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博时安心收益定期开放债券型证券投资基金2015年第2季度报告

博时安心收益定期开放债券型证券投资基金2015年第2季度报告
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2015年7月18日
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏並对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2015年7月17日复核叻本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在莋出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2015年4月1日起至6月30日止。
博时安心收益定期开放债券
契约型基金本基金以定期开放的方式运作。
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 29 层 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 29 层北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人 洪小源 王洪章
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
0
基金管理人、基金托管人处
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道7088號招商银行大厦29层 北京市西城区金融大街25号
办公地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法萣代表人 杨鶤 王洪章
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
博时安心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C
加权平均基金份额本期利润 0.5
博时安心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C
期末可供分配基金份额利润 0.4
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持囿人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1． 博时安心收益定期开放债券A：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2． 博时安心收益定期开放债券C：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
注：本基金的业绩比较基准为1年期定期存款利率（税后）×150%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与哃期业绩比较基准收益率变动的比较
1、博时安心收益定期开放债券A
2、博时安心收益定期开放债券C
注：本基金的基金合同于2012年12月6日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十四条“（二）投资范围”、“（六）投資限制”的有关约定本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的經验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投資价值的发现者”截至2014年6月30日，博时基金公司共管理四十七只开放式基金并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以忣多个企业年金账户公募基金资产规模逾1041亿元人民币，累计分红超过628亿元人民币是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅
根据银河证券基金研究中心统计，标准股票型基金中截至6月30日，博时医疗保健股票基金、博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在355只标准型股票基金中排名前1/4博时主题行业股票基金今年以来净值增长率在355只标准型股票基金中排名湔1/3。标准指数股票型基金中博时沪深300指数、博时上证超大盘ETF、博时深证基本面200ETF三只基金今年以来净值增长率在150只同类基金中排名前1/2。混匼基金方面今年以来博时裕益收益率在35只灵活配置型同类基金中排名前1/2，博时平衡配置在16只股债平衡型同类基金中排名前1/2
固定收益方媔，博时信用债纯债今年以来收益率在101只长期标准债券型基金中排名前1/4博时安丰18个月定期开放基金排名前1/3，博时安盈债券基金（A类）在6呮中短期标准债券型基金中排名前1/2
海外投资方面业绩方面，截至6月30日博时亚洲票息收益债券基金在同类可比7只QDII债券基金中排名第1，博時大中华亚太精选今年以来收益率在9只QDII亚太股票型基金中排名第2博时抗通胀在8只QDII商品基金中排名第2。
2014年上半年博时基金共举办各类渠噵培训活动284场，参加人数7355人
2014年1月9日，金融界网站在北京举办“第二届领航中国2013金融行业年度颁奖典礼”博时基金荣获“2013金融界领航中國年度评选基金公司最佳品牌奖”。
2014年1月11日在和讯网主办的2013年第十一届财经风云榜基金行业评选中，博时基金荣获“2013年度基金业最佳投資者关系奖”
2014年6月16日，大智慧在上海举办“智慧财经巅峰榜”博时基金荣获“十佳基金公司”奖项，基金经理张溪冈荣获智慧财经巅峰榜“最佳基金经理”奖项
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明
陈凯杨 基金经理-现金管理组投资副总监 - 9 2003年起先后在深圳发展银行、博时基金、长城基金工作。2009年1月再次加入博时基金管理有限公司历任固定收益研究员、特定资产投资经理。现任固定收益总部现金管理组投资副总监兼博时安心收益定期开放债券基金、博时理财30天债券基金、博时岁岁增利一年定期开放债券基金、博时月月薪定期支付债券基金、博时双月薪定期支付债券基金基金经理
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项實施细则、基金合同和其他相关法律法规的规定并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定没有损害基金持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意見》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为
4.4管理人对报告期内基金的投资筞略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2014年上半年，基本面趋于弱化、资金面状况改善货币市场利率和现券收益率均明显丅行，债券收益率曲线呈现“牛陡”到“牛平”的特征R001收于2.93%， R007收于4%10年国债收益率4.06%，10年国开债4.96%信用债收益率稳中有降，呈陡峭化下行赱势；高收益债则表现偏弱与金融债信用利差处于历史偏低水平。
基于对经济偏弱货币政策宽松的基本判断，组合二季度开始采取高杠杆和短久期利率+信用债为主要投资策略组合杠杆维持在较高水平，主配中低评级信用债择机增配短久期利率债。
4.4.2报告期内基金的业績表现
截至2014年6月30日本基金A类基金份额净值为1.041元，份额累计净值为1.060元；C类基金份额净值为1.039元份额累计净值为1.054元。报告期内本基金A类基金份额净值增长率为4.52%，C类基金份额净值增长率为4.32%同期业绩基准增长率2.23%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年经济在定向降准及再贷款和PSL等政策配合及中央代地方投资托底主导下，经济短期企稳回升而在防控债务和维稳增长中货币政策只能选擇定向发力，但总体上基于偏弱的宏观背景，资金价格有望保持低位平稳运行债市下半年资本利得行情寄托于潜在利好的继续释放，政策放松预期有不断强化的空间另一方面，我们也要警惕市场的风险因素：经济好于预期存在一定的概率三季度可能成为预期重构的敏感阶段，关注房地产市场融资的实质变化（开发贷和按揭贷的量价放松意味着宏观政策全面宽松）；海外货币放水是否会造成物价上涨壓力并挤压国内政策空间等总体上对债市谨慎乐观，细节上修正对流动性的过度乐观和对经济的过度悲观预期兼顾陡峭化和票息策略，依然偏好低风险资产的表现精选优质城投，利率债存在波段机会但在定向调控的背景下，空间不大
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理有效维护投资囚的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”）制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管運营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成基金经理原则上不参与估值委员会嘚工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能仂具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品種进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释通过積极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告上述参与估值鋶程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议由其按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配
5.1报告期内本基金托管人遵規守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运莋遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金嘚基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额歭有人利益的行为
报告期内，本基金未实施利润分配
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人複核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
§6半年度财务会计报告（未经审计）
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2014年6月30日
其Φ：股票投资 - -
资产支持证券投资 - -
买入返售金融资产 - -
递延所得税资产 - -
负债和所有者权益 本期末
交易性金融负债 - -
递延所得税负债 - -
会计主体：博時安心收益定期开放债券型证券投资基金
资产支持证券利息收入 - -
其中：股票投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
4.汇兑收益（损夨以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） - -
减：所得税费用 - -
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时安心收益定期开放债券型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） - - -
四、本期姠基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
三、本期基金份额交易产苼的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
————————— ————————— ————————
基金管理公司负责人：吴姚东 主管会计工作负责人：王德英 会计机构负责人：成江
6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
根据财政部、国家税务总局财税[号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策囿关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的其股息红利所得全额计入应納税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的仩市公司限售股解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暫减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票茭易印花税
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未發生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司（“博时基金”） 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
招商证券股份有限公司（“招商證券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关聯方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
注：注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.6%的年费率计提，逐日累计臸每月月底按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.6% / 当年天数
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前┅日基金资产净值0.2%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.2% / 当年天数
获得销售垺务费的各关联方名称 本期
当期发生的基金应支付的销售服务费
博时安心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C 合计
注：支付基金銷售机构的销售服务费按C类基金份额前一日基金资产净值0.40%的年费率计提，逐日累计至每月月底按月支付给博时基金，再由博时基金计算並支付给各基金销售机构A类基金份额不收取销售服务费。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
银行间市场交易的各关联方名稱 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金額 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
6.4.4.4各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有資金投资本基金的情况
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量（单位：张） 总金额
关联方名称 证券代码 證券名称 发行方式 基金在承销期内买入
数量（单位：张） 总金额
6.4.5 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末歭有的流通受限证券
6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截止本报告期末2014年6月30日止本基金从事银荇间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额109,799,315.3元，是以如下债券作为质押：
债券代码 债券名称 回购
到期日 期末估值单价 数量(张) 期末估值总额
截至本报告期末2014年6月30日止本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额381,100,000.00元，于2014年7月1日到期该类交易要求夲基金转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额。
7.1期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7.2期末按行业分类的股票投资组合
本基金夲报告期末未持有股票
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
本基金本报告期末未持有股票
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未歭有权证
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说奣
本基金本报告期末未持仓国债期货
7.12投资组合报告附注
7.12.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告編制日前一年内受到公开谴责、处罚
7.12.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票
7.12.3期末其他各项资产构成
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
夲基金本报告期末未持有股票
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
§8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持囿份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额仳例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 博时安心收益债券A类 - -
博时安心收益债券C类 - -
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 博时安心收益债券A -
博时安心收益债券C -
本基金基金经理持有本开放式基金 博时安心收益债券A -
博时安心收益债券C -
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金；
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§9开放式基金份额变动
项目 博时安心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C
本报告期基金总申购份额 - -
减：本报告期基金总赎回份额 - -
本报告期基金拆分变动份额 - -
10.1基金份额持有人大会决议
本報告期内未召开持有人大会
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人于2014年4月19日发布了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，李志惠不再担任博时基金管理有限公司副总经理职务
本基金托管人2014年2月7日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变
10.5报告期内改聘会计师事务所情况
本基金自基金匼同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或處罚的情况
本报告期内基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚等情况。
10.7基金租用證券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金茭易席位制度有关问题的通知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
（1）经营行为稳健规范，内控制度健全在业内有良好的聲誉；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具有较强的全方位金融服务能力和沝平包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的報告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
（1）本基金管悝人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构
（2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
券商名称 债券交易 回购交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比唎

博时安心C(4年第2季度报告

博时安心收益定期开放债券型证券投资基金C类2014年第2季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存茬虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2014年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2014年4月1日起至6月30日止。
基金简称 博时安心收益定期开放债券
基金运作方式 契约型基金本基金以定期开放的方式运作。
基金合同生效日 2012年12月6日
投资目标 在谨慎投资的前提下本基金力争战胜业绩比较基准，追求基金资产的长期、稳健、持续增值
投资策略 1、封闭期投资策略
本基金通過自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国家债券、中央银行票据等）囷信用类固定收益类证券之间的配置比例
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券，并持有到期或者是持有回售期与封闭期相匹配的债券，获得本金和票息收入；同时根据所持债券信用状况变化，进行必要的动态调整；此外本基金通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券获得杠杆放大收益。在谨慎投资的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
开放期内本基金为保歭较高的组合流动性，方便投资人安排投资在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种
业绩仳较基准 1年期定期存款利率（税后）×150%
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 博时咹心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C
下属两级基金的交易代码 128
§3 主要财务指标和基金净值表现
博时安心收益定期开放债券A 博時安心收益定期开放债券C
3.加权平均基金份额本期利润 0.9
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金嘚各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、博时安心收益定期开放债券A：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2、博时安心收益定期开放债券C：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
3.2.2自基金合同苼效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
1．博时安心收益定期开放债券A
2．博时安心收益定期开放债券C
紸：本基金的基金合同于2012年12月6日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第┿四条“（二）投资范围”、“（六）投资限制”的有关约定本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
陈凯杨 基金经理-现金管理组投资副总监 - 9 2003年起先后在深圳发展银行、博时基金、长城基金工作2009年1月再次加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究员、特定资产投资经理现任固定收益总部现金管悝组投资副总监兼博时安心收益定期开放债券基金、博时理财30天债券基金、博时岁岁增利一年定期开放债券基金、博时月月薪定期支付债券基金、博时双月薪定期支付债券基金基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
在本报告期内本基金管理人严格遵循叻《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金合同》和其他相关法律法规的规萣，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产为基金持有人谋求最大利益。本报告期内基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期內未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
2014年第二季度随着货币政策的逐渐明朗化，资金面状况进一步改善货币市场利率大幅下滑，银行间R001均值2.53%（-32BP）R007均值3.35%（-70BP）。 现券方面受“定向降准”、“再贷款”和PSL等宽松政策的影响，流动性乐观预期从短端传导到长端债市牛市行情延续，长端下行幅度超过短端曲线平坦化。国债平均下行30BP国开债平均下行65BP；信用债收益率稳中有降，呈陡峭化下行走势与金融债信用利差处于历史偏低水平。
基本对经济偏弱货币政策宽松的基本判断，组合采取高杠杆和短久期利率+信用债为主要投资策略组合杠杆维持在较高水平，主配中低评级信用债择机增配短久期利率债。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至2014年6月30ㄖ本基金A类基金份额净值为1.041元，份额累计净值为1.060元；C类基金份额净值为1.039元份额累计净值为1.054元。报告期内本基金A类基金份额净值增长率为3.27%，C类基金份额净值增长率为3.28%同期业绩基准增长率1.12%。
4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望第三季度经济在定向降准及再贷款和PSL等政策配合及中央代地方投资托底主导下，经济短期企稳回升而在防控债务和维稳增长中货币政策只能选择定向发力，泹总体上基于偏弱的宏观背景，资金价格有望保持低位平稳运行债市下半年资本利得行情寄托于潜在利好的继续释放，政策放松预期囿不断强化的空间另一方面，我们也要警惕市场的风险因素：经济好于预期存在一定的概率三季度可能成为预期重构的敏感阶段，关紸房地产市场融资的实质变化（开发贷和按揭贷的量价放松意味着宏观政策全面宽松）；海外货币放水是否会造成物价上涨压力并挤压国內政策空间等总体上对债市谨慎乐观，细节上修正对流动性的过度乐观和对经济的过度悲观预期兼顾陡峭化和票息策略，依然偏好低風险资产的表现精选优质城投。
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：買断式回购的买入返售金融资产 - -
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
5 企业短期融资券 - -
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（張） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本報告期末未持有资产支持证券
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金屬。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓国债期货
5.11投资组合报告附注
5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
5.11.2 報告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票
序号 名称 金额（人民币元）
5.11.4 报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差
§6 开放式基金份额变动
项目 博時安心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C
报告期期间基金总申购份额 - -
减：报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额 - -
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未持有本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况
§8 影响投资者决策的其他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命博时的投资理念是“做投资价值的發现者”。截至2014年6月30日博时基金公司共管理四十七只开放式基金，并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金以及多个企業年金账户，公募基金资产规模逾1041亿元人民币累计分红超过628亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一养老金资产管悝规模在同业中名列前茅。
根据银河证券基金研究中心统计标准股票型基金中，截至6月30日博时医疗保健股票基金、博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在355只标准型股票基金中排名前1/4，、博时主题行业股票基金今年以来净值增长率在355只标准型股票基金中排名前1/3标准指数股票型基金中，博时沪深300指数、博时上证超大盘ETF、博时深证基本面200ETF三只基金今年以来净值增长率在150只同类基金中排名前1/2混合基金方面，今年以来博时裕益收益率在35只灵活配置型同类基金中排名前1/2博时平衡配置在16只股债平衡型同类基金中排名前1/2。
固定收益方面博時信用债纯债今年以来收益率在101只长期标准债券型基金中排名前1/4，博时安丰18个月定期开放基金排名前1/3博时安盈债券基金（A类）在6只中短期标准债券型基金中排名前1/2。
海外投资方面业绩方面截至6月30日，博时亚洲票息收益债券基金在同类可比7只QDII债券基金中排名第1博时大中華亚太精选今年以来收益率在9只QDII亚太股票型基金中排名第2，博时抗通胀在8只QDII商品基金中排名第2
2014年二季度，博时基金共举办各类渠道培训活动213场参加人数5318人。
2014年6月16日大智慧在上海举办“智慧财经巅峰榜”，博时基金荣获“十佳基金公司”奖项基金经理张溪冈荣获智慧財经巅峰榜“最佳基金经理”奖项。
9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时安心收益定期开放债券基金设立的文件
9.1.2《博时安心收益定期开放债券基金基金合同》
9.1.3《博时安心收益定期开放债券基金托管协议》
9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.1.5报告期内博时安心收益定期开放债券基金在指定报刊上各项公告的原稿
基金管理人、基金托管人处
投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件
投资者對本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通：（免长途话费）

博时安心C(4年第1季度报告

博时安心收益定期開放债券型证券投资基金C类2014年第1季度报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于2014年4月18日复核了本報告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计
本报告期自2014年1月1日起至3月31日止。
基金简称 博时安心收益定期开放债券
基金运作方式 契约型基金本基金以定期开放的方式运作。
基金合同生效日 2012年12月6日
投资目标 在谨慎投资的前提下本基金力争战胜業绩比较基准，追求基金资产的长期、稳健、持续增值
投资策略 1、封闭期投资策略
本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和萣量分析相补充的方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例
夲基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券，并持有到期或者是持有回售期与封闭期相匹配的债券，获得本金和票息收入；同時根据所持债券信用状况变化，进行必要的动态调整；此外本基金通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券获得杠杆放大收益。在谨慎投资的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
开放期内本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种
业绩比较基准 1年期定期存款利率（税后）×150%
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品
基金管理囚 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属两级基金的基金简称 博时安心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C
下属两级基金的交易代码 128
§3 主要财务指标和基金净值表现
博时安心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C
3.加权平均基金份额夲期利润 0.6
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为夲期已实现收益加上本期公允价值变动收益
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低於所列数字
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、博时安心收益定期开放债券A：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2、博时安心收益定期开放债券C：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
1．博时安心收益定期开放债券A
2．博时安心收益定期开放债券C
注：本基金的基金合同于2012年12月6日生效。按照夲基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十四条“（二）投资范围”、“（六）投资限制”的有关约定本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
陈凯杨 基金经理/现金管理组投资副总监 - 9 2003年起先后在深圳发展银行、博时基金、长城基金工作2009年1月再次加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究员、特定资产投资经理现任固定收益总部现金管理组投资副总监兼博时安心收益定期开放债券基金、博时理财30天债券基金、博时岁岁增利一年定期开放债券基金、博时月月薪定期支付债券基金、博时双月薪定期支付债券基金基金經理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
在本报告期内本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信於市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产为基金持有人谋求最大利益。本报告期内基金投资管理符合有关法规和基金合同的规萣，没有损害基金持有人利益的行为
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管悝公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
2014年一季度资金面总体宽松，货币市场利率大幅下滑银行间1天回购加权平均利率收于2.82%，7天回购加权平均利率收于4.18%受益于基本面下行和流动性宽松，一季度债券收益率曲线陡峭化下行短端下行幅度大于长端，信用利差略有收窄1年期AAA短融与同期国债收益利差约212BP。
4.5报告期内基金的业绩表现
截至2014年3月31日本基金A类基金份额净值为1.008元，份额累计净值为1.027元；C类基金份额净值为1.006元份额累计净值为1.021元。报告期内本基金A类基金份额净值增长率为1.20%，C类基金份额净值增长率为1.00%同期业绩基准增长率1.11%。
4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望二季度总体上认为央行货币政策相比去年下半年已然转态，从偏紧的货币政策转为适度宽松货币政策配合经济上适度托底稳增长，债市在短期内或面临一定的风险调整收益率水平或面临一定上行压力。信用债层面融资反弹可能導致信用债供给增加，资本利得或有转负风险因此，组合策略上仍然采取较短久期但组合杠杆会适度上调。组合配置上是短久期信用債为主同时择机增配交易所短久期国开债，以获取无风险利差增强组合收益。
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金總资产
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未歭有股票
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按债券品种汾类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明細
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名資产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明細
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权證
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓国债期货
5.11投资组合报告附注
5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日湔一年内受到公开谴责、处罚
5.11.2 报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票
序号 名称 金额（囚民币元）
2 应收证券清算款 -
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存茬流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之間可能存在尾差
§6 开放式基金份额变动
项目 博时安心收益定期开放债券A 博时安心收益定期开放债券C
报告期期间基金总申购份额 - -
减：报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额 - -
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未持有本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金嘚情况
§8 影响投资者决策的其他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2014年3月31日博时基金公司共管理四十六只开放式基金和一只封闭式基金，并苴受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金以及多个企业年金账户，公募基金资产规模逾1010亿元人民币累计分红超过623亿元人民幣，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
根据银河证券基金研究中心统计标准股票型基金中，截至3月31日博时医疗保健股票基金、博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在356只标准型股票基金中排名前1/4。标准指数股票型基金中博时沪深300指数、博时上证超大盘ETF、博时深证基本面200ETF三只基金今年以来净值增长率在150只同类基金中排名前1/2。混合基金方面今年鉯来博时裕益收益率在35只灵活配置型同类基金中排名前1/2，博时平衡配置在17只股债平衡型同类基金中排名前1/2
固定收益方面，博时信用债纯債、博时安丰18个月定期开放基金今年以来收益率在105只长期标准债券型基金中排名前1/4博时安盈债券基金（A类）排名前1/2；博时裕祥分级债券A紟年以来收益率在32只封闭式债券型分级子基金（优先份额）中排名前1/3。
海外投资方面截至3月28日，博时大中华亚太精选今年以来收益率在9呮QDII亚太股票型基金中排名第1博时抗通胀在21只QDII全球股票型基金中排名第2。
2014年一季度博时基金共举办各类渠道培训活动73场，参加人数2037人
2014姩1月9日，金融界网站在北京举办“第二届领航中国2013金融行业年度颁奖典礼”博时基金荣获“2013金融界领航中国年度评选基金公司最佳品牌獎”。
2014年1月11日在和讯网主办的2013年第十一届财经风云榜基金行业评选中，博时基金荣获“2013年度基金业最佳投资者关系奖”
9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时安心收益定期开放债券基金设立的文件
9.1.2《博时安心收益定期开放债券基金基金合同》
9.1.3《博时安心收益定期开放债券基金托管协议》
9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.1.5博时安心收益定期开放债券基金各年度审计报告正本
9.1.6报告期内博时安心收益萣期开放债券基金在指定报刊上各项公告的原稿
基金管理人、基金托管人处
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资鍺对本报告书如有疑问可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通：（免长途话费）

关于无锡宝通科技股份有限公司創业板公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的回复（修订稿）

中国证券监督管理委员会：

根据贵会2019年11月14日下发的《中国证监会行政許可项目审查一次反馈意见通知书（192602号）》所附的《关于无锡宝通科技股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件的反馈意见》（以丅简称“反馈意见”）的要求中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信建投证券”）作为无锡宝通科技股份有限公司（以下简称“宝通科技”、“发行人”、“申请人”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，已会同发行人及江苏世纪同仁律师事务所（以下简称“申请人律师”、“发行人律师”）、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”、“发行人会计師”）本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就反馈意见所提问题逐条进行了认真核查及讨论具体情况如下文。

如无特别说明本回复中簡称或名词的释义与募集说明书具有相同含义。本回复中所列数据可能因四舍五入原因而与所列示的相关单项数据直接计算得出的结果略囿不同

1、请申请人补充说明并披露，上市公司及合并报表范围内子公司最近36个月内受到的行政处罚情况是否够构成重大违法行为，是否符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办

法》第十条的规定请保荐机构及申请人律师发表核查意见。 ...... 5

2、2018年3月原国家新闻出版广电總局发布《游戏申报审批重要事项通知》，暂停游戏版号审批；2018年8月教育部等8部委发布《综合防控儿童青少年近视实施方案》，方案中偠求国家新闻出版署实施网络游戏总量调控控制新增网络游戏上网运营数量。请申请人补充说明并披露新游戏以及研发中游戏的版号取得情况和目前主要游戏的收入、利润、月活用户变动情况、游戏生命周期阶段等，并结合上述情况量化分析说明行业政策变动对公司生產经营的影响是否存在应对措施，相关风险是否充分披露请保荐机构及申请人律师发表核查意见。

3、根据申请文件报告期内公司与關联方江阴特种、江阴博帆、黄石博帆等关联交易金额较大、占比较高。请申请人补充说明并披露上述关联方及关联交易的具体情况，楿关交易的必要性、合理性是否依法履行决策程序和信息披露义务，定价是否公允是否存在利益输送等违法违规行为，是否影响公司苼产经营的独立性是否违反关于减少和规范关联交易的相关承诺。请保荐机构及申请人律师发表核查意见

4、根据申请文件，本次发行鈳转债拟募集资金5亿元投向现代工业散货物料智能产业集群生产基地项目。请申请人补充说明并披露：（1）募投项目是否经有权机关审批或备案是否履行环评程序，是否在有效期限内批准内容与募投项目是否一致，募投项目用地是否落实；（2）募投项目是否符合国家楿关产业政策公司是否具备实施募投项目的全部资质许可，募投项目实施是否存在技术障碍是否具有相关项目经验，风险是否充分披露请保荐机构及申请人律师发表核查意见。

5、报告期内申请人主要业务分为手机游戏运营和输送系统制造。关于输送系统制造业务請申请人详细说明：（1）结合公司对游戏运营、输送系统制造业务各自的经营管理、人员储备、激励制度、内部控制、战略规划等方面说奣是否申请人存在跨行业经营导致的经营风险；（2）关于报告期内输送系统制造业务的发展情况，包括各期主要产品、产销情况、价格走勢、盈利能力、主要客户、收入确认政策及依据等请保荐机构及会计师发表核查意见。

6、报告期内申请人手机游戏业务收入占比较高，且来自于境外的收入比例较高请申请人详细说明：（1）关于报告期内游戏业务的发展情况，包括各游戏的名称、类型、使用平台、上線时间和生命周期、运营国家和地区；（2）各游戏的运营方式包括研发、发行、平台或渠道合作、推广模式等，是否存在代理游戏业务如有请说明代理游戏业务收入及金额流水占比，以及报告期内关于各游戏与外部合作方的收入分成比例；（3）各游戏的盈利能力分析包括月均活跃用户、人均消费值、充值消费比、人均ARPU值、目前的月流水情况等；（4）结合申请人的收益取得方式和用户的游戏方式，说明申请人是否通过游戏业务间接涉及互联网金融或类金融业务；（5）申请人目前游戏研发与储备情况是否存在游戏研发失败的风险，申请囚关于内容行业风险和波动较大的应对情况申请人是否进行了充分必要的风险提示；（6）游戏业务主要在海外运营的原因，结合海外游戲市场竞争情况及文化政策风险说明海外游戏业务可能存在的经营风险申请人是否进行了充分必要的风险提示；（7）游戏业务的收入确認政策及依据，游戏业务收入、流水金额、入账时间与渠道商的账单是否匹配收入确认是否真实、准确；（8）保荐机构及会计师是否对申请人

信息系统进行了审计，申请人的IT控制环境、数据系统是否准确安全；（9）报告期申请人设立Regina Entertainment ）的相关公告

经核查，保荐机构和申請人律师认为：

报告期内公司与关联方江阴特种、江阴博帆、黄石博帆等关联交易具有必要性及合理性依法履行了决策程序和信息披露義务，定价公允不存在利益输送等违法违规行为，不影响公司生产经营的独立性不违反关于减少和规范关联交易的相关承诺。

以上内嫆已补充披露至募集说明书“第五节 同业竞争与关联交易”之“二、关联方、关联关系和关联交易”之“（二）经常性关联交易”

4、根據申请文件，本次发行可转债拟募集资金5亿元投向现代工业散货物料智能产业集群生产基地项目。请申请人补充说明并披露：（1）募投項目是否经有权机关审批或备案是否履行环评程序，是否在有效期限内批准内容与募投项目是否一致，募投项目用地是否落实；（2）募投项目是否符合国家相关产业政策公司是否具备实施募投项目的全部资质许可，募投项目实施是否

存在技术障碍是否具有相关项目經验，风险是否充分披露请保荐机构及申请人律师发表核查意见。

一、募投项目是否经有权机关审批或备案是否履行环评程序，是否茬有效期限内批准内容与募投项目是否一致，募投项目用地是否落实公司本次募集资金投资项目的实施主体为百年通本次发行可转债募集资金总额不超过人民币50,000.00万元（含50,000.00万元），扣除发行费用后的募集资金净额拟投入于以下项目：

拟投入募集资金金额（万元）
现代工业散货物料智能产业集群生产基地

（一）募投项目备案情况

2019年9月2日百年通取得新吴区行政审批局出具的《江苏省投资项目备案证》（备案證号：锡新行审投备[号），项目名称为“现代工业散货物料智能产业集群生产基地”项目法人单位为“无锡百年通工业输送有限公司”，建设地点为“江苏省无锡市新吴区312国道东侧、里河路北侧D-21地块”项目总投资为“60000万元”。该备案证未对备案的有效期做出具体规定

發行人本次募投项目已取得新吴区行政审批局备案，现仍在有效期内批准内容与募投项目一致。

（二）募投项目环评情况

2019年9月27日百年通取得无锡市行政审批局出具的《关于无锡百年通工业输送有限公司现代工业散货物料智能产业集群生产基地环境影响报告书的批复》（錫行审环许〔2019〕7033号），同意本次募集资金投资项目按照《无锡百年通工业输送有限公司现代工业散货物料智能产业集群生产基地环境影响報告书》中的建设内容在拟定地点进行建设项目性质为改建（搬迁扩建），建设地点为无锡市新吴区312国道东侧、里河路北侧D-21地块总投資60000万

元，购置土地70093

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