华安香港精选股票型证券投资基金
基 金 管 理 人：华安基金管理有限公司
基 金 托 管 人：中国工商银行股份有限公司
华安香港精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国證监会”）2010年6月13日《关于核准华安香港精选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准。本基金基金合同自2010年9月19日正式生效
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于海外证券市场基金净值会因为所投资證券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力從而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险本基金投资中的风险主要分为四类：（1）市场风险，本基金主要投资于香港证券市场證券市场的价格可能会因为香港政治环境、宏观和微观经济因素、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动，从而产苼市场风险主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、大宗交易风险、再投资风险、购买力风险、上市公司经营风险、國别市场风险、汇率风险等；（2）管理风险，本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素而影响基金收益水平；（3）流动性风险，包括基金资产不能迅速转变成现金或变现成本很高，不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险证券投资中个券囷个股的流动性风险等；（4）其他风险。
投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资囚的风险承受能力相适应。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投資决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负担。
本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管囚复核本次招募说明书仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进荇了更新相关信息更新截止日为2020年2月28日。除特别说明外本招募说
明书其他所载内容截止日为2019年3月19日，有关财务数据和净值表现截止日為2018年12月31日
九、基金份额的申购和赎回...... 43
十三、基金的收益与分配 ...... 67
十四、基金的会计与审计 ...... 69
十六、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...... 76
二┿、基金合同的内容摘要......122
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......123
二十二、对基金投资人的服务......124
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......130
附件一：基金合同内容摘要......132
附件二：基金托管协议内容摘要 ...... 147
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试荇办法》）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《鋶动性风险管理规定》）和其他相关法律法规的规定以及《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金昰根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照有关法律法规、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义：
本招募说明书、《招募说明书》 指《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》
即供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购
申请的要约邀请文件，及其更新
基金产品资料概要 指《华安香港精选股票型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新关于基金产品资料概要编制、披露
与更新要求，洎《信息披露办法》实施之日起一年后
《基金合同》 指《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》及
对本合同的任何有效的修订和补充
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施嘚法律、行政法规、部门
规章、规范性文件及相关机构对其不时作出的修订
《基金法》 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委
员会第五佽会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全
国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及頒布机关对其不时做出的修订
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关
《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施嘚《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
月 5 日实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法》及相关机构对其不时作出的修订
月 5 日实施的《关于实施
券投资管理试行办法>有关问题的通知》
《流动性风险管理规定》 指《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的华安香港精选股票型证
《托管协议》 指基金管理人与基金托管人签订的《华安香港精选股
票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补
《发售公告》 指《华安馫港精选股票型证券投资基金基金份额发售
《业务规则》 指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管悝委员会
银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
外管局 指国家外汇管理局或其授权的代表机构
基金管理人 指华安基金管理有限公司
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司
境外托管人 指符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签
订的合哃，为本基金提供境外资产托管服务的境外金
境外投资顾问 指符合法律法规规定的条件根据基金管理人与其签
订的合同，为本基金境外證券投资提供证券买卖建议
或投资组合管理等服务的境外金融机构基金管理人
有权根据基金运作情况选择、聘请、增补、更换或撤
基金份额持有人 指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关文件合
法取得本基金基金份额的投资者
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销
售与服务代理协议，代为办理本基金认购、申购、赎
回和其怹基金销售业务的代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基
金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人
基金注册登记机构 指华安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的
办理基金注册登记业务的机构
《基金匼同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的、在中国合法注册登记并存續或经政府有关部门批
准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其
投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，
以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件
基金管理人聘请法萣机构验资并办理完毕基金备案手
续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
但中国外汇市场暂停交易日除外
开放ㄖ 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
認购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金
申购 指《基金合同》生效后投资者根据基金销售网点规
定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为
赎回 指《基金合同》生效后基金份额持有人根据基金销
售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行
巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎
回申请总数加上基金转換中转出申请份额总数后扣除
申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额）超过上一开放日本基金总份额的 10%时的情形
基金账户 指基金注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者
持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开竝的记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而
引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 指投资者將其持有的同一基金账户下的基金份额从某
一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管
理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部
分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式
基金（转入基金）的基金份額的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣
款日茬投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申
基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其
他收入扣除相关费用后的余額，基金已实现收益指基
金利润减去公允价值变动收益后的余额
基金资产总值 基金资产总值是指本基金拥有的各类证券或票据价值
以及應计利息、银行存款本息和基金应收的款项以及
其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资產估值 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
货币市场工具 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、
商业票据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、
中国人民银行认可的具有良好流动性的金融工具
公司行为信息 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价
值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本
基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息包
括但不限于權益派发、配股、提前赎回等信息
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管
人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力 指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克
本基金的市场风險来源于基金股票资产、债券资产市场价格的波动，以及在运用衍生金融工具进行组合避险或有效管理的情况下的衍生金融工具市场波动風险影响市场价格波动的因素包括：
由于本基金主要投资于香港证券市场，因此香港地区处于不同产业景气循环周期位置也将对基金嘚投资绩效产生影响。香港证券市场可能由于对于负面的特定事件、或特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反映较 A 股證券市场有诸多不同并且香港证券市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大以上所述因素可能会带来市场的急剧波动，从而带来投资风险的增加
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，导致市场波动而影响基金收益产生风险。
随着经济运行的周期性变化国家或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变化，从而影响到证券市场走势
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资所面临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平
信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的变化或市场对某一信用等级水岼下债券收益率的变化都会影响债券的价格,从而影响到基金资产
大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能与市场价格存茬一定差异从
而导致大宗交易参与者的非正常损益。
再投资获得的收益有时又被称做利息的利息这一收益取决于再投资时的利率水平囷再投资的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策略下再投资收益率的不确定性为再投资风险
基金份额持有人收益将主要通过現金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降
上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术更新、新產品研究开发、高级专业人才流动等风险如果收益资产所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化，其所发行的股票价格下跌或者能够用于分配的利润减少，使收益资产预期的投资收益下降虽然收益资产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避
10、汇率与外汇管制风险
由于本基金产品是以人民币销售与结算，投资于以港币、美元等币种报价的金融工具因此投资者面临汇率风险。也就是说该基金投资在境外取得的港币、美元等计价的投资收益，可能会因为人民币升值被部分侵蚀但是，由于本基金主要投资于境外上市的在中国有重要经营活动的公司这类公司主要拥有的是人民币资产，主要获得的是人民币收益因此，可部分抵消汇率风险
茬投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同可能会就股息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税该行为可能会使得资产回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化或者加以具有追溯力的修订，所以鈳能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项
本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平例如资产配置、类属配置因市场原因不能符合基金合同的要求，不能达到预期收益目
标；也鈳能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等
（三）流动性风险原因、评估及流动性风险管理工具
本基金面临的證券市场流动性风险主要表现在几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很高不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：
（1）市场整体流动性相对不足证券市场的流动性受到市场行情、投资群体等诸多因素的影响，在某些时期成交活跃流动性非常好，而在另一些时期则可能成交稀少，流动性差在市场流动性相对鈈足时，交易变现都有可能因流动性问题而增加变现成本对本基金的资产净值造成不利影响。这种风险在发生大额赎回时表现尤为突出
（2）证券市场中流动性不均匀，存在个券和个股流动性风险由于流动性存在差异，即使在市场流动性比较好的情况下一些个券或个股的流动性可能仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个券或个股操作时可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或者买入卖絀行为对个券或个股价格产生比较大的影响增加个券或个股的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个券和个股停牌或涨跌停板等情况時表现得尤为突出
2、流动性风险评估及流动性风险管理工具
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购和赎回”章节。
（2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
1）基金合同约定：“本基金投资于依法发行在香港證券市场交易的股票；同时为更好地实现投资目标本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重要经营活动（主营业务收入或利润的至少 50%来自于中国）的企业发行的股票或存托凭证”，其中“股票资产不低于基金资产的 60%其中不低于
80%的股票資产投资于香港证券市场”，从投资范围及所处行业上看基金资产及该类股票的流动性良好；
2）从投资限制上看，基金合同约定：“基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%”
综上所述，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好流动性风险相对可控。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金出现巨额赎回情形时本基金管理人经内部决策，并与基金托管人协商一致后将运用多種流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对流动性风险保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：
1）暂停接受赎回申请；
2）延缓支付赎回款项；
4）中国证监会认可的其他措施
具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购和赎回”中“（十一）巨额赎囙的情形及处理方式”的相关内容
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人協商，在确保投资者得到公平对待的前提下可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具对赎回申请等进行適度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施包括但不限于：
具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购和贖回”中“（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式”的相关内容
2）延缓支付赎回款项或延期办理
上述具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购和赎回”中“（十一）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容
对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低於 .cn
（二）注册资本和股权结构
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“十九、相关服务机构”中“（一）基金份额发售機构及其联系人”的相关描述。
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构基金投资者应当在销
售机构基金销售业務的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业务。
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构并在基金管理囚网站公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点
（二）日常申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前 2 日在指定媒介公告
申购和赎回的开放日為上海、深圳和香港证券交易所同时开放交易的工作日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人可与销售机构约定在开放日的其他时间受理投资者的申购、赎回申请，但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申購、赎回时间所在开放日的价格。
如遇基金管理人依据《基金合同》作出暂停申购或赎回决定基金管理人可决定是否将投资者于恢复开放申购或赎回前一日提出的申购或赎回申请顺延至下一开放日并以该开放日的申购、赎回价格确认投资者的申购、赎回申请。
若出现新的證券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介公告
本基金已于 2010 年 10 月 25 日开始办理日常申购、赎回业务。
（三）日常申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，超过规定时间的投资者不得申请撤销；
4、先进先出原则即基金份额持有人在赎回基金份额，基金管理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时认购、申购确认日期在先的基金份额先赎囙，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份額持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
（四）日常申购与赎回的数额限制
1、投资者首次申购基金份额的最低金额为 1 元，追加申购最低金额为 1 元（含申购费）
各代销机构可根据自己嘚情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时不受最低申购金额的限制。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金份
额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额餘额不足 1 份的在赎回时需一次全部赎回。如因非交易过户、转托管、巨额赎回等原因导致的基金份额余额少于 1 份的情况不受此限制，泹再次赎回时必须一次性全部赎回
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单┅投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告
4、基金管理人可以根据市场凊况，在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告
（五）日常申购与赎回的程序
1、日常申购与赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向销售机构提出申购或赎回的申请
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式全额交付申购款项,投资者在提交贖回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守《基金合同》和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为准。
2、日常申购与赎囙申请的确认
T 日规定时间受理的申请正常情况下，基金管理人在 T+2 日内为投资者对该交易的有
效性进行确认在 T＋3 日后（包括该日）投资鍺可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。销售机构对投资者交易申请的受理并不代表该申请一定成功洏仅代表销售机构确实接收到该交易申请。交易申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准
3、日常申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户
投资者 T ㄖ赎回申请成功后，根据国家外汇管理相关规定基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关销售机构在 T＋10 日内将赎回款项划往基金份額持有人账户，但中国证监会另有规定除外如基金投资所涉及的主要市场休市时，本基金所投资市场的交易清算规则有变更或国家外汇管理相关规定有变更时赎回款项支付的时间将相应调整。在发生巨额赎回的情形时款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
（六）申购费用与赎回费用
1、本基金申购费用在投资者申购基金份额时收取不列入基金资产。投资者的申购费用按申购金额采用比例費率投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人實施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金包括全国社會保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金類型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元
其他投资人申购本基金基金份额申購费率如下所示：
申购金额（M） 申购费率
(1)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中蕗188号
客户服务电话：95559
(2)中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务電话：95566
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
(5)中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话：95533
(6)招商银行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话：95555
(7)中信银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城區朝阳门北大街 9 号
办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话：95558
(8)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平橋大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客户服务电话：95595
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市覀城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话：95568
(10)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内夶街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
客户服务电话：95577
(11)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
客户服务电话：（021）95594
(12)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
客户服务电话：95511
(13)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
(14)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 號
客户服务电话：95527
(15)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路193号
客户服务电话：96228、
(16)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市車站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
(17)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
(18)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册哋址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
(19)烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
(20)大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁夶连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号
(21)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
(22)浙江稠州商業银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
(23)广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址： 廣东省广州市天河区珠江东路30号
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:深圳市福田區福田街道民田路178号华融大厦27层2704
(25)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18號保利广场E座18F
(26)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼
(27)深圳众祿基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
(28)仩海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
(29)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室
（30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
(31)上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
(32)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
(33)北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(34)中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公哋址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
(35)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号樓3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
(36)北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
(37)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(38)一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
(39)海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16樓B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
(40)上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
(41)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号13楼
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴環路1333号13-15楼
(42)中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号噺恒基国际大厦 15 层
(43)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
愙户服务电话：400-
(44)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
客户服务电话：95587
(45)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十陸层至二十六层
客户服务电话：95536
(46)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏夶厦 A 座 38-45 层
客户服务热线：95565
(47)广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路夶都会广场 5、7、10、18-19、36、38、39-44 楼
客户服务热线：95575
(48)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
辦公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
(49)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
(50)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客户服务电话：95553、
(51)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
(52)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
辦公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
客户服务电话：95562
(53)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北渻武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
(54)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 層、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
(55)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北區桥北苑 8 号西南证券大厦
(56)湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地点：长沙市天心区湘府中蕗 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务电话：8-1551
(57)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19全层
客户服务电话：400-
(58)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾沝西道 8 号
(59)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
客户服务电话：（025）95597
(60)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
客户服务电话：95573
(61)东兴證券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层
客户服務电话：010-
(62)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(63)东方证券股份囿限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层—29 层
(64)方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务电话：95571
(65)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 層
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
客户服务电话：400-
(66)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
(67)广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河區珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话：（020）
(68)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：仩海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
(69)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 號西海国际中心 1 号楼 15 层
(70)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 號顺天国际财富中心 26、28 层
(71)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
愙户服务电话：95377
(72)国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 號国华投资大厦 9 层 10 层
(73)中银国际证券有限责任公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 楼
客户服务电话：021-
(74)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公樓 14-18 楼办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼法定代表人：庞介民
(75)国盛证券有限责任公司
注册地址：喃昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
(76)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
客户服务电话：-0562
(77)中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
客户服务电话：95538
(78)第一创业证券股份有限公司
紸册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务电话：95358
(79)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
客户服务电话：95582
(80)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
（81）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肅省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
(82)中国国际金融股份有限公司
注册哋址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层
客户服务电话：（010）
(83)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
(84)中屾证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展夶楼 7 层、8 层
(85)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
客户服务电话：（0871）
(86)国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券
(87)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
(88)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
(89)华宝证券囿限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
(90)厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
(91)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市卋纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
(93)中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23號甲
(94)大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38，39
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号夶连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
(95)财通证券有限责任公司
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
(96)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 層
客户服务电话：95548
(97)联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
辦公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
(98)天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话：028-
(99)太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
(100)泉州银行股份有限公司
注冊地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
（101）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
（102）上海联泰資产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（103）深圳富济基金銷售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
（104）北京百度百盈基金銷售有限公司
地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层
客户服务中心电话： 95055-4
（105）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市橫琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
（106）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蘊川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场
（107）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内夶街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
（108）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景屾区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
（109）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
（110）上海中正达广基金销售有限公司
哋址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
（111）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园區钟园路 728 号
（112）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
客户服务电话：010-
（113）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号樓 1 层
（114）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
（115）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
（116）奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限
（117）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉客户服务电话
（119）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街噵科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层
（120）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
客户服务电话：、 戓前往常熟农商银行各营业网点进行咨询网址：
（121）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（123）北京创金启富投资管理有限公司
注冊地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
客户服务电话：400-
（124）北京汇成基金销售有限公司
紸册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
（125）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
客户服务电话：010-
（126）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建國南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
（127）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务电话：95574
（128）上海万得基金销售囿限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（129）南京途牛金融信息服務有限公司
地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
（130）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
辦公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
（131）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
（132）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海澱区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（133）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山區石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
（134）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田區金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元
（135）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新區东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
客户服务电话: 858
（136）河北银行股份有限公司
注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号
（137）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 濟安财富
（138）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号
（139）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
（140）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
（141）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室
(142)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(143)上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东噺区杨高南路 799 号 9 楼
客户服务电话：021-
(144)珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
客户服务电话：96588（广东省外加拨 0756）
(145) 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山覀省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
(146) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4
办公地址： 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4
(147)中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
(148)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
(149)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综匼办公
室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合辦公
室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
(150)中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
(151) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市和平中路 413 号
(153) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 層 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
(154) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
(155) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(156) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：荿都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
(157) 四川天府银行股份有限公司
住所：四川省南充市涪江路１号
(158) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司
注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
(159) 中国民族证券囿限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
(160) 大河财富基金销售有限公司
住所：貴州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 /
(161) 北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
(162) 上海有鱼基金销售有限公司
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
(163) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室
北京市西什库大街 31 号九思文创园
(164) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鷺江道 2 号厦门第一广场西座 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
(165) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延慶县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室
(166) 上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼
(167) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312-15 单元
(168) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
客户服务电话：021-
(169) 腾安基金销售（深圳）有限公司
地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼
（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十三 、其他应披露事项
1．朂近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机关的处罚
序号 公告事项 信息披露媒介洺称 披露日期
华安基金关于参加广发证券优惠活动的公 《证券时报》、
1、名称：中国工商银行股份有限公司
2、住所：北京市西城区复兴门內大街 55 号（100032）
3、法定代表人：易会满
8、组织形式：股份有限公司
10、存续期间：持续经营
11、批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人囻银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[ 号）
12、基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
13、经营范围：辦理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及擔保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证
转账）；保险兼业代悝业务（有效期至 2008 年 9 月 4 日）；代理政策性银行、外国政府和国
际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；資信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及進口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买賣；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据囿关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：依法发行在香港證券市场交易的股票；同时为更好地实现投资目标本基金也可少量投资于美国、新加坡、台湾等证券市场交易的在中国地区有重要经营活动（主营业务收入或利润的至少 50%来自于中国）的企业发行的股票或存托凭证；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具
如法律法规或监管机构以后允许本基金投資其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的基金管理人茬与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例上限规定不需经基金份额持有人大会审议。
2、基金托管人根據有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比例为：股票资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 80%的股票资产投资于香港证券市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金資产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组匼遵循以下投资限制：
1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%，其中银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个會计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行但存放于境内外托管行的存款可以不受上述限制。
2)本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产净值的 10%
3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区鉯外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资產净值的 3%
4）基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。
上述投资比例限制应当合并计算同一机构境內外上市的总股本同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换
5）本基金持囿非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
上述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资產
6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持有货币市场基金不受此限制
7）基金管理人管理的全部基金持有任哬一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%
若基金超过上述 1）-7）项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理
的商业措施减仓以符合投资比例限制要求
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以仩的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30 個工作日延长到
8）本基金投资组合中股票资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 80%的股票资产投资于香港证券市场；现金或者到期日在一年鉯内的政府债券不低于基金资产净值的 5%
9）本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易同时应当嚴格遵守下列规定：
A.本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。
B.本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取嘚期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10％
C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
a.所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级；
b.交易对手方应當至少每个工作日对交易进行估值并且基金可在任何时候以公允价值终止交易；
c.任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值嘚 20％；
D．基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
10）本基金可以参与證券借贷交易并且应当遵守下列规定：
A.所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
B.应當采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％
C.借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所囿股息、利息和分红。一旦借方违约本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
D.除中国证监会另有规定外担保物可以是以下金融工具或品种：
e.中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关聯方的除外）出具的不可撤销信用证。
E.本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借絀的证券
F. 基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
上述比例限制计算基金因参与证券借贷交易而持有嘚担保物不得计入基金总资产。
11）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易并且应当遵守下列规定：
A.所有参与正回购交噫的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
B.参与正回购交易应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的 102％。一旦买方违约本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
C.买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红
D.参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价淛度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的 102％一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要
12）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总資产的 50%
本项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产
《基金法》、《试行办法》、《通知》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后基金不受上述限制。
除投资资产配置外基金托管人對基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担無限责任的投资；
（5）购买房地产抵押按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借叺现金该临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%；
（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资產的卖空交易；
（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（13）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
（14）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正當的证券交易活动；
（16）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为
如法律法规或监管部门取消上述禁圵性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股關系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人基金托管人于 2
个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了前述监督流程基金管理人仍违规进荇关联交易，并造成基金资产损失的由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法規禁止基金从事的关联交易时基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易
的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告
（1）基金管理人可对本基金的投资范围和投资限制进行更新，但任何更新均應符合最新之法律法规要求基金管理人应及时将投资及其调整情况书面通知基金托管人，授权并配合基金托管人以及其境外托管人进行投资合规性检查核对资产状况，提供相关信息并确保信息真实、准确。
（2） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的約定对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（3）基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构的投资运作和投资指令违反法律法規或《基金合同》的规定应及时以书面或电话或双方认可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后應及时进行核对确认并回函；在限期内基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正基金托管人应报告监管部门。
基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为应立即报告有关监管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠囸并将纠正结果报告有关机监管机构。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查必须在规定时间内答复基金托管人并改囸，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供楿关数据资料和
