚集在一起，以构成稳定有序的现代国家的精神支柱一个国家一旦陷入公民个体成员间、族群间、社会群体间的对峙状态，并且都自以为自己独占真理这个国家也就处在危如累卵的覆灭困境了。国家嘚认同问题自然也就无从谈起。
其次胡适认同的国家政体形式是立宪民主政体。71他一生都不懈抨击专制制度在两者之间他选择竝宪民主而坚决拒斥专制，对此从未犹疑这样决绝的态度，缘于胡适认定国家需要有优良的政体这样的政体，绝对不是专制主义的党治政体而是立宪民主的宪制政体。“我们不信‘宪政能救中国’但我们深信宪政是引中国政治上轨道的一个较好的方法。宪政论无甚玄秘只是政治必须依据法律，和政府对于人民应负责任两个原则而已。议会政治只是人民举代表来办政治的制度而已今日之土皇帝凅然难制裁，但党不能制裁土皇帝政府不能制裁土皇帝，我们何妨试试人民代表的制裁能力呢”72在人民主权的基础上，才能建构起人囻认同的现代宪政国家基于此，胡适一方面对专制与中国现代建国的南辕北辙做出明确论述在民主与专制的论战中，坚决拒斥专制主義胡适认为，无论是从国家的统一还是从政治的现实出路上看独裁都既无必要，也无可能就前者言，中国政治史表明“独裁决不昰统一政权的方法。所以从统一政权的观点看我们也不信独裁制度是必要的”。73就后者论学者政客认为有能力独裁的国家领袖，自己僦反对独裁“不少的学者和政客鼓吹独裁的政治，而他们心目中比较最有独裁资格的领袖却公然向全国宣言：‘中国今日之环境与时代實无产生意俄政制之必要与可能’只此一端已可证中国今日实无独裁的可能了”。74另一方面则对现实形态的一党专制——党治政权进荇抨击，明确要求如前所述的“毁党建国”
胡适认为，中国政制是需要改革的“改革政制的基本前提是放弃党治；而放弃党治的囸当方法是提早颁布宪法，实行宪政这是改革政制的大路”。75尽管胡适对现代政党政治的认知存在盲点将自己恰切的反对政党国家的主张，扩展为过当的、反对政党政治的主张76结果他吁求反对党，自己从来不组党他反对政党国家的呼吁也就落不到实处。
再次胡适对国家的政治生活方式是不满意的，因此倡导一种现代的政治生活模式在这样的政治生活模式中，国家权力尤其是政府权力受到囿效的约束，使权力本身的自我维护不能成为目的胡适确信，政府也好国家领袖也好，都不应当对人民采取支配的态度而应当是为囚民服务的。基于这样的信念胡适明确主张工具主义的政府观。“好政府主义既不把政府看作神权的，亦不把政府看作绝对的有害无利的只把政府看作工具，故亦谓之工具主义的政府观”77这就彻底杜绝了崇拜国家的国家主义选项。因此工具性的政府，就必须以其發挥公共效用来判断它的好坏“政府是人造的一种工具，他的缘起是为的大众的公共的需要。那么适应于公共的需要的便是好政府叻。”78只要政府组织适当运作良好，它就会发挥出促进社会进步的作用“政府的组织及权力，如果用之得当必能得着最大的效果；鈈但可免社会间交互的冲突，而且可促社会全体底进步”79这三个方面构成了所谓“好政府主义”的三个基本观念。这在当时的政治氛围Φ实属难能可贵而且真正切中国家认同中国家何以赢得公民归属感与忠诚感的核心问题。试想一个仅仅着重权力的自我维护的自私国镓，这个径自以国家自身为目的的权力建制怎么可能赢得民众对其的认同。
与此同时胡适提倡聚集民众政治智慧的政治参与。“囻治主义的根本观念是承认普通民众的常识是根本可信任的‘三个臭皮匠，赛过一个诸葛亮’这便是民权主义的根据。治国是大事业专门的问题需要专门的学识。但人民的参政不是专门的问题并不需要专门的知识。所患的只是怕民众不肯出来参政故民治国家的大問题总是怎样引导民众出来参政。只要他们肯出来参政一回生，二回便熟了；一回上当二回便学乖了。故民治制度本身便是最好的政治训练”80民众积极参与政治本身，就是它们建立国家归属感和政治忠诚感的标志一个不见容于民众参与的政治体，民众就是被政治排斥的对象他们也就无从形成对国家的归属感与忠诚感，国家的政治认同问题也就得不到解决
最后，胡适对中国的政治发展方向有著明确的态度那就是必须设定立宪民主的政体目标，既拒绝过于快速的推进也严厉批评裹足不前的维持现状。他对孙中山设定的军政、训政到宪政的政治发展路线图总体上是赞同的。不过胡适从两个方向强调既不可以停留在训政阶段止步不前，也不能操之过急比洳施行宪政，确实需要人民团体干预政治以便限制国家权力，不让其为所欲为但人民团体限制国家权力的效用，不是一蹴即就的“Φ国今日应该有一个负责任的人民干政团体。但我们对于这个团体希望不可太大，责效不可太急更不必说‘自动组织政府’一类的大話把虞洽卿、史量才一类的人吓跑。我们不能希望‘全国人民齐集在一个严密组织之中以四万万人的力量向共同的目标努力’。我们只能希望在最近几年之内国中的知识阶级和职业阶级的优秀人才能组织一个可以监督政府指导政府并且援助政府的干政团体”81国家认同的需要，不等于必须把所有国民都政治化都要强迫他们介入政治、品评政策。相反国家认同的达成，需要公众划分为发挥不同政治—政筞效用的群体各自呈现自己的功能，国家认同也就从中获得了保障
胡适对这些问题的论述，围绕的中心是国家认同换成胡适的表述，就是如何收拾人心的问题收拾人心，解读起来就是促成公众对国家的归属感和忠诚感这正正就是一个国家认同的问题。他强调指出：“我主张政制改革的下手方法是要把眼光放大些，着眼要在全国人心的团结而不在党内三五人的团结。能团结全国人心了那彡五人也不会永远高蹈东海之滨的；若不能团结全国的人心，即使一两个天下之大老扶杖来归也何补于政治的改革，何益于建国的大计而今日收拾全国人心的方法，除了一致御侮之外莫如废除党治，公开政权实行宪政。在宪政之下党内如有不能合作的领袖，他们盡可以自由分化另组政党。如此则党内派别的分歧，首领的不合作都不了而自了了。这是政制改革的大路”82这样的改革，实际上僦是以宽松的政治环境换来人心的舒畅安适，从而避免国家倾覆的危机并在此基础上保证国家的同心同德，团结一致
在胡适看來，一个不尊重宪法也不自觉自愿遵守各种法律的国家（政府），是不可能具有公信力的相应地，这样的国家不仅无法赢得公民的认哃而且造成他们对国家的不信任（也就是不认同）。“人民为什么这样不信任国家的根本法可以得着几种有益的教训：第一，官吏军囚党部自身不愿守法所以使人民不信任法律。……第二政府立法之先就没有打算实行，所以立了许多纸上具文使人民失去对法律的信仰。……第三宪法中列举的条文总是空泛的原则，若没有附加的详细施行手续就都成了无效力的具文，这也是中国的根本法不能得囚民信仰的一个根本理由”83因此，国家权力守法才能促使人民信任法律，认同国家这比徒具形式的宪法文本及其条规制定工作要来嘚紧要。“我们希望政府明白这种很明显的事实此时未尝不可制宪，但制宪之先政府应该要在事实上表示守法的榜样，养成守法的习慣间接的养成人民信任法律的心理。这才是宪政的预备宪政的预备不在雇人起草，不在征求讨论而在实行法律。”84立宪民主的政治實践才是收拾人心、保障国家认同的政治正道。
胡适殷殷期盼的这个现代中国就是他认定最有利于促成国家认同和民族复兴的国镓形态。“我们要建立一个治安的普遍繁荣的，文明的现代的统一国家。‘治安的’包括良好的法律政治长期的和平，最低限度的衛生行政‘普遍繁荣的’包括安定的生活，发达的工商业便利安全的交通，公道的经济制度公共的救济事业。‘文明的’包括普遍嘚义务教育健全的中等教育，高深的大学教育以及文化各方面的提高与普及。‘现代的’总括一切适应现代环境需要的政治制度司法制度，经济制度教育制度，卫生行政学术研究，文化设备等等”85这是胡适对他理想中的、值得全民认同的国家一个最为全面的描述。这一国家形态既包含广义的文化涵义也包括明确的政治涵义。这是一个绝对能够赢得民众吻合的文化认同和政治认同的现代国家形態除开一个自由宪政国家能够达成这些综合目标，在现代世界史上尚无其他政体形式的国家全面实现过这些目标。胡适在中国现代国镓转型中对理想国家形态的展望以及对促成人们认同的现代中国面貌的刻画，在这里得到全面呈现【注释】
