华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经中国证监会2012年12月10日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2012年12月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国證监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于證券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，某一基金的特定风险等华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金是股票基金，风險和收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为鈈改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管悝人和销售机构提供的评级结果为准

投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意使用上海证券交易所基金账户只能进行基金嘚现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用沪深300指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回则應开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用沪深300指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券茭易所A股账户

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，全面认识基金嘚风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金产品资料概要编制、披露与更新偠求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年3月16日有关财务數据和净值表现数据截

止日为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

九、基金份额的申购与赎回...... 34

十三、基金资产的估值...... 63

十四、基金的收益与分配...... 67

十五、基金的费用与税收...... 68

十六、基金的会计与审计...... 71

十七、基金的信息披露...... 71

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 81

二十、基金合同的内容摘要...... 83

二十一、基金托管协议的内容摘要...... 96

二十二、对基金份额持有人的服务...... 108

二十三、其他应披露事项...... 109

二十四、招募說明书存放及查阅方式...... 109

交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理辦法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏沪深 300 交易型开放式指数證券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中國证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人囷基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词語或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金。

基金管理人： 指华夏基金管理有限公司

基金托管囚： 指中国工商银行股份有限公司。

基金合同、《基金合同》： 指《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏沪深 300 交

易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任

招募说明书： 指《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

基金产品资料概要： 指《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资

基金份额发售公告： 指《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决

《基金法》： 指《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。

《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 朤 1 日实施的《公

定》： 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

交易型开放式指数证券 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定

投资基金： 义的“交易型开放式指数基金”

业务规则： 指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所茭易型开放式

指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布

实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型開

放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及上海证券交易所、

中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定。

中国证监會： 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

基金合同当事人： 指受基金匼同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事

业法人、社会团体或其他组织

投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者鉯及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称。

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额嘚投资者

基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理

基金份额的申购、赎回等业务。

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构

直销机构： 指华夏基金管理有限公司。

代销机构： 指发售代理机构和/或申购赎回代理机构

发售代理机构： 指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构。

申购赎回代理机构： 指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构

登记结算業务： 指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开

放式证券投资基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的

登记、託管和结算业务。

登记结算机构： 指办理登记结算业务的机构基金的登记结算机构为中国证券

登记结算有限责任公司。

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会

基金合同终圵日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期： 指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日： 指销售机构在规定时间受理投资鍺申购、赎回或其他业务申请

T+n 日： 指自 T 日后第 n 个工作日（不包含 T 日）。

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

认購： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为

申购： 指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的荇为

申购赎回清单： 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的

申购对价： 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交

付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价

赎回对价： 指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明

书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或

标的指数： 指中证指数有限公司编制并发布的沪深 300 指数及其未来可能

发生的变更或基金管理人根据需要更换的其他指数。

最小申购赎回单位： 指基金申购份额、赎回份额的最低数量投资者申购、赎回嘚

基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍。

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款

及其他资产的價值总和

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的

逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

指定媒介： 指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名稱：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

客户服务电话：95521

（2）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：95587

（3）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦┿六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（4）招商证券股份有限公司

住所：罙圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话：95565

（5）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

（6）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务電话：95548

（7）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电話： 或 95551

（8）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

（9）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

（10）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区長柳路 36 号

客户服务电话：95562

（11）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（12）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服務电话：95517

（13）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（14）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务電话：95351

（15）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

客户服务电话：95322

（16）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号

（17）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大廈 18 楼

客户服务电话：95597

（18）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西蕗 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（19）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

客户服务电话：95309

（20）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服務电话：95330

（21）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

（22）东方证券股份有限公司

客户服务电话：95503

（23）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖喃省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话：95571

（24）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

辦公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（25）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安區新闸路 1508 号

（26）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号廣州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

（27）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务電话：95360

（28）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务電话：95399

（29）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

客户服务电话：95345

（30）华咹证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务電话：95318

（31）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

客户服务电话：95563

（32）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

客户服务电话：95317

（33）東莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话：95328

（34）国都證券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（35）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

客戶服务电话：956080

（36）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

客户服务电话：95584

（37）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（38）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

客户服务电话：95372

（39）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（40）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

客户服务电话：95582

（41）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（42）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（43）华鑫证券囿限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（44）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

（45）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县騰飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

客户服务电话：95385

（46）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣沝路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（47）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（48）华创证券有限责任公司

住所：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦

办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大廈

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司

3、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号呔平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计師：单峰、赵雪

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集本基金募集申请已經中国证监会 2012 年 12 月 10 日证监许可[ 号文核

本基金为交易型开放式基金，基金存续期限为不定期

本基金每份基金份额初始面值为

（三）客户投訴和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人所提供的服务進行投诉或提出建议。投资者还可以通过申购赎回代理机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提出建议

二十三、其他应披露事项

（一）2020年3月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下上交所上市基金新增启用扩位证券简称的公告。

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支付工本费后投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

1、中国证监会核准华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金募集的文件。

2、《华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金託管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

• 重庆空港到仁寿汪洋共296.2公里4小時31分钟
  收费155元

  全部