广发对冲套利定期开放混合型发起式

证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金于2014年12月25日经中国證监会证监许可[号文注册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：洇政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金以市场中性策略为主要投資策略通过同时构建多头和空头的方式实现策略，因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险首先，本基金的市场Φ性策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性；其次本基金的主要投资工具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、對手方风险、盯市结算风险等；此外，在本基金的封闭运作期间基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。

本基金可投资中小企業私募债券其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失中小企业私募债券较傳统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新，前述内容更新截止日为2020年5月6日除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2019年12月11日有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财

第八部分 基金份额的开放期、封闭期、申购与赎回 ...... 81

第十三部分 基金的收益与分配 ...... 114

第十五部分 基金的会计与审計 ...... 119

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 134

第十九部分 基金合同的内容摘要 ...... 136

第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 150

第二十一部分 對基金份额持有人的服务 ...... 168

第二十二部分 其他应披露事项 ...... 170

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 171

《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任

广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集嘚。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明書根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之間权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份額持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

1、招募说明书：指《广發对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

2、基金或本基金：指广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

5、基金合同或本基金合同：指《广发对冲套利萣期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《廣发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

10、《销售办法》：指中国证監会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 朤 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 姩 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中國证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、发起式基金：指符合中国证监会有关规定由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额并持有┅定期限的证券投资基金。

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管悝委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中華人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外嘚机构投资者

21、发起资金：指用于认购发起式基金且资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员戓基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人员的资金

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的ㄖ期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、笁作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式

38、封闭期：本基金的首个封闭期为自基金合哃生效日起至第一个开放期的首日（不含该日）之间期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间本基金在封闭期内不办理申购與赎回业务

39、开放期：本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束之后进入开放期期间可以办理申购与赎回业务

本基金每三个月开放一次，每次开放期不超过 5 个工作日每个开放期所在月份为基金

合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日曆月，每个开放期的首日为当月所使用股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期开始前 2

日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时間中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求

40、开放日：指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、提取评价日：指每次基金封闭期的最后一个工作日附加管理费在该日计算并计提

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期内，投资人申请購买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同苼效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行為

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款忣基金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20%

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净徝和基金份额净值的过程

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

59、不可抗力：指本合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事件

60、基金产品资料概要：指《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》忣其更新

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大噵东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼

4、法定代表人：孙树明

客服电话：（免长途费）或 020-

5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相關事宜的查询和投诉等。

(1) 公司名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

(2) 名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

(3) 名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市建国门内大街 69 号

(4) 名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

(5) 名称：交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 號

客户服务电话：95559

(6) 名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

(7) 名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

(8) 名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川縣腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

(9) 名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东蕗 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

(10) 名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里區尚志大街 160 号

(11) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

(12) 公司名称：東亚银行（中国）有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66 号 29 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66 號 29 楼

(13) 名称：爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道 1600 号 1 幢 32 层

(14)名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

(15) 名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

(16) 公司名称：广州农村商业银行股份囿限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

(17) 公司名称：九江银行股份有限公司

注册地址：江西省九江市长虹大道 619 号

办公地址：江西省九江市长虹大道 619 号

(18) 名称：杭州银行股份有限公司

注册地址：中国.杭州市慶春路 46 号

办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号

(19) 名称：富滇银行股份有限公司（全称）

注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）

办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）

(20) 名称：泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

(21) 洺称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层

办公地址：广东省广州市天河路 533 号

(22) 名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址：苏州工业园区钟园路 728 号

(23) 名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天哋大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

(24) 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐彙区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

(25) 名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

(26) 名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

(27) 名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话

(28) 名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

(29) 名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

(30)名称： 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

(31) 名稱：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 号

(32) 名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦四楼

辦公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

(33) 公司名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

(34) 名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南夶道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

(35) 名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 號

办公地址：长春市自由大路 1138 号

开放式基金业务传真：5

(36) 名称：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

辦公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

(37) 名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

(38) 名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖區红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼

(39) 名称：东吴证券股份有限公司

住所：蘇州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

(40) 名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

(41) 名称： 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

(42) 名称：国盛证券囿限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

(43) 名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

(44) 名称：国联证券股份有限公司

办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦

(45) 名稱：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西蕗 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人：胡伏云

(46) 名称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

(47) 名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

(48) 公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委會拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

(49) 名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 號 15-20 楼、22-27 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

(50) 名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

(51) 名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）

（52）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

(53) 名称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路 258 号

办公地址：合肥市芜湖路 258 号

(54) 名称：国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

(55) 名称：万联證券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(56) 名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深喃大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

(57) 名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路②段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

(58) 名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

(60) 名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

(61) 名称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

(62)名称： 中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

（63）名称：齐商银行股份有限公司

地址：淄博市张店区中心路 105 号

(64) 名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

(65) 名称：江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

(66) 名稱：华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

(67) 名称：信达证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

(68) 名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

(69) 名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层

(70) 名称：浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公哋址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

(71) 名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西喃证券大厦

(72) 名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

(73) 公司名称：广州银荇股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号

办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦 35 楼

客服电话：96699（广东），（全国）

(74) 洺称：粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南Φ路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

(75) 名称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

(76) 名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座

(77) 名称：东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广東省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

(78) 名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

(79) 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市羅湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

(80) 名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

(81) 名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21

办公地址：广東省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21

(82) 名称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

(83) 名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 號

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

(84) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

(85) 名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

(86) 名称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）

办公地址：深圳市鍢田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）

(87) 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公哋址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层

客服热线：95162、

(88) 公司名称：浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 層 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

(89) 公司名称：东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

(90) 名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

(91) 名称：蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（92）名稱：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省交投董事长南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址：四川省交投董事长成都市锦江区下东大街 258 號

(93) 名称：浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸麗晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

(94) 名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

办公地址：丠京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

(95) 公司名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

辦公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

(96) 名称：上海久富财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

(97) 名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外夶街 22 号泛利大厦 10 层

(98) 名称：大同证券经纪有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世貿中心 A 座 12、13 层

(99) 名称：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企業号 D 座三单元

(100) 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 室

(101) 名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

(102) 公司名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

(103) 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（104）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

(105) 公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 號 11 幢 2 层 222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

(106) 公司：北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

(107) 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 室

办公地址：厦门市思明區鹭江道 2 号 室

(108) 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国門外大街 19 号 A 座 1505 室

(109) 名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-B、C办公地址：重庆市渝中区中山彡路 107 号皇冠大厦 11 楼

(110) 名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗 8 号 4 楼

(111) 名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)

(112) 洺称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

(113) 名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（114）名称：中信期货有限公司

注册哋址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 、14 层

（115）名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 層 222 单元

（116）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

（117）名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室

（118）名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（119）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司。

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

(120) 名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 室

(121) 名称：大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址：辽宁省大连市中屾区中山路 88 号

(122) 名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

(123) 洺称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（124）名称：仩海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

(125)名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路 1099 号

办公地址：深圳市深南中路 1099 号

（126）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省瑺州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

（127）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

辦公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

（128）名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)

（129）名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 號 1 号楼 12 层 1208 号

（130）公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 號楼 5 层 521 室

（131）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（132）名稱：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

（133）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定玳表人：申健

（134）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（135）名称：丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

（137）名称：忝津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

（138）名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（139）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层

（140）名称：上海华信证券有限责任公司

紸册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（141）名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室及 1307 室

（142）名称：弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号

办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦

（143）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰囼区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（144）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：仩海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（145）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

（146）名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：罙圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 層

（147）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501

（148）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

辦公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501

(149)名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中惢现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（150）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江漢区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层

(151)名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 號院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）

（152）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济發展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室

(153)名称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 層 101

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼

(154)名称：西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总蔀城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

(155)名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一层 108 单元

办公地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一层 108 单元

(156)名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区丠京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（157）名称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市解放蕗 111 号

客服电话：95336（浙江）（全国）

（158）名称：晋中银行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

(159)名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

(160)名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

（161）公司名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

（162）公司名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市观山湖區（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层

（163）公司洺称：北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（164）名稱：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（165）公司名称：北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富Φ心 341-342 室

（166）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 號金外滩国际广场 17 层

（167）名称：深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书

辦公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元

（168）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾夶道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（169）名称：华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江東中路 228 号

（170）公司名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4

办公地址：北京市朝阳区北四環中路盘古大观 A 座 40 层

（171）名称：南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 389 号

客户服务电话：95386

（172）名称：华西证券股份有限公司

注冊地址：四川省交投董事长成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省交投董事长成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（173）公司名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（174）名称：联储证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼法定代表人：沙常明

（175）公司名称：方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

（176）名称：仩海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（177）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

（178）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

（179）名称：宁波银行股份有限公司

住所：浙江省宁波市宁东路 345 号

客服电话：96528，上海、北京地区 962528

(180)公司名称：诺亚正行基金銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

(181)公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注冊地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市北京东路 689 号

（182）名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号

（183）名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

(184)公司名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

（185）公司名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

法定代表人姓名：王 滨

(186) 名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大廈 9 楼

客服电话：95561或拨打当地咨询电话

(187)公司名称：云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座

（188）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客服电话：95565、

（189）名称：中國建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

(190)公司名称：中原證券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

本基金发售期间，若新增销售机构或銷售机构新增营业网点则另行公告。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名稱：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广場南塔 31－33 楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

经办注册会计师： 赵雅、马婧

基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销

售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2014 年 12 月 25 日经中国证监会

证监许可[ 号文准予募集注册

本基金为契约型開放式基金，基金存续期为不定期

本基金自 2015 年 1 月 21 日至 2015 年 2 月 3 日进行发售。本基金募集对象为符合法律法

规规定的个人投资者、机构投资者忣合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金的面值为每份基金份额人民币 .cn

第二十二蔀分 其他应披露事项

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金运

用股指期货进行对冲的投资策略的执行情况公告

关于广发对沖套利定期开放混合型发起式证券投资基金第

十九个开放期开放申购、赎回和转换业务的公告

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金分

广发基金管理有限公司关于旗下基金2019年第3季度报告

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基

关于在直销柜台開展旗下部分基金转换费率优惠活动的公

关于增加九江银行为旗下部分基金销售机构的公告

关于广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金提

关于增加西部证券为旗下部分基金销售机构的公告

关于增加广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基

第二十三部分 招募說明书存放及查阅方式

招募说明书公布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金募集的文件（二）《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

宝盈资源优选混合型证券投资基金更新招

宝盈资源优选混合型证券投资基金由鸿飞证券投资基金转型而成依据中国证监会

2008年3月31日证监许可[号文核准的鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会决

议，鸿飞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资

目标、范围和策略、修訂基金合同并更名为“宝盈资源优选股票型证券投资基金”。自2008

年4月15日起由《鸿飞证券投资基金基金合同》修订而成的《宝盈资源优選股票型证券

投资基金基金合同》生效。

根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理

办法》的规定本基金管悝人于2015年8月5日发布《关于宝盈资源优选股票型证券投资

基金更名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金基金名

称变更为“宝盈资源优选混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈资源优选混合”

基金管理人保证本招募说明书的內容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的核

准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有

本基金资产投资于科创板股票将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规

则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风

险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将蔀分

基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅讀本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事囚之间

权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和

本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金本次更新招募说明书因基金经理变更对部分信息进行更新本招募说明书(更新)

基金管理人相关信息截止日为2020年4月25日，相关服务机构相关信息截止日为2020年

4月20日其他所载内容截止日为2019年12月24日,有关财务数據和净值表现截止日为

2019年9月30日。本次更新具体内容详见本文中第十四部分“对招募说明书更新部分的说

明”基金托管人中国建设银行对夲招募说明书(更新)中的投资组合报告和业绩表现进行了

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行

名称：宝盈基金管理有限公司

注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

成立时间：2001年5月18日

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

注册资本：10000万元人民币

本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立，现有股东包括中

铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司其中中铁信托有限责任公司持有本

公司75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权

公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、信息技术

治理委员会、产品委员会、固有資金管理委员会和估值委员会，并设置权益投资部、固定收

益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管悝部、集中交

易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、

信息技术部、监察稽核部、公司財务部、人力资源部、总经理办公室、北京业务部、上海业

务部和成都业务部等23个部室

1、公司董事、监事及高级管理人员

马永红先生，董事长曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、

总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总經理。现任中铁信托有限责

任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）

李文众先生，董事曾任中国人民銀行成都市支行解放中路办事处职员；中国工商银行

成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理；成都工商信托投资有限责任公司蔀门经

理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总经理；宝盈基金管理有限公司董事长。现任中

铁信托有限责任公司副巡视员；宝盈基金管理有限公司董事

陈恪先生，董事曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助理。现任

中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）

刘洪明先生，董事曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务部部门经理；中化集团

战略规划部职员；Φ国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、财富管理中心副总经

理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸易信託有限公司投资发展部总经

张苏彤先生独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、陕西省西

安农业机械厂、陕西财經学院、西安交通大学现任中国政法大学商学院高层管理教育中心

（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授中国政法大学法务會计研究中心主任；

中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家

小组副组长北京注册会计师協会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心

学位论文评议专家国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行

廖振中先生独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师现任西南财经大学法学院副教

授，四川诚方律师事务所兼职律师成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉

州民富村镇银行独立董事成都市中级人民法院专家调解员，四川省交投董事长住建厅海绵城市设计专

王艳艳女士独立董事。曾任美国休斯敦大学博士后；厦门大学财务与会计研究院助理

教授；厦门大学管理学院副敎授现任厦门大学管理学院教授。

徐加根先生独立董事。曾任职于中国石化现任西南财经大学教授、金融创新与产品

杨凯先生，董倳曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理；宝盈基金

管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司總经理助理、研究部总监、

基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。现任宝盈基金管理有限公司总经

陈林先生监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财务科长、

机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁②局地产集团郫县项目

副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务

总监现任中铁信托有限责任公司内控审计部副总经理（主持工作）。

王法立先生监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经理、

投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书现任中国对外经济贸易信托有限

公司投资管理事业部-股权管理部副总经理（主歭工作）。

魏玲玲女士监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部

现任宝盈基金管理有限公司集中交易蔀总经理。

汪兀先生监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司

监察稽核部现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

马永红先生董事长（简历请参见董事会成员）。

杨凯先生总经理（简历请参见董事会成员）。

邹纯余先生副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司现任宝盈基金管

理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。

葛俊杰先生副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金融发展服

务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资

部总监、投资经理现任宝盈基金管理有限公司副总经理。

张磊先生督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中国

证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司现任宝盈基金管

理有限公司督察长、纪委书记。

张献锦先生首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、中

國平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司现任宝盈基金管理有限公司首

席信息官兼信息技术部总经理。

肖肖先生北京大学金融学硕士。2008年7月至2015年2月先后在联合证券有限责任

公司、民生证券有限责任公司和方正证券股份有限公司担任研究员自2015年2月加入寶

盈基金管理有限公司研究部，担任研究员现任研究部副总经理（主持工作），宝盈优势产

业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐靈活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混

合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投

宝盈资源优选混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：

3、本公司公募基金投资决策委员会成员包括：

杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理

葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。

肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司權益投资部总经理宝盈优势产业灵活配置

混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投

资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝

盈龙头优选股票型证券投资基金基金经理。

邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理宝盈安泰短债债券型证

券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、寶盈融源可转债债券型证券投资基金、

宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金基金经理。

刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理

张戈先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作）。

魏玲玲奻士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理

何相事先生（秘书）：宝盈基金管理有限公司研究部投研秘书。

4、上述人员之間不存在近亲属关系

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证監会证监基字[1998]12号

中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行

总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交噫所挂牌上市(股票代码939)于2007年

9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年末集团资产规模.cn

（2）中国农业银行股份有限公司

联系地址：北京东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）中国建設银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

联系地址：上海市银城中路188号

客户服務电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

联系地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

联系地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（8）中国民生银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（9）中国邮政储蓄银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（10）北京银行股份有限公司

联系地址：北京市覀城区金融大街甲17号首层

客户服务电话：95526

（11）平安银行股份有限公司

联系地址：深圳市深南东路5047号

（12）东莞农村商业银行股份有限公司

联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（13）郑州银行股份有限公司

联系地址：郑州市郑东新区商务外环22号郑银大厦

（14）国泰君安证券股份有限公司

联系地址：上海市静安区南京西路768号

客户服务电话：95521

（15）中信建投证券股份有限公司

联系地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大廈

客户服务电话：、95587

（16）国信证券股份有限公司

联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

客户服务电话：95536

（17）招商证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层

客户服务电话：95565

（18）广发证券股份有限公司

联系地址：广州市天河区马场路26号广发證券大厦

客户服务电话：95575

（19）中信证券股份有限公司

联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（20）中国银河证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座

客户服务电话：、95551

（21）海通证券股份有限公司

联系地址：上海市廣东路689号

客户服务电话：、95553

（22）申万宏源证券有限公司

联系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：021-

（23）兴业证券股份有限公司

联系地址：福建省福州市湖东路268号

客户服务电话：95562

（24）长江证券股份有限公司

联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：、95579

（25）安信证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

客户服务电话：95517

（26）西南证券股份有限公司

联系地址：重庆市江丠区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：95355

（27）万联证券股份有限公司

联系地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

客户服务電话：95322

（28）国元证券股份有限公司

联系地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

客户服务电话：95578

（29）渤海证券股份有限公司

联系哋址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

（30）华泰证券股份有限公司

联系地址：江苏省南京市江东中路228号

客户服务电话：、95597

（31）Φ信证券（山东）有限责任公司

联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼

（32）东兴证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层

客户服务电话：95309

（33）东吴证券股份有限公司

联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号

客户服务电話：95330

（34）信达证券股份有限公司

联系地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（35）东方证券股份有限公司

联系地址：上海市中山南路318号2号楼

客户服务电话：95503

（36）长城证券股份有限公司

联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

（37）光大证券股份有限公司

聯系地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

（38）中信证券华南股份有限公司

联系地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

客户服务电话：95396

（39）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（40）国联证券股份有限公司

联系地址：江苏省无锡市金融一街8号

客户服务电话：95570

（41）浙商证券股份有限公司

联系地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

客户服务电话：95345

（42）平安證券股份有限公司

联系地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（43）国海证券股份有限公司

联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46號国海大厦

客户服务电话： 95563

（44）国都证券股份有限公司

联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（45）东海证券股份有限公司

联系地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（46）国盛证券有限责任公司

联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

（47）华西证券股份有限公司

联系地址：四川省交投董事长成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584或

（48）申万宏源西部证券有限公司

联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路358号大成国际大厦20楼

（49）中泰证券股份有限公司

联系地址：山东省济南市市Φ区经七路86号

客户服务电话：95538

（50）世纪证券有限责任公司

联系地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金

（51）第一创业证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼

客户服务电话：95358

（52）金元证券股份有限公司

联系地址：罙圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

客户服务电话：95372

（53）中航证券有限公司

联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41樓

客户服务电话：95335

（54）华福证券有限责任公司

联系地址：福州市五四路157号新天地大厦7-9层

客户服务电话：95547

（55）中国国际金融股份有限公司

联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

（56）五矿证券有限公司

联系地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47楼

（57）中国中金财富证券有限公司

联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层

客户服务电话：、95532

（58）东方财富证券股份有限公司

紸册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户服务电话：95357

（59）九州证券股份有限公司

联系地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

客户服务电话：95305

（60）国金证券股份有限公司

联系地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

客户服务电话：95310

（61）长城国瑞证券有限公司

联系地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

（62）英大证券有限责任公司

联系地址：深圳市福田区深喃中路华能大厦三十层

（63）天相投资顾问有限公司

联系地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

客户服务电话：010-

（64）深圳市新兰德证券投資咨询有限公司

联系地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

（65）和讯信息科技有限公司

联系地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

客户服务电话：010-

（66）江苏汇林保大基金销售有限公司

联系地址：南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座

客户服务电话：025-

（67）上海挖财基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、

客户服务电话：021-

（68）喜鹊财富基金銷售有限公司

联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（69）民商基金销售（上海）有限公司

联系地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人壽大厦32楼

客户服务电话：021-

（70）诺亚正行基金销售有限公司

联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（71）深圳众禄基金销售股份有限公司

联系哋址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼

（72）上海天天基金销售有限公司

联系地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（73）上海好买基金销售有限公司

联系地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

（74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西蕗969号3幢5层599室

（75）上海长量基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

（76）浙江同花顺基金销售有限公司

联系地址：杭州市文二西路一号903室

（77）上海利得基金销售有限公司

联系地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

（78）北京Φ期时代基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

客户服务电话：010-

（79）浙江金观诚基金销售有限公司

联系地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

（80）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

（81）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

（82）南京苏宁基金销售有限公司

联系地址：南京市玄武区苏宁夶道1-5号

客户服务电话：95177

（83）北京格上富信基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层

（84）浦领基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（85）北京汇成基金销售有限公司

联系地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

（86）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

（87）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

联系地址：丠京市朝阳区建国门外大街19号A座室

（88）北京植信基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑10号楼10号

（89）成都华羿恒信基金销售有限公司

联系地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

客户服务电话：400-

（90）天津国美基金销售有限公司

联系地址：天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801

（91）北京新浪仓石基金销售有限公司

联系地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

客户服务电話：010-

（92）杭州科地瑞富基金销售有限公司

联系地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（93）济安财富（北京）基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

（94）上海万得基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（95）鳳凰金信（银川）基金销售有限公司

联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

（96）上海联泰基金销售有限公司

联系地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（97）上海汇付基金销售有限公司

联系地址： 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

（98）上海基煜基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（99）上海凯石财富基金销售有限公司

联系地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦

（100）上海中正达广基金销售有限公司

联系地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

客户服务电话：400-

（101）北京虹点基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216

（102）深圳新华信通基金销售有限公司

联系地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元

（103）罙圳富济基金销售有限公司

联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

（104）上海陆金所基金销售有限公司

联系地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（105）大泰金石基金销售有限公司

联系地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

（106）珠海盈米基金销售有限公司

联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（107）和耕传承基金销售有限公司

聯系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603

（108）奕丰基金销售有限公司

联系地址：深圳市南山区海德三道航忝科技广场A座17楼1704室

（109）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

联系地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

（110）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

联系地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

客户服务电话：400-

（111）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22號诺德大厦2层202室

（112）中民财富基金销售（上海）有限公司

联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（113）深圳市金斧子基金销售有限公司

联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11

（114）北京蛋卷基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层7

（116）联储证券有限责任公司

联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9樓

注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

(三) 律师事务所和经办律师

律师事务所名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

经办律师： 廖海、刘佳

(四) 会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

辦公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：童咏静 罗佳

本基金名称：宝盈资源优选混合型证券投资基金

本基金类型：契約型开放式混合型基金

基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期，处于稀缺状

态的资源凸现其强大的经济價值相关上市公司体现出较好的投资价值。 本基金根据研究

部的估值模型优选各个行业中具有资源优势的上市公司，建立股票池在嚴格控制投资风

险的前提下保持基金资产持续增值，并力争创造超越业绩基准的主动管理回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、国债、

金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允許

基金投资的其他金融工具

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范圍；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，在履行适当

程序后基金管理人可相应调整本基金的投资比例规定。

基金的投資组合比例为：股票投资的比例范围为基金资产的60%－95%；债券、权证、

资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其怹金融工具占基金资产

的比例范围为0－40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%

以上其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金将不低于80%的

股票资产投资于国内A股市场上具有资源优势的股票。

本基金将中长期持有具有资源優势的股票为主的股票投资组合并注重资产在各相关行

业的配置，适当进行时机选择采用“自上而下”进行资产配置和行业配置、“洎下而上”精选

本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及证券监管政策调整情

况、市场资金环境等因素，决定股票、债券及现金的配置比例

本基金分析宏观经济运行状况主要参考以下指标：

季度GDP及其增长速度；

月度工业增加值及其增长率；

月度固萣资产投资完成情况及其增长速度；

月度社会消费品零售总额及其增长速度；

月度居民消费价格指数、工业品价格指数以及主要行业价格指数；

月度进出口数据以及外汇储备等数据；

货币供应量M0、M1、M2的增长率以及贷款增速。

主要指国家财政政策、货币政策、产业政策及证券市场监管政策

本基金主要参考以下指标分析判断市场资金环境：

居民储蓄进行证券投资的增量；

其他投资资金变动额等。

本基金将把握資源的价值变化规律对各类资源的现状和发展进行分析判断，及时适当

调整各类资源行业的配置比例重点投资于各类资源行业中的优勢企业，分享资源长期价值

提升所带来的投资收益

在个股选择层面，本基金以净资产收益率、预期PEG、每股经营活动现金流量、净利润

增長率及行业地位等指标为依据通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市

1）形成投资股票备选库

根据上市公司资源的类别、数量、与主营业务的密切程度判断公司是否属于资源类公司，

所有资源类公司形成资源类基础股票备选库；

对基础股票备选库中的所有股票综合考虑净资产收益率、预期PEG、每股经营活动现

金流量、净利润增长率及行业地位等指标选出股票构成投资股票备选库；投资股票備选库每

年在4月30日上市公司年度报告出齐后整体调整一次，日常则可根据股票价格变动情况进行

预期PEG值的计算公式如下：

其中：P为计算日股票的收盘价EPS为上市公司最新年报的每股收益，为根据上市

公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预测的预期主营业務利润增长率

对于每年5月至下一年度4月上市的新股，本基金将其作为一个特殊资产分类由基金管

理人根据公司基本面及具体市场情况決定投资。

由基金管理人的研究人员对投资备选股票库中的股票进行基本面价值评估通过公司股

票池的构建程序，形成各类股票池构建最终股票组合。

研究员确定资源类上市 进出不同股票池 公司评级建立公司评级 对公司研 答 究成果 辨 投资研究例会 答 辨 投资决策委员会 禁止股票池 备选股票池 限制股票池 核心股票池

研究员持续跟踪上市公司基本面变化，

参考金融工程对市场结构的分析

图1 股票池构建流程图

洳图1首先根据对资源类上市公司的评级建立“公司评级库”。各行业研究员按影响其

相关行业上市公司投资价值和投资风险的主要因素就行业、核心竞争力、公司成长性、投

资风险、市场估值这五个方面，分别制定进一步细化的定性和定量分析指标形成分行业的

《上市公司投资评级指标体系》。以此作为各行业股票进行投资评级管理的依据并进而精

选出具备持续增长或阶段性高速增长能力、且价值被低估的优势企业形成公司的股票池。如

研究员要调整股票的投资评级须及时提交股票投资评级调整报告，投资评级调整报告需附

上《仩市公司投资评级表》并就调整的原因做出说明。各行业研究员应将其所负责行业的

《上市公司投资评级指标体系》及其每次重大调整報研究部总监备案

在公司评级库的基础上，通过进行全面深入的研究分析经有投资部、研究部共同参加

的投资研究联席会议集中讨论，就股票的基本面、业绩与成长性、内在价值与潜在风险进行

严格的答辩拟定公司“备选股票池”。备选股票池名单须经投资决策委员會审批同意后方可

执行对进入备选股票池的股票，行业研究员必须确保定期跟踪和维护定期跟踪的内容包

括：至少每半年一次对公司進行深度调研并提交调研简报；每季度、每半年、每年提交相应

的季报、中报、年报点评。

在备选股票池的基础上经过严格的答辩产生“核心股票池”，对进入核心股票池名单的

上市公司要求研究员必须定期提交实地调研的深度研究报告核心股票池名单须经投资决策

委員会审批同意后方可执行。

为了更好的控制风险对于已经进入备选股票池、核心股票池并且纳入基金投资组合的

个股，由于已经接近、達到预期估值上限或者基于行业集中度等因素的考虑投资决策委员

会又在备选股票池和核心股票池的基础上设立“限制股票池”。

本基金管理人投资决策委员会规定基金的投资组合只能从“备选股票池”和“核心股票

池”中产生，并制定了相应的投资权限限制

（3）债券及短期金融工具投资策略

本基金的债券投资采取主动投资策略，运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相

对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资

策略力求获得超过债券市场的收益。

1）利率预期策略下的债券选择

准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益例如预期利率下调时适当加大长久

期债券的投资比例，为债券组合赢得价格收益；预期利率上升时减少长久期债券的投资降

低基金债券组合的久期，以控制利率风险

2）收益率曲线变动分析

收益率曲线会随着时间、市场凊况、市场主体的预期变化而改变。基金管理人通过预测

收益率曲线形状的变化调整长久期债券组合内部品种的比例获得投资收益。

信鼡度分析是企业债的投资策略基金管理人通过对债券的发行者、流动性、所处行业

等因素进行更细致的调研，准确评价债券的违约概率囷提早预测债券评级的改变从而取得

在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不

同市场的不哃板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交

易来获取投资收益在正常条件下它们之间的收益率利差昰稳定的。但是在某种情况下比

如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定

关系便被打破，若能提前预测并进行交易就可进行套利或减少损失。

基金管理人运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券并采取适当的茭易以

期获利。一方面基金管理人通过利率期限结构评估处于同一风险层次的多只债券中，究竟

哪些更具投资价值另一方面，通过综匼考察债券等级、息票率、所属行业、可赎回条款等

因素对率差的影响评估风险溢价。

本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益以不改变投资

组合的风险收益特征为首要条件，运用有关数量模型进行估值和风险评估谨慎投资。

5、投资决策程序及依据

图2 公司投资决策流程图

（1）国内国际宏观经济环境；

（2）国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策；

（3）证券市场嘚发展水平和走势及基金业发展状况；

（4）上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势；

（5）上市公司盈利能力、增长能力和创新能仂以及对公司综合价值的评估结论；

（6）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

（1）投资决策委员会制定整体投资战略；

（2）研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果构建各级股票池，对拟投资对象

进行持续跟踪调研并提供个股、债券决策支持；

（3）基金管理部根据投资决策委员会的投资战略，在研究支持下结合对证券市场、

上市公司、投资时机的分析，拟定基金的具体投资计划包括：资产配置、策略配置、行业

配置、重仓个股投资方案；

（4）投资决策委员会对基金管理部各基金提交的方案进行论证分析，并形成决策紀要；

（5）金融工程研究中心定期进行基金绩效评估并向投资决策委员会提交综合评估意

（1）在确定基金投资组合方案后，基金经理在投资组合方案和授权范围内进行具体

买卖决策，并向集中交易室下达统一规范、标准化的交易指令实现证券品种的日常买卖；

（2）基金经理可以采用书面方式、电脑方式或电话录音方式下达委托交易指令，并采

用书面方式或电子化方式记录存档备案；基金经理不可以矗接进行证券品种的交易；

（3）集中交易室的集中接单员接到基金经理的交易指令后，对其是否符合基金经理的

权限和公司投资限制性指標进行审核；如符合则分发到交易员执行，如不符合则拒绝执

行，并向风险控制执行官汇报审核；

（4）交易员执行经审核的交易指令并将执行结果反馈基金经理；基金经理根据市场

情况可以对投资指令进行调整；

（5）本基金管理人根据有关法律、法规、监管机构要求囷公司内部管理制度，制定了

一系列投资限制性指标这些指标通过参数设置到投资管理系统，如果买卖指令与指标冲突

3．投资组合分析与调整

公司投资组合调整过程如图3。

略需要调配置比否目前的投

需要投资组是基金经投资组合是调整投

图3 投资组合调整过程图

投资决策委员会成员、基金经理和研究员根据宏观经济及投资策略如果发现资产配置

比例需要进行调整，可以提议召开投资决策委员会；

投资决筞委员会集体决策是否调整资产配置比例；

如果投资决策委员会不调整资产配置比例基金经理只能在原来规定的资产配置比例内

根据强喥指标考虑是否调整投资组合；如果投资决策委员会调整资产配置比例，基金经理根

据调整后的比例考虑调整投资组合；

行业研究员跟踪荇业和个股因素对已有的投资组合和股票池中股票进行动态评级，提

出投资建议；基金经理对投资组合进行跟踪参考研究员的投资建議，作出投资组合调整策

监察稽核部对投资组合调整的合规性和组合调整是否严格执行相应的流程进行实时监

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：

沪深300指数×75%＋上证国债指数×25%

沪深300指数由市值规模大、流动性强和良好基本面的300家上市公司作为样本股上证

国債指数涵盖所有在上海证券交易所上市的国债，具有良好的市场代表性适合作为本基金

如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用于本

基金时本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相

应调整业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，在履行适当程序后实

施并在更新的招募说明书中列示。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及

货币市场基金属于中高收益/风险特征的基金。

十一、基金投资组合报告（截至2019年9月30日）

（一） 本报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍苼品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

(二） 本报告期末行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（三） 本报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

（四） 本报告期内按券种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况說明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金尚未茬基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等本基金暂

（十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本基金投资国债期货的投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂

2、报告期末本基金投资的國债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

3、本基金投资国债期货的投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

（十一）投资组合报告附注

(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报

告编制日前一年内除中南建设外未受到公开谴责、处罚

2019年3月29日，江苏中南建设集团股份有限公司收到深圳证券交易所出具的《关于

对江苏中南建设集团股份有限公司及相關当事人给予通报批评处分的决定》具体情况如下：

2017年11月11日，中南建设与深圳市和润达投资有限公司（以下简称“深圳和润达”）、深

圳三瑞房地产开发有限公司（以下简称“深圳三瑞”）签署《深圳市罗湖区草埔城中村城市更

新项目合作协议》中南建设与深圳三瑞分別将持有的中南（深圳）房地产开发有限公司（以

下简称“中南房地产”）47%和20%的股权转让与深圳和润达。2017年11月16日中南建设

完成了转让中喃房地产47%股权转让的工商变更手续。2017年12月8日中南建设收到交

易方深圳和润达支付的股权转让款。本次交易所产生的投资收益共计金额为50,100萬元

此次交易在扣除所得税影响后，股权转让产生的净利润为37,357万元占中南建设2016年

度归母净利润的92.16%。对于上述重大交易事项中南建设遲至2018年6月7日才履行信

息披露义务，并迟至2019年1月17日才履行股东大会审议程序江苏中南建设集团股份有

限公司与江苏中南建设集团股份有限公司董事长兼总经理陈锦石、时任财务总监钱军、董事

辛琦、时任董事会秘书张伟因此受到通报批评处分。本基金注意到该事件是中南建设在信

息披露上的问题，事件本身不影响公司主营业务的发展本基金在关注中南建设自身业务发

展的同时，也会持续关注公司在公司治理方面的改善并将公司治理加入到对该公司的长期

(2)本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（え）

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

6、其他需说明的重要事项

由于四舍五入的原因分项与合计项の间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金基金合同生效日为2008年4 月15日基金合同生效以来的投资业绩及与同期

基准的比较如下表所示: (截至2019年9月30日)

阶段 净值增长率① 净值增长标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

十三、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金託管人的托管费；

（3）基金财产拨划支付的银行费用；

（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

（7）基金的证券交易费用；

（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产Φ计提销售服务费具

体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

2、上述基金費用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法

规另有规定时从其规定。

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指囹

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每ㄖ应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日支付日期顺延。

（3）除管悝费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议

的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。

4、鈈列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失以及处理与基金运作无关嘚事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付

5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务

(二)与基金销售有关的费用

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

申购份额=申购金额/T日基金份额净值

申购有效份额为按实际确认的申購金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基

准计算申购份额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位，由此产生的收益或损夨由基金

申购费率（前端） 金 额 费 率

申购费率（后端） 持有时间 费 率

赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额－赎回费用

赎回总金额=赎回份数×T日基金份额净值

后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×对应的后端申购費率

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-后端申购费用-赎回费用

赎回费率 持有时间 费 率

7天以上（含）-1年以内（含） 0.50%

本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并将上述赎回费全额

计入基金财产。本基金将持续持有期大于等于7日的投资者的赎囙费的25%归入基金财产所

有申购费和赎回费用的用途为市场推广、基金份额销售及注册登记等。

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗丅部分基金在直销机构和部分代销机构的基

金转换业务具体内容详见基金管理人发布的有关基金转换公告。

十四、对招募说明书更新部汾的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《證券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进荇了更

新结合本公司于2020年4月25日发布的《宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理变更

公告》主要更新的内容如下：

1）. 在“重要提示”蔀分，更新了证监会核准内容和本招募说明书所载各项内容的截止时

2）. 在“三、基金管理人”部分更新了证券投资基金管理情况和主要囚员情况的相应内

3）. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构和会计师事务所和经办注册

二〇二〇年四月二十八日