泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告
泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告
基金管理人：泰信基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：日
重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同已于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期为日起至9月30日止。
基金产品概况
基金简称
泰信鑫选混合

交易代码
001970

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
日

报告期末基金份额总额
48,045,828.72份

投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略
本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略，注重股票资产在其各相关行业的配置，并考虑组合品种的估值风险和大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低资产波动的风险。

业绩比较基准
沪深300&指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%

风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。

基金管理人
泰信基金管理有限公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称
泰信鑫选混合A
泰信鑫选混合C

下属分级基金的交易代码
2580

报告期末下属分级基金的份额总额
21,786,374.94份
26,259,453.78份

&&
主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（&日&－&日&）


泰信鑫选混合A
泰信鑫选混合C

1．本期已实现收益
-9,800.35
-35,669.99

2．本期利润
1,120,282.71
1,292,686.82

3．加权平均基金份额本期利润
0.2

4．期末基金资产净值
21,938,004.65
26,415,868.28

5．期末基金份额净值
1.007
1.006

注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。&&&&&&
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
泰信鑫选混合A
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④

过去三个月
5.22%
0.72%
2.63%
0.33%
2.59%
0.39%

泰信鑫选混合C
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④

过去三个月
5.12%
0.73%
2.63%
0.33%
2.49%
0.40%

注：本基金业绩比较基准为：沪深300&指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较




注：1、本基金基金合同于日正式生效。&
2、经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案，自日起泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额，并对本基金的基金合同及托管协议作相应修改。
3、本基金建仓期为六个月。建仓期满本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
管理人报告
基金经理（或基金经理小组）简介&
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



董山青
先生
基金投资部总监助理、本基金金经理兼泰信行业精选混合基金经理
日
-
12年
香港大学工商管理硕士，CFA。具有基金、期货从业资格。曾任职于中国银行上海分行。2004年8月加入泰信基金管理有限公司，先后在清算会计部、研究部工作，曾任泰信优势增长基金经理助理。2010年9月至2012年10月担任研究总监助理职务。现同时担任基金投资部总监助理职务。自日起担任泰信行业精选混合基金经理。

注：1、以上日期均是指公司公告的日期；&&&
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，本基金的投资运作符合有关法规和基金合同的规定。
公平交易专项说明
公平交易制度的执行情况
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（中国证监会公告[2011]18号），公司制定了《公平交易制度》，适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各环节，从研究、投资、交易合规性监控，发现可疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。
公司所有研究成果对公司所管理的所有产品公平开放，基金经理严格遵守公平、公正、独立的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易监控贯穿于整个投资过程。
本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现本基金与其他基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整体执行情况良好。
异常交易行为的专项说明
本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易，未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，亦无其他异常交易行为。
&&
报告期内基金投资策略和运作分析
债券市场震荡平稳，股票市场普涨，报告期内各指数涨跌幅分别为：上证综指5.05%，中小板综指5.51%，创业板指2.95%。
报告期内股票市场普涨，股票组合贡献较大，由于对债市一直持谨慎态度，且为应对赎回已将债券组合基本清空，只继续参与可转债与可交债的新债申购。在网下新股申购政策方面，新股开板越来越早，且承销商对底仓市值要求很高，参与网下新股申购底仓波动加大，导致网下新股申购策略的吸引力降低，同时网下新股申购市值要求已经远远大于基金规模，无法参与网下新股申购。长期以来我们对二级市场股票投资所持审慎态度有所转变，股票市场可能进入熊市后半段，我们对二级市场股票投资由可逢低建仓转为较为乐观。基于基金的风险收益定位、中长期的市场判断及持有人的利益，本基金以绝对收益为目标，一级市场方面仍然参与网上新股、可转债和可交换债的申购，二级市场选择风险收益比具有吸引力的股票品种长期持有，同时储备现金应对大额赎回。
&
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金A份额单位净值为1.007元，本季度净值增长率为5.22%；本基金C份额单位净值为1.006元，本季度净值增长率为5.12%；同期业绩比较基准增长率为2.63%。
报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期日-日本基金有连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情况。
投资组合报告
报告期末基金资产组合情况&
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）

1
权益投资
43,916,470.34
90.35


其中：股票&
43,916,470.34
90.35

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资&
1,545,881.40
3.18


其中：债券&&
1,545,881.40
3.18


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产&
500,000.00
1.03


其中：买断式回购的买入返售金融资产&&
-
-

7
银行存款和结算备付金合计&
2,630,119.96
5.41

8
其他资产&&
15,549.17
0.03

9
合计&&&&
48,608,020.87&&&
100.00

&
报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合&&
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
1,373,400.00
2.84

B
采矿业
-
-

C
制造业
22,620,478.07
46.78

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
19,860.00
0.04

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
1,366,800.00
2.83

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
4,537,496.18
9.38

J
金融业
-
-

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
2,887,700.00
5.97

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
2,158,400.00
4.46

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
3,297,936.09
6.82

R
文化、体育和娱乐业
5,654,400.00
11.69

S
综合
-
-


合计
43,916,470.34
90.82

&
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
报告期末本基金未持有沪港通股票。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细&
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
600775
南京熊猫
240,000
2,908,800.00
6.02

2
000792
盐湖股份
151,500
2,866,380.00
5.93

3
002292
奥飞娱乐
164,000
2,433,760.00
5.03

4
600835
上海机电
119,500
2,352,955.00
4.87

5
300034
钢研高纳
130,000
2,288,000.00
4.73

6
002214
大立科技
250,921
2,175,485.07
4.50

7
300251
光线传媒
180,000
1,969,200.00
4.07

8
300133
华策影视
180,000
1,963,800.00
4.06

9
300347
泰格医药
60,000
1,738,200.00
3.59

10
300027
华谊兄弟
190,000
1,721,400.00
3.56

&&
报告期末按债券品种分类的债券投资组合&&
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
-
-


其中：政策性金融债
-
-

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债（可交换债）
1,545,881.40
3.20

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
1,545,881.40
3.20

&&
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）

1
浙报EB
16,660
1,545,881.40
3.20

&
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细&
报告期末本基金未持有资产支持证券。&&
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末本基金未持有贵金属。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
报告期末本基金未持有股指期货。
本基金投资股指期货的投资政策
报告期末本基金未持有股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策
报告期末本基金未持有国债期货。
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
报告期末本基金未持有国债期货。
本期国债期货投资评价
报告期末本基金未持有国债期货。
投资组合报告附注
&
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
其他资产构成
序号
名称
金额（元）

1
存出保证金
13,114.43

2
应收证券清算款
897.95

3
应收股利
-

4
应收利息
1,526.80

5
应收申购款
9.99

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
15,549.17

&&
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。&
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明

1
300034
钢研高纳
2,288,000.00
4.73
重大事项公告

&
本报告涉及合计数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算，而不是对不同比例进行合计。
开放式基金份额变动
单位：份
项目
泰信鑫选混合A
泰信鑫选混合C

报告期期初基金份额总额
27,744,908.43
26,259,453.78

报告期期间基金总申购份额
181,924.93
-

减:报告期期间基金总赎回份额
6,140,458.42
-

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
-

报告期期末基金份额总额
21,786,374.94
26,259,453.78

基金管理人运用固有资金投资本基金情况
基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未持有本基金份额。
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金申购、赎回本基金。
影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况


序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间&
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比

机构
1
7,453.78
-
-
26,259,453.78
54.66%

个人
-
-
-
-
-
-
-










产品特有风险

本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，本基金管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。

&
备查文件目录
备查文件目录
1、&中国证监会批准泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金设立的文件&&&
2、《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》&&&
3、《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》&&&
4、《泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》&&&
5、&基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程&&&&&&&
6、&基金托管人业务资格批件和营业执照
存放地点
本报告分别置备于基金管理人、基金托管人的住所，供投资者免费查阅。在支付必要的工本费后，投资者可在有效的工作时间内取得本报告及上述备查文件的复制件。
查阅方式
投资者可直接登录本基金管理人公司网站()查阅上述相关文件，或拨打客户服务中心电话(400-888-784566)，和本基金管理人直接联系。
泰信基金管理有限公司
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公募工具：
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
内容截止日：日
重要提示
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金由浦银安盛价值成长股票型证券投资基金更名而来。
基金募集申请核准文件名称：《关于同意浦银安盛价值成长股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）
核准日期：日
成立日期：日
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施＜公开募集证券投资基金运作管理办法有关问题的规定》及相关基金合同的有关规定，经基金托管人同意，并报中国证监会备案，本基金已于日起，正式更名为浦银安盛价值成长混合型证券投资基金。本次更名不改变基金投资范围，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证本摘要的内容真实、准确、完整，本摘要经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本次更新的基金招募说明书已经本基金托管人复核。本基金招募说明书所载内容截止日为日,有关财务数据和净值表现截止日日（财务数据未经审计）。
目录
一、基金管理人1
二、基金托管人6
三、相关服务机构7
四、基金的名称26
五、基金的类型26
六、基金的投资目标26
七、基金的投资方向26
八、基金的投资策略27
九、业绩比较基准31
十、风险收益特征31
十一、基金投资组合报告31
十三、基金费用概览38
十四、对招募说明书更新部分的说明42
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间：日
法定代表人：谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
注册资本：2.8亿元人民币
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称浦发银行）持有51%的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称安盛投资）持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称国盛资产）持有10%的股权。
电话：（021）
传真：（021）
客服电话：400-；（021）
网址：www.
联系人：徐薇
（二）主要人员情况
1、董事会成员
谢伟先生，董事长，硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监、金融市场部总经理。自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任本公司董事长。
BrunoGuilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。现另兼任FochSaintCloudVersaillesSci及FujiOakHills公司董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司董事长。
金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。2011年5月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016年3月起至今担任上海产权集团有限公司总裁。自2014年9月起兼任本公司董事。
刘长江先生，董事。1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003年至2005年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理，2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。自2011年3月起兼任本公司董事。
刘显峰先生，董事，硕士研究生，高级经济师。曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京分行党委委员、纪委书记、副行长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信用卡中心党委书记、总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12月起兼任本公司旗下子公司上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士，独立董事。1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问。自2011年3月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自2013年2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、BOSCH讲席教授。自2014年4月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有7年投资行业经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书记。自2015年3月起兼任本公司监事长。
SimonLopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今，任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，日起兼任浦银安盛沪深300增强型指数证券投资基金基金经理，日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士，本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部副总监。自2013年3月起，兼任本公司职工监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自日起担任本公司总经理。自2013年3月起，兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起，担任本公司督察长。
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官。
4、本基金基金经理
蒋建伟先生，毕业于上海财经大学。2001年至2007年在上海东新国际投资管理有限公司担任研究员、投资经理助理。2007年加盟浦银安盛基金管理有限公司，先后担任行业研究员，基金经理助理等岗位。2010年7月起，担任本基金基金经理。2012年6月至2013年9月，兼任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金经理。2014年5月至2016年1月，兼任浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年3月起，兼任浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年4月起兼任公司权益投资部副总监。蒋建伟先生拥有16年证券从业经验。蒋建伟先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金经理杨典先生，2007年加盟浦银安盛基金管理公司，自2008年4月至2009年5月，任本基金基金经理。杨典先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金经理张建宏先生，2007年加入浦银安盛基金管理有限公司，担任公司副总经理兼首席投资总监，自2009年5月至2010年1月，兼任本基金基金经理。张建宏先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金经理方毅先生，2007年3月加入浦银安盛基金管理有限公司（筹备组）工作，自2008年4月起担任基金经理助理职务。2009年5月至2010年7月间，担任本基金基金经理。方毅先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
5、投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金及浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工监事。
蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金及本基金基金经理。
钟明女士，本公司固定收益投资部副总监。
杨岳斌先生，本公司研究部副总监。
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
电话：（021）
传真：（021）
客服电话：400-；（021）
联系人：徐薇
网址：www.
（2）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）
交易网站：www.
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客服电话：400-；（021）
2、场外代销机构
A.银行、证券、期货公司
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务热线：95588
公司网址：.cn
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
客户服务热线：95528
公司网址：.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务热线:95533
网址：
（4）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：
（5）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网站：
（6）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
公司网站：
（7）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
客户服务热线：95555
网址：
（8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
客服电话：400-
网址：
（9）中国光大银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务热线：95595
网址：
（10）中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
客户服务热线：95558
网址：
（11）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客户服务热线：95577
网址：.cn
（12）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
客户服务热线：95594
网址：
（13）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客户服务热线：95580
网址：
（14）南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）
法定代表人：和广北
客户服务热线：800-830-2066
网址：
（15）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址：
（16）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
公司网址：www.
（17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
客户服务热线：
公司网址：
（18）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客服电话：
公司网站：.cn
（19）海通证券股份有限公司
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客服电话：95553
公司网址：
（20）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座3845层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565
公司网址：.cn
（21）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
公司网站：.cn
（22）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：周易
客服电话：95597
公司网站：.cn
（23）东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
客户服务热线：95503
公司网站：.cn
（24）渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
客服电话：400-
公司网址：
（25）兴业证券股份有限公司
地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
公司网站：.cn
（26）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
咨询电话：400-888-8108
公司网站：
（27）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：
网址：.cn
（28）上海证券有限责任公司
地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务热线：021-962518
网址：
（29）中航证券有限公司
地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
客户服务热线：400-
网址：
（30）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：
（31）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务热线：95321
网址：
（32）华福证券有限责任公司
地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线：400-88-96326
网址：.cn
（33）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：韩志谦
客服电话：
网址：
（34）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦2001
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址：.cn
（35）中国民族证券有限责任公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F－43F
法定代表人：何亚刚
客户服务热线：4
网址：
（36）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
公司网址：
（37）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：.cn
（38）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
公司网址：.cn
（39）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号26楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：
网址：.cn
（40）东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李福春
服务热线：400-600-0686
网址：
（41）广州证券股份有限公司
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
服务热线：020-961303
网址：.cn
（42）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
客服电话：
公司网站：.cn
（43）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32层
法定代表人：钱华
客服电话：
公司网站：
（44）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层
法定代表人：高利
客服电话：95571
公司网站：
（45）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼
法定代表人：曹实凡
客服电话：95511-8
公司网站：www.
（46）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：
公司网站：
B．第三方销售
（1）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
客户服务热线：010-
天相投顾网址：
天相基金网网址：.cn
（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：
网址：
（3）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：
（4）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：
（5）北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
服务热线：400-888-6661
网址：
（6）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
服务热线：400-
网址：.cn
（7）众升财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08
法定代表人：李招弟
服务热线：400-059-8888
网址：
（8）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
网址：.cn
（9）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：
网址：
（10）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：
（11）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：周斌
服务热线：400-786-88685
网址：
（12）北京钱景基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：
（13）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：
（14）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公楼A栋201
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
法定代表人：郭海霞
客服电话：
公司网站：
（15）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
公司网站：
（16）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网站：.cn
（17）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-
公司网站：
（18）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
法定代表人：肖雯
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（19）上海凯石财富基金销售有限公司
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办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
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（20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
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办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人：汪静波
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（21）上海陆金所资产管理有限公司
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法定代表人：鲍东华
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（22）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人：董浩
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（23）深圳众禄金融控股股份有限公司
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办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
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（24）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：7
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（25）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
法定代表人：TANYIKKUAN
客服电话：400-684-0500
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（26）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788
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（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
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（28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：
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（29）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
法定代表人：梁蓉
客服电话：400-
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（30）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
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（31）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-
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（32）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-
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（33）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
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（34）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法定代表人：陈超
客服电话：95118
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3、场内代销机构
投资者可通过上证基金通办理本基金（基金代码：519110）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理上证基金通业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有上证基金通业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系人：赵亦清
电话：（010）
传真：（010）
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
法定代表人：廖海
电话：（021）
传真：（021）
联系人：吕红
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）
传真：（021）
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
（五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、基金的名称
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估的具有价值属性或可预期的具有持续成长属性的股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增长的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合范围为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。投资于权证的比例范围占基金资产净值的0%3%。本基金投资于资产支持证券以及衍生工具的比例遵从法律法规及监管机构的规定。
对于中国证监会允许投资的创新类金融产品或者衍生工具，将依据有关法律法规进行投资管理。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健康的、具有价值属性或成长属性或两种属性兼具的股票作为本基金的核心投资目标，本基金将有百分之八十以上的股票基金资产投资于这些股票。
八、基金的投资策略
（一）投资策略依据
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略，在投资策略上充分体现价值、成长和精选的主导思想。
价值是指甄别公司的核心价值，从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势，通过自下而上的研究，以基本面研究为核心，力求卓有远见地挖掘出具有核心竞争力的被市场忽视的价值低估型公司。价值因素主要表现在相对市场股价比较高的自由现金流，比较高的每股收益和净资产，并能给上市公司股东带来实际收益的增长，而非粗放的规模增长。
成长主要表现在可持续性、可预见性的增长。寻找成长型公司重点在于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要关注成长的数量，同时还要关注成长的质量以及这种较高质量的成长的预期可持续性，通过深度研究，精选个股投资。
精选是指借鉴国外先进的公司财务研究模型FFM，一方面通过关注上市公司现金流的形成，排除噪音数据，进行上市公司被低估的价值的判断；另一方面通过对上市公司过往财务数据的分析判断修正以及对其未来变化的预测，通过严格的逐项分析流程，实现对上市公司可持续的、可预见的成长的判断。在基本面分析的基础上，结合深入的实地调研和估值研究，对于符合本基金理念的标的股票进行精选投资。
（二）资产配置策略
本基金采用自上而下的投资方法，基于对国内外宏观经济、金融市场、产业景气等运行状况及政策的分析，对行业判断进行修正，结合货币市场、债券市场和股票市场估值等状况，进行资产配置及组合的构建。同时，在基金运作过程中，根据上述因素的变化，对组合进行战略和战术性配置。具体表现在：在基金运作过程中，本基金管理人将以科学的风险评估方法衡量各类别资产的风险收益特征并加以分析比较，通过设定可承担的风险水平，随着市场风险的变化以及各类别资产的风险收益特征及其相对变化趋势，及时调整股票资产与债券资产之间的比例，实现定期调整与主动调整相结合的动态管理。根据调整力度和调整的周期，分为战略资产配置和战术资产配置。
1、战略资产配置
战略资产配置是主要的、时间较长的资产配置方案。战略资产配置是在综合考虑宏观经济背景和资本市场状况及相关影响因素的情况下，对股票资产、债券资产和货币资产的风险收益特征进行分析预测，在绝对服从《基金合同》的基础上，确定未来一段时间的战略资产配置方案。这个战略资产配置方案，由投资决策委员会集体讨论表决决定。
每年年初及新基金发行时，公司投资决策委员会制定具体基金当年或新基金的战略资产配置目标。只有在发生重大情况变化导致各类别资产的风险收益特征发生显著变化时，经投资决策委员会重新集体讨论才能改变战略资产配置目标。基金在投资过程中，整体股票仓位必须符合战略资产配置目标，一般不会有大幅的变化。
2、战术资产配置
战术资产配置是次要的、时间较短的资产配置方案。它是在战略资产配置方案的框架下，对大类资产比例的一种小幅调整。市场在极端情况下可能会有剧烈的波动，为了应对这种波动，主动进行细微的仓位调整，也即是战术资产配置。另一种情况，市场整体波动幅度有限，但市场结构分化严重时，相应资产的风险和收益特征也会有较大变动，此时进行组合的优化调整，也会相应进行战术性资产配置。
战术性资产配置方案不能改变整个基金资产的战略资产配置目标。在实际投资过程中，战术性的资产配置调整是由投资决策委员会授权基金经理在确定的范围内进行，每个季度的投资决策委员会会议决定对基金经理的战术性资产配置授权范围。
（三）股票投资策略
1、行业配置策略
本基金在投资过程中，力求基金资产行业配置的适度均衡。适度均衡是指基金资产尽量分散开来，而不是集中于少数一个或几个行业，以避免过度集中的风险；同时，力求使基金资产对市场上的重点行业有一定的覆盖面，但这种覆盖又不是机械意义上的参考业绩比较基准中行业比例的覆盖，而是在全面研究的基础上，有取有舍，有轻有重。
对相对较侧重配置的行业，我们主要从如下几个方面评估：
（1）基于全球视野下的产业周期的分析和判断
本基金着眼于全球视野，以对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点，再结合对国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出处于景气中的行业。
（2）基于行业生命周期的分析
本基金将重点投资处于成长期、稳定期和成熟期的行业。本基金也关注那些虽然大类行业属于衰退性行业但某些细分行业处于成长期的行业，另外对国家扶持和经济转型中产生的行业成长机会也将予以重点关注。
（3）基于行业内产业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：成本控制能力；现有竞争状况；产品定价能力；新进入者的威胁；替代品的威胁等。本基金重点投资那些产业竞争结构较健康的行业。
在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上，投资决策委员会负责制定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方案，并进行相应的反馈。
2、个股精选策略
本基金坚持自下而上的精选个股策略。通过深入挖掘具有明显估值优势、持续成长能力强且质量出色的企业来构建股票投资组合。
本基金主要通过定量分析和定性分析相结合的方式精选个股。定量方面，首先依据市净率、市盈率、股息收益率等指标来考察个股的价值属性；依据营业收入增长率、营业利润增长率、税后利润增长率等指标来考察个股的成长属性。然后通过公司特有的数量化的公司财务研究模型FFM中的PEG、MV/NormalizedNCF、EV/EBITDA等主要估值指标来考察和筛选出内在价值较高的股票。定性方面主要考虑：公司具有核心竞争优势，在行业内处于领先地位；公司所处的行业发展前景良好，主营业务具有持续成长的能力；公司具有良好的治理结构和财务健康度等。最后结合定量和定性研究以及实地调研筛选出基本面健康的、最具有估值吸引力的的股票作为本基金的核心投资目标，进行重点投资。
（四）债券投资策略
在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。
债券类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。
1、本基金采用目标久期管理方法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。
2、结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定长、中、短期三种债券的投资比例。
3、收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。
4、在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
5、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能力。
（五）权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品种。
（六）其它创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求，结合创新或者衍生产品的特征，在进行充分风险控制和充分遵守法律法规的前提下，制定合适的投资策略进行该类产品的投资。
本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，根据证券市场实际情况对上述投资策略进行非实质性的调整，此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为沪深300指数75%＋中证全债指数25%。
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：（1）沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的市场流动性；（2）沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；（3）沪深300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。
本基金采用中证全债指数作为债券投资部分的业绩比较基准主要因为中证全债指数编制方法的透明度较高，是一个全面反映国债市场的综合性权威债券指数。在已有基金的债券部分业绩比较基准中享有较高的市场占有率，选择其作为债券部分业绩比较基准易于与其他基金的比较。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险、较高收益的基金品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至日（财务数据未经审计）。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,926,853,126.55 93.60
其中：股票 1,926,853,126.55 93.60
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 625,900.00 0.03
其中：债券 625,900.00 0.03
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 110,299,499.73 5.36
8 其他资产 20,824,616.88 1.01
9 合计 2,058,603,143.16 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 143,100.00 0.01
B 采矿业 94,908,279.26 4.63
C 制造业 1,264,620,894.82 61.73
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,188,958.58 0.06
E 建筑业 111,814,233.99 5.46
F 批发和零售业 682,434.69 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 427,805,027.73 20.88
J 金融业 - -
K 房地产业 3,521.02 0.00
L 租赁和商务服务业 2,125.44 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 330,340.66 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01
R 文化、体育和娱乐业 4,613,503.26 0.23
S 综合 20,599,835.20 1.01
合计 1,926,853,126.55 94.06
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 002460 赣锋锂业 1,076,705 93,996,346.50 4.59
2 600338 西藏珠峰 1,860,084 91,497,531.96 4.47
3 300323 华灿光电 4,747,557 87,497,475.51 4.27
4 300287 飞利信 9,000,240 84,332,248.80 4.12
5 300337 银邦股份 7,057,672 74,811,323.20 3.65
6 300226 上海钢联 1,839,250 71,326,115.00 3.48
7 603019 中科曙光 1,839,773 67,869,225.97 3.31
8 300310 宜通世纪 4,797,315 67,162,410.00 3.28
9 002466 天齐锂业 933,668 65,627,523.72 3.20
10 600718 东软集团 3,819,262 65,156,609.72 3.18
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 625,900.00 0.03
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 625,900.00 0.03
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 128016 雨虹转债 6,259 625,900.00 0.03
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体除赣锋锂业以外不存在被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。日，深圳证券交易所中小板公司管理部下发《关于对江西赣锋锂业股份有限公司及相关当事人的监管函》（中小板监管函【2017】第111号）；日，深圳证券交易所中小板公司管理部下发《关于对江西赣锋锂业股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2017】第115号）。本基金管理人的研究部门对赣锋锂业保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的投资流程。
2、本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 328,535.88
2 应收证券清算款 19,505,760.31
3 应收股利 -
4 应收利息 20,199.73
5 应收申购款 970,120.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
9 合计 20,824,616.88
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 － －
- -42.30% 2.12% -37.87% 2.27% -4.43% -0.15%
- 65.34% 1.53% 68.18% 1.54% -2.84% -0.01%
- 1.05% 1.38% -8.38% 1.18% 9.43% 0.20%
- -25.21% 1.30% -18.23% 0.97% -6.98% 0.33%
- 4.85% 1.27% 6.86% 0.96% -2.01% 0.31%
- 27.65% 1.73% -5.15% 1.05% 32.80% 0.68%
- 49.43% 1.56% 39.13% 0.91% 10.30% 0.65%
- 56.80% 2.83% 7.01% 1.86% 49.79% 0.97%
- -25.01% 2.30% -7.71% 1.05% -17.30% 1.25%
- 10.01% 1.15% 11.87% 0.43% -1.86% 0.72.%
- 86.54% 1.80% 21.97% 1.30% 64.57% 0.50%
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（日至日）
注：自日起，本基金类型由股票型变更为混合型，本基金的基金名称变更为浦银安盛价值成长混合型证券投资基金，本基金业绩比较基准由沪深300指数75%+中信标普国债指数25%变更为沪深300指数75%+中证全债指数25%。具体内容详见基金管理人于日发布的《关于浦银安盛价值成长股票型证券投资基金变更基金名称、基金类型及业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》。
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E1.5%当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E2.5当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述1、基金费用的种类中第（3）－（7）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减。
（1）非电子直销渠道，适用以下前端收费费率标准：
申购金额（M） 申购费率
M〈100万元 1.5%
100万元≤M〈500万元 1.0%
500万元≤M〈1000万元 0.3%
M≥1000万元 按笔收取每笔1000元
（2）电子直销渠道，适用以下前端收费费率标准：
浦发银基易模式（单笔申购、定期定额申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100万元 0.6%
100万元≤M〈500万元 0.6%
500万元≤M〈1000万元 0.3%
M≥1000万元 按笔收取每笔1000元
银联通模式（单笔申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100万元 0.6%
100万元≤M〈500万元 0.6%
500万元≤M〈1000万元 0.3%
M≥1000万元 按笔收取每笔1000元
注：通过银联通模式申购还需另行支付每笔2元到8元不等的银联通平台转账费。具体详见本公司网站。
建行借记卡模式（单笔申购）
申购金额（M） 申购费率
M〈100万元 1.2%
100万元≤M〈500万元 0.8%
农行借记卡模式
a,单笔申购
申购金额（M） 申购费率
M〈100万元 1.05%
100万元≤M〈500万元 0.7%
500万元≤M〈1000万元 0.3%
M≥1000万元 按笔收取每笔1000元
b,定期定额申购
申购金额（M） 申购费率
M〈100万元 0.6%
100万元≤M〈500万元 0.6%
500万元≤M〈1000万元 0.3%
M≥1000万元 按笔收取每笔1000元
2、赎回费
本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。上述余额不低于本基金赎回费总额的25%的部分归入基金财产。
本基金的赎回费率不高于0.5%，随持有期限的增加而递减。
持有期限（N） 赎回费率
N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
注：就赎回费而言，1年指365天，2年指730天。
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施2日前在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在重要提示部分，更新了招募说明书所载内容截止日和有关财务数据和净值表现截止日；
2、在第三部分基金管理人部分，更新了基金管理人概况、主要人员情况及基金管理人的内部控制制度；
3、在第四部分基金托管人部分，对主要人员情况和基金托管业务经营情况进行了更新；
4、在第五部分相关服务机构部分，对基金份额发售机构部分内容进行了更新；
5、在第八部分基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务部分，对申购与赎回的数额限制、基金转换和定期定额投资计划部分内容进行了更新；
6、在第九部分基金的投资部分，补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至2017年第三季度末的基金业绩；
7、在第十九部分基金托管协议的内容摘要部分，对托管协议当事人的内容进行了更新
8、在第二十一部分其他应披露事项部分，增加了基金管理人自日至日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和公司网站的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一七年十一月二十五日