国泰利是宝货币市场基金

基金管悝人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2016年10月9日证监许可【2016】2278号文注册

基金管悝人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于货币市场，基金净值会因为货币市场波动等因素产生波动投资人购买货

币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证

基金一萣盈利也不保证最低收益。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风

险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意

愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，

但同时也需承担相应的投资风险基金投资中的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风

险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金特有的风险以及其他风险，具体详见

本招募说明书“风险揭示”章节

本基金为货币市场证券投资基金，是证券投资基金中的低风险品种本基金的预期风险

和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

本基金可投资资产支持证券存在与基础资产相关的风险、與资产支持证券相关的风险、

与专项计划管理相关的风险和其他风险。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说奣书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资囚基金投资的“买者自负”原则在投资人作出

投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资人自行负担。当投资囚

赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产泹不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，

自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

本次招募说明书更新事由为基金经理变更，更新内容截止日为2020年5月15日

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（鉯下简称

“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于实

施＜货币市场基金监督管悝办法＞有关问题的规定》（以下简称“《有关问题的规定》”）、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和

其他有关法律法规的规定以及《国泰利是宝货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是规定基金

合同当事人之间权利、义务的基本法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一

致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成為基金份额持有

人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份

额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书关于基金产品資料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国泰利是宝货币市场基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司

4、基金合同：指《国泰利是宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰利是宝货币市场基金

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰利是宝货币市场基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《国泰利是宝货币市场基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出

13、《管理办法》：指《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《有关问题的规定》：指《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国證监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同約束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的

人囻币资金进行境内证券投资的境外机构投资者

23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务

26、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取

得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

27、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资囚基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办悝非交易过户等

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理

有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间最长不得超过3

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《國泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理人囷投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

42、申购：指基金合同生效后投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件

在本基金基金份额與基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购

金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投資人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份額总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额嘚10%

49、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

50、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并考虑其买入

时的溢价与折价，在剩余存续期內按实际利率法摊销每日计提损益

51、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益

52、七日年化收益率：指以最近七个自然日（含节假日）收益所折算的年资产收益率

53、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该筆费用从基

金财产中扣除属于基金的营运费用

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收

款项忣其他资产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、每万份

基金已实现收益和七日年化收益率的过程

58、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

易的债券等，泹中国证监会认可的特殊情形或另有规定的除外

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

61、基金产品资料概要：指《国泰利是宝货币市场基金基金产品资料概要》及其更新（基

金合同关于基金产品资料概要的编淛、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

成立时间：1998年3月5日

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

Φ国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2019年11月15日，本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金：国泰金鹰

增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金分别为

国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投

资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价

值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证

券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保夲增值混合证券投资基金转型

而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长

混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券

投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式

指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件

驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合

型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国

泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，

国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰證券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发

起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型證券

投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、

上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资

基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资

基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投

资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由

国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由

金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮

料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属

行业指数汾级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混

合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、國泰央企改革股票型证券投资基金、

国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交

易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券

投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证新能源

汽车指数分级證券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、

国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证

券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵

活配置混合型证券投資基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型

证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金

（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置

混合型证券投资基金、國泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放

灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略

价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化

收益灵活配置混合型证券投資基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型

证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投

资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、

国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资

基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚優价值灵活配

置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证

券投资基金、国泰江源优势精选靈活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活

配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势荇业混合型证

券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基

金、国泰嘉睿纯债债券型证券投資基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚

禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短債债券型证

券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型

证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投

资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资

基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券

投资基金转型而来）、国泰鑫策略價值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型

证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金麤混合型证

券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券

投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基

金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型證券投资基

金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资

基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活

配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联

接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES半导体行业交易型开

放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活

配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资

基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040

三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由

国泰民利保夲混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型

发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基

金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券

型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接

基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个朤定期开放债券型发起式证券投资

基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金另外，

本基金管理囚于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托

管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日本基金管理人获得企業年金投资管

理人资格。2008年2月14日本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专

户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国證监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）

资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。

陈勇胜董事长，硕士研究苼高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设

银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992

年11月至1998年2朤任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作其中1998年3月至

茬中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月在中建投信托有限责

任公司任监事长。2016年8月至11月在建投投资有限责任公司、建投華文传媒投资有限

责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司2016年11月

至2020年4月任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人

方志斌，董事硕士研究生。2005年7月至2008年7月任职宝钢国际经营财务部。

2008年7月至2010年2月任职金茂集团财务总部。2010年3月至今茬中国建银投资有

限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理战略发展部业务经理、处

长。2014年4月至2015年11月任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017

年11月任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事

张瑞兵，董事博士研究生。2006年7月起在Φ国建银投资有限责任公司工作先后

任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，公

开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长现任战略

发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事

游一冰，董倳大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师

年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险囿

限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至

今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017

年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至

今任忠利集团大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。

丁琪董事，硕士高级政工师。1994年7月至1995年8月在西北电力集团物资总

公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月在西北电力集团財务有限公司任财务部干

事。2000年6月至2005年8月在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副

处长。2005年8月至2012年10月在中国电力财务囿限公司西北分公司任副总经理（主

持工作）、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月在中国电力财务有限公司

华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今在中国电力财务有限公司任副总经

理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事

周向勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年12月在中国

建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员2004年12月至2011

年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011

年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012年11月至2016年7月任公司副

总经理，2016姩7月起任公司总经理及公司董事

王军，独立董事博士研究生，教授1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教，先后任助教、讲師、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法

律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际

经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理

事会常务理事、中国国際经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲

裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公

司（目前已上市）独立董事2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6

常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980姩起在工商银行工作历任河北沧

州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行

行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山

西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014

年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事

黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975年7月至1991年6月，在中国建

設银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长1991

年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表1993年9月至1994年7月，

任中国建设银行纽约代表处首席代表1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工

作历任国际部副总经理、资金计划部总经悝、会计部总经理。1999年3月至2010年1月

在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010年4月至2012

年3月，任汉石投资管理囿限公司（香港）董事总经理2013年8月至2016年1月，任中

金基金管理有限公司独立董事2017年3月起任公司独立董事。

吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国

财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师1999年1月至2003年6

月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部总

监。2003年6月至2005年11月在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理

2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副會长，2016年8月至2018年

1月任中国上市公司协会军工委员会顾问2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业

集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012年3月至

2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003年1月至2016年11月，

在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017年5月

起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事

梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6月工作于中

国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理2006年7月至2012年8月工作

于中国建银投资有限责任公司，其中2007年4月至2008年2月任中国投资咨询有限责任

公司财务总监。2012年9月至2014年8月任建投投资有限责任公司副总经理2014年9

月起先后任公司纪委书记、监事会主席。

刘锡忠监事，研究生1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主

任科员1995年6月至2005年6月，在华丠电力集团财务有限公司工作历任部门经理、

副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主

任2017年3月起任公司监事。

邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限

公司历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混

合型证券投資基金的基金经理2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资

基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任國

泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理2015年9月至2018年3月任国泰央

企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年

持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理2019年4月起任投资总监（FOF）。2015年

8月起任公司职工监事

吴洪涛，监事大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司2003年7月至2008年1

月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008年2月加入国泰基金管理有限公司，

历任信息技术蔀工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管理部总监。

2019年5月起任公司职工监事

宋凯，监事大学本科。2008年9月至2012年10朤任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监

察室副主任，现任审計部总监、风险管理部总监2017年3月起任公司职工监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事會成员介绍。

李辉大学本科，19年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输

公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司2003年1月臸2005年7

月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团2007年7

月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司先后担任財富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015

年8月至2017年2月任公司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。

封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历1998年8月至2001年4月任职于中国工商

银行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产

品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、

北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限

公司，任总经理助理；2018年7月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。

刘国华博士研究生，25年金融從业经历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家

基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、

公司首席产品官、公司首席风险官2019年3月起担任公司督察长。

倪蓥硕士研究生，18年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经悝；

2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部

总监、公司总经理助理2019年6月起担任公司首席信息官。

丁士恒硕士研究生，6年证券基金从业经历2014年1月加入国泰基金，任交易员

2020年5月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货幣市场基金、国泰利是宝货

币市场基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金和国泰惠

鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。

本基金自成立之日至2020年5月14日由韩哲昊担任基金经理自2020年5月15日至

今由丁士恒担任基金经理。

5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产苼。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资決策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等

投资决策委员会成员组成如下：

邓时锋：FOF投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

1、依法募集资金办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管悝、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并編制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建竝健全内

部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采

取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国镓有关法律、

法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意損害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中國证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监會的有关规定，泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息，或利用该信息從事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

（9）貶损同行以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告Φ故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，並承诺建立健全内部控制制度采取有

效措施，防止违反基金合同行为的发生

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息且不利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

七、基金管理人内部控制制度

基金管理人為防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规和有效开

展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制

体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各

个方面并通过相應的具体业务控制流程来严格实施。

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项業务过程和业

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权

威性负责对公司各部门内部风险控制笁作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，

建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固

的基础上内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，

实现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核

算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的風险建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由

一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制喥、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进

公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权对公司执行国家囿关法

律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公

司经营的合法合规性和内部控制的有效性

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和管理控制的

有效实施，主偠包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风

险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面

1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名董事会下设提名及资格

审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行

2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机

构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间

有明确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制約形成了合理的组织结

构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加強职

业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的權限，并对公司内

部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内部会计控制，保證基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真

首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、

基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、

准确地记录和反映基金运作情况和公司财务狀况

其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证

两者相互独立，各基金之间做到独立建账、獨立核算保证基金资产和公司资产之间、以及

各基金资产之间的相互独立性。

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、資产接触控制、独立稽核等制

度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗

另外公司还建立叻严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度加

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位分离制

度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完

善投资决策委员会的投资决策職能和风险管理委员会的风险控制职能实行投资总监和基金

经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交噫实时监控等，

加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，

有效控制操作风险；建立了科學先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资

管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场營销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制喥：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的

及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，鉯及完整的会

计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证

稽核嘚独立性和客观性。

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进

行辨识囷评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自

业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控

制流程并在实际业务中加以控制。

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险評估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施

情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公

司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场變化情况，

对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在

对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行

评估，并提出相应改进建议

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效嘚内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出

现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察

部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问題均立即向公司高级管理层

报告，并提出相应的建议对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报

告同时稽核监察蔀门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控淛制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市

场变化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。

┅、基金托管人基本情况

名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市银城路167号

荿立时间：1988年8月22日

2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：登录网上交易页面 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端、“国泰基金”微信茭易平台

电话：021- 联系人：李静姝

序号 机构名称 机构信息

1 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：.cn

2 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座 法定代表人：窦荣兴 客服电话：95186 网址：.cn

3 东莞农村商业银行股份有限公司 注冊地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 客服电话： 网址：

4 浙江网商银行股份有限公司 注册地址：浙江杭州市西湖区学院路28号德力西大厦12-15层 办公地址：浙江杭州市西湖区学院路28-38号德力西大厦1号楼15-17层 法定代表人：胡晓明 客服电话：95188-3 网址：

5 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18層 法定代表人：王常青 客服电话：95587、 网址：

6 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰證券广场、上海市东方路18号保利广场E座 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：.cn

7 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9號3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：

8 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧陽路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：

9 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表囚：祖国明 客服电话： 网址：

10 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖區梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话： 网址：及

11 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 辦公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：

12 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话： 网址：

13 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 网址：.cn

14 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：

15 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：.cn

16 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：

17 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：

18 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区卋纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：

19 宜信普澤（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电話：400- 网址：

20 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 办公地址：北京市海淀区奥丠科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：

21 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277號3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788

22 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人：金佶 客服电话：021- 网址：

23 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 客服电话： 网址：

24 泰诚财富基金销售（大連）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 客服电話： 网址：

25 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：

26 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山財富中心3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和341室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：.cn

27 深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：.cn

28 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话： 网址：

29 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公哋址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：7 网址：

30 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼单元 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网址：

31 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海澱区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 客服电话：010- 网址：

32 上海万得基金销售有限公司 紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电話：400-799-1888 网址：.cn

33 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：

34 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层 法萣代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：

35 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010- 网址：

36 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400- 网址：

37 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服電话：400-066-8586 网址：

38 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：

39 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 客服电话： 网址：

40 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大洺路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：

41 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 客服电话： 网址：

42 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客服電话： 网址：

43 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试驗区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 客服电话： 网址：

44 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 网址：

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易試验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定并经中国证监会2016年10月9日证监许可【2016】2278号文（《关于准予国泰利是

宝货币市场基金注册的批复》）准予注册募集。本基金自2016年12月5日至2016年12月

20日通过本基金销售机构进行公开发售经普华永道中天会计师倳务所（特殊普通合伙）

验资，本次募集的净认购金额为200,017,

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管

理人請确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告 《中国證券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下基金在直销柜台开展费率优惠活动的公告 《中國证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于撤销深圳分公司的公告 《中国证券报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金新增销售机构并开通定期定额投资计划的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券ㄖ报》

国泰基金管理有限公司高级管理人员任职公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于设立深圳市分公司的公告 《中国证券报》

国泰基金管理有限公司关于中信建投证券股份有限公司新增销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划、转换业务的公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所投资人可在办

公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说奣书复制件或复印件，但应以招募说明书正本

为准基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所投资人可在办公时间免费

查阅，也可按工本费购买复印件

一、中国證监会关于准予国泰利是宝货币市场基金注册的批复文件

二、《国泰利是宝货币市场基金基金合同》

三、《国泰利是宝货币市场基金托管協议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件