《广东电网公司技改检修项目管理概述分解ppt课件》由会员分享，可在线阅读，更多相关《广东电网公司技改检修项目管理概述分解ppt课件（40页珍藏版）》请在读根文库上搜索。1、经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 广东电网公司技改检修项目 管理概述 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 内容 一、管理制度及流程介绍 二、高风险事项及其管控措施 三、规范化管理建议和预防措施 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 第一部分、 广东电网公司大修技改项目 管理、标准及业务流程管理制度介绍 1.广东2、电网公司技术改造管理办法 2.广东电网公司修理项目管理办法 3.广东电网公司生产项目承包商管理办法 4、相关预算标准：主网及非生产类修理项目预算标准、配网修理项 目预算表、试验检验项目预算标准 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 广东电网公司技术改造管理办法简介 1、印发时间： 2010年 1月 2、管理内容： 1）技术改造主要原则 2）技术改造主要方向 3）技术改造规划 4）技术改造项目分类 5）技术改造项目库管理 6）技术改造项目资金来源 7）技术改造项目年度预算 8) 技术改造项目资金使用 93、)年度技术改造计划编制 10）年度技术改造计划审批下达 11）技术改造项目变更及计划调整 12）技术改造项目设计管理 13）技术改造项目施工管理 14）技术改造工程监理管理、物资管理、合同管理、竣工验收管理、工程竣工资料管理等 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 广东电网公司技术改造管理办法简介 3、涉及业务流程： 1）技术改造规划流程 2）技术改造项目立项审批流程 3）技术改造项目变更及计划调整流程 4）外协单位委托流程 5）技术改造项目资金计划申请审批流程 6）技术改造项目工程验收结算流程 7）4、技术改造项目电子化移交流程 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 广东电网公司修理项目管理办法简介 1、印发时间： 2010年 1月 2、管理内容： 1）修理原则 2）修理项目库管理 3）年度修理项目计划申报、审批、下达管理流程 4）非计划修理应急费用管理 5）修理资金管理 6）修理项目变更及计划调整 7）修理项目工程结算管理 8) 修理项目资料电子化移交管理 9) 修理项目后评估管理 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或5、接受服务的费用 广东电网公司修理项目管理办法简介 3、涉及业务流程： 1）技术修理项目库管理 2）技术修理项目立项审批与下达流程 3）技术修理项目变更及计划调整流程 4）技术修理项目外协单位委托流程 5）技术修理项目资金计划申请审批流程 6）技术修理项目工程验收结算流程 7）技术修理项目电子化移交流程 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 广东电网公司生产项目承包商管理办法 简介 1、印发时间： 2012年 2月 2、生产项目是指列入广东电网公司生产技术 部归口管理的生产技改项目、生产经营性 项目（包6、括修理、试验检验、委托运行维 护）。 3、管理内容： 1）生产项目承包商资信管理 2）生产项目承包商安全管理 3）生产项目承包商作业人员资格认定考核管 理 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 一、制定依据：依据国家、行业以及上级部门 现行的有关标准、规程并结合 生产运行情况 而制定 二、适用范围：适用于 10500kV输变电设备的 修理管理、安健环类修理项目管理、环评类修 理项目管理、信息类修理项目管理、计量类修 理项目管理、试验检验项目管理及配电设备的 大修、日常维修、安健环类修理项目管理 三、分7、为主网及非生产类修理项目预算标 准、配网修理项目预算表、试验检验 项目预算标准三册 广东电网公司生产经营项目预算标准 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 上报下 年度项 目库 （ 7月 ) 网省 公司 审查 (9月 ) 项目 库 (10 月 ) 各地市 局组织 初设 (10月 ) 项目初 设、实 施方案 (图纸 ) 审查 (12月 ) 物资 物资 申购 (3月前 ) 确定 年度 项目 (12月） 确定施工、 监理等承 包商（含 核对承包 商作业人 员资格、 备案情况、 分包合同 备案情况、 分包审批8、 情况） （ 5月） 组织项目 负责人、 专职监护 人、运行 站（所） 负责人及 施工单位、 监理单位、 设计单位 相关人员 现场勘查 根据勘察结 果进行风险 评估并编制 作业风险评 估及管控表， 经安全第一 责任人审批。 根据施工 方案、作 业风险评 估及管控 表要求， 责任人在 开工前落 实完成准 备阶段的 控制措施 工作负责人 根据作业风 险评估及管 控表，组织 编写作业表 单（外委工 作编写施工 方案）及完 成施工方案 审查 办理工作票、 履行工作许 可手续后， 工作负责人 向工作班成 员进行现场 交底，同时 交代作业风 险评估及管 控表的内容； 作业过程广 东电网公司生 产项目承包商9、 管理办法要 求严格执行国 家、公司有关 安全工作规定 和作业指导书， 做好安全风险 预控 完成开工审 批手续 （提 供项目概况 表、施工作 业人员备案 表、施工合 同、安全协 议、项目施 工方案、作 业风险 评估 及管控表） 建设单位 组织运行 单位、 施 工单位、 监理单位、 设计单位 相关人员 开展 施工 图图纸审 查 上报 预算 (4月 ) 竣工验收、 新设备投产 启动、更新 生产台账、 新设备贴标、 退运设备结 余物资登记 及回收 办理项目 结算、项 目决算、 固定资产 转资工作 技改修理项目全过程管理框架 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失10、，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 技改修理项目库管理流程 S C 0 6 . 0 2 技 改 修 理 项 目 库 管 理 局 领 导 层 项 目 实 施 部 门 地 市 供 电 局 专 责 主 任 编 制 项 目 （ 1 0 ） 结 束 审 核 草 案 ， 是 否 通 过 （ 5 0 ） 省 公 司 下 发 或 局 指 定 项 目 S B 0 1 . 0 1 . 0 3 设 备 状 态 评 估 与 风 险 评 估 审 批 （ 9 0 ） S C 0 6 . 0 1 技 改 规 划 副 局 长 更 新 技 改 修 理 项 目 库 （ 1 0 0 ） 开 始 大 修 技 改 11、专 责 否 是 否 项 目 管 理 员 生 技 部 审 核 草 案 ， 是 否 通 过 （ 8 0 ） 设 置 项 目 评 价 因 子 的 权 重 ， 为 各 项 指 标 打 分 （ 6 0 ） 是 对 项 目 进 行 重 要 性 排 序 （ 7 0 ） 审 核 （ 2 0 ） 是 S C 0 3 . 0 1 年 度 反 事 故 措 施 计 划 管 理 Z Y 0 2 . 0 1 事 故 障 碍 抢 修 S B 0 5 . 0 1 缺 陷 管 理 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 技改修理项目库管12、理流程关键节点 一、项目库的来源： 1.经审查批准的五年规划技术改造项目。 2.经设备状态评估后，设备状态报告明确需要设备修理或改造的项目。 3.经设备状态检修后，状态检修决策明确需要设备修理或改造的项目。 4.经设备（故障）、缺陷分析后，分析报告明确需要设备修理或改造的项目。 5.反措、安措项目。 6.省公司或地市局局指定的项目。 二、项目库的审核 1.做好相关项目库动态管理，严格控制入库项目质量，及时掌握技术改造项目更 新情况，避免重复立项。 2.在技术改造项目库中按一个变电站或一条线路为单位，相应地建立改造档案， 包括已改造项目、正在改造项目、计划改造项目，避免重复立项。 三、设置项目评13、价因子的权重，为各项指标打分，对项目进行重要性排序 分别根据 广东电网公司技改项目预算准入优选模型评分细化标准 进行优选评分。 经审核后按项目轻重缓急程度进行排序。 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 技改修理项目立项审批与下达管理流程 S C 0 6 . 0 3 技 改 修 理 项 目 立 项 审 批 与 下 达 （ 技 改 、 计 划 修 理 项 目 ） 项 目 实 施 部 门 开 始 形 成 计 划 草 案 （ 1 0 ） 计 划 发 展 部 计 划 专 责 大 修 技 改 专 责 计 划 专14、 责 项 目 管 理 专 责 主 任 / 副 主 任 生 技 部 省 公 司 预 算 管 委 会 项 目 建 设 单 位 计 划 发 展 部 生 技 部 主 任 / 副 主 任 大 修 技 改 专 责 主 任 / 副 主 任 审 核 （ 2 0 ） 汇 总 优 选 （ 3 0 ） 审 核 （ 4 0 ） 汇 总 （ 5 0 ） 审 核 （ 6 0 ） 审 批 （ 7 0 ） 汇 总 优 选 ( 8 0 ) 存 档 、 下 达 （ 9 0 ） 结 束 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 形成计划草案 15、各项目实施单位填报技改修理项目库，局生 产技术部每年 8月下达修理项目申报指引，各 单位按指引要求在修理项目库中选取项目， 考虑各项目的轻重，排序上报，编制各单位 年度计划。 汇总优选 省公司生产技术部对各地市供电局上报的计 划草案汇总优选、下达 技改修理项目立项审批与下达管理流程关键节点 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 生产项目设计审查 生 技 部 省 公 司 S C 0 6 . 1 2 生 产 项 目 设 计 审 查 项 目 实 施 部 门 大 修 技 改 专 责 大 修 技 改 专 责 生16、 技 部 地 市 供 电 局 大 修 技 改 专 责 主 任 / 副 主 任 主 任 / 副 主 任 开 始 组 织 内 部 审 查 （ 1 0 ） 结 束 审 核 （ 2 0 ） 组 织 审 查 （ 3 0 ） 是 否 统 管 项 目 （ 4 0 ） 组 织 审 查 （ 6 0 ） 审 批 （ 5 0 ） 审 批 （ 7 0 ） 是 否 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 生产项目设计审查流程关键节点 组织本部门审查项目设计方案 1、各部门大修技改专责在本年度项目下达后 组织委托设计单位开展勘查设17、计工作； 2、各部门大修技改专责按时间节点组织召开 本部门本年度生产项目设计方案审查； 3、各部门大修技改专责将审查结果以会议纪 要形式发文。 4、项目设计方案确定后不得随意变更 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 技改修理项目设计变更管理流程 监 理 单 位 其 他 单 位 S C 0 6 . 1 1 生 产 项 目 设 计 变 更 管 理 初 设 审 批 单 位 施 工 单 位 地 市 供 电 局 开 始 设 计 变 更 联 系 表 （ 1 0 ） 结 束 审 核 是 否 需 要 变 更 （ 418、 0 ） 审 核 （ 3 0 ） 设 计 单 位 项 目 实 施 部 门 设 计 变 更 联 系 表 （ 2 0 ） 出 具 变 更 设 计 通 知 书 （ 5 0 ） 是 否 超 出 初 设 总 投 资 （ 6 0 ） 审 批 （ 7 0 ） 批 准 （ 8 0 ） 设 计 变 更 管 理 台 账 登 记 备 案 （ 9 0 ） 相 关 合 同 考 核 （ 1 1 0 ） 是 否 实 施 （ 1 0 0 ） 是 否 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 技改修理项目外协单位委托（招标采购）管理流程 19、生 技 部 省 公 司 S C 0 6 . 1 4 生 产 项 目 招 标 采 购 管 理 项 目 实 施 部 门 生 技 部 地 市 供 电 局 开 始 组 织 项 目 实 施 单 位 提 出 项 目 招 标 需 求 （ 1 0 ） 提 出 本 单 位 招 标 需 求 （ 2 0 ） 核 实 汇 总 （ 3 0 ） 施 工 单 项 合 同 2 0 0 万 以 上 或 设 计 、 监 理 、 检 验 试 验 委 托 运 行 维 护 单 项 合 同 5 0 万 以 上 （ 7 0 ） 审 核 汇 总 （ 6 0 ） 审 批 （ 5 0 ） 局 领 导 是 否 委 托 地 市 局 招 标 （ 8 20、0 ） 生 产 项 目 集 中 招 标 采 购 管 理 流 程 生 产 项 目 地 市 局 招 标 采 购 管 理 流 程 生 产 项 目 非 招 标 采 购 管 理 流 程 主 任 / 副 主 任 汇 总 本 单 位 生 产 项 目 招 标 需 求 （ 4 0 ） 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 技改修理集中招标管理流程 省 公 司 S C 0 6 . 1 4 . 0 1 生 产 项 目 集 中 招 标 管 理 流 程 投 标 商投 标 商 开 始 列 出 本 年 度 的 集 中 招 标 计 21、划 （ 1 0 ） 投 标 （ 6 0 ） 提 交 招 标 所 需 资 料 （ 5 0 ） 项 目 单 位 招 标 负 责 部 门 （ 机 构 ） 核 实 汇 总 （ 2 0 ） 地 市 供 电 局 招 标 负 责 部 门 （ 机 构 ） 招 标 服 务 机 构 招 标 负 责 部 门 （ 机 构 ） 审 查 （ 3 0 ） 发 布 集 中 招 标 项 目 招 标 工 作 计 划 （ 4 0 ） 发 布 投 标 通 知 书 （ 8 0 ） 与 业 主 协 商 合 同 事 宜 （ 9 0 ） 与 投 标 商 协 商 合 同 事 宜 ， 签 订 合 同 （ 1 0 0 ） 提 交 备 案 （ 1 22、1 0 ） 是 否 是 否 结 束 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 技改修理项目资金计划申请审批业务流程 S C 0 6 . 0 5 技 改 检 修 项 目 资 金 计 划 申 请 审 批 财 务 部 地 市 供 电 局 资 金 管 理 人 员 省 公 司 生 技 部 资 金 管 理 人 员 大 修 技 改 专 责 物 流 中 心 计 划 与 合 同 执 行 岗 位 项 目 实 施 部 专 业 专 责 开 始 根 据 设 计 、 施 工 、 监 理 合 同 和 项 目 进 度 情 况 申 报 资23、 金 计 划 （ 1 0 ） 编 制 工 程 资 金 计 划 （ 2 0 ） 根 据 物 资 采 购 合 同 和 设 备 到 货 情 况 申 报 资 金 计 划 （ 3 0 ） 编 制 资 金 用 款 计 划 （ 4 0 ） 审 核 （ 5 0 ） 审 核 （ 6 0 ） 审 核 （ 7 0 ） 财 务 部 财 务 部 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 技改修理项目资金计划申请审批业务流程关键节点 编制月度资金计划 根据合同条款及工程实际进度编写资金使用 计划 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，24、应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 内容 一、广东电网公司大修技改项目管理的制度及管 理流程介绍 二、对大修技改项目管理中容易发生的高风险事 项及其管控措施探讨 三、结合各种审计和检查发现的主要问题，提出 对大修技改项目规范化管理的建议和预防措施。 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 容易发生高风险事项阶段： 1、项目立项阶段 2、勘察设计阶段 3、招投标及合同管理阶段 4、项目实施阶段 5、项目资金管理 6、竣工验收和项目结（决）算阶段 25、7、工程档案管理阶段 对大修技改项目管理中容易发生的高风险事项及其管控措施探讨 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 1、项目立项阶段 高风险事项主要有： （ 1）技改修理项目的立项是否合法合规。有无重复立项、虚假立项行为的发生；有无不可行、准备不足却立项的 情况；有无超标准立项、无项目计划立项的情况，甚至存在弄虚作假、徇私舞弊行为的。 （ 2）项目规划与立项环节流程控制的是否健全及有效。 （ 3）技改修理项目费用预算 是否合规、合理。 （ 4）项目可行性研究报告编制的依据是否充分；项目可行性研究的申26、报、核准是否遵循程序。 （ 5）项目立项时是否充分考虑使用本单位闲置物资和全省闲置物资，相关工作是否执行广东电网公司闲置物资 管理办法的规定。 （ 6）年度技术改造项目计划是否主要来源于技改规划项目库，按技术改造项目优先等级在技术改造项目库中选取。 如确因当年生产情况需新增技术改造项目库以外的技术改造项目是否不超过技术改造项目总数的 10。 （ 7）项目立项是否按照广东电网公司资产全生命周期的要求，严格控制设备提前报废。是否存在固定资产未达到 折旧年限就列入改造的技改项目，是否存在投产未超五年且未经公司总经理批准的主设备改造项目。 （ 8）续建项目续建年限是否符合公司规定。 500kV电压等级27、技术改造项目在 4年内完成， 220kV和 110kV电压等级技 术改造项目在 3年内完成，通信技术改造项目在 2年内完成，工器具购置技术改造项目在当年完成，修理项目原则上 应当年立项当年完成，未按以上规定完成的技改项目和重大输变电大修项目是否有专项报告上报省公司批准并取得 批复同意。 （ 9）县级子公司项目是否先报所在地区供电局审查同意后由地区供电局上报省公司审查，地区供电局的审查程序 和过程是否符合要求。 （ 10）调整的项目是否符合规定。年度预算 200万元及以上技术改造项目年度预算变化不超过 +5%，或者年度预算 200万元以下技术改造项目年度预算增加不超过 10万元的，由直属各单位进28、行调整，超过此规模，报省公司核准， 并在预算调整时下达。修理项目在执行过程中费用变化，不超过预算费用的 5%或 10 万元内的，由各直属单位进行 调整，超过此规模，由省公司核准，调整后项目费用在年中预算调整时统一下达。 2、管控措施： (1)加强项目申报管理，严格按广东电网公司技术改造管理办法、广东电网公司修理项目管理办法、 广东电网公司生产项目承包商管理办法、 中国南方电网有限责任公司生产项目预算标准、准入条件与项目 命名规范管理办法要求立项。 (2)确定统一、规范、实用的项目准入条件和项目命名规范。 (3)建立项目台帐，形成有效的项目历史档案，避免重复立项。 高风险事项 项目立项阶段 经营29、者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 1、 高风险事项主要有： （ 1）勘察设计承包单位的选择委托过程是否合法合规。检查勘察设计费用估算达到公 开招标标准的项目是否采取公开招标方式选择勘察设计承包单位，勘察设计承包单位 是否有相应资质。未达到公开招标标准的项目勘察设计承包单位的选择程序是否合法、 公平、公正，是否制定统一的选择标准和程序并贯彻执行。 （ 2）勘察设计费用的取费是否符合国家和有关概预算定额的规定。 （ 3）项目设计是否按经批准的规模和标准进行，是否符合国家、行业的标准、规范， 以及省公司的有30、关规定，满足相应的设计深度要求，方案优化，造价合理。 （ 4）是否按省公司立项申报指引的要求进行初步设计，重点技术改造项目应全部进行 初步设计，设计单位是否按设计合同的质量、进度要求向建设单位提交初步设计文件， 由建设单位审核合格后报送省公司审查。 （ 5）初设方案及概算是否依照可行性研究批复进行设计、审查和批准；是否遵循规范 程序报审和批复。 （ 6）施工图设计和预算编制是否与初设保持一致，并符合国家、电力行业、南方电网 公司现行有关技术标准、规程、规范、技术条例等，是否落实公司推行各电压等级通 用或典型设计的原则。 2、管控措施： (1)加强修理技改项目设计管理，严格按管理办法要求明确设计31、管理要求及设计审核、 设计变更要求。 (2)加强设计单位评价考核，根据广东电网公司生产项目承包商管理办法明确承 包商资信评价考核管理。 高风险事项 勘察设计阶段 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 1、本阶段高风险事项主要有： （ 1）是否严格按照公司招投标管理办法的相关规定，对需要进行招投标的项目严格履 行招投标程序，各种招投标文件是否齐全，招投标过程记录是否完整。 （ 2）招标活动是否坚持“推荐、组织、评标、定标”相分离的原则。 （ 3）相应单位是否具有合法的、符合项目要求的资质，设备物资供货单32、位是否具有合 法资质、是否具有市场准入资格。 （ 4）是否存在招投标确定的单位与实际履行义务的单位不一致的情况。 （ 5）合同是否与招标文件和投标文件一致，中标人签订的分包合同是否经招标人同意， 分包单位是否符合资质要求，投标人是否在投标书中已经事先声明。 （ 6）合同签订主体是否合法，对规定要求订立合同的事项是否都签订有合同并规范管 理；是否存在合同签订主体、履行权利义务主体及价款收付主体不一致的情况。 2、管控措施： 要求各项目实施单位修理技改项目管理严格执行中国南方电网有限责任公司招标采 购管理规定（ 2010版）中国南方电网有限责任公司非招标采购方式管理办法 高风险事项 招投标及合同管33、理阶段 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 1、本阶段高风险事项主要有： （ 1）是否按全过程规范化管理流程进行项目管理。 （ 2）项目所需设备、主要材料和相关施工、监理单位是否严格按照公司招投标管理办 法的相关规定进行采购和确定。 （ 3）项目开工前项目负责人是否组织相关人员对项目实施方案、施工组织设计、安全 技术措施等进行审查，是否按照相关安全、生产管理规定进行安全、技术交底。 （ 4）重大特殊项目及技术难度大、项目复杂、投资额度大的项目是否严格执行工程监 理制。 （ 5）外包项目是否严格执行合34、同管理制，以合同形式明确相互间权利和义务。 （ 6）单项技改工程资金额在 1000万元以上的项目，是否按规定纳入基建投资管理程序 并由公司组织审批。 （ 7）是否严格执行项目竣工验收制度，按照公司规定的层级报请公司组织验收或自行 组织验收，相关验收资料是否齐全。 （ 8）审查工程监理日志及监理总结监理单位是否依据国家有关法律、法规、规定、标 准及有关合同等规范项目法人和施工承包商的行为，维护双方的合法权益；是否编制 监理规划和实施细则，特别是对隐弊工程验收记录、设计变更单、现场签证单等做好 监理记录 2、管控措施：要求各项目实施单位严格按广东电网公司技术改造管理办法、广东 电网公司修理项目管理35、办法广东电网公司生产项目承包商管理办法加强项目全 过程管理 高风险事项 项目实施阶段 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 1、本阶段高风险事项主要有： （ 1）技改资金是否主要用在生产上，严格控制任何非生产性开支；技改支出 是否纳入年度资本性支出预算，按公司预算管理办法进行管理； （ 2）项目资金是否按计划支付、按程序支付、按工程进度支付；资金是否按 计划合理使用，月度用款计划是否有效可行；是否依据项目进度拨付建设资 金，支付工程款是否经监理公司和项目组严格核实，按照规定程序办理；工 程竣工结算款是36、否依据充分的结算资料和规范的审批程序办理； （ 3）是否严格按工程进度结算工程价款，付款手续是否完备，付款方式和资 金流向是否合规。 （ 4）是否能按照规定时间报送修理、技改项目月度用款计划，资金的使用进 度与项目的实施进度是否一致，是否存在虚报项目进度套取资金的情况。 （ 5）项目支出范围是否合规，项目款项的支付是否履行相应的审批手续，签 章是否齐全，付款方式是否符合合同和结算办法的规定。 （ 6）是否严格区分技术改造和修理理支出的界限。 2、管控措施： （ 1）要求各项目实施单位严格按广东电网公司财务部每资金申请管理要求进 行资金申请审批管理。 （ 2）加强合同履约情况的过程监督。在项目资37、金使用审批流程中，增加合同 履约情况审核环节，修订项目资金使用审批表 高风险事项 项目 资金管理 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 1、本阶段高风险事项主要有： （ 1）是否存在“先结算后实施”的情况。 （ 2）是否按公司规定的编制竣工结算并审查报批，结算依据是否充分，编制主体是否具有相应资 格。 （ 3）是否严格按照公司有关规定编制竣工结算和（技改项目）财务决算，据实列支各项成本费用， 是否存在“以预代结”、“以结代决”、预留费用的情况。 （ 4）对于超过概预算和年度资金计划的项目竣工决算，是否38、进行了复审、分析，并专门上报公司 批准。 （ 5）竣工结、决算是否按照公司规定的层级经过审查和批准，签章是否齐全。 （ 6）引入中介对项目结、决算进行审查的，中介机构的资质是否符合要求。 （ 7）工程量是否存在虚报材料采购量和使用量，虚报工程量套取资金的情况，是否存在虚报项目 计划、冒名顶替、现场设备与批复计划不符的情况。 （ 8）是否在规定时间内编制结算和竣工决算，决算是否经过审计，是否存在虚列工程费用、多计 施工费等问题。抽查工程项目支出明细账及原始凭证、记账凭证。审核原始凭证是否齐全，各项开 支是否合规。有无将不属于在建工程的一些开支（如工资、不属于该项目的办公设备、费用等）挤 入在建工39、程成本，或将在建工程开支列入成本费用的现象。 2、管控措施： （ 1）尽早下达项目投资计划，并加快项目设计、招投标和物资采购等工作进度，克服前期工作困难， 强化项目施工进度管理，加强工程结算管理。避免年末集中结算，对即将完工的项目提早做好项目 清理，提前做好结算工作安排应确保按“完工一个、结算一个”原则及时开展项目结算工作。 (2)严格执行预算考核，严肃成本列支的真实性，加强预算执行力度，使预算发挥有效的控制作用。 高风险事项 竣工验收和项目结（决）算阶段 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 1、本40、阶段高风险主要风险有： （ 1）工程档案资料是否全面、真实、整理归档及时。 （ 2）工程档案资料是否存在档案资料不全、管理混乱、资料遗失等问题。 （ 3）各项档案材料是否真实、准确，是否是当地、当时、当责人的记录和文件，是否 存在后补情况。 （ 4）档案是否集中保管，分散保管是否实行统一组织管理制度，并互相衔接。 2、管控措施： 要求各项目实施单位严格按广东电网公司技术改造管理办法、广东电网公司修 理项目管理办法要求，加强修理技改工程项目的竣工资料验收工作 高风险事项 工程档案管理阶段 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品41、的价款或接受服务的费用 内容 一、广东电网公司大修技改项目管理的制度及管 理流程介绍 二、对大修技改项目管理中容易发生的高风险事 项及其管控措施探讨 三、结合各种审计和检查发现的主要问题，提出 对大修技改项目规范化管理的建议和预防措施。 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 按广东电网公司生产技术部关于公司 2011年审计发现问题整改情况的报告 , 主要存在问题归类如下： 问题 1、项目招投标不规范，包括流于形式、项目分拆招标等问题。 问题描述：某供电局 2010年中低压配电网修理工程监理单位招标，在42、组成 评标委员会前已出具了招标评标报告； 2010年台区中性点重复接地及低压 线路维修项目，中标通知书日期与开工日期为同一日，中标通知书发出前 已确定了中标单位。 整改措施： （ 1）已要求招标代理机构严格按要求组织招投标工作，杜绝类似问题的 再次发生； （ 2）对今后实施的配电网修理项目，要求尽快做好项目建设前期工作， 使工程建设做到合法、合规。 （ 3）已在流程中明确招标采购管理，要求地市局供电局修理技改项目管 理严格执行中国南方电网有限责任公司招标采购管理规定（ 2010版） 中国南方电网有限责任公司非招标采购方式管理办法 2011年广东电网公司审计发现的大修技改项目主要问题及大修技改项43、目 规范化管理的建议和预防措施 。 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 问题 2、合同管理不严谨，包括合同签订不规范，存在合同倒签、先签后 审、签章不规范的问题 问题描述：某供电局 35kV某工程勘察设计合同约定设计费按设计进度支付， 但未列明支付比例，不利于合同履行。某供电局个别项目设计合同，关于 前期工程费等其他费用的合同条款前后矛盾，合同约定不严谨。 整改措施： （ 1）按照广东电网公司合同管理规定办法，该局从 2011年 1月份 起全部启用省公司合同管理范本，并按最终设计项目中标价结算价 款44、，同时加强合同签署流程审查环节，彻底杜绝合同条款约定不严 谨情况。 (2)广东电网公司生产技术部近期将组织编制生产项目合同范本，规范生 产项目合同支付条款。 2011年广东电网公司审计发现的大修技改项目主要问题及大修技改项目 规范化管理的建议和预防措施 。 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 问题 3、生产项目承包商管理不严谨、不规范 问题描述：某单位大楼通道安全棚工程项目的施工中标单位为某公 司，中标金额为 146.29万元，但该公司并未取得相应的建筑业务资 质。 问题产生原因：业务部门对项目合作45、承包商的资质要求不明确，没 有把好承包商资信审查关 整改措施：落实承包商管理制度，做好承包商管理。 整改效果：已完成整改，并按照相关管理办法严格落实招投标管理 及承包商管理。 预防措施：已制定广东电网公司生产项目承包商管理办法明确 承包商资质要求并明确只有合格承包商才具有生产项目投标资格 2011年广东电网公司审计发现的大修技改项目主要问题及大修技改项目 规范化管理的建议和预防措施 。 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 问题 4、未及时发现并制止转包、违规分包行为 问题描述：某供电局通过邀请招标方46、式将 110千伏某线路综合改造等 4项工 程的前期工作承包给某电力设计院有限公司。该电力设计院有限公 司将承揽的上述建设工程勘察、设计业务转包。 问题产生原因：承包方私自转包，项目管理部门与实施部门对承包 商管理难于监督。 整改措施： （ 1）严格执行相关法律法规，加强对承包方法律法规的宣传教育， 加强对承包方项目履行情况的监控，加强承包商管理，核查承包商 “五个严禁”情况及资信情况，对承包商作出综合评价。规范设计合同范本，明确承包方责任及违约处罚等相关条款。 （ 2）已制定广东电网公司生产项目承包商管理办法，明确生产 项目严禁非法转包、违规分包，加强对承包方项目履行情况的监控， 加强承包商管47、理，核查承包商“五个严禁”情况及资信情况，对承包商作出综合评价。 2011年广东电网公司审计发现的大修技改项目主要问题及大修技改项目 规范化管理的建议和预防措施 。 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 问题 5、工程造价不规范，严重超合同价，设计变更不规范 问题描述：某供电局 35kV某变电站技改三通一平工程项目，招标文 件及合同均未对某些必须发生的费用加以考虑，导致施工方低价中 标后，通过签证变更在结算时大幅增加费用，致使工程最终造价 61.12万元，超招标价 30.56万元 200%以上，使招标48、失去其控制造价 的意义。 整改措施： （ 1）加强修理技改项目造价管理，要求各地市供电局严格按中国 南方电网有限责任公司生产项目预算标准、准入条件与项目命名规范控制造价； （ 2）要求各地市供电局严格按广东电网公司技术改造管理办法、 广东电网公司修理项目管理办法 规范工程项目概算、预算、结 算管理。 （ 3）加强设计变更管理，要求各地市供电局严格按广东电网公司 技术改造管理办法、广东电网公司修理项目管理办法 、 广东电网安全生产一体化管理手册 规范设计变电更管理流程。 2011年广东电网公司审计发现的大修技改项目主要问题及大修技改项目 规范化管理的建议和预防措施 。 经营者提供商品或者服务有欺49、诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 问题 6、工程竣工验收流于形式，未执行实质性验收程序 问题描述：某供电局 2010年某维修工程，竣工验收表未签署验收意见、总 验收人未签名、建设单位也未签名盖章确认。某供电局 35kV某变电站技改 工程（地网部分）验收时，施工单位尚未完成竣工资料收集、整理。施工 单位与建设单位验收同日进行，竣工验收存在走过场的可能。 问题产生原因： （ 1）由于该局个别工程配网管理人员对工程验收不规范、流于形式，工程 管理意识不强。 整改措施： （ 1）加强修理技改项目竣工验收管理，已在流程中明确工程竣工50、验收管理。 强化相关制度、流程、法律法规的教育培训，提高员工的认识和业务素质。 （ 2）要求各地市供电局严格按广东电网公司技术改造管理办法、广 东电网公司修理项目管理办法 、广东电网安全生产一体化管理手册 规范工程竣工验收管理。 2011年广东电网公司审计发现的大修技改项目主要问题及大修技改项目 规范化管理的建议和预防措施 。 经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或接受服务的费用 问题 7、个别单位存在账外资产的情况 问题描述：某局某变电站某技改项目等 16项资产未在固定资产卡片反映， 属于账外资产。 问题产生原因：