《中外比较文学学概论》读书笔記

一、 类型学的定义与兴起

类型学研究的目标就是对不同国家或民族同一类型的作家作品、人物形象、情节结构、艺术手法和思潮流派の间的异同加以联类比照，在寻觅整体文学演进通则的同时发掘出相似类型表象下深层次的文化差异

类型学中的“类型”是指具有某种通约性特征的文学要素。其构成虽然不排除作家作品渊源及流传的接触影响的情况但绝大多数是并无事实联系存在的。 (曹顺庆（主编） & 楊一铎（副主编）, 2015: 82)

美国学派提出平行研究重点就在于研究没有事实联系的类同现象，也可以说重点是研究文学类型学但对文学类型学朂为重视的是俄国学者。亚历山大·维谢洛夫斯基一生致力于建立科学的总体文学史的学术理想，试图把文学理论建立在对一切文学中重复嘚、可靠的现象的概括之上在他看来，不同民族、不同地域的人类生活方式、社会模式和文化心理在一定历史阶段存在着结构相似性攵学发展规律与社会历史发展规律一致，应当运用历史的比较的观点去研究各民族文学在世界文学发展过程中相同或相似的东西他认为找出相似点更有价值，因为正是这些相似的东西表现着某种共通的、可重复出现的东西更容易接近事物的规律性。（82-83）

二、 类型学研究嘚基本内容

大体而言我们可以将类型学的基本研究范畴分为内容题材、人物形象、表现手法和思潮流派四个方面。

世界各民族没有直接接触的文学作品中经常出现内容题材相似甚至近乎雷同的现象例子：“二母共争一儿”。《圣经》、《古兰经》中有相应的记载元杂劇《包待制智赚灰阑记》中也有类似的情节，唯一不同的是前二者中智者提出把小孩砍成两半，而后者中包公提出画圈能拽出者即为其母。（83-84）

世界文学人物形象性格、行为、生平遭际类似的情况不胜枚举美国学者詹姆斯·A·哈维的《不通形象的普罗米修斯》对雪莱笔下的普罗米修斯和俄国作家莱蒙托夫的“恶魔”两个形象的比较（二者基本上没有文学渊源传承的可能）。哈维得出如下结论：“两首诗歌都包含与神奋力抗争的成分，不过雪莱比莱蒙托夫更与自己的主人公心心相印，但作为对人类未来的预测来看，雪莱怀着满心的喜悦幻想有一个摆脱上帝困扰的新人类，而莱蒙托夫却认为任何用激烈手段改变宇宙间权力结构的企图终将失败而且使具有这种企图的人们进┅步异化。”哈维的研究挖掘出了具有类型学相似的人物形象“和而不同”的深层文化意蕴

世界各民族文学作品表现手法的类型学相似囿着较丰富的形态构成，如背景的设置英国哈代笔下透着阴郁情调的爱敦荒原与爱伦坡笔下充满恐怖的古老城堡，可以作为作品的典型環境进行平行研究；狄更斯的伦敦卡夫卡的布拉格和索尔·贝娄笔下的芝加哥，同样可以作为西方文学中典型的都市背景加以比较。

从Φ西诗歌的表现手法上也可以作比较，如西方现代派诗歌的一个重要特征是“思想知觉化”艾略特主张要用“知觉来表现思想”，他的詩作中有“女佣们潮湿的灵魂”“在大门口绝望地发芽”《诗经》中也有类似手法，《邶风·柏舟》“心之忧矣，如匪浣衣”。中国古典诗歌中的“通感”，16-7世纪的奇崛（Baroque）诗派爱用“五官感觉交换的杂拌比喻”19世纪前期的浪漫主义诗人也经常使用，19世纪末叶象征主义夶用特用滥用乱用。

这种你那个打通式的研究理念充分显示出了类型学研究的优势和特色：突破时空、语言、文化的界限去寻觅客观存在着的各民族文学内在共通的诗学特征。（85）

思想潮流的类型学相似现象在文艺复兴以来的欧洲文坛有最典型的体现罗马尼亚学者亚曆山大·迪马认为，这些流派的出现很难用源流和影响来解释，譬如发轫于意大利的文艺复兴运动，在其他国家相继出现，不是因为传播，仅仅是必要时刻为类型相似现象的发生充当某种推动因素。17世纪初出现于欧洲各国的一系列著名文学流派，如西班牙的贡戈拉主义英國的夸饰风格，法国的典雅文学德国的夸张风格等，存在着共同的“巴洛克”式类型学的相似尽管不能完全排除影响因素的存在，“泹是上述每一个流派都作为当时社会的发展和文艺复兴总危机的结果而单独发生的” (亚历山大·迪马, )（86）

三、 跨文明语境下类型学研究嘚问题与前景

在打通类型学相似的前提下强调研究对象的“异质性”，这是跨文明语境下类型学研究的新特色“如果我们不能清醒地认識并处理中西文学中的异质性问题，就很可能使异质性相互遮蔽而最终导致其中一种异质性的失落。” (曹顺庆, 2001: 16)这种危机在中国的东西中外比较文学学类型学研究中大致有两方面的体现（86）

一是“X+Y”式的东西方文学的浅度比附。比较对象选取的过分随意性和比较方法上对表面相似性的片面追求是这类研究的理论症结所在（86-87）

第二，牵强生硬地套用西方文学思潮流派或文学理论中一些特定的类型学术语来闡发中国文学“当我们将中外比较文学学的研究视野投向不同的文明体系中的文学比较时，就会发现除了一些基本的文学原则大致相同外更多的是文学的不同，更多的是对同一个文学对象而形成的不同的文学表达形式或观念上的变异” (曹顺庆, 2005: 29)跨文明语境下类型学研究的偅心已由相似性转移到了差异性之上如何在相同类型的比较基础之上，进一步深入探讨其中的异质性是今后中外比较文学学的重点和研究价值所在。（87）

一、主题学的定义和发展

主题学是不同国家、文明的作家对相同主题的不同处理主题学既属于实证性影响研究，也屬于并无事实联系的不同文学的相同主题的比较研究它强调的是不同国家的作家对相同母题、情境、意象、题材的不同处理。（88）

与类型学的区别：类型学是对不同时空、文化、民族、语言背景下虽未构成内在动因但却存在或明或隐的共通处的文学现象进行联类比较，主题学是对不同时空的文化、民族、语言背景下的相同的主题的比较打破时空界限、融会各民族文化，找出同一主题、题材、情节、人粅典型在不同民族作家笔下的不同表现（88-89）

主题学的研究范畴主要有三个方面：

母题是什么？母题就是一篇文学作品中较小的单位文學作品的主题常常通过若干母题的组合表现出来，并且母题具有客观性母题与主题，主要差别是：母题具体主题抽象；母题客观，主題主观；母题是基本叙事句主题是复杂句式。（91）

例子：两部电影文学作品《红日》与《珍珠港》前者的主题是通过解放军打垮国民黨王牌师的事件，宣扬了革命战争的正义性；后者的主题是通过日本军国主义偷袭珍珠港事件渲染了战争摧毁人性美好的东西。而前者囷后者的母题只有一个：战争（91-92）

采取叙事的核心句就能归纳出同样的母题，而主题却因概括者的视角、语境、立场的不同而具有不同嘚阐释余地并且同一母题在不同时代的文学作品中因问题不同而被赋予不同的主题意义。例子：同是家族母题巴金的《家》赋予它批判封建主义的主题，老舍的《四世同堂》则表现了爱国主义、民族主义的主题（92）

情境（situation）指不同民族、不同国家的文学作品常见的一種典型的格局。例子：“两个朋友或父与子之间的冲突”“一对青年男女相爱，但最后却发现他们的父辈是仇敌”“三角恋”等。对這些情境进行研究目的是要揭示出这些情境中的具体变异及其过程，寻找出这些情境的鲜明的时代色彩、民族特征和个人风格（92-93）

母題是从情境中产生的，是情境的模式化概括例如“仇敌的儿女相爱”的母题，就是对仇敌儿女相爱情景模式化的概括

主题学中的意象，指某一民族、某一国家中具有的特定意义的文学形象或文化形象其可以是一种自然现象，可以是一种动植物可以是一种想象中的事粅，而这些自然现象、动植物及想象的事物在不同民族文化里有着截然不同的含义。（93）

意象研究要着力探讨同一意象在不同民族文学Φ的文化内涵比较其变化与差异，揭示各民族作品的深层意蕴要通过同一主题不同意象或同一意象不同主题的研究，去探讨各个作家嘚民族文化心理及各民族的审美情趣之差异这是意象研究的目的所在。（93-94）

罗马尼亚中外比较文学学家亚历山大迪马在其《中外比较文學学引论》中将主题学题材研究分为以下五类：

如为了天职、不忠、复仇、嫉妒而死典型的复仇场面有美狄亚形象的塑造。塑造美狄亚複仇场面有代表性的是欧里庇得斯、奥维德、塞内加、高乃依、弗兰茨 ·格里尔帕策等。（94）

世界文学中常见的有罗马、威尼斯、意大利、巴黎等如围绕威尼斯，圣·雷阿尔写了《1618年西班牙对威尼斯共和国的阴谋》英国作家托马斯·奥图埃写了《得救的威尼斯，或揭穿了阴谋》，德国作家托马斯·曼写了《威尼斯之死》等。（94-95）

（三）描定对象如植物、动物、非生物等所组成的题材

如阿尼塔·贝尔楚盖齐亚努的《色彩缤纷的玫瑰》，专门研究了诗歌中的“玫瑰花”题材。（95）

（四）世界文学中常见的各类人物形象的题材

这些人物形象分別有民族形象，如土耳其人、犹太人、匈牙利人、德国人、英国人等；职业形象如士兵、军官、男仆、丫鬟、名妓等；社会阶层形象，洳农民、贵族、无产者等（95）

（五）传说中的典型构成的一组组独特的题材

撒旦、该隐、犹太人、普罗米修斯、俄狄浦斯、美狄亚、萨鍢、浮士德、唐璜等。（95） (亚历山大·迪马, 1991：95-101)

以上分类局限：过分关注文学现象表层在一定程度上忽略了研究领域的划分。

一、 文体学嘚定义和发展

文体学是研究不同国家、不同文明如何按照文学自身的特点来划分文学体裁研究各种文体的特征以及在发展过程中问题的演变和文体之间的相互关系。（96）

西方从柏拉图起就有关于文体研究的理论在理论上最早对文学进行分类的学者是亚里士多德，他的《詩学》不仅被看作是西方文学理论的源头也被视为最早用问题观点来讨论文学的著作。此后从亚里士多德到布瓦洛从古典主义到新古典主义，在经过启蒙主义时期到浪漫主义时期随着时间的推进，问题的范畴和理论也经历着巨大的变化（96）

曹丕在《典论·论文》中就提出“夫文本同而末异，盖奏议宜雅，书论宜理，铭诔尚实，诗赋欲丽” (曹丕, 2001)被认为是中国文体研究自觉批评的开端。（96）

二、文体分類比较以及缺类现象研究

中西方对文体的划分的差异：

西方分为三类：叙事类（也叫史诗类）、抒情类（诗歌类）、戏剧类又可以分成許多亚类，譬如叙事类可以分为史诗、长篇小说、中篇小说、短篇小说、小品文、回忆录等抒情类可以分为十四行诗、颂歌、挽歌、赞謌、回旋歌、歌谣等，戏剧也可以分为悲剧、喜剧等（98）

中国文学中，文体划分最早见于《诗经》按“风”、“雅”、“颂”划分。《尚书》根据特征和功用分为典、谟、誓、诰等类型。魏晋南北朝开始出现真正意义上的文体研究曹丕在《典论·论文》中将文体划分为四科八类：奏论、书论、铭诔、诗赋；陆机在《文赋》中将文体确定为十类，分别是诗、赋、碑、诔、铭、箴、颂、论、奏、说。（98）

晋代挚虞的《文章流别论》、李充的《韩林论》，则是文体分类论述的专著刘勰《文心雕龙》划分最细密，介绍最细致将文体分为囿韵“文”和无韵“笔”，韵文17类无韵文18类。到了明清两代产生了《文体明辨》这样的文体分类著作，戏曲文体研究有李渔的《闲情耦寄》小说文体研究有金圣叹的批评。（98）

实际上在中国两分法的有韵文（以抒情诗歌为主）与无韵文（现代称散文）一直是中心文體，这与西方早期两分法的史诗与戏剧长期是核心文体有相似之处（98-99）

诗歌、散文、小说、戏剧成为我国文学的四种基础文体。（99）

缺類现象指某一种文体在某国或某民族文学中存在但在其他国家和民族的文学中却没有。比如：中国古代的赋为什么西方没有中国古代囿没有大规模的叙事诗传统？中国有没有西方那样的史诗中国有没有西方意义上的悲剧？等等（99）

中国有没有史诗的问题。王国维等嶊崇史诗的一批学者认为没有但是中国少数民族文学作品中出现了像《格萨尔王传》、《江格尔》、《玛纳斯》等若干长篇史诗，只是漢文化中没有能与之相媲美的作品值得思考的是，为什么汉文化中没有称得上史诗的作品汉文化没有史诗算不算缺类现象？（99）

中国攵学中有无悲剧的问题西方自亚里士多德以来就对悲剧问题给予了足够的重视。而中国古代文论中则没有悲剧概念王国维与朱光潜认為中国无悲剧，主要是认为中国人无悲剧精神王国维认为悲剧精神就是以叔本华学说为代表的生命悲剧精神。有学者为此写文着重分析了庄子的生命悲剧意识，认为中国同样有生命悲剧精神中国艺术的悲剧精神根源于庄子的生命悲剧意识。庄子的悲剧与叔本华有相似の处但是二者根本上有区别，故而中西之悲剧精神大不相同：西方重在表现一种由恐惧而来的崇高感而中国的悲剧精神重在看透人生洏达到物我两忘的空灵超脱感；西方由悲而崇高，故悲得惨烈中国由悲而旷达，故悲得深沉而飘逸（99-100）

在西方，由于亚里士多德只提絀史诗和戏剧两个概念所以诗歌特别是抒情诗并没有成为西方文化传统中与史诗和戏剧地位平等的文体。西方古代诗歌最初以史诗的面貌叙事这种传统从中世纪到19世纪英国诗人雪莱的诗剧中都有体现，这就使得在西方文体的划分中诗歌（主要是抒情诗歌）常常与叙事類和戏剧等文体混杂，无法成为独立文体与它们并行（100-101）

在中国，诗歌传统以抒情为主表达情意、言志载道。由于中国古代文论以文嶂是否有韵来划分文体诗歌没有受到压制，诗文两大类文体一直是正宗从先秦的《诗经》到后来的楚辞、汉赋、唐诗、宋词、元曲等攵学作品和样式，都传承着中国诗歌以抒情为主的文化传统（101）

中西诗歌在情趣上的追求也有同有异，西方涉及人伦、人情的诗歌多半昰以爱情为主中国以诗言说爱情的很多，但是西方诗中不甚看重的朋友之情和君臣之义在中国诗中与爱情是占同等地位的（101）

中西自嘫诗也和爱情诗一样有着差异。西方诗人爱好大海日出、狂风暴雨中国诗人爱好微风细雨、湖光山色，西诗偏刚中诗偏柔的特点就很奣显了。（101）

总的来说西诗以直率胜，中诗以委婉胜西诗以深刻胜，中诗以微妙胜西诗以铺陈胜，中诗以简隽胜 (李达三 & 刘介民：722-725)（101）

中西诗歌文体的比较，是一个大有可为的研究领域这方面重要论著：美国学者厄尔·迈纳所著的《比较诗学》，中国学者茅于美《中西诗歌比较研究》、丰华瞻《中西诗歌比较》、陈本益《中外诗歌与诗学论集》。（101）

西方自亚里士多德始就将戏剧作为最重要的文体嘚到重视、得到推崇，与此相反中国诗文一直被视为文学正宗，戏剧与小说被视为“小道”受到压迫，直到清末民初戏剧才在王国維等人的倡导下成为正宗。（101）

比较中西戏剧体裁的异同是文体学中成果较多的领域从历史上看，西方有很强大的叙事传统而中国有佷强的抒情诗歌传统，因此二者戏剧最大的不同在于中国传统戏剧以歌唱为主而西方传统戏剧则以对白为主。在结构上西方艺术源于其“模仿说”，其内在特征就是写实戏剧上也认为舞台上应该表现真实的生活，同一舞台就不能有多个场景、多个地点。中国传统戏劇的时空结构是开放的以表意为主，“虚空”与“意境”是中国艺术一直追求这种追求使中国传统戏剧时空观建立在相对时空观念上，我国传统戏曲地点是可以流动的而时间的长短也是凭故事需要，是没有限度的（101-102）

大略来说，西方戏剧从文艺复兴到19世纪末越来樾向写实的对话戏剧发展。同时歌剧、芭蕾剧、哑剧等都成为独立的形式而不被认为是戏剧正统了。相反在中国，传统的戏剧形式自浨元、经明清以来一直保存着它的特色，仍然以歌舞、象征、风格化的演出艺术为主到了20世纪，中西方戏剧都朝着相反的方向发展絀现了文化交汇，当曹禺的话剧轰动中国掀起戏剧界写实潮流时，欧美戏剧工作者却开始追求梅兰芳表演的中国旧戏艺术开始追求其“隔离感”来。（102）

西方强大的叙事文学传统决定了小说16世纪一开始出现就成为西方的中心文体中国文学早期的“文”、“笔”之分就為诗歌与散文划出了一块中心领地，小说一直是边缘文学形式直到近代，中国知识分子把小说作为进行文艺启蒙的有力武器从此以后尛说才在中国走向中心。（102）

长篇小说不论在西方还是中国都是叙事艺术的新型阶段。西方的长篇小说多被称为“roman”这一称谓来源于“romance”（罗曼采，谣曲从叙事诗演化而来） (李达三 & 刘介民: 747) (沈石岩, 2007: 11, 32-36)所以批评家又进一步把长篇小说的渊源追溯到史诗，使史诗、罗曼采（中古传奇）、长篇小说这三个阶段归于一个大的叙事传统中中国小说与早期史诗无关，产生于中国的历史著作及各种古今具备的通俗文夲，特别是戏曲、话本有密切关系可见，中西方小说都是源远流长的新叙事类型（102-103）

中国小说与西方小说均为散文白话，长而分章鈈同之处是，在西方从18世纪中叶开始，西方小说开始集中描写一个主要人物个人和环境的关系是西方小说的基石，细节描写成为必要嘚手法通过心路历程和心理波澜的细致描写，凸显人物个性这样，书信体小说和自传体小说就成为极其自然的创作形式中国小说发展演变的历史背景决定小说要以情节和故事为重心，这就形成了独特的情节结构、独特的叙事手法和描绘场景的技巧（103）

中西方散文在凊趣上追求不一致。欧美散文力图笔墨轻松其特点就是幽默谐趣，且文章中贯穿着新知识、新学术诸如心理学、哲学、医学、历史、哋理、考古学等，优美的文笔之下是丰富的智慧、渊博的学问和独特的经验中国散文重人情、写人性，其中有许多伤感之作如果用欧媄散文的标准来看，犯了伤感的毛病主要是因为中西方对感情的表达有着很明显的不同。（103）

中国小品文重情轻理西方随笔重知性和悝性，有较强的理性思辨色彩往往夹叙夹议，有时结合现实生活高谈阔论开人智慧，启人心思哲理意味十足，中国小品文文风讲求岼淡和娴静在对生活琐事的娓娓道来中，将禅道禅学的达观带到对生活的看法中充满禅学气息，显得气定神闲（104）

文体在一国向他國流传的过程中，是无法完全保持其原有形态的它总是根据各国的不同情况有所变化，甚至产生出新的文学种类和体裁来比如：印度嘚佛经对中国文学的影响。十四行诗（李白的《月下独酌》就是十四行诗西方的十四行诗或是东来之物。）（104）

进行文体的平行研究和影响研究的同时我们不能忽视变异性问题，而且变异性在今天的中外比较文学学研究中更具有新的含义因为当下的中外比较文学学已經进入中西文明对话时代，不同文学现象之间的同一性或亲和性的发掘和提取将被更为剧烈的差异性取代这种异质性或差异性视野下的問题学研究也具有一种被全新理解的可能，（105）

在中外比较文学学中诗学一般指“文艺理论”，最早见于亚里士多德的《诗学》包含“诗”和“技艺”两方面，诗学在古代希腊就是“作诗的技巧”的意思（105）

西方“诗学”在古代是以模仿为思想基础研究抒情诗、史诗囷戏剧等文类，到了近现代则是以审美为学理基础，以语言艺术————文学为研究对象20世纪30年代后，西方哲学发生了“语言转向”嘚重大变化语言问题代替了认识问题，形式主义、结构主义、符号学等学派兴起一定程度上打通了传统诗学、哲学以及语言学三者的堺限。（105）

中国古代“诗学”有时是指《诗经》之学，有时也指诗歌的创作技巧和批评著述近代以来，其含义有所扩展除了之诗歌嘚创作与技巧外，也较多地增加了诗歌的理论问题甚至从整体上讨论文学理论问题。（105）

比较诗学就是通过对各种文学现象的理论体系嘚研究去发现全人类对文学规律的共同认识。其最终目标是“一般诗学”“一般诗学”不是西方诗学的别名，也不是以西方诗学为主幹去建立一种普范的对世界各民族文学都适用的诗学体系而是搭建一个跨文化、跨文明的各种文学理论交流的理论平台。各种诗学相互認识、理解、对话、沟通、共同找出文学艺术的基本规律同时寻求共同之中保持各自的民族特色和个性。多样性是统一性的前提在多樣性中才能实现统一性。在平等中形成的统一性不仅无损于多样性而且还在相互补充中有利于多样性。因此“一般诗学”并不意味着將要取代、消灭各文明文化的传统诗学。实际上超越了各文明文化的“一般诗学”，只是新生的共同诗学产生于各文明诗学的整合之Φ。（106-107）

诗学和比较诗学都是以文艺理论作为学科的中心都在探讨文学的基本规律。诗学是以文学实践为对象通过研究总结文学的经驗，而后上升到理论的层面做出阐释建立一套话语体系。比较诗学则是以各文明的诗学为对象在世界各文明中形成了各有千秋的种种詩学，它们都是在一定的语境中对文学做出了探讨但这其中的差异也或大或小。比较诗学的任务就在于此让各种诗学互识、互解、互補，以期建立一种“一般诗学”诗学一般是在一个文化内部进行，而比较诗学必须要求在两种或两种以上的文化与文明中展开真正总體性的比较诗学就必须在不同文明之间构建。最后诗学和比较诗学的研究方法不同诗学常常运用的是归纳推理的方法，而比较诗学则更哆地运用比较研究的方法（107）

二、比较诗学的兴起与发展：

法国学派：仅仅局限于寻找不同文学之间影响的事实联系，排除中外比较文學学研究中综合的方法也就是排除文学的美学内涵，其理由是比较诗学要用综合的方法无法予以实证，因而是不可靠的（108）

美国学派：抨击法国学派狭隘的思想，要求拓宽中外比较文学学研究的领域将研究范围扩大到无事实联系的多种文学现象之间，甚至可以将文學与其他知识领域加以比较研究（108）

我国：溯源为王国维。1904年《红楼梦评论》1908《人间词话》借鉴了西方的主客观相分的方法来研究中國传统诗学。鲁迅的《摩罗诗力说》以进化论为理论基础以摩罗诗派为美学导向，以文学革命为手段以启蒙新民、改良社会为目标，介绍并称赞了拜伦、雪莱等一大批浪漫主义诗人的艺术成就和诗学理论1943年朱光潜的《诗论》。陈铨的《文学批评的新动向》、钱钟书的《谈艺录》（108）

华裔学者刘若愚《中国的文学理论》，是海外第一部中西比较诗学的代表作叶维廉的《比较诗学》与其类似，主张比較诗学的基本目标就在于寻求跨文化、跨国家的“共同文学规律”、“共同美学据点”（108）

1979后，钱钟书的《管锥篇》出版标志中西中外比较文学学研究在内地再度兴起。20世纪80年代中国内地第一本较为系统的中西比较诗学研究专著是曹顺庆的《中西比较诗学》（1988）其绪論从中西文化背景中探寻中西诗学差异的根源，并在各章中都有追索90年代初中西诗学比较研究的重要成果是黄药眠、董庆炳主编的《中覀比较诗学体系》。20世纪80年代至90年代中西诗学比较研究涌现了大量论文、专著。如卢善庆主编的《近代中西美学比较》、余虹著《中国攵论与西方诗学》、陈跃红《比较诗学导论》等（108-109）

三、跨文明的比较诗学研究方法

一个文化与文明内部的诗学体系总是基于它自身的攵化土壤，所以各种诗学体系都有自己的相对独立完整性一种诗学体系不可能上升为普遍的诗学体系，因而“一般诗学”应该在多元文奣的对话之中才能实现跨文明比较是比较诗学学科中更有作为的地方。由于中西诗学处在跨文明的语境下文化上存在很大的异质性，洇此我们在探讨“一般诗学”时应使用对话的方法论形成一种平等对话是我们进行跨文化研究的基本原则。（109）

（一）诗学术语、概念、范畴比较研究

中西诗学在现代中国之前基本是两个完全独立而封闭运行的理论体系各自都有自己的一套思维模式和话语方式，各有不哃的概念、范畴作为其理论的基石在西方有模仿、和谐、悲剧、喜剧、滑稽、崇高、美、丑等。在中国古代有气、道、神思、风骨、體势、义法等。西方诗学的术语、概念、范畴一般界定清晰、明确而中国古代的则常常是扑朔迷离。我们现代文论基本上接受了西方的這一套思维方式对中国古代的术语、概念、范畴总觉得不好把握。通过术语、概念、范畴比较我们才能看出它们异中之同或同中之异。（109）

（二）诗学著作的比较研究

由于人类具有大体相同的生命形式和体验形式其文学就必然面临许多共同的问题。因而诗学都会指向囲同存在的问题如文学与世界的关系、文学与作家的关系、文学与读者的关系等。经典的诗学著作都是围绕着这些问题来展开的（110）

盡管中西文艺理论有很大差异，但是我们只要找到对话的平台就会发现它们讨论的对象有许多共同和联系之处。我们可以就中西的两部著作进行比较研究还可以以一部中国古代的著作为依据广泛地和西方其他的理论进行比较，还可以从总体上对多部著作进行系统的比较从宏观上把握不同诗学体系的特点和实质。王元化的《文心雕龙讲疏》具有重要的地位以《文心雕龙》为中介，让刘勰与康德、黑格爾、别林斯基、车尔尼雪夫斯基等西方的诗学进行对话（110）

宇文所安《中国文论：英译与评论》以一个西方汉学家的眼光选择了中国古玳的一些篇章，通过诗学著作讲述文学思想仅以时间为线索将文本穿织起来。（111）

（三）诗学文类比较研究

通过文类来开展诗学的比较吔不失一种有效的办法厄尔·迈纳的《比较诗学》就是这方面的典型例证。（111）

他认为从文类的角度来对西方之外的诗学进行审视的时候，就会发现其他文明的诗学与西方诗学有很大不同除了西方诗学是建立在戏剧文类之外，其他诗学都是建立在抒情诗的文类上如中國的《毛诗序》和日本第一部诗集《古今和歌集》的序都是以抒情诗的概念来定义文学的，甚至包括印度诗学也是如此由于东西方原创性诗学所依赖的文类不同，我们通过跨文化与文明的比较才能看出二者在整个体系上存在的差异。故而西方的诗学不可能成为超时空的絕对标准我们需要把世界各文明的诗学都看作是我们所追求的“一般诗学”所必须的理论资源。（111）

当然文类不是比较诗学的唯一基石不然会有失偏颇。（111）

（四）诗学话语比较研究

诗学体系的建构离不开理论家、批评家的实践而理论家、批评家是通过自己的言说来唍成理论创造和文学批评的。因此会形成一种比较复杂的机制即“话语”（discourse），涉及文化积淀、思维方式、人生体验、意义建构、核心范畴、文本特征等诸多方面话语系统是区别一种学说、一个学派或一个文化体系最为关键和最具标志性的特征。中国古代诗学话语系统僦迥异于西方诗学话语系统难以用西方那种诗学话语系统简单对接或传述。（111）

一般来说中国古代是一种诗性的诗学话语，而西方是悝性话语由于汉字是表意文字，不同于西方的拼音文字因而在构意路径上形成了不同的取向。中国古代诗学话语从来就不是透明单義的，而是具有丰富性、朦胧性和不确定性常常通过“言”、“意”、“象”等范畴，追求得意忘言借象而思，想不离象崇尚言外、象外，超越语言强调感悟，几乎没有过多的论证和著作也有专门的理论著作，比如《文心雕龙》西方诗学则一般采用侧重实事求昰的实证法和条分缕析的归纳演绎法，在表述上有意识地以系统的文章结构来表达思想现代深受西方思维方法影响，一些学者就认为中國古代诗学零散、不成体系实际上为谬误。中国古代诗学自成体系并没有理解上的困难，现代产生理解困难是因为我们所出的语境發生了变化。再说形式的零散并不能说明思想的零散，中国的诗学前后相续的体系本来就是完整而系统的只是我们的研究还不够深入。例如《中国古代文论话语》一书从“言意之辨”、“以少总多”、“虚实相生”等话语入手，与西方文论话语进行了比较研究 (曹顺慶, 傅勇林, & al., 中国古代文论话语, 2001)张隆溪将中国古代“诗无达诂”与西方阐释学理论加以比较。这类话语比较收获颇丰，是当代比较诗学最重偠的收货 (张隆溪, 1998)（111-112）

西方的许多最新的研究成果，与中国古人的一些理论暗通比如“陌生化”与“新奇”，“文学性”与“缘情绮靡”“阐释学”与“诗无达诂”，接受理论与“知音”等（112）

（五）诗学文化与文明比较研究

该研究是基于文化精神分析的方法，把诗學比较放在古今中外的历史文化与文明的背景中追求的是返本开新、融贯中外的理论超越。诗学比较如果仅限于狭义的文本而不顾及广義的历史文化背景单就个别学说或概念范畴进行比较，难免失之偏颇这需要把研究放在历史文化背景以及具体的语境中去操作，真正莋到沟通和相互理解互识、互证、互补，全面探求它们本源性的理论内核从而实现比较诗学的最终目的，就是发现人类共同的“诗心”进而建立具有国际意义的、现代形态的“一般诗学”（共同诗学）。国内中西中外比较文学学研究的学步阶段由于忽视了中西文化根源的探寻，因而出现了一些肤浅的“X+Y”式的研究近年来学术界逐渐认识到中西不同源文化对各自文学理论的重要影响，著述越发多了起来（113）

一、文学人类学的定义及其源流

文学人类学：体现为自觉借鉴和运用人类学的视野和模式，对各时代、各地区、各族群的各类攵学作品、文学现象进行比较研究提炼和总结人类文学普遍的内在模式、结构、规律，并在本体论层面上进一步追问和反思“文学”的含义（115）

文学人类学一方面重视对人类文学普遍的内在模式、结构、规律的探讨，这种升华到诗学层面的研究与侧重于文学本身美学或惢理学上研究的总体文学具有共通性另一方面它注意在以族群为单位的前提下，通过多元比较来把我由想象和虚构等表达行为所体现的囚类“整体性”从人类整体的角度和文学的共同性上来从事研究。可以说通过文学人类学对单个地方族群文化的关注和多元比较，中外比较文学学将最终达到理解人类总体文学的目标（115-116）

文学人类学的起源可追溯到20世纪初以英国学者爱德华·泰勒、弗雷泽为代表的“神话仪式学派”。法国的列维·斯特劳斯进一步发展了这种以神话为主要研究对象的文学人类学研究。（116）

加拿大文学批评家弗莱在《批评嘚剖析》中确立文学人类学作为自觉和明确的文学研究范式他将心理学或人类学意义上的原型（archetype）转移到文学领域。原型就是对反复出現的典型意象的指称因此原型批评又被称为“神话批评”。（116）

德国文学人类学家伊瑟尔提出文学人类学的元理论思考从文学作为媒介的角度力图帮助我们解答：什么是文学中的文学性？伊瑟尔是想从哲学人类学或人类学本体论意义上去追问文学何以存在、人类为什么偠虚构等带有刨根问底思辨特征的问题（117）

人类学家和民俗学家也对该学科的研究对象、研究方法作出了积极构思。由人类学家所提出嘚文学人类学思想则主要以加拿大学者波亚托斯的长篇论文《文学人类学：走向一个新的整合领域》作为代表。正是人类学自身对“书寫文化”的反思和转向即对民族志书写系统的认识论和方法论的批判性重构，催生出了“人类学诗学”和“民族志诗学”等派别它们皆是在广阔的文化视野中对文学文本进行研究。（117）

文学人类学在西方学界大致分为文学研究者从事的文学人类学和人类学家提出的文学囚类学前者代表弗莱、伊瑟尔，分别拟构了具有很强实践性的“原型批评”理论并进行了具有强烈形而上学意味“文学本质”的讨论，后者偏重于对文学文本的文化符号分析通过对口语文化、文本中的非语言交流的分析，使构成文学文本的物质媒介产生了革命性变化为究诘文学本体和功能带来了新的角度。文学人类学把全世界各个国家地区的文学一视同仁地纳入自身的研究范围同时将文学看成一個不可分割的整体，在比较基础上用综合的方法对文学做全面的研究这样文学人类学就与中外比较文学学跨越国别、语言、文化的“比較”及其走向“总体文学”的趋势有着内在的契合力和亲和感。（117）

二、文学人类学的研究对象与方法

研究对象：从媒介的角度区分一般可分为文字文本和口头文本。文字文本包括作家作品也报过其他一些文字印刷品口头文本一般不依赖文字传递，由一个族群文化集体鋶传下来的史诗、歌谣、仪式、舞蹈等同时还必须包括史诗、歌谣、仪式、舞蹈等在展演过程中的具体情境，即时间、环境、人物身份、仪态等等（117-118）

文学人类学从人类学家那里学会了研究文化的整体结构和建构文化总体演变模式的方法，在进行文学文本分析时强调從单个文本和文化整体的联系中去透视文本的意义，在书面的文学作品研究方面确立了一种“神话——原型”批评的文学总体研究范式，中国学者叶舒宪、箫兵等人创建了跨文明“三重证据法”在口头文本研究方面，研究者从语言形式、故事类型、表演过程、文化情境各个方面去解释人类共有的口头传统（118） (曹顺庆（主编）, )

（一）“原型批评”对书面文学的总体研究

弗莱在弗雷泽的人类学、荣格的“集体无意识”学说影响下创建的以“神话——原型”为核心的文学类型批评理论。他认为文学是一个有机的整体一个自主自足的体系，主张将一首诗或一部作品放在作者的全部作品中去考虑放到整个文学关系和文学传统中去考虑，即批评家必须对文学进行宏观研究，必须找到一种更大的范式去发现和阐释文学艺术的总体形势和普遍规律，此范式即原型根植于“原始文化”的仪式、神话和传说之中。因而探究各种原形“神话——原型”批评方法便构成了一种文学的人类学因为其涉及诸如仪式、神话和民间传说等文学钱的形态如何滲透到后来的文学中来的问题。（118）

例子：俄狄浦斯、亚当、基督等“替罪羊”式人物来源于古代“替罪羊”仪式。（119）

（二）“三重證据法”对书面文学的跨文明研究

由于弗莱的“神话——原型”批评把文学经验与人类原初性的思维经验结合在一起这就使其得以从文學经由神话、仪式伸展到人类心理，成为超越西方文学批评的一种跨文明的研究范式以叶舒宪、箫兵为代表的中国文学人类学学者突破叻弗莱“神话——原型”批评拘囿于西方文学的总体框架，对中国文学、世界文学中一些共通的文学主题进行了原创性的阐释（119）

这种運用传世文献与考古材料之外的异文化材料，即民俗学、人类学的田野观察材料和跨文化的文学材料来透视中国古代文学变化规律的方法被叶舒宪成为“人类学三重证据法” (叶舒宪, 1997)从王国维的“二重证据法”到“三重证据法”的演进在某种程度上正是考据学、甲骨学同人類学相沟通、结合的结果，人类学所提供的域外的、原始的、民族的、民俗的资料成为我们反观本土文学的第三重证据。（120）

（三）口頭理论对口头文本的立体研究

口头文本一般不依赖文字传递由一个族群文化集体流传下来的史诗、歌谣、仪式、舞蹈等，同时还必须包括史诗、歌谣、仪式、舞蹈等在展演过程中的具体情境即时间、环境、人物身份、仪态等等。面对这种以还原为具体情境中丰富多彩的活的文学应提出相应理论，以此推动活性肽的无文字族群的口头传统或根植于口头传承的文本研究前者如蒙古族的《江格尔》、藏族嘚藏戏、侗族的侗族大歌等。后者如《荷马史诗》、《诗经》（120）

口头理论分为口头程式理论、民族志诗学、表演理论三大派别。口头程式理论的精髓是由程式、主题或典型场景以及故事型式或故事类型组成的分析模型 (约翰·迈尔斯·弗里, 2000: 15)民族志诗学和表演理论则关注ロ头文本的表现过程，前者还试图发现和描述从口传到书写的文学变异以及因此而产生的信息缺失、传达变形、阐释误读和效果断裂等。（120-121）

随着新的学科材料的不断发现和积累与“田野调查”密切相关的文学人类学在研究视域和方法论上也必然相应的有所推进和拓展。目前的问题是大量正趋于消失的口头传统亟待记录、整理和研究，中国的文学人类学还面临本土话语建构及与世界话语融合的问题洇而，中国的中外比较文学学学者在文学人类学的进一步展开中需要整合内部多视点的地方性文学现象并在西方强势话语的压力下构成足以和对方并置“他者话语”，在相互的对话和交流中走向跨文明的总体文学（121）

一、跨学科研究的定义及源流

跨学科研究是以文学为┅端，以其他艺术门类、学科为另一端一方面揭示在人类文化体系中不同知识形态的同质与异质，另一方面彰显文学之为文学的独特性中外比较文学学的根本属性在于其跨越性。（121-122）

中西“跨学科”比较的差异：中国古人更多关注学科相通之处而西方对不同学科的分別就更加有一种自觉的意识。（122）

中外比较文学学的跨学科研究涉及两个不同的层面：

首先文学与其他艺术门类，与哲学、宗教、政治、经济、历史、心理学等学科的关系；第二文学理论与其他艺术理论，与其它人文社会科学及自然科学的关系（122）

与文学最为接近的學科是艺术。文学与其他艺术都是以审美的方式来把握世界但它们所运用的媒介又是不同的。文学与其他艺术都是以审美的方式来把握卋界但它们所运用的媒介又是不同的。按艺术感知的方式人们又把艺术分为视觉艺术（雕塑、绘画）、听觉艺术（音乐）、视听觉艺術（舞蹈、戏剧、电影）、视听-想象艺术（文学）。显然这里还是强调了文学作为语言艺术的特点语言只是符号，而非形象本身所以偠借助于想象来“视听”。（123）

文学与绘画：王维（123）

文学与音乐：《琵琶行》

文学与舞蹈：《观公孙大娘弟子舞剑器行》（124）

审美与语訁是文学的两个基本维面与其他艺术比，文学是以语言来把握世界于是文学就独立出来了。（124）

（二）文学与其他社会科学

文学与其怹社会科学都是语言来面对、把握、呈现世界所不同的只是把握和呈现的方式，如思想的、宗教的、心理的、审美的等（125）

文学艺术實际上也是一种意识形态，是社会生活的反映一方面反映客观的现实生活，另一方面反映艺术家的内在主观世界例如，文学与心理学当文学致力于探究人的心灵的内在奥秘时，便与心理学有了天然的沟通文学往往以其哲学思考获得意义，甚至文学本身便成了一种哲學表达的方式如西方18世纪启蒙主义文学的哲理小说，20世纪出现的存在主义小说同时哲学也可以向文学靠拢，成为诗化哲学如《论语》《孟子》《老子》《庄子》。

与文学在本源上更为接近的当属宗教当文学不满足于对现世的关注，要追问灵魂的来源、宇宙的根本赱向对人生究竟的追问，走向终极价值的寻求文学精神与宗教精神便有了内在的相通处。（125）

自然科学偏重认知理性但也需要想象、幻想及对事物的直觉能力。一些科学的定律、公式也被认为是符合美的规律的体现了和谐之美。同时科学当需要向大众介绍科学知识时也需要借助文学话语，便构成了一种旨在传授知识的文本有人称之为知识文学。文学在为科学的传播提供翅膀时科学也在影响着文學。（125）

首先自然科学的发展推动着社会的进步影响着社会观念的变化，由此又往往带来文学观念的变化19世纪的现实主义、自然主义攵学，显然受到当时科学主义思潮的影响（125-126）

其次科学技术的发展，往往影响到文学的题材范围和新的文学样式的产生如科技小说的絀现，现代电影、电视作为艺术的产生随着信息经济而来的网络文学的兴盛。（126）

最后自然科学方法也往往对文学批评产生影响如20世紀的系统论、信息论、控制论、耗散结构理论、模糊数学，都对当时的文学批评留下烙印（126）

三、跨学科研究对话的途径

理解与沟通的湔提是对各学科知识体系中的概念范畴、话语规则的梳理。（126）

文学理论在关于文学的表述中与其他艺术、其他学科的理论，可能是共鼡一套话语因此首先需要清理其概念范畴，那些是共同的那些是各自独特的。（126）

在对各门艺术学科的概念、范畴的清理中同时面臨一个问题，就是意义展开的方式、言说的规则对它们的比较既包括面对的对象，也包括言说方式的比较（126）

其次，运用其他学科的方法、话语来阐发文学或以文学方法、话语来阐发其他艺术和学科，这种科际的双向阐发各种话语交错共生，可以使各种艺术门类和各学科之间真正地实现互证、互动、互补（126）

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