上证50交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

上证50交易型开放式指数证券投資基金招募说明书（更新）摘要

上证50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2004年11

月22日证监基金字[号文批准募集本基金基金合同于2004年12月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中國证监会对本基金的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险夲基金的特定风险等。本基金属股票基金风险与收益高于混合基金、

债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金采用完全复制策畧，跟踪上证50指数是

股票基金中风险较低、收益中等的产品。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性

管理办法》基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基

金的实质性风险收益特征但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应

变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

投资有风险投资人申购基金时，应认真阅读夲招募说明书、基金产品资料概要全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，

基金產品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据本基金的基金合同囷招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份額即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

夲招募说明书所载内容更新截止日为2020年3月6日有关财务数据和净值表现数据截止

日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

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名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占總股本比例

客户服务电话：95521

（2）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务電话：95587

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（3）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券夶厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（5）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（6）中信证券股份有限公司

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住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（7）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6層

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（8）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：仩海市黄浦区广东路689号10楼

（9）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）

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（10）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

愙户服务电话：95562

（11）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（12）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

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客户服务电话：95517

（13）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商務中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（14）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（15）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

辦公地址：天津市南开区滨水西道8号

（16）华泰证券股份有限公司

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住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号

客户服务电话：95597

（17）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（18）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（19）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

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客户垺务电话：95321

（20）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 層、39

客户服务电话：95503

（21）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段華侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（22）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

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（23）光大证券股份有限公司

住所：上海市静咹区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（24）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服務电话：95360

（25）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

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客户服务电话：95386

（26）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（27）新时玳证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（28）国联證券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（29）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路201号

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办公地址：杭州市江幹区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（30）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（31）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服務电话：95563

（32）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

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联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（33）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（34）东海证券股份有限公司

住所：江苏省瑺州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（35）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区噺华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

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（36）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都3月4号新增市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都3月4号新增市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（37）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（38）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

愙户服务电话：95538

（39）第一创业证券股份有限公司

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住所：广东省深圳市罗湖区筍岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（40）金元证券股份有限公司

住所：海口市南寶路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（41）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号喃半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（42）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层忣28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

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联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（43）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8號

（44）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（45）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

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客戶服务电话：95357

（46）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6層-9层

（47）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业務资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

3、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

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名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市覀城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陸家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、赵雪

本基金名稱：上证50交易型开放式指数证券投资基金

本基金类型：交易型开放式。

本基金的投资目标：紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度和跟踪誤差最小化。

上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金的投资方向：主要投资于标的指数成份股、备选成份股为更好地实现投资目标，

本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具

本基金主要采取完全复制法，即唍全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票

投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情況（如流

动性不足）导致无法获得足够数量的股票时基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当

有关法律、法规、基金合同和标的指數的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管

悝程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行避免重大风险的发生。

1、研究：基金经理小组、研究人员依托公司整体研究岼台整合外部信息以及券商等

外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性

分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告作为基金投资决策的重要依据。

2、投资决策：投资决策委员会依据研究报告定期召开或遇重大事项時召开投资决策

会议，决策相关事项基金经理小组根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的

3、组合构建：根据标的指数結合研究报告，基金经理小组以完全复制指数成份股权

重方法构建组合在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理小组将采取適当的方

法以降低买入成本、控制投资风险。

4、交易执行：交易管理部负责具体的交易执行同时履行一线监控的职责。

5、投资绩效评估：风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估并提供相关报

告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源忣投资策略成功与否基

金经理小组可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合

6、组合监控与调整：基金经理小组将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流

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动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以忣组合投资绩效评估的结果对投资组合进行

监控和调整，密切跟踪标的指数

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据環境变化和实际需要对上述

投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为標的指数。本基金标的指数为上证50指数

如果上海证券交易所变更或停止上证50指数的编制及发布、或上证50指数由其他指数替

代、或由于指數编制方法等重大变更导致上证50指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有

其他代表性更强、更适合投资的指数推出时本基金管理人可鉯依据维护投资者合法权益的

原则，变更本基金的标的指数

十、基金的风险收益特征

本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金本基金为指

数型基金，采用完全复制策略跟踪上证50指数，是股票基金中风险较低、收益中等的产品

十一、基金投资组合报告

以下内容摘自本基金2019年第2季度报告：

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

4 金融衍生品投资 - -

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5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

注：股票投资的公允价徝包含可退替代款的估值增值。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他垺务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

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5.3 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

注：报告期内“中信证券”系投資人申购交付组合证券被动持有

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资產支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

夲基金本报告期末未持有贵金属

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资

上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益奣细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十洺证券的发行主体中，中国民生银行股份有限公司、交通银行股

份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情況本基金为指

数型基金，采取完全复制策略民生银行、交通银行系标的指数成份股，该股票的投资决

策程序符合相关法律法规及基金匼同的要求

5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额(元)

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在鋶通受限情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平

阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

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基金运作过程中，從基金财产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（3）基金上市费及年费

（5）基金收益分配中发生嘚费用。

（6）基金份额持有人大会费用

（7）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费，除法律法规、中国证监会另有

规定外基金合同生效后与基金相关的信息披露费用。

（8）其他按照国家有关规定可以列入的费用

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理費

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于佽月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净徝的0.1%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金托管人复核后于次月首日起5个工作ㄖ内从基金财产中一次性划付给基金托管人

（3）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基

金托管費率，无须召开基金份额持有人大会提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通

（4）本条第（一）款第1项中第（3）至第（8）项费用由基金托管人根据有关法规及相

关合同等的规定，按费用实际支出金额支付

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用

1、申购、赎回的对价、費用及价格

（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及

其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时基金管理人应交付给赎回人的组合证券、

现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申購、

赎回的基金份额数额确定

（2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照0.5%的标准收取佣金

其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

（3）T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日公告，计算公式为计算日基金

资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易

所开市前公告。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告，并报中国证監会备案

2、本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：

申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率

本基金申购、赎回佣金由申购贖回代理券商在投资者申购、赎回确认时收取用于市场

推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。

十四、对招募说明书更新部分的说明

因本基金增聘基金经理本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金原招募说明书（更新）中基金经

理信息进行了更新同时对其他主要人员信息、基金托管囚信息及对基金份额持有人服务

上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要

等内容一并进行了更新。

• 1. ．虎扑[引用日期]
• 3. ．NBA中国官网．[引用日期]
• 4. ．搜狐体育．[引用日期]
• 5. ．虎扑．[引用日期]
• 6. ．虎扑．[引用日期]
• ．虎扑NBA[引用日期]
• 15. ．腾讯[引用日期]
• 18. ．虎扑[引用日期]
• 22. ．腾讯体育．[引用日期]
• 23. ．新浪体育[引用日期]
• 29. ．腾讯网[引用日期]