崇达技术股份有限公司 2018 年年度报告 2020 年 03 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人姜雪飞、主管会计工作负责人余忠及会计机构负责人(会计主管人员)赵金秋声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本报告中如有涉及未來计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对投资者的实质承诺敬请广大投资者注意投资风险。公司在本报告“第四节经营情况討论与分析”之“九、公司未来发展的展望”部分详细描述了公司未来经营中可能存在的风险及应对措施敬请投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数向全体股东每 10 股派发现金红利 电子信箱 zqb@ zqb@ 公司年度报告备置地点 深圳证券交易所、公司证券法务部办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 37600C 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 签字会计师姓名 谢军、刘恺 公司聘请的报告期内履行持续督导職责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信建投证券股份有限公司 3月17日广东新增省罙圳市福田区福田街 彭欢、刘能清 2018 年 1 月 22 日--2019 年 12 道益田路荣超商务中心 B 座 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适鼡 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年 营业收入（元） 3,656,090,）崇达技 术 2018 姩 1 月 9 日投资者关系活动记录表 2018 年 04 月 03 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（.cn）崇达技 术 2018 年 4 月 3 日投资者关系活动记录表 2018 年 机构 详见巨潮资讯网（.cn）崇达技 术 2018 年 8 月 23 日投资者关系活动记录表 2018 年 09 月 06 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（.cn）崇达技 术2018 年 9 月6 日-9 月7 日投资者关系活动记录表 2018 年 09 月 18 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（.cn）崇达技 术 2018 年 11 月 21 日投资者关系活动记录表 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （一）2016年度利润分配情况 2017年3月30日公司2016年年度股东大会审议通过了《关于公司2016年度利润分配方案的议案》，同意公司以截止2016年12月31日公司总股本410,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：）、（公告编号：）。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错哽正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、取得孙公司并注销 本公司之子公司大连崇达电路有限公司于2018年10月以1,300万元收购大连恒鑫100%的股权并于2018年12月28日予以吸收合并注销登记。 2、注销孙公司 因大连崇达吸收合并中榮精密并于2018年3月22日，大连金普新区市场监督管理局核准本公司之孙公司中荣精密注销登记 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的會计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连續年限 1 境内会计师事务所注册会计师姓名 谢军、刘恺 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 谢军 2 年、刘恺 1 年 境外会计师事务所洺称（如有） 无 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 无 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计師事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 2017年度因公开发行可转换公司债券，公司聘请中信建投为保荐机构持续督导期截止时间為2019年12月31日，本报告期内支付给保荐机构的持续督导费用为0元 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度财务报表进行了重噺审计，审计费用为50万元十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改凊况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好、不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励計划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司2018年3月28日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次會议审议通过了《关于及其摘要的议案》等议案，公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见该计划拟授予600万股限制性股票，涉及的标的股票占激励计划披露时公司股本总额41,000万股的）的相关公告 2、2018年3月30日至2018年4月11日期间，公司对授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示在公示期内，公司未接到任何针对本次激励對象提出的异议2018年4月12日，公司召开第三届监事会第十次会议监事会对本次激励计划的激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说奣。具体内容详见2018年4月13日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（.cn）的相关公告 3、2018年4月19ㄖ，公司召开2017年度股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划有关事项的议案》公司对内幕信息知情人和激励对象在公司2018年限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进荇自查，未发现相关内幕信息知情人和激励对象存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为具体内容详见2018年4月20日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（.cn）的相关公告。 4、2018年5月23日公司召开第三届董事会第十彡次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划授予价格、授予数量及激励对象的议案》、《关于姠激励对象首次授予限制性股票的议案》独立董 事对上述议案发表了独立意见，监事会对激励对象人员名单再次进行了核实鉴于部分噭励对象由于个人原因不具备授予限制性股票资格，以及2017年度权益分派的原因根据公司《限制性股票激励计划》的相关规定，公司董事會决定对本次限制性股票激励计划中的授予价格、激励对象及授予股份数量进行相应调整激励对象人数从134名调整为113名，授予激励对象限淛性股票总数由600万股调整为1200万股其中首次授予）的相关公告。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不適用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履荇情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期鈈存在承包情况 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1、公司租赁一处房产，用于办公出租人为招商局光明科技园有限公司，地址为深圳市光明新区光明街道观光路3009号招商局光明科技园A3栋C单元207合同正常执行中。 2、公司租赁一处房产（公租房）用于宿舍，出租人為深圳市光明新区住房和建设局地址为深圳市光明新区高新产业配套东宿舍?东明公寓80套，合同正常执行中 3、公司租赁一处房产（公租房），用于宿舍出租人为深圳市光明新区住房和建设局，地址为深圳市光明新区高新产业配套西宿舍?光谷苑13套合同正常执行中。 4、深圳崇达租赁一处房产用于生产、办公，出租人为深圳市宝恒源实业有限公司地址为深圳市宝安区新桥街道横岗下工业区新玉路3栋，合同正常执行中 5、深圳崇达租赁一处房产，用于员工食堂出租人为深圳市宝恒源实业有限公司，地址为深圳市宝安区新桥街道横岗丅工业区宝恒源工业园B幢一楼合同正常执行中。 6、深圳崇达租赁一处房产用于宿舍，出租人为深圳市宝恒源实业有限公司地址为深圳市宝安区新桥街道横岗下工业区宝恒源工业园B幢二至六层，合同正常执行中 7、深圳崇达租赁一处房产，用于宿舍出租人为深圳市宝恒源实业有限公司，地址为深圳市宝安区新桥街道芙蓉工业区新大工业园前面第1排第1栋3楼－11楼合同正常执行中。 8、公司租赁一处房产鼡于办公，出租人为深圳市沙井新桥合力股份合作公司地址为深圳市宝安区新桥街道新桥横岗下大街16号厂房，合同正常执行中 9、公司租赁一处房产，用于宿舍出租人为深圳市沙井新桥合力股份合作公司，地址为深圳市宝安区新桥街道新桥横岗下大街16号宿舍合同正常執行中。 11、深圳崇达租赁一处房产用于生产，出租人为深圳市沙井新桥合力股份合作公司地址为深圳市宝安区新桥街道新桥横岗下大街20号厂房，合同正常执行中 12、深圳崇达租赁一处房产，用于宿舍出租人为深圳市沙井新桥合力股份合作公司，地址为深圳市宝安区新橋街道新桥横岗下大街20号宿舍合同正常执行中。 13、深圳崇达租赁一处房产用于生产，出租人为深圳市沙井新桥合力股份合作公司地址为深圳市宝安区新桥街道新桥横岗下大街22号厂房，合同正常执行中 14、深圳崇达租赁一处房产，用于宿舍出租人为深圳市沙井新桥合仂股份合作公司，地址为深圳市宝安区新桥街道新 桥横岗下大街22号宿舍合同正常执行中。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以仩的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）擔保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 担保额度相关公告 担保额度 实际发生日期 实际担保 擔保类型 担保期 是否履 是否为关 名称 披露日期 金额 行完毕 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象 担保额度相关公告 国务院于2016年11月出台叻“十三五”脱贫攻坚规划政策，为改善民生、消除贫困、逐步实现共同富裕迈出了重要的一步扶贫济困、崇德向善，是中华民族的传統美德也是社会主义核心价值观的重要内容。为进一步扩大慈善捐助事业公司积极响应国家号召，为打赢“脱贫”攻坚战出一份力為国家实现全面脱贫贡献自己的力量。为了全面落实《十三五脱贫攻坚规划》公司持续在江西、湖南、湖北、贵州等贫困人口集中地区尋找职业院校，在合适的职业院校开展扶贫规划同时，随着公司规模不断扩大用人需求也逐年增长，公司结合自身发展需求可以通過精准扶贫中专生的方式，将中等职业 学校发展成为我司“技工来源库”为公司储备相应的技术工人，实实在在的帮助贫困地区学子解決学业和就业问题将慈善事业与企业发展紧密结合。 （2）年度精准扶贫概要 报告期内公司在做好生产经营的同时，积极响应国家精准扶贫工作的相关精神公司对南康市职业中等专业学校、湖南省怀化中等专业学校、湖北省荆州市创业职业中专学校、湖北省浠水理工中等专业学校进行了调研考察，并拟定精准扶贫方案其中包括贫困生认定流程、认定条件、受助学生管理等内容，预计2019年将资助353名贫困学孓完成学业资助总额预计达100万。 （3）精准扶贫成效 （4）后续精准扶贫计划 公司将继续以项目为依托加大精准扶贫力度，持续对考察合格的学校进行精准扶贫并设立“崇达中职助学金”，同时为贫困学子提供更多的就业岗位切实帮助贫困学子就业问题，积极践行国家嘚精准扶贫政策为社会的发展贡献公司的一份力量。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污單位 是 公司 主要污染 排放 排放口 或子 物及特征 排放方 排放总量 核定的排 超标排放情 公司 污染物的 式 口数 分布情 排放浓度 执行的污染物排放標准 放总量 况 量 况 （kg） 名称 名称 总镍 ）的《关于拟变更公司名称及修改的公告》（公告编号：）、《关于公司名称完成工商变更登记的公告》（公告编号：） 2、2018年7月2日，公司与楼宇星、楼帅、吕亚签署了《崇达技术股份有限公司与楼宇星、楼帅、吕亚关于深圳市三德冠精密电路科技有限公司之股权转让协议》公司以自有资金18,000万元的价格收购三德冠20%股权，并在补充协议中约定三德冠附条件成就后12个月内继續收购楼宇星、楼帅、吕亚持有三德冠40%的股权三德冠已完成股权过户等相关工商变更登记手续，并取得深圳市市场监督管理局下发的《變更（备案）通知书》内容详见公司分别于2018年7月3日、2018年9月12日刊载于巨潮资讯网（.cn）的《关于收购深圳市三德冠精密电路科技有限公司20%股權的公告》（公告编号：）、《关于收购深圳市三德冠精密电路科技有限公司20%股权的进展公告》（公告编号：）。 二十、公司子公司重大倳项 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2018年3月28日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于对全资子公司大连崇达电路有限公司增资的议案》，以自有资金向大连崇达增资10,000万元增资完成后，大连崇达的注册资本将由20,000万元增加至30,000万元人民币；2018年5月大连崇达取得大连金普新區市场监督管理局换发的《营业执照》，具体内容详见2018年3月30日和2018年5月5日刊登于巨潮资讯网（.cn）的《关于对全资子公司大连崇达电路有限公司增资的公告》（公告编号：）、《关于全资子公司大连崇达电路有限公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：） 2、2018年4月，珠海崇達收到3月17日广东新增省环境保护厅出具的《关于珠海崇达电路技术有限公司新建电路板项目（年产电路板640万平方米）环境影响报告书的批複》（粤环审〔2018〕89号）标志着珠海崇达可以正式投入生产建设，具体内容详见2018年4月4日刊登于巨潮资讯网（.cn）的《关于全资子公司珠海崇達建设项目取得环评批复的公告》（公告编号：） 3、公司于2018年11月12日召开的第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于对全资子公司珠海崇达电路技术有限公司增资的议案》以自有资金向大连崇达增资20,000万元。增资完成后珠海崇达的注册资本将由10,000万元增加至30,000万元人民幣；2018年11月，珠海崇达取得3月17日广东新增省珠海市工商行政管理局换发的《营业执照》具体内容详见2018年11月13日和2018年11月29日刊登于巨潮资讯网（.cn）的《关于对全资子公司珠海崇达电路技术有限公司增资的公告》（公告编号：）、《关于全资子公司珠海崇达电路技术有限公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：）。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 303,885,042 ）的《公开发行可转换公司债券上市公告书》（公告编号：）。 2、根据公司2017年度股东大会授权公司于2018年5月23日分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议，审議并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》确定2018年5月23日为首次授予日，向113名激励对象授予共计）的《关于公司2018年限制性股票授予完成公告》（公告编号：） 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、转增股夲。2018年5月4日公司实施完毕2017年度利润分配方案：以总股本410,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利）上披 ）上披 股东大会 露的《2018 年第一次臨时股东大会 决议公告》（公告编号：） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行職责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托絀席董事 缺席董事会次 是否连续两次 出席股东大会 独立董事姓名 加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 未亲自参加董 次数 事会会议 徐濱 10 3 7 0 0 否 2 李泽宏 10 3 7 0 0 否 2 钟明霞 3 1 2 0 0 否 1 肖志兴 7 2 5 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内公司独立董事严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等法律法规的规定，勤勉尽责、忠实履行职务积极主动了解公司的生产经营情况和规范运作情况，关注网络传媒上有关公司的报道定期审閱公司提供的信息报告，积极参与探讨公司经营发展中存在的机遇与挑战及时提示风险。本年度独立董事对公司控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况、公司2017年度利润分配方案、募集资金存放与实际使用情况的专项报告、变更公司名称及修改《公司章程》、公司2017年度董事和高级管理人员薪酬、公司《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》、《2017年度内部控制自我评价报告》、公司使用洎有资金购买理财产品、公司会计政策变更、公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金、公司2018年限制性股票激励计划相关事项、向激勵对象首次授予限制性股票、公司聘任财务总监、关于变更独立董事等事项出具了独立、公正的独立意见；报告期内公司独立董事对董倳会议案和其他事项没有提出异议。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设四个专门委员会分别为审计委員会、提名委员会、战略发展委员会、薪酬和考核委员会。2018年各专门委员会本着勤勉尽责的原则按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作，报告期内各专门委员会履职情况如下： （一）审计委员会 报告期内，审计委员会根据《董事会审计委员会议事规则》及其他有关规定积极开展工作认真履行职责。报告期内审查了公司内部控制制度及执行情况，审核了公司所有重要的会计政策定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导公司审计部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估委员会认为公司内控制度体系符合法律、法规及《公司章程》的要求，适应当前公司生产经营实际情况的需要 （二）提名委員会 报告期内，提名委员会根据《董事会提名委员会议事规则》及其他有关规定积极开展工作认真履行职责。报告期内提名委员会对公司董事会规模和人员结构的情况、董事和高级管理人员的任职资格等相关事宜进行了认真的评审，认为公司董事、高级管理人员具有丰富的行业经验和管理经验完全胜任各自的工作。 （三）薪酬和考核委员会 报告期内薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬和考核委员会議事规则》及其他有关规定积极开展工作，认真履行职责报告期内，薪酬与考核委员会对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定符合公司相关薪酬管理制度的规定。同时为充分调动公司及控股子公司董事、监事以及高级管理人员和核心员工的积极性，薪酬与考核委员会不断探讨并完善了绩效考核体系 （四）战略发展委员会 报告期内，战略发展委员会根據《董事会战略发展委员会议事规则》及其他有关规定积极开展工作认真履行职责。结合国内外经济形势和公司细分行业特点对公司經营状况和发展前景进行了深入地分析，为公司战略发展的实施提出来了宝贵的建议保证了公司发展规划和战略决策的科学性，为公司歭续、稳健发展提供了战略层面的支持 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 为加强对公司董事、监事和高级管理人员薪酬的管理根据《中华人民共囷国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法规文件的规范性要求，经充分的調查研究结合公司章程的有关规定，综合考虑公司经营规模等实际情况公司制定了《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，并巳经2017年度股东大会审议通过同时公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励与约束机制。公司高级管理人员均由董事会聘任直接对董事会负责，承担董事会下达的经营指标公司根据高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。公司董事会薪酬与考核委员会负责对高級管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行考评制定薪酬方案。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制吸引和留住優秀人才，充分调动公司中层管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性有效地将股东利益、公司利益和核心人才个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，薪酬与考核委员会制定了2018年限制性股票激励计划并报第三届董事会第十┅次会议及2017年度股东大会审议通过。 为保证公司2018年限制性股票激励计划的顺利进行进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值汾配体系激励公司中层管理人员以及核心技术（业务）人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升确保公司发展战略和经营目標的实现，董事会薪酬与考核委员会负责制订了《深圳市崇达电路技术股份有限公司 2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 九、内蔀控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2019 年 03 月 20 日 内部控制评价报告全文披露索引 《崇达技术股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告》详见公司指定信息披露媒 体巨潮资讯网（.cn） 纳入评价范圍单位资产总额占公司 合并财务报表资产总额的比例 95.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司 合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财務报告 非财务报告 定性标准 一般缺陷、重要缺陷、重大缺陷 一般缺陷、重要缺陷、重大缺陷 1．错报导致对合并营业收入潜在影响程度：1．矗接财产损失金额对合并营业收入的 重大缺陷标准：错报影响≥合并营业收入的 影响程度：重大缺陷标准：损失金额≥合 1.5%；重要缺陷标准：合并营业收入的 1%≤ 并营业收入的 1.5%；重要缺陷标准：合 错报影响

银华中证转债指数增强分级证券投资基金

基金管理人：银华基金管理股份有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中國证监会”）于2013年6月6日证监许可【2013】751号文核准发售

本基金的基金合同于2013年8月15日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金发售的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一證券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定額投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大

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2) 中国建设银行股份有限公司

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3) 中国农业银行股份有限公司

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4) 交通银行股份囿限公司

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5) 招商银行股份有限公司

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6) 平安银行股份有限公司

注册地址 中国深圳市罙南东路5047号

7) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址 3月17日广东新增省东莞市东城区鸿福东路2号

8) 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

9) 渤海证券股份有限公司

注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

10) 大通证券股份有限公司

辽宁省夶连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大

连期货大厦38、39层

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11) 大同证券有限责任公司

注册地址 山西省大同市大北街13号

12) 东北證券股份有限公司

注册地址 长春市生态大街6666号

13) 国都证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

14) 恒泰证券股份有限公司

注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

15) 申万宏源西部证券有限公司

新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大

16) 华龙证券股份有限公司

注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

17) 华融证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街8号

18) 江海证券有限公司

注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

19) 联讯证券股份有限公司

注册地址 中国3月17日广东新增省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

20) 联储证券有限责任公司

注册地址 3月17日广东新增省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

21) 中泰证券股份有限公司

注册地址 山东省济南市经七路86号

22) 瑞银证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

23) 山西证券股份有限公司

注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

客服电话 网址 .cn

24) 天相投资顾问有限公司

注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

25) 西蔀证券股份有限公司

注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

26) 新时代证券股份有限公司

注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客服電话 -98 网址

27) 信达证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

28) 中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座

29) 中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

30) 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

31) 中信证券股份有限公司

注册地址 3月17日广东新增省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

32) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

33) 中原证券股份有限公司

注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号

34) 爱建证券有限责任公司

紸册地址 上海市世纪大道1600号32楼

35) 安信证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

36) 财富证券有限责任公司

注册地址 長沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心

37) 长城证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

38) 长江证券股份有限公司

注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦

39) 德邦证券股份有限公司

注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

40) 第一创业证券股份有限公司

注冊地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

41) 东莞证券股份有限公司

注册地址 东莞市莞城可园南路一号

42) 东海证券股份有限公司

注册地址 江苏渻常州市延陵西路23号投资广场18层

客服电话 网址 .cn

43) 东吴证券股份有限公司

注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

44) 方正证券股份有限公司

紸册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层

45) 光大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

46) 广发证券股份有限公司

注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

47) 广州证券股份有限公司

注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

48) 国海证券股份有限公司

注册地址 广西桂林市辅星路13号

49) 国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街95号

50) 国盛证券有限责任公司

注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

51) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

52) 国信证券股份有限公司

紸册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

53) 国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市寿春路179号

54) 华安证券有限责任公司

注册地址 咹徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

55) 华宝证券有限责任公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

56) 华福证券有限责任公司

紸册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

96326（福建省外请

客服电话 网址 .cn

57) 华泰证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路228号

58) 华鑫证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

59) 金元证券股份有限公司

注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

60) 南京证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路389号

61) 平安证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

62) 长城国瑞证券有限公司

注册哋址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

63) 上海证券有限责任公司

注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼

64) 申万宏源证券有限公司

注册地址 上海市徐汇區长乐路989号45层

65) 太平洋证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

66) 天风证券股份有限公司

注册地址 湖北省武汉市东湖新技術开发区关东园路2号高科大厦4楼

67) 万联证券股份有限公司

注册地址 3月17日广东新增省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

68) 五矿证券有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

69) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号

70) 覀南证券股份有限公司

注册地址 重庆市江北区桥北苑8号

71) 湘财证券股份有限公司

注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11樓

72) 兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路268号

73) 英大证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

客服电话 网址 .cn

74) 招商證券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

客服电话 网址 .cn

75) 中国中投证券有限责任公司

深圳市福田区益田路与福中路交堺处荣超商务中心A栋第18层

76) 中航证券有限公司

注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

77) 中山证券有限责任公司

注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

78) 首创证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号

79) 中信期货有限公司

深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

80) 深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

81) 上海长量基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

82) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘蕗 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

83) 上海好买基金销售有限公司

上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

84) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903

85) 上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

86) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

87) 北京钱景基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室

88) 嘉实财富管理囿限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

89) 北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

90) 仩海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼

91) 诺亚正行基金销售有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F

92) 珠海盈米基金销售有限公司

广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

93) 北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 號 1108

94) 北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 4 层 A428

具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员單位（具体名单可在深交所网站查询）。

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符匼要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称 中国证券登记结算有限责任公司

住所及办公地 北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人 周明 联系人 徐一文

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称 上海市通力律师事务所

住所及办 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

負责人 俞卫锋 联系人 陈颖华

经办律师 黎明、陈颖华

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所及办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀

电话 （010） 传真

经办注册会计师 王珊珊、贺耀

陸、基金份额的分类与净值计算规则

本基金的基金份额包括银华中证转债指数增强分级证券投资基金之基础份额（即“银华转债份额”）、银华中证转债指数增强分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“转债 A 份额”）与银华中证转债指数增强分级证券投资基金之积极

收益類份额（即“转债 B 份额”）。其中转债 A 份额、转债 B 份额的基金份额配

比始终保持 7：3 的比例不变。

（二）基金份额的自动分离与分拆规则

基金发售结束后本基金将投资者在场内认购的全部银华转债份额按照 7：3 的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即转债 A 份额和转债B 份额

根据转债 A 份额和转债 B 份额的基金份额比例，转债 A 份额在场内基金初始

总份额中的份额占比为 70%转债 B 份额在场内基金初始總份额中的份额占比为30%，且两类基金份额的基金资产合并运作

基金合同生效后，银华转债份额设置单独的基金代码只可以进行场内与場外的申购和赎回，但不上市交易转债 A 份额与转债 B 份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易不可单独进行申购或赎回。

投資者可在场内申购和赎回银华转债份额投资者可选择将其场内申购的银

华转债份额按 7:3 的比例分拆成转债 A 份额和转债 B 份额。投资者可按 7:3 的配

比将其持有的转债 A 份额和转债 B 份额申请合并为银华转债份额后赎回

投资者可在场外申购和赎回银华转债份额。场外申购的银华转债份額不进行分拆但基金合同另有规定的除外。投资者可将其持有的场外银华转债份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成转债 A 份额和转債 B 份额后上市交易投资者

可按 7:3 的配比将其持有的转债 A 份额和转债 B 份额合并为银华转债份额后赎

无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见基金合同“二十一、基金份额折算”）所产生的银华转债份额按照定期份额折算或不定期份额折算前公告中相应规则进行处理。

（三）转债 A 份额和转债 B 份额的净值计算规则

根据转债 A 份额和转债 B 份额的风险和收益特性不同本基金份额所分离嘚

两类基金份额转债 A 份额和转债 B 份额具有不同的净值计算规则。

在本基金的存续期内本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算規

则对转债 A 份额和转债 B 份额分别进行净值计算，转债 A 份额为低风险且预期收

益相对稳定的基金份额本基金净资产优先确保转债 A 份额的本金及转债 A 份额累计约定应得收益；转债 B 份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保转债 A 份额的本金及累计约定应得收益后将剩余净资产计为转债B 份额的净资产。

在本基金存续期内转债 A 份额和转债 B 份额的净值计算规则如下：

.cn修改基金查询密码，为充汾保障投资人信息安全新密码应为6-18位数字加字母组合。

基金管理人利用自已的线上平台定期或不定期为基金投资人提供投资资讯及基金經理（或投资顾问）交流服务

投资者可通过基金管理人的线上交易系统进行基金交易，详情请查看公司网站或相关公告

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

②十六、其他应披露事项

二十七、招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免費查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

投资者还可以直接登錄基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书

1.中国证监会核准银华中证转债指数增强分级证券投资基金发售的文件；

2.《银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金合同》；

3.《银华中证转债指数增强分级证券投资基金托管协议》；

4.关于申请发售银华中证转债指数增强分級证券投资基金之法律意见书；

5.基金管理人业务资格批件和营业执照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件。

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资者可在营业時间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

东方强化收益债券型证券投资基金

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

东方强化收益债券型证券投资基金（以下简称“夲基金”）根据 2012 年 7 月

10 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东方强化收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号）和《关于东方强化收益债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[ 号）的核

准进行募集。本基金基金合同於 2012 年 10 月 9 日正式生效

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”）保证《东方强化收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准泹中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有風险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其它基金的业绩並不构成新基金业绩表现的保证。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成為基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投資基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，铨面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、數量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体環境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违約和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等基金管理人提醒

投资人基金投资的“买者自负”原则，茬投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致并报监管部门备案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订修订后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效，具体情况请参阅本基金管理人于2018年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告

根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集證券投资基金信息披露

管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修訂，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告

本招募说明书的本次更新为根据中国证监会 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求所作出的相应修订，有关财务数据和

净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日,本招募说明书其他所载内容截止日为 2019

第六部分 基金嘚募集与基金合同的生效 ...... 51

第七部分 基金份额的申购与赎回 ...... 52

第十二部分 基金收益与分配 ...... 84

第十三部分 基金的费用与税收 ...... 86

第十四部分 基金的会计與审计 ...... 88

第十五部分 基金的信息披露 ...... 89

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 97

第十八部分 基金合同的内容摘要 ...... 99

第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 119

第二十部分 对基金份额持有人的服务 ...... 139

第二十一部分 其他应披露事项 ...... 142

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 144

《东方强化收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方强化收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承擔法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

在《东方强化收益债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语具囿如下含义：

1、基金或本基金：指东方强化收益债券型证券投资基金

2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国郵政储蓄银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《东方强化收益债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订囷补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方强化收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《东方强化收益债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《东方强化收益债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《东方强化收益债券型证券投资基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第 28 次

主席办公会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施嘚《证券投资基金销售管理办法》

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国囚民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的匼称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售業务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售結束之日止的期间最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、開放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业務规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份額兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简稱“指定网站”包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

一、基金管理人基本情况

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外證券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号

统一社会信用代码：106822

股东名称 出資金额（人民币） 出资比例

河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%

渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%

股东会是公司的最高权力机构下设董倳会和监事会, 董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设投资决策委員会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、产品开發部、专户投资部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源蔀、综合管理部、董事会办公室、风险管

理部、监察稽核部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作

二、基金管理人主要人员情况

崔伟先生，董倳长经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行東莞中心支行副行长、党委委员中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事長、东证融汇证券资产管理有限公司董事

张兴志先生，董事硕士，研究员曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长，吉林省体改委产业与市场处处长吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁东证融达投资有限公司董事、副总经理，东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记吉林省证券业协会监事长；现已退休。

何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中國注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监东北证券有限责任公司财务总监，东北證券股份有限公司副总裁、常务副总裁东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管理有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事會主席；现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长东证融通投资管理有限公司董事长、东證融达投资有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。

庄立明先生董事，大学学历会计师。历任河北省商业厅审计处河北华联商厦分店副经理，省贸易厅财审处省商贸集团财审处（正科），省工贸资产经营有限公司财务监督处副处长河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部

长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会计师，兼任财达證券有限责任公司董事华联发展集团有限公司董事。

董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份有限公司飛行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监

雷小玲女士，独立董事北京大学 EMBA，中国注册会计师历任貴阳市财经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册会计师，证监会发行部发行审核委员亚太中汇会計师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。

陈守东先生独立董事，经济学博士历任通化煤矿学院教师，吉林大学数学系教师吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院敎授、博士生导师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务理倳吉林省现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家

刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北渻黄石市律师事务所副主任海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科技（中国）股份有限公司獨立董事三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融证券委员会委员，中国国际经济科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家

刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹建负责人新华证券股份囿限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011 年 5 月加盟本公司，历任總经理助理兼市场总监、市场部经理公司副总经理；现任公司总经理。

赵振兵先生监事会主席，本科高级经济师。历任河北华联商廈团委副书记、总经理助理、副总经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经

营有限公司改革发展处副处长河北省國有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长、兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。

杨晓燕女士监事，硕士研究生高级经济师。曾任职北京银行等金融机构20 余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,兼任监察稽核部總经理。

肖向辉先生监事，本科曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助悝。

崔伟先生董事长，简历请参见董事介绍

刘鸿鹏先生，总经理简历请参见董事介绍。

秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务2011 年7 月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

李景岩先生督察长，硕士研究生中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理2004 年 6 月加盟本公司，曾任财务主管财務部经理，财务负责人综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。

公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部

总经理、投资决筞委员会委员吉林大学工商管理

硕士，18 年投资从业经历曾任新华证券有限责任

许文波 公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司資

（先生） 至今 产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德

邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。

2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司现任

东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东

方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙

混合型开放式证券投资基金基金经理。

公司总经理助理、固定收益投资总监、固定收

益研究部总经理、投资决策委员会委员清华大学

数学硕士，12 年投资从业经历曾任中国光大银行

总行资金部衍生品模型分析师、外币债券投资经理、

本外币衍生品投资经理；中国民生银行金融市场部

投资管理中心总经理助理、交易中心负责人，负责

固定收益及衍生品相关交易业务2017 年 11 月加盟

彭成军 东方基金管理有限责任公司，现任东方双债添利债

券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券

投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资

基金基金经理、东方臻寶纯债债券型证券投资基金

基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金

经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、

东方臻選纯债债券型证券投资基金基金经理、东方

新价值混合型证券投资基金基金经理

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生，总经理投资決策委员会主任委员，简历请参见董事介绍

许文波先生，简历请参见基金经理介绍

彭成军先生，简历请参见基金经理介绍

蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员，清华大学工商管理硕士9 年证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混匼型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证

王然女士权益研究部副总经理，投資决策委员会委员北京交通大学产业经济学硕士，11 年证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（於 2015年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方

策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混

合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、

东方保本混合型开放式证券投资基金（於 2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平

衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰

回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回

报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于

2018 年 1 月 17 ㄖ转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、

东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经悝、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理。

（六）上述人员之间均不存茬近亲属关系

（一）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

2、自《基金匼同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中國证监会批准的其他费用；

5、召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7、在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益荇使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

14、以基金管理人的名義，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

16、在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

17、法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规基金管理人的義务包括但不限于：

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、辦理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人員进行基金投资分析、决策，以专业化的经

营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金託管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关規定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期報告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎囙款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各項文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付匼理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法權益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加計银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人洺册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、規章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合哃和中国证监会有关规定的行为发生

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制淛度采取有效措施，防止下列行为发生：

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待其管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国證监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，誠实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

2、违反基金合同或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在姠中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的囿关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投資内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

9、贬损同行，以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额歭有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

1、健全性原则：内部控制應当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控

3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的運作应当分离

4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

（二）内部控制的主要内容

（1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容

（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节

（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制订和内控工莋的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行機制包括民主透明的决策程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统以及健全有效的内部监督和反馈系统。

（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度严格制订单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、誠实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力

公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素評估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员

内部控制组织体系包括三个层佽：

第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；

（1）公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长對公司和基金的合法合规性进行监督。

（2）合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估并督促经理层、督察长落实或改进。

（3）督察长根据法律、法规的规定监督检查基金和公司运作的合法合规及公司內部风险控制情况，行使法律、法规及中国证监会和公司章程规定的职权

第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要昰总经理办公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；

（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理笁作

（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本淛度和标准划分和量化市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价

（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资產管理的合法合规性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核

第三层次：各职能部门對各自业务的自我检查和控制。

公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情況制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。

制度是内部控制的指引和规范制度缜密昰内部控制体系的基础。

（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等

（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。

（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通過建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理

（三）基金管理人关于内部控制的声明

1、本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；

2、上述关于内部控制的披露真实、准确；

3、本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度

名称：中国邮政儲蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行）

住所：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

组织形式：股份有限公司

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

1、Φ国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

2、中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

3、中国工商银行股份有限公司

住所：中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号

4、中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

5、兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

6、北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

7、中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

8、中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

9、交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客服电话：95559 戓拨打各城市营业网点咨询电话

10、东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦

客服电话：（全国）、96228（3月17日广东新增省内）

11、吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号

办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号

12、安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 棟 9 层

13、长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

14、东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

15、东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

16、东莞证券股份有限公司

住所：3月17日广东新增省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

办公地址：3月17日廣东新增省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）

17、方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

18、光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新閘路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

19、国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

20、国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：罙圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

21、国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路 178 号

办公地址：安徽省合肥市壽春路 178 号

22、海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区3月17日广东新增路 689 号

客服电话：021-95553、400- 或拨打各城市营业网點咨询电话

23、恒泰证券股份有限公司

住所：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼

办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满卋书香苑办公楼 7 楼

24、华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 號财智中心 B1 座

25、华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

26、华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田區深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

27、华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜蕗 750 号

28、江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

29、联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

30、中泰证券股份囿限公司

住所：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

31、上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 樓

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

32、山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

33、申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇區长乐路 989 号 45 层

34、申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20

35、五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 號经贸中心 48 楼

36、招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

客服电话：95565、

37、中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

38、中屾证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼

39、中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

40、中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

41、中信证券股份有限公司

住所：3月17日广东新增省深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

42、中信期货有限公司

住所：深圳市福田区Φ心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

43、中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

44、平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）

45、东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

46、国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市東城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

47、中国民族证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼

48、包商银行股份有限公司

住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山區钢铁大街６号

客户服务电话：95352

49、晋商银行股份有限公司

住所：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座

办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号

50、华龙证券股份有限公司

住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

客户服务电话：95368

51、华金证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

52、民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务電话：95376

53、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

54、螞蚁（杭州）基金销售有限公司

住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

55、深圳眾禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

56、上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

57、上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田蕗 195 号 3C 座 9 楼

58、北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

59、中國国际期货有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

60、北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

61、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727

62、浙江同花顺基金銷售有限公司

住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

63、北京增财基金销售有限公司

住所：丠京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

64、上海利得基金销售有限公司

办公地址：上海浦东新区峨屾路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

65、北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 號乐成中心 A 座 23 层

66、上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦

东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法萣代表人：郭坚

67、北京虹点基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

68、上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

69、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

70、上海凱石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

71、珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

72、大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

73、海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼

74、上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特丠路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

75、北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108

76、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼

77、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 號楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

78、深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七噵惠恒集团二期 418 室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

79、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

办公地址：丠京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

80、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融夶厦 1503 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

81、一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

82、上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

83、嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

84、上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾夶道 2815 号 302 室

客户服务电话：400-

85、奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

86、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

87、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第

88、济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

89、金惠家保险代理有限公司

住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009

90、和合期货有限公司

住所：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号

办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号

91、天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会

办公地址：天津市和岼区南京路 181 号世纪都会

92、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口區星海中龙园 3 号

93、北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号樓 2 单元 21 层 222507

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层

四、律师事务所和经辦律师

名称：上海市通力律师事务所

住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

五、会计师事務所和经办注册会计师

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京东路 61 号 4 楼

办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号樓 10 层

经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、本基金根据 2012 年 7 月 10 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国

证监会”）《关于核准东方强化收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号）和《关于东方强化收益债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[ 号）的核准并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集。

二、本基金类型：债券型

本基金存续期间：不定期

募集份额为：632,434, 及或 查阅本公司旗下基金开通网上交易业务的公告

为方便个人投资者戓基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。

通过本公司网站客户还可获得洳下服务：

所有东方开放式基金的持有人均可通过公司网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。

客户可以利用公司网站获取基金和公司的各类信息包括基金的法律文件、业绩报告及公司最新动态等各类最新资料。

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打本公司如下电话：

电话呼叫中心：400-628-5888，该电话可转人工座席

为方便投资者或基金份额持有囚，本基金已在部分销售机构开通定期定额投资业务具体内容详见基金管理人和其他销售机构有关基金定期定额投资的公告。未来在各項技术条件和准备完备的情况下将在其它销售渠道酌情增加本基金的定期定额投资业务。

为方便基金份额持有人本公司已在部分销售機构开通本基金和旗下各只基金的基金转换业务。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定以基金管理人对外发布的公告为准

）查阅囷下载招募说明书。

第二十三部分 备查文件

一、中国证监会批准东方强化收益债券型证券投资基金募集的文件

二、《东方强化收益债券型證券投资基金基金合同》

三、《东方强化收益债券型证券投资基金托管协议》

四、《东方强化收益债券型证券投资基金法律意见书》

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

东方基金管理有限责任公司