嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新招募说明书
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)
根据2013年2月16日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证金边中期国债交易型开
放式指数证券投资基金及其联接基金的批复》(证监许可[号)的核准公开发售
本基金基金合同于2013年5月10日正式生效,自该ㄖ起本基金管理人开始管理本基金
本招募说明书是对原《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书》嘚更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金
管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国证监会核准,但
中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资於本基金没有风险投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险投资者在投资本基金前,应
全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产苼影响而形
成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险、本基金的特定风险等等嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券
投资基金联接基金(以下简称“本基金”)为嘉实中证金边中期国债交易型开放式指數证券
投资基金(以下简称“目标ETF”)的联接基金,主要通过投资于目标ETF来实现对标的指
数的紧密跟踪因此,本基金的业绩表现与中证金边中期国债指数及标的ETF的表现密切
相关本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型
基金高于貨币市场基金。本基金基金份额分为A、C类A类基金份额收取认(申)购费;
C类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;A、C类基金份额适用不同的赎回费
率投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本
基金的风险收益特征和產品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,谨慎
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人承诺以恪尽职守、诚實信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定本次更新招募说明书更新与
修订基金合同、托管协议相关的内容,包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购
与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基
金合同的内容摘要”、“基金託管协议的内容摘要”等章节并对基金管理人、基金托管
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(鉯下简称
《流动性风险管理规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书
的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明嘚资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说奣
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募說明书内容与基金合同有冲突均以基金
合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的
当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利
和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容將不晚于2020年9
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:
基金或本基金: 指嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金;
基金合同: 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订囷补充;
招募说明书或本招募说明书: 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新;
发售公告: 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》
托管协议 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充;
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银监会: 指中國银行业监督管理委员会;
《基金法》: 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民囲和国证券投资基金法》及不时做出的修订;
《销售办法》: 指2011年6月9日由中国证监会修订并于2011年10月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订;
《运作办法》: 指2004年6月29日由中国证监会公布,于2004年7月1日起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及不时做出的修订;
《信息披露办法》: 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
《流动性风险管理规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订;
基金管理人: 指嘉实基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国银行股份有限公司;
注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算、结算及基金交易确认、代理发放红利、办理非交易过户、建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构: 指办理基金注册登记业务的机構。基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;
投资者: 指个囚投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;
个人投资者: 指依据中华人囻共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人;
机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存續并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;
合格境外机构投资者: 指符合相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者;
基金份额持有人大会: 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并甴基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议;
基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过3个月;
基金合同生效日: 指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人囚数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后中国证监会的书面确认之日;
存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
认购: 指在基金募集期内,投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为;
申购: 指在基金合同生效后的存续期间投资者根据基金合同和招募说明书嘚规定申请购买本基金基金份额的行为;
赎回: 指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;
巨额赎回: 指在本基金单个开放日本基金的基金份额净赎回申请份额总数(赎回申请份额总數加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的凊形;
基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为;
定期定额投资: 指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及提交基金申购申请的一种投资方式;
转托管: 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的行为;
指令: 指基金管理人在运用基金资产进行投资时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并接受基金管理人委託代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构;
销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;
基金销售网点: 指基金管理人嘚直销中心及基金代销机构的代销网点;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管悝人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;
基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该紸册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;
交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理認购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的笁作日;
T 日: 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日;
T+N日: 指T日后(不包括T日)第N个工作日,N指自然数;
标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的中证金边中期国债指数及其未来可能发生的变更;
ETF联接基金: 指将绝大多数基金资产投资于跟踪同一标嘚指数的目标ETF与目标ETF的投资目标类似,紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金;
目标ETF: 指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“ETF”)该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同,并且该ETF的投资目标囷本基金的投资目标类似本基金主要通过投资于该ETF以求达到投资目标;本基金以中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金(以丅简称“嘉实中期国债ETF”)为目标ETF;
基金利润: 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金巳实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额;
期末可供分配利润: 指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益嘚孰低数;
可供分配利润计算截至日: 以该日日终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润评估收益分配条件;
基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总徝减去基金负债后的价值;
基金份额净值: 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值;
流动性受限资產: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银荇定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等;
基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程;
销售服务费: 指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用;
基金份额类别: 指基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值;
法律法规: 指中华人民共和國现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充;
鈈可抗力: 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使基金合同当倳人无法全部或部分履行基金合同的任何事件;
基金产品资料概要: 指《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)
(一) 基金管理人基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址 北京市建國门北大街8号华润大厦8层
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人:周慕冰 电話:(010) 传真:(010) 客服电话:95599 网址:
3 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸(代) 电话:(010)
4 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇(代) 联系人:王菁 电话:021- 传真:021- 客服电话:95559 网址:
5 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人:季平伟 电话:(0755) 传真:(0755) 客服电话:95555 网址:
6 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝陽门北大街9号 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:
7 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银荇大厦 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010) 客服电话:95568 网址:.cn
8 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号16层 法定代表囚:冀光恒 联系人:施传荣 电话:021- 传真:021- 客服电话:(021)962999 网址:
9 北京农村商业银行股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街16号 法定代表人:王金山 聯系人:王薇娜 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:96198 网址:
10 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 電话:5 传真:9 客服电话:96588(青岛)、(全国) 网址:/
11 徽商银行股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人:吴学民 联系人:顾伟平 电話:3 传真:4 客服电话: 网址:.cn
12 杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州市下城区庆春路46号 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 电话:(9 传真:(9 客服电话:400-888-8508 网址:.cn
13 南京银荇股份有限公司 办公地址:江苏省南京市玄武区中山路288号 法定代表人:胡昇荣 联系人:刘静 电话:(025) 传真:(025) 客服电话: 网址:.cn
14 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025) 传真:(025) 客服电话:95319 网址:
15 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河西區友谊北路银丰大厦4层 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:(022) 传真:(022) 客服电话:400-888-8811 网址:.cn
16 深圳农村商业银行股份有限公司 办公地址:中国广东省深圳市罙南东路3038号 法定代表人:李光安
17 烟台银行股份有限公司 办公地址:烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人:吴明理 联系人:王淑华 电话: 传真: 客服电话: 網址:
18 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 联系人:王超 电话:7 传真:8 客服电话:95537 网址:.cn
19 天津银荇股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊路15号 法定代表人:李宗唐 联系人:杨森 电话:(022) 传真:(022) 客服电话: 网址:
20 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 联系人:王娟 电话:7 传真:7 客服电话: 网址:
21 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址:江苏省常州市和平中路413号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话: 传真:0 客服电话:96005 网址:.cn
22 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 办公地址:江苏省昆屾市前进东路828号 法定代表人:张哲清 联系人:黄怡
电话:0 传真:0 客服电话: 网址:
23 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定玳表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0 传真:0 客服电话: 网址:
24 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 法定代表囚:邢敏 联系人:樊海波 电话:028- 传真:028- 网址:
25 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 法定代表人:俞敏 聯系人:吴白玫 电话:9 传真:6 客服电话: 网址:
26 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电話:1 传真:1 客服电话: 网址:/
27 锦州银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门北大街5号 法定代表人:张伟 联系人:张华阳 电话: 传真: 客服电话:400-6696178 网址:
28 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人:高剑飞 联系人:金晓娇 电话:8
传真:3 客服电话: 网址:/
29 青岛农村商业银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼 法定代表人:刘仲生 联系人:李洪姣 电话:8 传真:0 客服电话:400-11-96668 网址:.cn
30 桂林银行股份有限公司 办公地址:桂林市中山南路76号 法定代表人:王能 联系人:周佩玲 传真: 客服电话: 网址:.cn
31 浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0 传真:0 客服电话:6596 网址:/
32 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区噺街口外大街28号院C座505 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址:/
34 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C棟 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-5399 网址:
35 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0 传真:1 客服电话: 网址:;
36 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定玳表人:其实 联系人:潘世友 电话:021- 传真:021- 客服电话:95021 网址:.cn
37 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:/
38 上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定玳表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-089-1289 网址:
39 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人:凌顺岼 联系人:林海明 传真:3 客服电话: 网址:
40 北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦 法定代表人:闫振杰 联系囚:李静如 电话:010-4 客服电话: 网址:
41 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021- 传真:021- 客服电話:400-921-7755 网址:.cn
42 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-021-8850 网址:
43 北京创金启富基金销售有限公司 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:
44 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:
45 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:刘汉青 联系人:喻明明 电话:025-131 传真:025-131 客服电话:95177 网址:/
46 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-876-9988
47 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 法定代表人:曾革 联系人:鄢萌莎 电话:2 传真:6 客服电话: 网址:
48 通华财富(上海)基金销售有限公司 办公哋址:上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 法定代表人:马刚 联系人:褚志朋 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:
49 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-680-2123 网址:
50 北京广源达信基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010- 传真:010- 客服电话: 网址:
51 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中國(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 电话:021-92 传真:021- 客服电话:021- 网址:.cn/
52 北京加和基金销售有限公司 办公地址:丠京市西城区金融大街33号通泰大厦C座709室 法定代表人:曲阳
53 济安财富(北京)基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中惢A座46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-673-7010 网址:
54 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-166-6788 网址:
55 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-820-2819
56 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021- 传真:021- 客服电话: 網址:.cn
57 上海中正达广基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021- 传真:021- 客服电话:400- 网址:
58 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
59 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:
60 大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 电话: 传真:021- 客服电话:400-928-2266 网址:/
61 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020- 传真:020- 客服电话:020- 网址:
62 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三噵交汇处航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0 传真:3 网址:.cn/
63 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址:
64 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口區体坛路22号2F 法定代表人:樊怀东 联系人:于舒 电话:8 传真:5 客服电话: 网址:/
65 中民财富基金销售(上海)有限公司 办公地址:上海市黄浦区老太平弄88号A、B单え 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址:/
66 万家财富基金销售(天津)有限公司 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险夶厦A座5层 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010- 传真:010- 网址:
67 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-817-5666 网址:/
68 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大廈 法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010- 传真:010- 客服电话:95510 网址:/
69 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号32层 法定代表人:杨德紅 联系人:芮敏祺 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:
70 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400- 网址:
71 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(6 传真:(6 客服電话:、95565 网址:
72 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010- 客服电话:95558 网址:
73 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址:.cn
74 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:
75 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号 法定代表人:李梅 联系囚:陈宇 电话:021- 传真:021- 客服电话:95523或
76 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:(0531) 传真:(0532) 客服电话:95548 网址:.cn
77 中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 法定代表人:高濤 联系人:胡芷境 电话:1 传真:9 客服电话:400 600 8008 网址:
78 兴业证券股份有限公司 办公地址:福建省福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021- 客服電话:95562 网址:.cn
79 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 法定代表人:施华 联系人:丁敏 电话:(010) 传真:(010) 客垺电话:95571 网址:
80 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021) 传真:(7 客服电话:、(0 網址:
81 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:(021) 传真:(021)
82 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 电话:020- 传真:020- 客服电话:(020)961303 网址:.cn
83 东北证券股份有限公司 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:(7 传真:(5 客服电话:95360 网址:
84 华安证券股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:1 传真:2 客服电话:95318 网址:
85 财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉Φ路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人:胡贺波 联系人:郭静 电话:(7 传真:(9 客服电话:95317 网址:
86 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话: 传真: 客服电话: 网址:/.cn
88 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0 传真:(1 客服电话:95358 网址:.cn
89 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦 法定代表人:王晓峰 联系人:戴蕾 电话:(0791) 传真:(0791) 客服电话:400- 网址:/
90 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:毕明建 联系人:杨涵宇 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400 910 1166 网址:.cn
91 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北東江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:5 客服电话:95564 网址:
92 宏信证券有限责任公司 办公地址:成嘟市人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海 电话:028- 传真:028- 客服电话: 网址:
93 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
94 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021- 传真:021- 客服电话:8588 网址:.cn/
95 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法萣代表人:李新华 联系人:李良 电话:(027) 传真:(027) 客服电话:95579或 网址:
96 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020- 客服电话:95322 网址:.cn
97 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层-18层 法定代表人:冯鹤年 联系人:程博怡 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400-619-8888 网址:/
98 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定玳表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022) 传真:(022) 客服电话:
99 山西证券股份有限公司 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618 网址:
100 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:方曉丹 电话:(6 传真:(1 客服电话:95330 网址:.cn
101 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:(010) 传真:(010) 愙服电话:95321 网址:
102 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:(021) 传真:(021)8 客服电话:(021)962518、 网址:
103 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010) 客服电话:95399 网址:
104 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:(0351)4130322 传真:(0351)4130322
105 国联证券股份有限公司 办公地址:无锡市金融一街8号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 电话:2 传真:2 客服电话:95570 网址:.cn
106 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益畾路5033号平安金融中心 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021- 传真:021- 客服电话:95511—8 网址:
107 国海证券股份有限公司 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨鍸路46号国海大厦 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 电话:0 传真: 客服电话:95563(全国) 网址:.cn
108 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路1號金源中心30楼 法定代表人:陈照星 联系人:李荣 电话:(2 传真:(2 客服电话:95328 网址:.cn
109 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、李昐昐 电话:82 传真:99 客服电话:95377 网址:
110 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资夶厦9层10层 法定代表人:翁振杰(代)
111 东海证券股份有限公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:(021) 传嫃:(021) 客服电话:8-8588 网址:.cn
112 国盛证券有限责任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路88号 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:(2 传真:(5 客服电话: 网址:
113 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(2 传真:(5 客服电话:400- 网址:
114 华龙证券股份有限公司 办公哋址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890628 客服电话:95368 网址:
115 上海华信证券有限责任公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:倪丹 电话:021-? 传真:021- 客服电话: 网址:/
116 瑞银证券囿限责任公司 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金
117 中山证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:5 传真:2 客服电话:95329 网址:.cn
118 国融证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18路 法定代表人:张智河 聯系人:董晶姗 电话:(010) 传真:(010) 客服电话: 网址:
119 江海证券有限公司 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:6 传真:9 客服電话:400-666-2288 网址:.cn/
120 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-、028- 传真:028- 愙服电话:95310 网址:.cn
121 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人:陈林 联系人:夏元 电话:(021) 传真:(021) 客服电话: 网址:
122 愛建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼(陆家嘴商务广场) 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:(021) 传真:021- 客服电话: 網址:
123 华融证券股份有限公司 办公地址:北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-898-4999 网址:.cn
124 天風证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027- 传真:027- 客服电话: 网址:
125 深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-118-1166 网址:.cn
126 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:8-80618 传真:- 客服电话:95017 网址:或
127 北京百喥百盈基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
128 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龍时代广场B座12楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021- 传真:3 客服电话: 网址:
129 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11層1108室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-619-9059 网址:/
130 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路33号9楼 法定玳表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-821-0203 网址:.cn/
131 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142號14层办公房 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-810-55919 网址:/
132 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号樓6楼602、603房间 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:5 传真:7 网址:
134 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-159-9288 网址:
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金Φ心二期27楼09-14单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
(三) 出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所、办公哋址:上海市银城中路68号时代金融中心19层
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
经办注册会计师 薛竞、周祎
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关
规定、並经中国证券监督管理委员会2013年2月16日《关于核准嘉实中证金边中期国债交易
型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监許可[号)核准募集。
(二)基金运作方式和类型
1、基金的类别:联接基金
2、基金的运作方式:契约型开放式
(四)本基金与目标ETF的联系与區别
本基金为目标ETF的联接基金二者既有联系也有区别:
1、在基金的投资方法方面,目标ETF主要采取代表性分层抽样复制策略直接投资于
標的指数中具有代表性的成份券;而本基金则采取间接方法,通过将绝大部分基金财产投资
于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪;
2、茬交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖目标ETF也可以按
照最小申赎单位和申赎清单的要求,实物申赎目标ETF;而本基金则像普通的开放式基金一
样通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金与目标ETF业绩表现可能出现差异可能引发差异的因素主要包括
1、法律法规对投资比例的要求。目标ETF作为一种特殊的基金品种可将全部或接近
全部的基金资产,用于跟踪标嘚指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金仍需将不低
于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中現金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
2、申购赎回的影响目标ETF采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而
夲基金申赎采取现金方式大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为
两不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费在赎回时根据持有期限收取赎
回费的基金份额,称为A类;从夲类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费
但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为C类
夲基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于每一类基金份额类别的费率不同本基
金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,計算公式为计算日各类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数有关基金份额类别的具体设置、费率水
平等由基金管悝人确定,并在招募说明书中公告
根据基金运作情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下经与基
金托管人协商,在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类
别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等调整前基金管理人需及时公告并报中国证监
(六)基金份额的募集期、发售方式及场所、发售对象
2.发售方式、募集场所及发售对象:
本基金通过各銷售机构的基金销售网点向投资者公开发售。
本基金认购采取全额缴款认购的方式基金投资者在募集期内可多次认购,认购一经受
本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
1、本基金A类基金份额在认购时收取基金前端认购费用;C类基金份额不收取认购费用。
本基金A类基金份额认购费率不超过基金份额持有人还可获嘚如下服务:
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律
件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料
本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上矗销交易业务。个人和机构投资者通过
基金管理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资
料修改、交易密码修改、茭易申请查询和账户资料查询等各类业务
1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金
产品与服務等信息,可拨打基金管理人全国统一客服电话:400-600-8800(免长途电话费)
或(010)传真:(010)。
二十六、其他应披露事项
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站(含基金管理人网站)公开披露
序号 临时报告名称 披露时间 备注
1 关于增加万家财富为嘉实旗下基金代销机构并開展转换业务及参加费率优惠的公告 2018年11月30日 含本基金
2 关于增加“百度百盈”为嘉实旗下基金代销机构并开展定投业务及参加费率优惠的公告 2018年12月10日 含本基金
3 关于增加阳光人寿为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2018年12月10日 含本基金
4 关于增加众升財富为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2018年12月19日 含本基金
5 关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并開展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019年1月4日 含本基金
6 关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销机构并开展定投、转换业务及参加费率優惠的公告 2019年1月28日 含本基金
7 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实财富定投业务的公告 2019年3月8日 含本基金
8 关于增加青岛农商行为嘉实旗下基金代销机构并开展定投及转换业务的公告 2019年3月26日 含本基金
二十七、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所,投资者可在营业
时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本
嘚内容与所公告的内容完全一致
1.中国证监会核准嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金募
2.《嘉实中证金边中期國债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》;
3.《嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》;
5.基金管理人业务资格批件、营业执照;
6.基金托管人业务资格批件和营业执照;
7.中国证监会要求的其他文件。
存放地点:基金管理人、基金托管人处
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。