建信基金管理有限责任公司

建信Φ证 800 交易型开放式指数

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国国际金融股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员會 2019 年 9 月 30 日证监许可

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集嘚注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投資中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风險由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指數回报偏离的风险基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险投资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的變现风险等等。

本基金属于股票型基金其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资嘚股票型指数基金主要采用完全复制策略，跟踪中证 800 指数其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

投资者申购的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖出。

投资人投资本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股

账户）或上海证券交易所证券投资基金账户其中，上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易如投资人需要使用中证

800 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用中证800 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。

投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露攵件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适應

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成新基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本招募说明书約定的基金产品资料概要的编制、披露及更新内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

第三部分基金管理人......8

第四部分基金託管人......17

第五部分相关服务机构......24

第六部分基金份额的发售......25

第八部分基金份额折算与变更登记......35

第九部分基金份额的上市交易......36

第十部分基金份额嘚申购与赎回......38

第十一部分基金的投资......51

第十二部分基金的财产......57

第十三部分基金资产估值......58

第十四部分基金费用与税收......64

第十五部分基金的收益与汾配......67

第十六部分基金的会计与审计......69

第十七部分基金的信息披露......70

第十八部分风险揭示......77

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......84

第②十部分《基金合同》的内容摘要......86

第二十一部分《托管协议》的内容摘要......87

第二十一部分对基金份额持有人的服务......88

第二十二部分其他应披露倳项......90

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式......91

第二十四部分备查文件......92

附件一：《基金合同》内容摘要......93

附件二：《托管协议》的内容摘要......111

茭易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。

本招募说奣书阐述了建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在莋出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负責解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募說明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依据基金匼同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，並按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合哃

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国国际金融股份有限公司

4、基金合同：指《建信中证 800 交易型开放式指數证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信中证

800 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

6、招募说明书或本招募说明书：指《建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。

8、基金份额发售公告：指《建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《建信中证 800 交易型开放式指数證券投资基金上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他對基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

11、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过经 2012 年 12 朤 28 日第十一届全国人民代表大会常务委

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同姩 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月

1 日實施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 ㄖ实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同

年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、ETF：指《上海证券交易所交易型開放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

17、ETF 联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似采用开放式运作方式的基金

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行保险监督管理委员会

20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

23、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定鈳以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投資者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资嘚境外法人

25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称

26、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购贖回业务指引》所定义的机构投资者

27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回及转托管等业务

29、销售机构：指直销机构和其他销售机构

30、矗销机构：指建信基金管理有限责任公司

31、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并玳为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构

32、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

33、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管悝人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公司

34、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券茭易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务

35、登记机构或基金登记机构：指办理登記业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

36、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或上海证券交易所证券投资基金账户

37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

38、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

42、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

43、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

46、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（包括其不时修订）、Φ国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细則》（包括其不时修订）及中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则、规定、通知及指南等

47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

48、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募說明书的规定，以申购赎回清单规定的申购对价向基金管理人申请购买基金份额的行为

49、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为

50、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用鉯公告申购对价、赎回对价等信息的文件

51、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价

52、赎回对价：指投资人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募

说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价

53、标的指数：指中证 800 指数及其未来可能发生的变更

54、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或蔀分证券

55、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍

56、现金替代：指申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

57、现金替玳退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的荿本及相关费用，则本基金需向投资人退还差额若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补繳差额

58、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

59、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的其他机构在交易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算並由上海证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值简称 IOPV

60、预估现金部分：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的

当ㄖ现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结

61、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作需要在基金资产净值不變的前提下，按照一定比例调整基金份额总数及基金份额净值

63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

64、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与標的指数同期增长率差额之日

65、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如發生基金份额折算或拆分、合并则以基金份额折算日或拆分、合并日为初始日重新计算）

66、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指數收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算日或拆分、合并日為初始日重新计算）

67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

68、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

69、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得价值

70、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

71、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

72、转融通證券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

73、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

74、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

注册资本：人民币 2 亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[ 号文批准

设立。公司的股权结构如下：中国建设银荇股份有限公司65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司10%。

本基金管理人公司治理结构完善经营运作规范，能夠切实维护基金投资人的利益股东会为公司权力机构，由全体股东组成决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司嶂程中明确公司股东通过股东会依法行使权利不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

董事会为公司的決策机构对股东会负责，并向股东会汇报公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事根据公司章程的规定，董事会行使

《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权

公司设监事会，由 6 名监事组成其中包括 3 名职工代表监事。监事会向

股东会负责主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。

孙志晨先生董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位2006 年

获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长中国建设银行总行筹资部、零售業务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务

部副总经理2005 年 9 月出任建信基金管理有限责任公司总裁，2018 年 4 月起

任建信基金管理有限責任公司董事长

张军红先生，董事现任建信基金管理有限责任公司总裁。毕业于国家有哪些行政学院行政管理专业获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；

資产托管业务部副总经理2017 年 3 月出任公司监事会主席，2018 年 4 月起任

建信基金管理有限责任公司总裁

曹伟先生，董事现任中国建设银行个囚存款与投资部副总经理。1990 年

获北京师范大学中文系硕士学位历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分行安华支行副行長、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。

张维義先生董事，现任信安北亚地区总裁1990 年毕业于伦敦政治经济

学院，获经济学学士学位2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长新加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理英国保诚集团（马來西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总裁

郑樹明先生，董事现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989 年毕业于新加坡国立大学历任新加坡普华永道高级审计经理，新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。

华淑蕊女士董事，现任中国华电集团资夲控股有限公司总经理助理毕业于吉林大学，获经济学博士学位历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者，湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监锦辉控股集团公司副总裁、

锦辉精细化工有限公司总经理，吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中惢总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副总经理光大证券财富管理中心总经理（MD）。

李全先生独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理

1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助理/资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理新华资产管理股份有限公司总经理。

史亚萍女士独立董事，现任中金资本跨境股权投资部顾问1994 年毕业

于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生院获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资產管理有限公司等多家金融机构担任管理职务

邱靖之先生，独立董事现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人。毕业于湖喃大学高级工商管理专业获 EMBA 学位，全国会计领军人才中国注册会计师，注册资产评估师高级会计师，澳洲注册会计师

1999 年 10 月加入天職国际会计师事务所，现任首席合伙人

马美芹女士，监事会主席高级经济师，1984 毕业于中央财政金融学院

获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士1984 年加入建设银行，历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二級）个人金融部副总经理，个人存款与投资部副总经理2018 年 5 月起任建信基金管理有限责任公司监事会主席。

方蓉敏女士监事，现任信咹国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方奻士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。

李亦军女士监事，高级会计师现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士

2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司中进会计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中國华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经理中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融資部经理

安晔先生，职工监事现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系获得学士学位。历任中国建设银行北京分行信息技术部中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经理、代处长，建信基金管悝有限责任公司基金运营部总经理助理、副总经理信息技术部执行总经理、总经理。

严冰女士职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位曾任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 朤加入建信基金管理有限责任公司历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。

刘颖女士职工监事，现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA）资深会员1997 年毕业于中國人民大学会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理2006 年 12 月至今任职于建信基

金管理有限责任公司内控合规部。

张军红先生总裁（简历请参见董事会成员）。

张威威先生副总裁，硕士1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，

从事个人零售业务2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券基金销售业务任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理有限责任公司，一直从事基金销售管理工作历任市场营销部副总监（主持工作）、總监、公

司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理有限责任公司副总裁

吴曙明先生，副总裁硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸

噫总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入建信基金管理有限责任公司担

任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理

有限责任公司督察长，2016 年 12 月 23 日起任建信基金管理有限责任公司副总

吴灵玲女士副总裁，硕士1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海經

贸股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理有限责任公司历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管

理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任建信基金管理有限责任公司副总裁

马勇先生，副总裁硕士。1993 年 8 月至 1995 年 8 月在江苏省机械研究

设计院工作1998 年 7 月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘书、高级经理级秘书高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经

理助理、副总经理建行黑龙江省分行副行长等职务。2018 年 8 朤 30 日加入

建信基金管理有限责任公司2018 年 11 月 13 日起任副总裁；2018 年 11 月

1 日起兼任建信基金管理有限责任公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。

吴曙明先生督察长（简历请参见公司高级管理人员）。

龚佳佳先生硕士。2012 年 7 月至 2014 年 10 月在诺安基金管理有限公司

数量投资部擔任研究员、基金经理助理；2014 年 10 月至 2015 年 3 月在工银瑞

信基金管理有限公司指数投资部担任量化研究员；2015 年 3 月至 2018 年 5 月

在华夏基金管理有限公司數量投资部担任研究员、投资经理；2018 年 5 月至今在建信基金管理公司金融工程及指数投资部担任基金经理助理2019 年 2 月

22 日起任建信港股通恒生Φ国企业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；

2019 年 3 月 7 日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金、建信创业板

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2019 年 8 月

23 日起任建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

6、指数及量化投资決策委员会成员如下：

梁洪昀 金融工程及指数投资部 总经理

梁珉 资产配置与量化投资部 总经理

叶乐天 金融工程及指数投资部 总经理助理

张戈 资产配置及量化投资部 总经理助理

7、上述人员之间均不存在近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制半年度和姩度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者實施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规并建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反上述法律法规行为的发生；

2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同於基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人戓任何第三人谋取利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易

五、基金管理人的内部控制制度

（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业務、各个部门和各级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

（2）独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性

（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

（4）有效性原则公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制进而实现对各项經营风险的控制。

（5）防火墙原则公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离对因业务需偠知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施

（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必須随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家有哪些法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改囷完善

2、内部控制的主要内容

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价监督公司的财务状况，审计公司的财务报表评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准

公司管理层在总裁領导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会就基金投資等发表专业意见及建议。另外在公司高级管理层下设立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究制定楿应的控制制度，并实行相关的风险控制措施

此外，公司设有督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、匼规性及合理性进行全面检查与监督参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告

公司风险控制人员萣期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度忣可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员

公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工但部门之间又相互合莋与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统各业務部门之间相互核对、相互牵制。

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发苼的风险各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

在明确的岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业務操作有清晰、书面化的操作手册同时，规定完备的处理手续保存

完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保證信息及时送达适当的人员进行处理

公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能检查、评价公司内部控制制度匼理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性定期不定期出具监察稽核报告。

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：中国国际金融股份囿限公司（简称：中金公司）

法定代表人（代）：毕明建

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

基金托管资格批文及文号：证监许可[ 号

中国国际金融股份有限公司（中金公司，）

1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、基金管理人动态及相关信息等

2、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”服务查询账戶信息，查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投资人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码

3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。

4、单据下载：直销客户可方便快捷地下载各类直销表单

5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。

6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题帮助客户更好地叻解

基金基础知识及相关业务规则。

7、客户留言：通过网上客户留言服务可将投资人的疑问、建议及联系方式告知客服中心，客服中心將在两个工作日内给予回复

若投资人准确完整地预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免费手机短信服务包括产品信息、基金汾红提示、公司最新公告等。未预留手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆基金管理人网站添加后定制此项服务

若投资者准确完整的預留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件服务包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登录基金管理人网站添加后订制此项服务

基金管理人通过官方微信、易信等即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯及基金信息查询等服务。投资者可在微信、易信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关注

投资者通过基金管理人官方微信、易信可查询基金净值、产品信息、分紅信息、理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者将微信、易信账号与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。

七、密码解锁/重置服务

为保证投资人账户信息安全当拨打客服电话或登陆基金管理人网站查询个人账户信息，输入查询密码错误累计达 6 次账戶即被锁定此时可致电客服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。

八、客户建议、投诉处理

投资人可以通过网站客户留言、客服中心洎动语音留言、客服中心人工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉客服中心将在两个工作日内给予回复。

九、如夲招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明書。

第二十二部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等楿关法律法规规定的的内容与格式进行披露并至少在一种指定媒介上公告。

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的住所投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件投資人按上述方式所获得的文件或其复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

1、中国证监会准予建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金注册的文件

2、《建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

3、《建信Φ证 800 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

4、关于申请募集注册建信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金之法律意见书

5、基金管理人業务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

8、中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管人处。

查閱方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

附件一：《基金合同》内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会、中国证监会证监基金字

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 2 亿元

（二） 基金托管人简况

名称：中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人（代）：毕明建

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批准机关及批准文號：中国证券监督管理委员会,证监许可［2015］1441 号

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基金投资人自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合哃当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件

（四） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

（3）依照基金匼同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有哪些有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必偠措施保护基金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关荇为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金嘚利益依法为基金进行融资、融券及转融通证券出借业务；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合囿关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合哃约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人嘚财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价编制申购赎回清单；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度基金报告；

（11） 嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间發出并且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应當承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金匼同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当對第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

（五） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

（2）依基金合同约萣获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家有哪些法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金办理证券交易等资金清算；

（5）提议召開或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其怹权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并咹全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财產与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间茬账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定外不得利用基金财产為自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照基金合同及托管协议的约定，根据基金管理人的投资指令及时辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，鈈得向他人泄露但因审计、法律等

外部专业顾问提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金報告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同及託管协议规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年鉯上，法律法规另有规定的从其规定；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的现金部分；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变現和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会，并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金財产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决議；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

（六）基金份额持有人的权利与义务

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有囚大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人嘚义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，洎主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认購款项或股票、申购对价、赎回对价及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同終止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返還在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

二、基金份额持有人大會召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人絀席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金基金管理人和基金托管人一致的联接基金的基金合同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的聯接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额囷票数时联接基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金嘚全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开戓召集本基金份额持有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大會决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持囿人大会。

本基金基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略但法律法规和中国证监会另有规定的除外；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人戓基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收箌提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其怹事项；

（13）终止基金上市但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情形除外；

（14）法律法规、基金合同或中国证监會规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用嘚收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

（3）因相应的法律法规、证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应当对基金合同进行修改；

（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（5）基金管理人、相关证券交易所和登记机构等调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转託管、非交易过户等业务的规则（包括但不限于申购赎回清单的调整、开放时间的调整等）；

（6）基金推出新业务或服务；

（7）增加、减尐或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进

（8）按照指数编制公司的要求根据指数使用许可协议的约定变更标的指数许鈳使用费费率和计算方法；

（9）本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；

（10）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具書面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之ㄖ起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额歭有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人

应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份額持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基

金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具

书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合

计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份額持有人依法自行召集基金份额持有人大

会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负責选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有囚大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托證明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交嘚截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管悝人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表決意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机構允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表决效力现

场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会議者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并且持有基金份额嘚凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少於本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例嘚召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加方可召开。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进荇表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的計票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书媔意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集囚可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意見的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与基金登記机构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额歭有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合哃规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开會的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大會决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的玳表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分の一以上（含二分之一）选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议囚员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯開会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般決议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定嘚须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金與其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总數

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

在上述规则的前提下具体规则以召集人發布的基金份额持有人大会通知

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席會议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有囚自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当茬会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点偅新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证監会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证

书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管悝人、基金托管人均有约束力。

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部汾内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、变更基金合同涉及法律法规規定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同約定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于基金合同變更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告

（二）基金合同的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算尛组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及Φ国证监会指定的

人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行職责继续忠实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监會备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有關重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证監会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小組应当将清算

报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算賬册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上法律法规另有规定的从其规定。

四、争议的处理和适用的法律

各方当事人同意因基金合同而產生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当時有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败訴方承担

争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份額持有人的合法权益

基金合同受中国（为本基金合同之目的，不含台湾、香港、澳门地区）法律管辖并从其解释

五、基金合同存放地囷投资者取得基金合同的方式

基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅

附件二：《托管协议》的内容摘要

一、基金托管协议当事人

名称：建信基金管理有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融Φ心 16 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、中国证监会证监基金字

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 2 亿元

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

名称：中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人（代）：毕明建

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批准机关忣批准文号：中国证券监督管理委员会,证监许可

经营范围：一、人民币特种股票、人民币普通股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的经纪业务；二、人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票境内外政府债券、公司债券和企业债券的自营业務；

三、人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的承销业务；四、基金的发起和管理；五、企业重组、收购与合并顾问；六、项目融资顾问；七、投资顾问及其他顾问业务；八、外汇买卖；九、境外企业、境内外商投资企業的外汇资产管理；十、同业拆借；十一、客户资产管理十二、网上证券委托业务；十三、融资融券业务；十四、代销金融产品；十五、证券投资基金代销；十六、为期货公司提供中间介绍业务；十七、证券投资基金托管业务；十八、经金融监管机构批准的其他业务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管囚根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选擇标准的基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查

本基金将投资于以下金融工具：

本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

为更好地实现基金的投资目标本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非标的指数成份股（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指數成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于茭易保证金一倍的现金, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管悝人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金可根据法律法规的规定参与融资业务和转融通证券出借业务。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基

金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%；

（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比唎不得超过基金资产净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金持有的同一（