原标题:西部利得金融靠谱吗景瑞 : 覀部利得金融靠谱吗景瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同
基金管理人：西部利得金融靠谱吗基金管理有限公司
基金合同当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
一、订立本基金合同嘚目的、依据和原则
、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
、订立本基金合哃的依据是《中华人民共和国合同法》
、《中华人民共和国证券投资基金法》
以下简称“《基金法》”
集证券投资基金运作管理办法》
以丅简称“《运作办法》”
以下简称“《销售办法》”
证券投资基金信息披露管
以下简称“《信息披露办法》”
、《公开募集开放式证券投資基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）
、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
②、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，洳与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同嘚当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
三、西部利得金融靠谱吗景瑞灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的注册并不表明其對本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金
合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同关于基金产品資料概要的编制、披露及更新等内容
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
、基金或本基金：指西部利得金融靠谱吗景瑞灵活配置混合型证券投资基金
、基金管理人：指西部利得金融靠谱吗基金管悝有限公司
、基金合同或本基金合同：指《西部利得金融靠谱吗景瑞灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得金融靠谱吗景瑞
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充
、招募说明书：指《西部利得金融靠谱吗景瑞灵活配置混合型证券投资基金招募说明
、基金份额发售公告：指《西部利得金融靠谱吗景瑞灵活配置混合型证券投资基金基
、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基
金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
日第十届全国人民代表大会常务委员会第
日第十┅届全国人民代表大会常务委员会第三
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
、《销售办法》：指中国证监会
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
、《信息披露办法》：指中国证监会
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
、《运作办法》：指中国证监会
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
《流动性规定》：指中国证监会
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务嘚法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
、機构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会
、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份額的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
、销售机构：指西部利得金融靠谱吗基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中國
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得金融靠谱吗基金管
理有限公司或接受西部利得金融靠谱吗基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
、基金账户：指登记机构为投资囚开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投資人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引
、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
、基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及楿关期货交易所的正常
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日
、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
、《业务规则》：指《西部利得金融靠谱吗基金管悝有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构
持基金份额销售机构的操作
、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的
、基金收益：指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、买卖证券价差
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值
、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資产净
值和基金份额净值的过程
、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证監会基金电子披露
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或
、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
、基金产品资料概要：指《西部利嘚金融靠谱吗
第三部分 基金的基本情况
西部利得金融靠谱吗景瑞灵活配置混合型证券投资基金
本基金通过构建有效的投资组合在严格控淛风险的前提下，力求获得长期
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额發售面值为人民币
本基金认购费率按招募说明书的规定执行
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影
響的情况下，本基金可根据费用收取方式的不同分设不同的基金份额类别，各
类基金份额按照不同的费率计提费用单独设置基金代码，分别计算和公告基金
份额净值和基金份额累计净值本基金的基金份额类别设置（如有），详见基金
管理人届时更新的招募说明书或相關公告
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下，根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人可对基金
份额分类办法及规则进行调整、或者停止某类基金份额类别的销售、
类基金份额类别的费率水平、或者增加新嘚基金份额类别等调整实施前基金管
理人需及时公告并报中国证监会备案。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售機构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的個人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
本基金的认购费率由基金管理囚决定，并在招募说明书中列示基金认购费
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额歭有人
所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
、认购份额余额的處理方式
额的计算保留到小数点后
位以后的部分四舍五入由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购申请的受理并不玳表该申请一定成功而仅代表销售机构已
经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认
购份额的确认凊况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
三、基金份额认购金额的限制
、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告
、基金管理人可以对募集期间嘚单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告
、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单
独计算但已受理的认购申请不允许撤销。
本基金自基金份额发售之日起
个月内在基金募集份额总额不少於
亿元人民币且基金认购人数不少于
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
日内聘请法定验资机構验资自收到验
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起《基金合同》苼效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投資者已缴纳的款项，并加计银行同
、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续
个工作ㄖ出现基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份
额持有人大会进荇表决。
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体嘚销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
基金投资者应当在销售机构辦理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日辦理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理囚
根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
基金合同生效后若出现新的证券
间变更或其他特殊情況，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办
理时间在申购开始公告中规萣。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人鈈得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回戓转换
申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格
原则，即申购、贖回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规萣的时间以内撤销；
照投资人认购、申购的先后次序进行顺
、投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
处理規则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规
、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告。
、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
、申购和赎囙的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项，申购成
登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额歭有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
投资人赎回生效后，基金管理人将在
易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非
基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款顺延至上
述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。在发生巨额赎回或本基金合
赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒
、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
日），在正常情况下本基金登记机构在
日提交的有效申请，投资人可在
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或
无效，则申购款项本金退还给投资人
基金销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请申购和贖回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
五、申购和赎回的数量限制
、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以忣每次赎
回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。
、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日淨申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人可在法律法规允许的情况丅，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
、本基金份额净值的计算，保留到小数点后
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。
日的基金份额净值在当天收市后
ㄖ内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计
、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说奣书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份額单位为份，上述计
算结果均按四舍五入方法保留到小数点后
位，由此产生的收益或损失由基金
金额的计算及处理方式：本基金赎回金額的计算详见《招募说明书》
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘鉯当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位
为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
或损失由基金财产承担
、申购费用由投资人承担，不列入基金财产
、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
本基金将对持续持囿期少于
的赎回费并将上述赎回费全额计入
的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书未归入基金财产的部分用于
支付登记费囷其他必要的手续费。
、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根據基金合同的规定确定并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场凊况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动
期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以適当调低本基金的申
购费率和基金赎回费率
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申請：
、因不可抗力导致基金无法正常运作
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
、接受某笔或某些申购申请可能
会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
、基金资产规模过大使基金管理囚无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
当前一估值日基金资产净徝
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确
认后，基金管理囚应当采取暂停接受基金申购申请的措施
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
投资人的申购申请时基金管理人应当根据囿关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人嘚赎回申请或延缓支付赎回
、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
、发生基金合同规定的暂停基金资
、证券、期货交易所交易時间非正常停市导致基金管理人无法计算当日
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
、因信用风险等引发的发行人违约或交易对掱延期、拒绝支付到期本息
、基金管理人在办理基金份额赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益
优先原则发生赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停赎回业务
当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致
公允价徝存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
法律法规規定或中国证监会认定的其他情形
项情形之一且基金管理人决定暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当ㄖ报中国证监会备案
已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付
部分按单个账户申请量占申请总量嘚比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期
项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金
人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情
况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金單个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额
总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的
，即认为是发生了巨额赎回
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当時的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动時基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎囙或取消赎回选择延期赎回的，
动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，
直箌全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
当基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过基金总份额
回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请基金管理囚对单个基金份额
以上部分的赎回申请，实施延期办理对该单个基金
）的赎回申请，当基金管理人认为支付投资人的
赎回申请有困难或認为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基
金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放ㄖ
的前提下，对于当日的赎回申请按单个账户赎回申请量占赎
回申请总量的比例支付当日的赎回款项。延期的赎回申请与下一开放日赎囙申请
一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此
类推直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎
囙的当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部
分作自动延期赎回处理。
发苼巨额赎回如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
在指定媒介上刊登公告
、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
、发生上述暂停申购或贖回情况的，基金管理人
应依据相关规定进行公告
日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近
个开放日的基金份额净值。
、如发生暂停的时间超过
日基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间，依照《信息披露办法》的囿关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回嘚时间，届时不再另行发布重新开放的公告
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理嘚其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可鉯持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人
死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法歭有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强淛划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新嘚招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、
冻结方式按照登记机构的楿关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生的
、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
名称：覀部利得金融靠谱吗基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【
组织形式：有限责任公司
（二）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
）按照规定召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国
家有關法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登記业务
并获得《基金合同》规定的费用；
）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券經纪商或其他为基金提
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同》生效の日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和運作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独竝，对所管理的
管理分别记账，进行证券投资；
）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任哬第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、贖回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同》及其
他有关规定，履行信息披露及
）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规萣保存基金财产管理业务活动
的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保證投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会
）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人應为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合哃》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
）建竝并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
北京市西城区复兴门内大街
批准设立机關和批准设立文号：
基金托管资格批文及文号：
（二）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金託管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
）根据相关市场规则，为基金开設证券账户、资金账户等投资所需账户
为基金办理证券、期货交易资金清算；
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人哽换时，提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管囚的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足夠的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制喥
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置賬户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理囚代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账
户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》忣《托管协议》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，因审计、法律等外
部专业顾问提供的情况除外；
）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、季度
和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面
的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的
规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协議》规定的行为，
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或囿关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理囚、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人
）参加基金财產清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时应承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或簽字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
）参与汾配清算后的剩余基金财产；
）依法申请赎回其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断投资价值，
自主做出投资决策自行承担投资风险；
）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围內承担基金亏损或者《基金合同》终止的
）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持囿人大会的决议；
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额持有人大会不设日常机构
、除法律法规另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定下
列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的偠求提
高该等报酬标准的除外；
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份額计算下同）就同
面要求召开基金份额持有人大会；
）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同》戓中国证监会规定的其他应当召开基金份额
、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调低本基金嘚申购费率、调
）在不违反法律法规以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
增加、减少、调整基金份额类别或分类规则或变哽收费方式；
）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
）在不违反法律法规以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响嘚情
基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许
可的范围内调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过戶、转托管等业务
）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
由基金托管人洎行召集，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合；
）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
金份额持有人仍认为有必要召开嘚，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人玳表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定開会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
悝有效期限等）、送达时间和地点；
）会务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项。
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基
金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的計票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管悝人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响表决
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会或法律法规和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有囚本人出席
或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）若到会者在权益登记日代表的有效嘚基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审議事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同》约定公布会議通知后在
续公布相关提示性公告；
）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地點对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会議通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可鉯在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会應当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
）项中直接出具书面意见的基金份额持囿人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的憑证及委托人的代理投票授权委托
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符；
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网絡、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修
定終止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持囿人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该佽基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议嘚效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决
个工作日内在公证机關监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特
、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表決权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为
有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
基金份额持有人大会的各項提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始後宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会嘚主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进
行清点并由大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有囚或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点鉯一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行監督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起
在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份
额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
九、本部分关于基金份额持有人大会召開事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并
提前公告后可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
、法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他情形；
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由
）基金份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
的基金管理人形成决议该决議需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；
、临时基金管理人：噺任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基
、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；
、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管悝人或新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值；
、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人偠求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
（二）基金托管人的更换程序
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
）基金份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
的基金托管人形成決议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收新任基金托管人或鍺临时基金托管人与基金管理人核
、审计：基金托管人职责终止的，
应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将審计结果予以公告，同时报中国证监会备案
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后
部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间茬基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件嘚机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持囿人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围
内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有
关规定于开始实施前在指萣媒介上公告；
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起鈈得
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法強制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非茭易过户业务、提供
、接受基金管理人的监督；
、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第十二部分 基金的投资
夲基金通过构建有效的投资组合在严格控制风险的前提下，力求获得长期
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票
据、短期融资券、货币市场工具、权证、股指期货、债券回购、银行存款、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产净徝的
其中，基金持有全部权证的市值不超
；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后应当保持不低于基金资產净值
的现金或者到期日在一年以内的
，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等
本基金采取积极的大类资产配置策略通过对宏观经济、微观经济运行态势、
政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及未来一
段时期内各大类资產的风险和预期收益率进行分析评估，实现投资组合动态管理
股市场基本面良好的上市公司为投资对象
将基于行业配置的要求，对
股市場的股票进行分类和筛选选择各行业龙头
企业和价值被低估的企业作为重点关注对象。对重点公司建立财务模型预测其
未来几年的经營情况和财务状况，在此基础上对公司股票进行估值以决定是否
纳入本基金的投资范围。
在个股的具体选择策略上采取自下而上的方式，主要从定量分析、定性分
析两个方面对上市公司进行考察精选个股。并根据市场走势与上市公司基本面
的变化适时调整股票投资組合。
）成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等；
）财务指标：毛利率、营业利润率、
净利率、净资产收益率、经营活动净
）、市盈率相对盈利增长比率（
和总市值绝对估值与相对估值相结合。
）公司的核心竞争力体现在行业地位、市场占有率、产品、技術、品牌、
营销、资源、渠道等多个方面；
）具有良好的公司管理能力和治理结构。
本基金可投资于国债、金融债、、企业债、可转换债券（含可交换债
券）、央行票据、次级债、地方政府债券等债券品种基金经理通过对收益率、
流动性、信用风险和风险溢价等因素的
综匼评估，合理分配固定收益类证券组合
中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例构造债券组合。
在选择国债品种中本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性
风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债
品种时本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约
價格与其所对应股票价格的相对变化综合考虑
的品种和比例，捕捉其套利机会
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目標在控制风险的前
提下，谨慎适当参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合
、资产支持证券投资策略
本基金将重點对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析並辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
基金的投资组合应遵循以下限制：
）本基金股票資产占基金资产净值的
）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后
应当保持不低于基金资产净值
％的现金或者箌期日在一年以内的政府债券
中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等
）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证
）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产淨值的
）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权
）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过
）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产淨值的
资产支持证券的比例不得超过
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
）本基金应投资于信用级别评级为
券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应
）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票嘚总量；
）基金资产总值不得超过基金资产净值的
）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
年，债券回购到期后不得展期；
）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过
）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货匼约价值与有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的
；其中有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、权证、資产支持证券、买入返售金融资产（不
）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
）本基金所持有的股票市值囷买入、卖出股指期货合约价值合计（轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的
本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资產净值
；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
）夲基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票不得超过该上市公司可流通股票的
；本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其怹主体为交易对
手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投
