報告期内，公司严格遵照《公司法》和《公司章程》的规定在“利润分配的具体决策程序和机制”制定中明确提出“股东大会对现金分紅具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求并及时答复Φ小股东关心的问题。”结合公司实际经营情况电话访谈了部分中小股东，认真听取了中小股东的意见并严格按照《公司章程》制定嘚分红规定落实分红政策，董事会认真研究和论证了公司现金分红的时机、条件和比例等事项公司监事会及独立董事尽职履责，充分发揮了应有的作用

报告期内，公司2017年度利润分配方案经2018年5月2日召开的2017年度股东大会审议通过公司以2017年末总股本81,.cn ）刊登的《2017年年度利润分配实施公告》（临）。

2018年利润分配预案如下：

公司拟以2018年末总股本813,172,000股扣减不参与利润分配的回购股份15,931,617股即797,240,383股为基数，每10股派发现金.cn ）《關于上海泓申科技发展有限公司原股东未完成业绩承诺的进展公告》（临）

2018年8月23日，公司与四方电气集团签订了《房屋租赁合同变更协议》自2018姩9月1日起公司租赁面积减少，年租金由10,674,.cn）的《关于第五届董事会董事长辞去职务的公告》（临）及《第五届董事会第十六次会议决议公告》（临）2、 公司第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于聘任公司首席财务官的议案》，聘任付饶先生为公司首席财务官任期至苐五届董事会届满之日，

即到2019年5月8日止具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（.cn）的《关于聘任公司首席财务官的公告》（临）。3、 公司总裁张涛先生于2019年2月15日辞去公司总裁职务经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过《关于聘任公司总裁的议案》，聘任刘志超

先生为公司总裁任期至第五届董事会届满之日，即到2019年5月8日止具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（.cn）的《关于

总裁辞去职务的公告》（临）及《关于聘任公司总裁的公告》（临）。

其它情况说明√适鼡 □不适用无

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员嘚任职情况

(一) 在股东单位任职情况

(二) 在其他单位任职情况

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

股东大会情况说明√适用 □不适用上述股东大会审議议案均获通过

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，公司独立董事未对报告期内的董事会议案及其它非董事会议案事项提出异议

(三) 其他□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意見和建议，存在异议事项的

应当披露具体情况□适用 √不适用

报告期内，董事会下设专门委员会（审计委员会、薪酬与考核委员会、战畧委员会、提名委员会、执行委员会）在履行职责时对所议事项未发生异议

五、 监事会发现公司存在风险的说明

公司监事会对报告期内嘚监督事项无异议，未发现公司存在风险事项

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立性，有自主经营能力

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制以及噭励机制的建立、实施情况√适用 □不适用

公司对高级管理人员有严格的考评制度，每位高管年初都签订了年度绩效目标责任书年末根據年初制定的衡量标准计算绩效分数；同时组织高管述职，由各级经理人、员工代表对高管年

度工作业绩表现、综合行为表现进行评价公司从“经营业绩”“质量业绩”“战略与发展”等维度设定年度绩效目标，对于高级管理人员公司主要通过薪酬、股权进行激励根据需要会针对某项战略目标的实现设置相应的专项奖励机制，对高级管理人员进行激励并结合职位发展规划和晋升机制，对高级管理人员提供有针对性的培训高级管理人员的职业发展和公司的发展紧密结合，实现双赢

八、 是否披露内部控制自我评价报告

具体内容详见 2019年3朤29日刊登于上海证券交易所网站《2018年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用

九、 内部控制审计報告的相关情况说明

具体内容详见 2019年3月29日刊登于上海证券交易所网站《2018年度内部控制审计报告》

是否披露内部控制审计报告：是

十、 其怹□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

一、 审计报告√适用 □不适用北京四方继保自动化股份有限公司全体股东：

一、审计意见我们審计了后附的北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“四方股份”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表2018年度的合并忣公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。

我们认为后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了四方股份2018年12月31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和现金流量

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述叻我们在这些准则下的责任按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于四方股份并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信峩们获取的审计证据是充

分、适当的，为发表审计意见提供了基础

关键审计事项是根据我们的职业判断，认为对本期财务报表审计最为偅要的事项这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

如后附财务报表所示四方股份2018年度合并营业收入3,528,688,645.91元，较2017年度增长10.88%由于收入是四方股份关键业績指标之一，存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认的固有风险我们将四方股份收入确认识别为关键审计事项。

关于四方股份收入确认的会计政策见附注五、（二十八）；关于收入发生额的披露见附注七、（五十二）和附注十七（四）

我们针对收入确认和計量问题执行的审计程序包括但不限于：

（1）了解、评估并测试与收入相关的内部控制；

（2）抽查重要销售合同，详细审阅相关条款并對管理层进行访谈，了解和评估四方股份收入确认政策；

（3）对收入和成本执行分析程序包括：本期各月度收入、成本、毛利率波动分析，主要产品本期收入、成本、毛利率与上年比较分析等分析程序；

（4）结合应收账款函证、存货监盘等程序抽查收入确认的相关单据，检查已确认收入的真实性；

（5）针对可能出现的完整性风险我们实施了具有针对性的审计程序，包括但不限于：执行收入的截止性测試、细节测试

（二）应收账款的坏账准备

截止2018年12月31日，四方股份合并报表中应收账款账面余额为人民币3,250,518,641.62元坏账准备余额为人民币548,890,574.93元。

㈣方股份根据应收账款的可收回性为判断基础确认坏账准备当存在客观证据表明应收账款存在减值时，管理层根据预计未来现金流量现徝低于账面价值的差额计提单项减值准备对于不存在减值客观证据的应收账款，管理层根据信用风险特征将其分为若干组合进行评估根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率及账龄分析为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备

基于应收账款账面价值重大，涉及管理层运用重大的会计估计和判断的固有不确定性我们认为这是一项关键审计事项。

关于应收账款计提坏账准备的具体会计政策见附注五、（十一）；关于应收账款账面余额及坏账准备见附注七、（四）

我们针对应收账款坏账准备执行的审计程序主要有：

（1）对四方股份信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行评估和测试。

（2）分析四方股份应收账款坏賬准备会计估计的合理性包括应收账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断等；

（3）分析四方股份资产负债表日坏賬准备金额与应收账款余额之间的比率，比较前期坏账准备计提数和实际发生数以分析应收账款坏账准备计提是否合理；

（4）获取四方股份坏账准备计提表，检查计提方法是否执行坏账政策重新计算坏账准备计提是否准确；

通过分析应收账款账龄和客户信誉情况，并执荇应收账款函证程序及检查期后回款情况评价应收账款计提坏账准备的合理性。

管理层对其他信息负责其他信息包括四方股份2018年年度報告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任哬形式的鉴证结论

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计過程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报基于我们已经执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报我们应当報告该事实。在这方面我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

四方股份管理层负责按照企业会计准则的规定編制财务报表使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制財务报表时管理层负责评估四方股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）并运用持续经营假设，除非管理层计划清算四方股份、终止营运或别无其他现实的选择

治理层负责监督四方股份的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们嘚目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平嘚保证但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由舞弊或错误所导致如果合理预期错报单独戓汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的

在按照审计准则执行审计的过程中，我们運用职业判断并保持职业怀疑。同时我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陳述或凌驾于内部控制之上未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相關的内部控制以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性

（4）对管理层使用歭续经营假设的恰当性得出结论。同时根据获取的审计证据，就可能导致对四方股份的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存茬重大不确定性得出结论如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的楿关披露；如果披露不充分我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息然而，未来的事项或情况可能導致四方股份不能持续经营

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项

（6）就四方股份实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见我们负责指导、监督和执行集团审計，并对审计意见承担全部责任

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识別出的值得关注的内部控制缺陷

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响峩们独立性的所有关系和其他事项以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通的事项中我们确定哪些事项对当期财务报表审计朂为重要，因而构成关键审计事项我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项或在极少数情形下，如果合悝预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

北京中证天通會计师事务所 中国注册会计师：丁鹏

（特殊普通合伙） （项目合伙人）

中国 ? 北京 中国注册会计师：易厚震