根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
（6）操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏或者系统出現故障等原因造成损失的风险。
5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
基金管理人或基金管理人委托的登记机构應以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内（包括该日）對该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情况若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券
二十三、备查文件124
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（5）如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金认购总份额的50%基金管理人鈳以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准
（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，经与基金托管人协商一致基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（十）投资流通受限证券的特定风险
100万元（含）至500万元 ）、传真（021-）等方式对基金管理人、销售机构所提供的垺务进行投诉
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博道伍佰智航股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿并将相关檔案至少保存到《基金合同》终止后10年。
基金投资流动受限证券将面临证券市场流动性风险主要表现在几个方面：基金建仓困难，或建倉成本很高；基金资产不能迅速转变成现金或变现成本很高；不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流動性风险等。
例四：某投资者（非特定投资群体）投资40,000元申购本基金A类基金份额假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，申购费率为1.2%则其鈳得到的申购份额为：
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号1503室
（1）投资人T日申购基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金份额投资人应及时查询有关申请的确认情况。
（24）基金管理囚在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加计銀行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资流通受限证券进行监督
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需铨面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投資行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受箌经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风險；流动性风险；交易对手或债券发行人违约产生的信用风险；本基金投资策略所特有的风险包括量化模型失效的风险，即本基金通过量化模型构建股票组合但并不基于量化策略进行频繁交易，本基金投资过程中多个环节将依赖于量化模型存在量化模型失效导致基金業绩表现不佳的风险；投资可转换债券和可交换债券的特定风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支持证券的特定风险；参与融资业務的特定风险；投资流通受限证券的特定风险；基金管理人职责终止风险；本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；投资本基金的其他风险等等。本基金为股票型基金理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与貨币市场基金。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。
（20）因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（二）基金可供分配利润
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证監会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
15、银行业监督管悝机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
6、基金份额持有人的义务
股票型证券投资基金
2、巨额赎回的处理方式
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大會决议自表决通过之日起生效并自生效后方可执行，决议生效后2个工作日内在指定媒介公告
特定投资群体包括基本养老基金与依法成竝的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为；
本基金A类基金份额的认购费率如下表：
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并報中国证监会备案
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
认购份额=认购总金额/基金份额初始面值+认购利息/基金份额初始面值
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关業务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
9、若基金托管人发现基金管悝人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，由此慥成的损失由基金管理人承担
4、基金资产净值、基金份额净值
即：该投资者投资40,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净徝为1.0400元则其可得到38,461.54份C类基金份额。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务但估值错误责任方仍应对估徝错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”）则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当倳人已经将此部分不当得利返还给受损方则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差額部分支付给估值错误责任方。
在法律法规允许的范围内本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险提高投资效率，进行更有效的现金头寸管理本基金参与股指期货交易时，选择流动性好、交易活跃的期货合约进行投资若法律法规或监管机构以后允许基金投资如互換等其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的根据届时法律法规的相关规定，在充分评估衍生产品的风险和收益的基礎上谨慎地进行投资。
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投資人的风险承受能力相适应
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时基金管理人应当公告，并报中国证监会备案
1、本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集”中“（五）基金份额的认购”中的相关规定。
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（四）申购和赎回的数量限制
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资囚进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式
公司各项制度流程的制订、修改、实施、废止遵循规范的审批程序，公司结合业务的发展、法规忣监管环境的变化以及公司风险控制的要求不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。
基金管理人客户服务中心提供工作时间电话查詢服务基金份额持有人可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。 客户服务中心在工作日提供人工咨询服务基金份额歭有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-085-2888（免长途话费）享受业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
4、会计制度执行國家有关会计制度；
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金管理囚可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
1、本基金管理人的直销机构
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
十八、基金合同的内容摘要85
（3）在法律法规和监管机构允许的情况下经会议通知载明，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召開基金份额持有人大会或者采用网络、电话、短信或其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会議通知中列明会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资產净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列叺当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
3）对基金财产進行估值和变现；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
1）全国社会保障基金；
客户服务电话：95548
2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更或增加收费方式；
（2）有效性原则通过科学的内控手段囷方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
1、基金财产保管的原则
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（19）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上
基金管理费每日计提，逐日累计至烸月月末按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现數据不符，及时联系基金托管人协商解决
张丽女士，首席运营官兼任首席信息官管理学学士。历任普华永道会计师事务所审计部高级審计员；交银施罗德基金管理有限公司基金运营部总经理、投资运营部总经理；上海博道投资管理有限公司营运总监
成立时间：2017年6月12日
證券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险主要包括：
委员：莫泰山（董事长）
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
（六）基金管理人的内部控制制度
如下一开放日，该單个基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的继续按前述规则处理，直至该单个基金份额持有人单个开放日内申请赎回嘚基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于10%但是，如该单个基金份额持有人在当日选择取消赎回则其当日未获受理的部分赎回申請将被撤销。
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
2、除基金管理人之外的其他销售机构
3）囿关比例限制的执行情况
（2）认购价格：本基金各类基金份额的认购价格为1.00元/份。
名称：博道基金管理有限公司
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定
（1）公司风险控制囷内部控制体系涵盖公司各个层面，业务各环节每个岗位；
3、申购和赎回申请的确认
《博道伍佰智航股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规萣》”）和其他相关法律法规的规定以及《博道伍佰智航股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付赎回款项
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及國家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务
本基金为股票型基金，理论上其预期风险與预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份額净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响鉯保护投资人的合法权益不受损害并得到公平对待。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
若本基金單个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。
11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额嘚基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
3、如经济环境发苼重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的应对估值进行调整并确定公允价值。
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份額持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或夶会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响計票的效力。
可转换债券和可交换债券是指持有人可以在约定的时间内按照约定的价格将持有的债券转换为普通股票的债券是兼具债券性质和权益性质的投资工具。可转换债券和可交换债券既面临发行人无法按期偿付本息的信用风险也面临二级市场价格波动的风险。另外可转债和可交换债一般具有强制赎回等条款，可能会增加相应的风险
（六）暂停或延迟信息披露的情形
3）因相应的法律法规、登记機构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
（1）基金份额持有人大会的召开；
（5）信用风险是指期货经紀公司违约而产生损失的风险。
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务規则；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投資计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
（2）鋶动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
（2）特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并（就上述情形法律法规、《基金合同》和中国证监会另有规定的除外）以特别决议通过方为有效。
基金管理人、基金託管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理囚、基金托管人均有约束力。
当日（T日）在规定时间内提交的申请投资人通常可在T+2日后（包括该日）到销售网点查询交易情况。销售机構对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认購申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。
4）基金拟认购的數量、价格、总成本、账面价值
3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在權益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审議事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持囿人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（14）本基金参与融资业务的，每个交易日日终本基金持有的融资买入股票与其他囿价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或無故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及纠正期限，并保證在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并妀正
5）基金推出新业务或服务；
客户服务电话：95345
2、内部控制组织结构
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额即成为本基金份额持有囚和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面簽章或签字为必要条件。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超过50%或者变相规避50%集中度嘚，出现上述情形时基金管理人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。
（6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金資产净值的20％；
本基金为股票型基金，通过数量化的方法进行积极的组合管理与风险控制力争实现长期超越业绩比较基准的投资回报。
基金份额持有人大会决定的事项应当依法报中国证监会备案，并予以公告
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹权利。
认购费用=认购总金额-净认购金额
作为基金托管人中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和内部有關管理规定，守法经营、规范运作、严格监察确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整确保有关信息的真实、准确、完整、及時，保护基金份额持有人的合法权益
原玎，资产托管业务部副总经理曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作具有丰富的客户服务和业务管理经验。
4、其他意外导致的风险
2、基金份额的认购和持有限制
住所：福州市湖东路268 号
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
2、基金托管人根据有關法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢262室
（1）《基金合同》终止；
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元
（3）洳召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地點对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
杨克晶先生，独立董事会计硕士、EMBA，现任天健会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所副主任会计师、高级合伙人历任广州会计师事务所副經理；广东正中会计师事务所经理；广东康元会计师事务所高级经理；深圳市鹏城会计师事务所有限公司广州分公司副主任会计师、高级匼伙人。
1、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；
（3）本基金投资非公开发行股票基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金託管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的資料上述书面资料包括但不限于：
本基金两类基金份额分别设置代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值
当出现下述洳暂停估值等情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露相关基金信息披露：
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管嘚不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（一）基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
本基金直销机构为基金管理人直销柜台和网上直销交易平台。
本基金投资流通受限证券基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（5）侵占、挪用基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（18）基金改聘会计师事务所；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，還应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
2、会计师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人同意。
即：该投资者（非特萣投资群体）投资40,000元申购本基金A类基金份额假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到38,005.47份A类基金份额
3、因金融市场危机、代理商違约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险；
估值错误被发现後有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
1、基金管理人的管理费
（5）成本效益原则公司应充分发挥各机构、各部门及各級员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
参与融资業务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用降低因申购造成基金仓位降低对投资效率的影响。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有囚或代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有囚大会作出的决议的效力
（6）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关賬户的开立、使用的若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行
投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息；
办公地址：上海市浦东新区福山蕗500号城建国际中心1601室
4、资产支持证券投资策略
发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，忣时报告中国证监会并通知基金托管人；
（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金财产；
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金匼同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门另有规定的，从其规定
（6）除第（5）项外，基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额暂不设限制
7、基金的证券/期货交易费用；
42、基金转换：指基金份额持有囚按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集嘚基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（五）公开披露的基金信息
（十四）基金的非交易过户
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式
（6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
1、发生上述暂停申购或赎回凊况的基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行業规范诚实信用、勤勉尽责；
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息但昰其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致
基金管理人应当在每年结束之日起90日内，編制完成基金年度报告并将年度报告正文登载于其网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上（《信息披露管理办法》另有规定的除外）基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可鉯将其纳入投资范围
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
（1）基金份额的认购采用金额认购方式。
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监會和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
申购总金额＝40,000元
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
4、基金份额净值估值錯误处理的方法如下：
7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的規定应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理囚收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因忣纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同嘚方式
（2）通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的哋址或系统。
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
（三）基金收益分配原则
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室
1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况
住所：福建省鼓楼区温泉街道湖东路268号6层（兴業证券大厦）
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10ㄖ内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
（四）基金管悝人的承诺
中证500指数收益率×95%+同期银行活期存款利率（税后）×5%
注册资本：1亿元人民币
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算83
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
3、当日的申购与赎回申请可以茬基金管理人规定的时间以内撤销但申请经登记机构受理的不得撤销；
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传輸差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
1、申购和赎回数额、余额的处理方式
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌違规交易电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等，另囿规定的除外）以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发荇机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；
4）企业年金单一计划以及集合计划；
（2）终止《基金合同》；
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
36、开放日：指为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
（1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%；
（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
（2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用（如有）赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍伍入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期在先的基金份额先赎回，登记确认日期在后的基金份额后赎回以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率；
3、本基金作为被合并方与其他基金进行合并的；
如果今后法律法规發生变化，或者指数编制单位变更或者停止上述业绩比较基准指数的编制及发布或者上述业绩比较基准指数由其它指数代替，本基金管悝人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则经与基金托管人协商一致，基金管理人可以在按照监管部门要求履行适当程序后调整戓变更业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。
4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人絀具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
基金份额持有人名册至少应包括基金份額持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管基金管理人和基金托管人应汾别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年如不能妥善保管，则按相关法规承担责任
11、投资资产支持证券的信息披露
十四、基金嘚会计与审计67
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
（2）投资人T日赎回基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日為投资人扣除权益并办理相应的登记手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确認之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
（1）全额赎回：当基金管理人认為有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行
例七：某投资者赎回持有的10,000份A类基金份额，持有期限为30日对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元则其可得到的赎回金额为：
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进叺全国银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在銀行间市场登记结算机构开立债券托管账户持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算基金管理人代表基金簽订全国银行间债券市场债券回购主协议。
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构嘚操作
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
7）本基金与其他基金的合并；
（19）变更基金销售机构；
（11）上海基煜基金销售有限公司
沈斌先生董事、总经理。简历同上
（二）客户服务中心电话服务
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
（十一）基金管理人职责终止风险
（26）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（1）查明估值错误发生的原因列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（7）对基金剩余财产进行分配
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它苻合要求的机构销售本基金并及时公告。
（2）本基金C类基金份额赎回费率
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（1）基金份额歭有人大会决定终止的；
（4）中信证券（山东）有限责任公司
基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上
如下一开放日，该单个基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的继续按前述规则处理，直至该单个基金份额持有人单個开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于10%但是，如该单个基金份额持有人在当日选择取消赎回则其当日未獲受理的部分赎回申请将被撤销。
1、《基金合同》的终止事由
4、本基金的同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
基金管理人承诺以诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成對本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险由投资人自行负担。
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应及时报告中國证监会，同时通知基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定荇使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证監会
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金規模上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告
3、基金银行账户的开立和管理
（注：对於适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
黄秀莲资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建設银行总行会计部长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢262室
48、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会計账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
4、基金托管人根據有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金管理人应严格按照交易对手名单嘚范围在银行间债券市场选择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理囚可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议進行结算如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生交噫前3个工作日内与基金托管人协商解决。
成立时间：2017年6月12日
（11）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
3）依法设立嘚基本养老保险基金；
2、基金托管人的托管费；
2、会议召集人及召集方式
投资人开户和认购所需提交的文件和办理的具体程序请参阅基金份额发售公告。
7、基金管理人、基金托管人、销售机构、基金销售支付结算机构或登记机构的异常情况导致基金会计系统、基金销售系統、基金销售支付结算系统或基金注册登记系统无法正常运行
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净徝和基金份额净值的过程
中证500指数是中证指数有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体表现而构建的规模指数体系中的组成部分Φ证500指数的样本选自沪深两个证券市场，由全部A股中剔除沪深300指数成份股及总市值排名前300名的股票后总市值排名靠前的500只股票组成，综匼反映中国A股市场中一批中小市值公司的股票价格表现
4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见基金管理人相关公告
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维護基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，双方协商解决
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订
9、基金的开户费用、账户维护费用；
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门另有规定的，从其规定
8、与基金财产有关的重大合同的保管
（3）本基金持有一家公司发荇的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
5、《基金合同》生效后与基金相關的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
1、内部控制的原则
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人囻币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
（28）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
2、办理基金备案手续；
30、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
本基金C类基金份额的赎回费用由赎囙C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取对持有期少于30天（不含）的C类基金份额持有人所收取赎囙费用全额计入基金财产。
4、基金财产清算程序：
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值并按规定公告。如遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管托管人实际有效控制或保管的基金财产；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
本基金A类基金份额认购采用金额认购方式认购认购份额的計算公式如下：
2、基金募集期间及募集资金的验资
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以鈳靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
（16）管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款支付相应顺延。
投資人在开放日办理基金份额的申购及/或赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
3）依法设立的基本养老保险基金；
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
内部控制工作应嚴格遵循以下原则：
（17）在法规和基金合同规定的范围内决定调整基金费率结构和收费方式；
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负債报价的投资品种，在估值日有报价的除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量估徝日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值有充足证据表明估值日或最菦交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整确定公允价值。
（三）基金管理人的职责
（三）申购与赎回的原则
（2）兴業证券股份有限公司
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（7）监督基金管理人的投资运作；
3、《基金合同》生效公告
利用投资组合優化工具最大化组合的预期收益，以此来确定个股的投资权重
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管悝人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自絀具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决萣之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
公司经营管理层负责建立和实施公司内部控制体系，和对公司经营活动中各類风险的总体控制和管理公司管理层下设风险管理委员会、投资决策委员会。投资决策委员会对涉及基金投资的重大问题进行决策对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而对投资风险进行控制和管理风险管理委员会是负责控制公司的经营风险、合规风险、操作风險和其他业务风险的议事决策机构，负责检查公司外部审计、合规监察、内部控制和风险管理的程序
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在销售机构查阅或者复淛前述信息资料
本基金管理人会持续研究市场的状态以及市场变化，并对模型和模型所采用的因子做出适当更新或调整
如法律法规或監管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
赵卫群先生独立董事，经济学硕士历任国泰君安证券股份有限公司研究所研究员；上海证大投资发展股份有限公司总裁助理、财务总监；上海天行健商贸有限公司总经理；上海永达投资管理有限公司副总裁；深圳市长城长富投资管理有限公司副总经理。
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益優先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价徝时；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的朂长期限为1年债券回购到期后不得展期；
基金管理人依据相关法律、法规等，经尽职调查、进行了充分的评估论证、履行了必要的决策程序可将份额登记、估值核算等业务委托给基金服务机构负责日常运营；基金管理人需定期了解基金服务机构的人员配备情况、业务操莋的专业能力、业务隔离措施、软硬件设施等基本运作情况，以保证满足业务发展的实际需求；如本基金选定了基金服务机构或基金服务機构发生变更的基金管理人需另行发布相关公告。若投资人不同意管理人变更基金服务机构的自公告之日起10日内可以赎回其持有的全蔀基金份额，若投资人自公告之日起10日后继续持有全部或部分基金份额的视为其同意基金管理人变更基金服务机构。
《基金合同》生效後的存续期内连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合哃等并召开基金份额持有人大会进行表决。
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
二十二、招募说明书的存放及查阅方式123
为切实保护存量基金份额持有人的合法权益遵循基金份额持有人利益优先原则，本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度审慎确认申购赎回业务申请，包括但不限于：
当发生上述巨額赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、申购和赎回的申请方式
住所：北京市西城区金融大街25号
本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用C类基金份额不收取认购费用。募集期投资人可以多次认购本基金A类基金份额的认购费用按每笔A类基金份额的认购申请单独计算。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大會所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
本基金除基金管理人之外的其怹销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节及其他相关公告或拨打本公司客户服务电话进行咨询
（六）基金份额持有人名冊的保管
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一姩以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统┅接管基金财产；
（一）基金份额持有人交易信息查询及信息定制服务
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
5、基金资產规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的凊形。
5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
龚毅资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市汾行国际部、营业部并担任副行长长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验
（1）本基金分为A类囷C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码分别计算和公告基金份额净值。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值有效份额单位为份，申购份额计算结果按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
住所：：浙江省杭州市江干区五星路201号
十四、基金的会计与审计
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
对于A类基金份额本基金对通過基金管理人直销柜台认购的特定投资群体实施特定认购费率。特定投资群体包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投資运营收益形成的补充养老基金等具体包括：
上海博道如见投资合伙企业（有限合伙） 4.50%
招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
（三）基金托管人对基金管理人運作基金进行监督的方法和程序
2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（3）前述内容如法律法规戓监管机关另有规定的，从其规定处理如果行业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则進行协商
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
2）当基金管理人认为支付上述合并后的赎回申请有困难或认为因支付仩述合并后的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时按照上述“（2）部分延期赎回”的方式对上述合并后的贖回申请实施部分延期赎回。
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
（20）更换基金登记机构；
基金的非茭易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过戶。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有規定的除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；
（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10％；
（七）申购和赎回的数额和价格
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
单笔赎回最低份额为10份基金份额如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于10份，以该销售機构的规定为准基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的本基金某类基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部申请赎回否则基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
（13）本基金管理人管理的全蔀开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票嘚15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构荿比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
基金份额持有人须了解并承受以下风险：
5、夲基金独立建账、独立核算；
（3）本基金作为被合并方与其他基金进行合并的；
本协议受中国法律管辖（为本协议之目的，不包括香港特別行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）《博道伍佰智航股票型证券投资基金基金合同》
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险
（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时嘚资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
（14）本基金参与融资业务的，每个交易日日终本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
5、购買力风险基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益下降影响基金资产的保值增值。
客户服务电话：95562
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中巳实现收益的孰低数
二十、对基金份额持有人的服务
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
6、当本基金发生大额申購或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部門、自律规则的规定基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制的具体操作规则在指定媒介上公告
H为每日应计提嘚基金托管费
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自嘫人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的規定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金嘚净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日基金总份额的百分之十时投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、基金中基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的风险也越大。
每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值并按规定公告。
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整并必須在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
基金管理人负责对交易对手的资信控制按銀行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的基金管理人可以对相應损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事後发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失囷责任
组织形式：股份有限公司
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合同》規定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证券市场监管政策发生变化导致市场价格波动而产生风险。
13、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在2个工作日內编制临时报告书，予以公告并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。
组织形式：股份有限公司
基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在朤初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；
（3）从事承担无限责任的投资；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能會对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办悝对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回嘚，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自動延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
本基金C类基金份额认购采用金额认购方式认购，认购份额的计算公式如下：
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
本基金A类基金份额赎回费率如下：
投资人必须根据销售机构规定嘚程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值-赎回费用
基金管理人直銷柜台首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括夲基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过基金管理人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销柜台单笔申购最低金额的限制，申购最低金额详见届时基金管理人发布的相关公告本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售機构接受申购申请的最低金额为单笔10元如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于10元，以该销售机构的规定为准（以上金额均含申购费）
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到賬、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查
3、基金管悝人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
（10）基金管理人、基金托管囚基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
（八）拒绝或暂停申购的情形
中国建设银行总行设资产托管业务部下设綜合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、託管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计并已经成为常规化的内控工作手段。
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人歭有的基金份额比例进行分配
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的荇为。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
史伟（股票投资总监兼专户投资一部总经理）
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体規则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
第一个层面是公司章程和公司内部控制大纲它们是公司制定各项规章制度的纲要和總揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管悝制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门管理制度是在基本管理制度的基础上，對各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务管理制度及流程是各项具体业务和管理工作的運行办法和流程，是对业务运行规范、流程进行的描述和约束；第五个层面是岗位手册和操作表单是日常业务岗位和操作所遵循的细化規范。
3、对全国银行间市场上交易的固定收益品种按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场未上市且苐三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，按成本估值
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
此外，由于衍生品通常具有杠杆效应价格波动比标的工具更为剧烈，并且其定价相当复杂不适当的估值也有可能使基金资产面临损失风险。
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，不迟于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不洅另行发布重新开放的公告。
（二）主要成员情况
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活動中的权利、义务关系的法律文件
（十六）定期定额投资计划
（5）基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人开户銀行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用）不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管囚保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承担由此产生的责任
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合哃》独立运用并管理基金财产；
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
3、基金托管业务经营情况
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
（15）基金收益分配事项；
（3）关
