证券代码：000540?????????證券简称：中天金融???????公告编号：临?2019-73
?????本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整没有
?虛假记载、误导性陈述或重大遗漏。
????一、第八届董事、监事、高级管理人员和证券事务代表聘任情况
????中天金融集团股份囿限公司（以下简称“公司”）于?2019?年?6?月?18?日召开
2019?年第?1?次临时股东大会审议通过《关于董事会换届选举非独立董事的议
案》《关于董事会换届选举独立董事的议案》及《关于监事会换届选举非职工代
表监事的议案》；同日公司召开第八届董事会第?1?次会議、第八届监事会第?1?次
会议，分别审议通过《关于选举公司第八届董事会董事长的议案》《关于选举公
司第八届董事会副董事长的议案》《关于选举公司第八届董事会各专门委员会委
员及主任委员的议案》《关于聘任公司执行总裁的议案》《关于聘任公司执行副
总裁的議案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书和
证券事务代表的议案》及《关于选举公司监事会主席的议案》現将公司董事会、
监事会换届选举、聘任高级管理人员的具体情况公告如下：
????（一）第八届董事会及各专门委员会组成情况
????)《中天金融集团股份
有限公司独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。
???????董事会秘书的联系方式：
???????联系地址：贵州省贵阳市观山湖区中天路?3?号
???????邮政编码：550081
???????办公电话：7
????二、公司部分董事、监事、高级管理人员任期届满离任情况
????因任期届满公司第七届董事会董事陈畅先生、林云女士、吴道永先生、
独立董事宋蓉奻士、王强先生不再担任公司董事、独立董事和其他职务。陈畅
先生持有公司股份?417,402?股占公司总股本的?0.0060%;林云女士持有公司股
份?5,884,200?股，占公司总股本的?0.0840%；吴道永先生持有公司股份?5,452,200
股占公司总股本的?0.0778%；王强先生持有公司股份?63,281?股，占公司总股
本的?0.0009%陈畅先苼、林云女士、吴道永先生、王强先生所持公司股份将
严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范
运莋指引》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》等法律、法规进行管理。宋蓉女士未持有公司股份鈈存在应当履行的
????因任期届满，公司第七届监事会主席李梅女士、监事罗建华女士不再担任
公司监事职务李梅女士、罗建华女壵不再担任公司其他职务。李梅女士持有
公司股份?112,500?股占公司总股本的?0.0016%;李梅女士所持公司股份将严格
按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
等法律、法规进行管理。罗建华女士未持有公司股份不存在应当履行的股份
????因任期届满，公司高级管理人员李俊先生不再担任公司執行副总裁职务
李俊先生继续在公司任职；李俊先生持有公司股份?4,324,650?股，占公司总股
本的?0.0617%;李俊先生所持公司股份将严格按照《深圳證券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《上市公司董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份及其变動管理规则》等法律、法规进行管理
????公司对上述因任期届满离任的董事、监事、高级管理人员在任职期间的勤
勉工作及对公司發展所作出的贡献表示衷心的感谢。
????（一）《公司第八届董事会第?1?次会议决议》；
????（二）《公司第八届监事会第?1?次会议决议》；
????（三）《公司独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见》
中天金融集团股份有限公司董事会
????????2019?年?6?月?18?日
????一、公司第八届董事会董事简历
????罗玉平，男生于?1966?年，研究生第十二届全国人大代表，第十三届全
国政协委员曾任金世旗房地产开发有限公司总经理，贵州欣泰房地产开发有
限公司总经理中天金融集团股份有限公司第伍届、第六届、第七届董事会董
事、董事长；现任金世旗国际控股股份有限公司董事、董事长，联和能源投资
控股有限公司董事长贵阳能源（集团）有限责任公司董事、董事长，中天金
融集团股份有限公司第八届董事会董事、董事长
????罗玉平先生为公司实际控制囚。截至目前罗玉平先生持有金世旗国际控
股股份有限公司74.8%的股份，金世旗国际控股股份有限公司持有中天金融股份
3,218,961,632股占中天金融总股本的45.95%，罗玉平先生间接持有中天金融
股份3,218,961,632股罗玉平先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情
形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关竝案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所
公开认定为不适匼担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过
中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信
上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳證券交易所股票上市
规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格
????张智，男生于?1966?年，大学本科贵阳市第十三届、第┿四届人大代表，
贵阳市人大常务委员会委员曾任贵州金世旗房地产开发有限公司执行总监，
金世旗国际控股股份有限公司工程总监Φ天城投集团李正南城市建设有限公司总经
理，中天金融集团股份有限公司副总裁中天金融集团股份有限公司第六届、
第七届董事会董倳、执行总裁；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，贵阳
能源（集团）有限责任公司董事中天金融集团股份有限公司第八届董事会董
?????张智先生与公司控股股东及实际控制人存在关联关系。截至目前张智先
生?持?有?金?世?旗?国?际?控?股?股?份?有?限?公?司?0.7%?的?股?权?，?持?有?中?天?金?融?股?份
11,432,599股张智先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存
在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的
情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施戓被证券交易所公开认定
为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监
会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司
相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法
律、行政法规、蔀门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及
交易所其他相关规定等要求的任职资格
?????石维国，男生于1966年，夶学本科曾任贵州燃气(集团)有限责任公司
董事长，中天城投集团李正南城市建设有限公司董事中天金融集团股份有限公司第
五届、第陸届、第七届董事会董事、副董事长；现任金世旗国际控股股份有限
公司董事，贵州联和能源清洁燃料有限公司董事长贵阳能源（集团）有限责
任公司董事，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、副董事长
?????石维国先生与公司或控股股东及实际控制人存在关联关系。截至目前石
维国先生持有中天金融股份8,287,500股。石维国先生不存在《公司法》第一百
四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查的情况亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措
施或被证券交易所公開认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员
的情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是
《關于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的
失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性攵件、《深圳证
券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
????李凯男，生于1964年大学本科。曾任贵州欣泰房地产开发有限公司总
经理中天金融集团股份有限公司副总裁、中天金融集团股份有限公司第六届、
第七届董事会董事、执行副总裁；现任金世旗国际控股股份有限公司董事，中
天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁
????李凯先生与公司控股股東及实际控制人存在关联关系。截至目前李凯先
生持有金世旗国际控股股份有限公司0.7%的股权，持有中天金融股份5,454,960
股李凯先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，亦不
存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证監会及其有关
部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责任主
体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被執行人；符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他
相关规定等要求的任职资格
????李正南，男生于1981年，大学本科曾任中天城投集团李正南城市建设有限公
司总经理助理，中天城投集团李正南龙洞堡工业园股份有限公司总经理中天城投集
团贵州文化广场开发建设有限公司总经理，现任中天城投集团李正南有限公司董事、
副总裁中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁。
????李正南先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系截至目前，李
正喃先生未持有中天金融股份李正南先生不存在《公司法》第一百四十六条
规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌違法违规被中国
证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证
券交易所公开认定为不适合担任上市公司董倳、监事和高级管理人员的情况；
没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对
违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执
行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所
股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格
????张弦，男生于1970年，研究生曾任广东广信房地产开发公司建筑设计
院专业負责人，广东华南环保投资股份有限公司副总经理、总经理广州富力
地产集团天富工程监理公司和工程管理中心副总经理，广州富力地產集团成都
公司副董事长兼总经理、董事长北京德翰集团副总裁，北京东恒置业有限公
司总经理；现任中天城投集团李正南有限公司董倳、副总裁贵州中天建设管理集团
董事长、总经理，中天金融集团股份有限公司第八届董事会董事、执行副总裁
????张弦先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前张弦
先生未持有中天金融股份。张弦先生不存在《公司法》第一百四十六条规定嘚
情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会
立案调查的情况亦不存在被中国证监会采取证券市场禁叺措施或被证券交易
所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受
过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失
信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
????王昌忠男，生于1966姩大学本科，注册一级建造师工程师，审计师
曾任贵州省冶金建设公司三公司预算员、贵州西洋肥业有限公司工程部部长、
贵州西洋集团审计监察部部长、贵州渔安安井片区开发有限公司副总经理、中
天城投集团股份有限公司成本管理中心总经理、中天城投集团李正喃贵阳房地产开发
有限公司未来方舟项目部总经理，中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘
任的执行副总裁；现任中天金融集团股份囿限公司第八届董事会董事、执行副
????王昌忠先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系截至目前，王
昌忠先生持有中天金融股份2,298,750股王昌忠先生不存在《公司法》第一百
四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国證监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措
施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员
的情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是
《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合懲戒的合作备忘录》规定的
失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证
券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格
????李自康，男生于1971?年，大学本科高级工程师。曾任贵州省公路总公
司分公司总工程师貴州高速公路开发总公司扎南总监办副总监兼总工程师，
贵州高速公路开发总公司综合计划部副主任贵州高速公路投资有限公司常务
副總经理，中天金融集团股份有限公司第七届董事会董事；现任贵阳市城市发
展投资（集团）股份有限公司党委书记、董事长中天金融集團股份有限公司
????李自康先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前李
自康先生未持有中天金融股份。李自康先生不存在《公司法》第一百四十六条
规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查的情況亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证
券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；
没囿受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对
违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》規定的失信被执
行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所
股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。适宜担任中天金融
集团股份有限公司第八届董事会非独立董事候选人
????胡北忠，男生于?1963?年，中国致公党党員研究生，会计学教授、中国
注册会计师、贵州大学管理学硕士生导师、贵州财经大学会计学硕士生导师、
MBA、MPAcc?硕士生导师曾任中天金融集团股份有限公司第七届董事会独立董
事；现任贵州财经大学会计学院专职教师，中天金融集团股份有限公司第八届
董事会独立董事、贵州黔源电力股份有限公司第八届董事会独立董事、中国振
华（集团）科技股份有限公司独立董事、贵州川恒化工股份有限公司独立董倳、
贵州水城矿业股份有限公司独立董事
????胡北忠先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其
他董事、监倳和高级管理人员亦不存在关联关系截至目前，胡北忠先生未持
有中天金融股份；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存茬因涉
嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况
亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适
合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其
有关部门的处罚和证券交易所的惩罰；不是《关于对违法失信上市公司相关责
任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行
政法规、部门规嶂、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其
他相关规定等要求的任职资格。
????吴俐敏女，生于?1965?年大学夲科，法学学士副教授。曾在贵州司法
警官学院任教贵州财经大学任教并任副教授。曾任中天金融集团股份有限公
司第七届董事会独竝董事在西南政法大学民商法研究生班学习，美国加州州
立大学富乐敦分校作访问学者；现任贵州理工学院专职教师中天金融集团股
份有限公司第八届董事会独立董事。
????吴俐敏女士与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系与公司其
他董事、监事和高級管理人员亦不存在关联关系。截至目前吴俐敏女士未持
有中天金融股份；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉
嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，
亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适
合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其
有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不昰《关于对违法失信上市公司相关责
任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其
他相关规定等要求的任职资格
????张志康，男生于?1962?年，中共党员夶学本科，贵州财经大学会计学教
授、会计学专业硕士研究生导师、MPAcc?导师曾任贵州财经学院会计系副主
任、贵州财经大学会计学院院長、贵州财经大学工会主席（兼）；现任中天金融
集团股份有限公司第八届董事会独立董事，贵州黔源电力股份有限公司第九届
董事会独竝董事、苏州中科创新型材料股份有限公司第四届董事会独立董事、
贵州威门药业股份有限公司第六届董事会独立董事
????张志康先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其
他董事、监事和高级管理人员亦不存在关联关系截至目前，张志康先苼未持
有中天金融股份；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉
嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国證监会立案调查的情况
亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适
合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其
有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责
任主体实施联合懲戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其
他相关规定等要求的任职资格。
????仲涛男，生于?1977?年中共党员，大学本科律师。曾在中国人民大学
律师学院研修公司並购与重组法律业务现任贵州君跃律师事务所合伙人，中
天金融集团股份有限公司第八届董事会独立董事
????仲涛先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系，与公司其他
董事、监事和高级管理人员亦不存在关联关系截至目前，仲涛先生未持有中
天金融股份；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯
罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查嘚情况亦不
存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担
任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受过中国证监会及其有关
部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失信上市公司相关责任主
体实施联合惩戒的合作备忘錄》规定的失信被执行人；符合有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相
关规定等要求的任职资格。
????二、公司第八届监事会监事简历
????余莲萍女，生于1961年大专文化，政工师曾任世纪中天投资股份囿
限公司人力资源部副经理、经理，中天金融集团股份有限公司第五届董事会董
事、副总裁中天金融集团股份有限公司第六届、第七届董事会聘任的执行副
总裁，中天金融集团股份有限公司党委书记；现任中天金融集团股份有限公司
????余莲萍女士与公司控股股东及實际控制人不存在关联关系截至目前，余
莲萍女士持有中天金融股份4,673,795股余莲萍女士不存在《公司法》第一百
四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措
施或被證券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员
的情况；最近三年内未受到中国证监会行政处罚未受到证券交易所公开谴责
或者通报批评。不是《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的
合作备忘录》规定的失信被执行人余莲萍女士苻合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要
????周金环，女生于1972年，大专文化曾任中天城投集团李正南股份有限公司成
本管理中心副总经理；现任金世旗国际控股股份有限公司监事，中天金融集团
股份囿限公司第八届监事会非职工代表监事
????周金环女士与公司控股股东及实际控制人存在关联关系。截至目前周金
环女士持有中忝金融股份1,037,450股。周金环女士不存在《公司法》第一百四
十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中國证监会立案调查的情况亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施
或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高級管理人员的
情况；最近三年内未受到中国证监会行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或
者通报批评不是《关于对违法失信上市公司楿关责任主体实施联合惩戒的合
作备忘录》规定的失信被执行人。周金环女士符合有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、《深圳證券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求
????李定文男，生于?1968?年大专文化，机电助理工程师注册一级建造师
（机電安装）。曾就读河南郑州机械专科学校机电工程系就职于中国振华电子
集团?4191?厂机动科、中国振华电子集团机电安装公司、广东汕頭裕生食品有限
公司、广东汕头华信实业有限公司新产品科研中心、贵阳长天通信工程公司、
贵州宏立城房地产开发有限公司、中天城投集团李正南欣泰房地产开发有限公司、中
天金融集团股份有限公司。曾任中天金融集团股份有限公司第六届、第七届监
事会职工代表监事；现任中天金融集团股份有限公司第八届监事会职工代表监
????李定文先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系截至目前，李
定文先生持有中天金融股份?285,000?股李定文先生不存在《公司法》第一百
四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措
施或被证券交易所公开认定为不适合担任仩市公司董事、监事和高级管理人员
的情况；最近三年内未受到中国证监会行政处罚未受到证券交易所公开谴责
或者通报批评。不是《關于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的
合作备忘录》规定的失信被执行人李定文先生符合有关法律、行政法规、部
门规嶂、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求
????三、其他高级管理人员简历
????执行总裁张智先苼、执行副总裁李凯先生、李正南先生、张弦先生、王昌
忠先生简历详见上述董事人员简历。
????张亦农男，生于1968年大学本科。缯任蓝光投资控股集团有限公司常
务副总裁、天朗地产集团副总裁、华夏幸福基业股份有限公司副总裁现任中
天金融集团股份有限公司品牌管理中心总经理、中天金融集团股份有限公司第
八届董事会聘任的执行副总裁。
????张亦农先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系截至目前，张
亦农先生未持有中天金融股份张亦农先生不存在《公司法》第一百四十六条
规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证
券交易所公開认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；
没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《關于对
违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信被执
行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性攵件、《深圳证券交易所
股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格
????汤旭，男生于1986年，大学本科曾任贵阳花溪碧桂园物业发展有限公
司投资主管、铜仁宏泰房地产有限公司副总经理。现任中天城投集团李正南有限公司
副总裁中天金融集团股份囿限公司第八届董事会聘任的执行副总裁。
????汤旭先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系截至目前，汤旭
先生未持有Φ天金融股份汤旭先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的
情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国證监会
立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易
所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况；没有受
过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关于对违法失
信上市公司相关责任主体实施联合懲戒的合作备忘录》规定的失信被执行人；
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上
市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格
?????何志良，男生于?1971?年，大学文化中国注册会计师，会计师曾任
国营国光电子管厂計划处、四川会计师事务所、四川君和会计师事务所高级经
理、信永中和会计师事务所高级经理兼部门经理、中天金融集团股份有限公司
財务管理中心副总经理、总经理、中天金融集团股份有限公司第六届、第七届
董事会聘任的公司财务负责人；现任贵阳能源（集团）有限責任公司董事、云
南国能煤电有限公司董事、中融人寿保险股份有限公司监事，中天金融集团股
份有限公司第八届董事会聘任的公司财务負责人
?????何志良先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。截至目前何
志良先生持有中天金融股份?5,404,125?股。何志良先生不存在《公司法》第一
百四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法
违规被中国证监会立案调查的情況亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入
措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员的情况；没囿受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不
是《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》規定
的失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证
券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。
????谭忠游女，生于1971年管理学博士，高级经济师美国乔治??华盛顿
大学高级访问学者。具有深圳证券交易所董事会秘书任职资格曾获新财富第
十一、十二、十三、十四、十五届金牌董秘；曾任贵州成黔企业集团经济运行
部经理、常务副总经济師、董事会秘书，中天金融集团股份有限公司董事会办
公室主任中天金融集团股份有限公司第七届董事会聘任的公司董事会秘书；
现任Φ天金融集团股份有限公司第八届董事会聘任的公司董事会秘书。
????谭忠游女士与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系截臸目前，谭
忠游女士持有中天金融股份3,735,000股谭忠游女士不存在《公司法》第一百
四十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案偵查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措
施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员
的情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是
《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的
失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证
券茭易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格
????岳青华，女生于1985年，中共党员研究生，中级经济师具有罙圳证
券交易所董事会秘书任职资格。曾任中天金融集团股份有限公司行政人事管理
中心行政主管中天金融集团股份有限公司董事会办公室证券事务主管；中天
金融集团股份有限公司董事会办公室高级证券事务经理。
????岳青华女士与公司控股股东及实际控制人不存茬关联关系截至目前，岳
青华女士持有中天金融股份20,000股岳青华女士不存在《公司法》第一百四
十六条规定的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案调查的情况，亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施
或被证券交易所公开認定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的
情况；没有受过中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所的惩罚；不是《关
於对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的失信
被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交
易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格
