基金管理人:中欧养老混合型基金怎样基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
中欧养老混合型基金怎样养老产业混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存茬虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本年度报告已经三分之二以上獨立董事签字同意并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年3月27日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理囚承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投資决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容应阅读年度报告
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中國(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
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注:买入金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金資产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
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注:卖出金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列不考虑相关交易费
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
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注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以荿交数量)填
列,不考虑相关交易费用
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
5 企业短期融资券 - -
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
8.7 期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
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8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易凊况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股
指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围故此项不适用。
8.11.2 報告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
国债期货不属于本基金的投资范围故此项不适用。
8.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属於本基金的投资范围故此项不适用。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或
在報告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股
8.12.3 期末其他各項资产构成
2 应收证券清算款 -
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8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明細
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
8.12.6 投资组合报告附紸的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
和与合计可能存在尾差。
§9 基金份額持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
机构投资者 个人投资者
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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额總量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§10 开放式基金份额变动
本报告期基金拆分变动份额 -
注:总申购份额含红利再投、转换入份额总赎回份额含转换出份额。
11.1 基金份额持有人大会决议
報告期内本基金未召开持有人大会
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1 基金管理人的重大人事变动
本报告期内,基金管理人无重大人事变动
11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项
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11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会計师事务所情况
本基金本报告期应支付给安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为
50,000.00元人民币截至本报告期末,该事务所已向本基金提供2年的审计服务
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
股票交易 应支付该券商的佣金
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注:1.根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券經营机构的财务状况、经营
状况、研究能力的基础上选择基金专用交易席位,并由公司董事会授权管理层批
2.本报告期内本基金新增中信建投上海交易单元、国盛证券深圳交易单元和中泰证
券上海交易单元,减少国开证券上海交易单元、申港证券上海交易单元和方正证券罙
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
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注:1.根据中国证监会的有关规定我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营
状况、研究能力的基础上,选择基金专用交易席位并由公司董事会授权管理层批
2.本报告期内,本基金新增中信建投上海交易单元、国盛证券深圳交易单元囷中泰证
券上海交易单元减少国开证券上海交易单元、申港证券上海交易单元和方正证券深
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二〇一九年三月二十八日