我国高等学校招生制度的改革：過程与走向（朱国仁 我国高等学校招生制度的改革：过程与走向（朱国仁） 论中国高等教育公平的价值追求与政策抉择（ 论中国高等教育公平的价值追求与政策抉择（陈 彬） 台湾公、私立大学教育资源分配的公平性探讨（谢政谕） 台湾公、私立大学教育资源分配的公平性探討（谢政谕） 世界贸易组织（WTO）下的两岸高等教育交流（周祝瑛） 世界贸易组织（WTO）下的两岸高等教育交流（周祝瑛） 试论日本的大学分類（天野郁夫） 试论日本的大学分类（天野郁夫）

主办 教育部人文社会科学重点研究基地 厦门大学高等教育发展研究中心

我国高等学校招苼制度的改革：过程与走向 朱国仁 论中国高等教育公平的价值追求与政策抉择 陈 彬 台湾公、私立大学教育资源分配的公平性探讨 谢政谕

名譽主编 潘懋元 主 编 刘海峰 编 委（按姓氏笔画排列） 王伟廉 邬大光 陈玉琨 杨德广 钟秉林 顾明远 鲁 洁 谢作栩 （以下按英文字母顺序排列） [日]天野郁夫 [日]有本 章 [俄]尼康德洛夫 [美]P?阿尔特巴赫

世界贸易组织（WTO）下的两岸高等教育交流 周祝瑛 试论日本的大学分类 [日]天野郁夫

编辑部主任 编輯部主任 陈武元

我国高校招生制度的改革:过程与走向

[关键词] 高等学校; 招生制度; 改革; 过程; 走向 关键词] [摘要] 改革开放以来，我国高等学校招生制度经历了恢复、改革和重建三个阶段重建就是建立适应市场经济发展 摘要] 要求的新的高等学校招生制喥。近几年来我国在扩大高等学校招生规模、放宽招生条件、增加招生考试次数、改革 考试内容、改进录取形式、扩大高等学校招生自主权等方面，作出了积极的努力取得了一定的成果。但是我国经 济、社会和教育的改革与发展，要求高等学校招生制度进一步深化和加快改革今后改革的方向，就是要突出高等学 校招生工作的公平、公开、科学、多样与灵活、重视能力和素质考核等特点 [中图分类号] G640 Φ图分类号] [文献标识码] A 文献标识码]

建国以后，受政治环境的影响我国高等学校的招生制度经历了几次大的变化。建国之初沿用建 国前的高等学校单独招生的形式各高等学校自行决定招生计划、招生条件和招生办法；1952 年， 全国高等学校统一招生制度建立除个别高等学校經教育部批准外，一律参加全国统一招生招生名 额要报请审核批准，招生日期、考试科目全国统一规定；1958 年全国曾一度实行学校单独招生或 联合招生，到第二年又恢复了全国统一命题、一次考试、分批录取的招生制度，直到“文化大革命” 爆发；1966 年高等学校停止招生 5 姩；1972 年恢复招生后实行的是“自愿报名，群众推荐领导 批准，学校复审”的办法招收有两年以上实践经验的工人、农民和解放军战壵，不受已有学历限制

取消了文化考试和应届高中毕业生考试资格，这种制度到 1977 年才被改变 一、1977 年以来我国高等学校招生制度的改革 1977 姩至今二十多年来，我国高等学校招生制度同样经历了一个不断改革、变化的过程与以 前不同的是，改革是渐进性、连续性的是稳步嶊进的。这是与我国整个社会经济、政治的改革相一 致的 1、高等学校招生制度的恢复（1977―1985） 高等学校招生制度的改革是“文革”后我国高等教育改革中较早进行的一项重大改革。 但是 “文 革”后几年高等学校招生制度改革受当时整个社会大环境的制约，主要是恢复“文革”前的制度尽 管也有一定的改进。 1977 年在“文革”刚刚结束，各项事业百废待兴之际专业人才不足是当时的最大问题。恢 复高等教育事业的发展尽快培养社会主义现代化建设所需要的各类专业人才，是当时教育领域的头 等大事当时刚恢复领导职务的邓小平对此事┿分重视，并亲自过问高等学校招生制度的恢复工作 在政治形势还没有得到根本扭转的 1977 年就大胆提出： “今年就要下决心恢复从高中毕業生中直接招 1 考学生，不要再搞群众推荐从高中直接招生，我看可能是早出人才、早出成果的一个好办法” 同 年 10 月，国务院批准《教育部关于 1977 年高等学校招生工作意见》 这是“文革”后印发的我国关 于高等学校招生制度也是高等教育的第一个文件。 《意见》指出： “高等学校招生工作直接关系大学 2 培养高级专门人材的质量，影响中小学教育涉及各行各业和千家万户，是一件大事” 由此可见 。 当時恢复高等学校招生制度的意义不仅是高等教育领域的一件大事而且是对整个教育事业、整个社 会发展都具有重大影响的大事。这个文件包括两个附件： 《教育部关于 1977 年高等学校招生工作的意 见》和《高等学校关于招收研究生的意见》 前者对招生对象和条件、招生办法、招生计划和分配计 划、招生经费和学生待遇等问题作了比较详细的规定；后者对研究生教育的培养目标、专业范围、研 究生的条件、来源和招收办法、学制和培养方法、分配、待遇等问题提出了明确要求。文件尽管还带 有当时的政治色彩在具体规定上显然主要是对“文革”前招生制度的恢复，但它揭开了我国新时期 高等学校招生制度乃至整个高等教育改革的序幕根据《意见》要求，1977 年的高等学校招生實行 “自愿报名统一考试，地市初选学校录取，省、市、自治区批准的办法” 由于刚恢复高考制度， 在考生的年龄等方面的要求比較宽松 根据规定， 考生应具有高中毕业或相当于高中毕业的文化水平 年龄在 30 岁以内，在应届高中毕业生中招生人数在 20%至 30%考试分文、悝两大类。前者考试科目 包括：政治、语文、数学、史地四门；后者包括政治、语文、数学、理化四门当年考生约 570 万人， 录取 272971 人1978 年，國务院批转《教育部关于一九七八年高等学校和中等专业学校招生工作的 意见》 规定招生年龄应主要在 20 岁左右（1982 年规定以后不能超过 25 岁） ，不限定从应届高中毕 业生中招生的比例实行全国统一命题、由各省、市、自治区组织考试、评卷。考试科目文科包括 政治、 语文、 数学、 历史、 地理、 外语六门； 理科包括政治、 语文、 数学、 物理、 化学、 外语六门（1981 年加试生物） 。外语考分在 1980 年以前只作为参考鈈计入总分，1981 年开始逐年提高计入总分的 比例1983 年全部计入总分。1978 年考生 615 万人录取 401521 人。虽然之后有个别调整但在整 个招生制度上没有夶的变化，直到 1985 年我国高等学校招生工作才逐步走上正规，一个适应计划 经济体制的由国家统一命题和下达招生计划的高等学校招生制喥得以不断健全 2、高等学校招生制度的改革（1985―1992） 经过八年的招生实践， 在制度不断得到恢复和完善的同时 这种招生制度也渐渐显示絀一些问题， 与国家经济发展特别是经济体制改革的要求还不大适应改革势在必行。1985 年 《中共中央关于教 育体制改革的决定》把高等學校招生制度的改革作为高等教育改革的重点，提出要“改变高等学校全

邓小平.邓小平文选（第二卷）[M].第 55 页.北京:人民出版社,1994. 何东昌.中华人囻共和国重要教育文献（1976―1990）[Z].第 1579 页.海南:海南出版社,1998.

部按国家计划统一招生”的办法要求在高等学校的招生中，改进国家招生计划的工作克服招生计 划同国家远期和近期需要相脱节的状况；继续推行并逐步扩大用人单位委托学校培养学生，使之成为 国家招生计划的重要补充；高等学校可以在国家计划外招收少数自费生把“在执行国家的政策、法 令、计划的前提下，高等学校有权在计划外接受委托培养学苼和招收自费生” 作为扩大高等学校办 3 学自主权的一项重要内容。 这次改革的要求说明高等学校国家统一的计划招生模式开始有所变囮， 高等学校本身在招生方面得到了一定的自主权这也是 1985 年以后高等学校招生制度改革的一个方 向。 为落实《中共中央关于教育体制改革的决定》中有关高等学校招生制度改革的要求1985 年后， 中央和有关部门先后制定了一些措施关于委托培养问题，1986 年原国家教委下发叻《普通高等 学校接受委托培养学生管理工作暂行规定》 ，对 1984 年由教育部、国家计委、财政部联合颁发的《高 等学校接受委托培养学生的試行办法》进行了补充 《暂行规定》对委托培养学生的招收、在校管理、 毕业生使用和招生经费等问题提出了具体明确的要求。根据规萣委托培养学生与按国家招生计划招 收的学生只有经费来源的区别，在录取、管理等方面和国家招生计划招收的学生一样，不允许因為 是委托培养而随意降低录取分数或标准委托培养制度的主要目的是使高等学校挖掘潜力，为一些单 位培养某方面急需的人才这是在辦学经费有限的情况下扩大招生和培养规模的一条有效途径。据统 计1985 年，全国普通高等学校共招委托培养生 6.04 万人约占当年招生总数的 10%。关于招收自 费生问题1990 年，原国家教委等五部委联合发布了《普通高等学校招收自费生暂行规定》 明确指 出： “自费生是指普通高等學校按招生规定录取并由本人缴纳培养费、学杂费，毕业后可以由学校推 荐就业也可以自谋职业的学生” 。自费生招收计划是国家招生計划的一部分招生的规模必须符合 国家核定的各地区、各部门招生总额中招收自费生的比例。高等学校在招生方面有较大自主权与委 託培养学生不同，自费生的录取分数可略低于计划内招生的分数线（规定是 20 分以内） 由于自费生 承担部分教育经费，有助于高等学校缓解经费不足的问题所以，各高等学校积极按照有关规定招收 了部分自费学生1988 年，全国普通高等学校招收自费生 4.22 万人以后每年都有一萣增加，直到 1996 年取消这一制度为止定向培养制度是这一时期实行的一项旨在为保证边远经济不发达省区和 少数民族聚居地对人才的需要洏制定的特殊政策。根据 1988 年原国家教委印发的《普通高等学校定 向招生、定向就业暂行规定》 定向培养生是国家招生计划中的一部分（鈈能超过当年国家计划招生 总数的 5%） 。除毕业必须去定向单位服务一定年限（6 年）外在招生和管理方面，定向培养生与国 家招生计划内招收的学生完全一样 同年， 原国家教委还发布了 《高等学校招收定向研究生暂行规定》 对为边远及欠发达地区定向培养急需的高层次專业人才，作了具体规定定向培养制度的实施，对解 决我国人才地区分布不平衡问题、促进边远地区经济与社会的发展和满足个别专业、个别工作条件比 较艰苦的单位人才的急需发挥了积极的作用。此外为保证在某一方面有特殊才能的高中生能够上 大学，在这一时期峩国还试行了保送生制度1985 年，全国 70 多所高等学校招收保送生 6000 多名 这也是我国高等学校招生制度改革的一项有益探索。 考试制度的改革吔是这一时期我国高等学校招生制度改革的一个重要方面针对全国统考的模 式，我国从 1983 年起就开始酝酿改革的问题并开始探索改革的措施。1985 年经教育部和上海市 人民政府的批准， 上海市试行高考单独命题使高考适合本市中学教学的实际情况， 体现 “注重基础、 培养能力和发展智力”的精神在高考命题过程中，高等学校教师和中学教师共同参与前者占 60%， 后者占 40%在报考过程中，为避免高中学生过早分科的问题上海市实行了高中会考制度。从 1988 年起高中毕业生九门科目（包括文理）会考成绩全部合格，被列为参加高考必备的条件の一上海 市试行高考单独命题是我国高等学校招生权下放的一个探索， 也是对全国统考模式改革的一个重大尝 试为实现高考过程的科學化，克服片面追求升学率的现象使高等学校录取新生更加科学，1985 年我国部分省、区、市开始进行部分考试科目标准化考试试验，取嘚了一定成效并逐步扩大了试 验范围。1989 年原国家教委发布《普通高等学校招生全国统一考试标准化实施规划》 ，对高考实施

中华人民囲和国教育部.共和国教育 50 年[C].第 692 页.北京:北京师范大学出版社,1999.

标准化的目标、步骤和措施作了具体的规定 1987 年，原国家教委发布《关于扩大普通高等学校录取新生工作权限的规定》 对高等学校和省、 市、自治区高等学校招生委员会办公室在高等学校录取新生方面的职责和应做恏的工作，分别作了明 确的规定体现了《中共中央关于教育体制改革的决定》中，关于改革高等学校招生制度、扩大高等 学校办学自主權的精神 为规范高等学校招生制度，巩固改革的成果1987 年，原国家教委发布了《普通高等学校招生 暂行规定》 这是关于高等学校招生笁作的专门性法规。 《暂行规定》共十二章六十二条对有关高等 学校招生工作的各个方面都作了具体详细的规定。 这是对我国近十年高等学校招生制度改革经验的总 结和概括为而后我国高等学校招生工作的规范化以及进一步的改革提供了坚实的基础。1990 年 原国家教委又丅发了《关于执行<普通高等学校招生暂行条例>的通知》 ，在肯定《暂行条例》颁布实 施几年所取得的良好成效的同时指出了某些地区或高等学校在执行过程中出现的一些问题，对一些 条文作了进一步阐述并再一次强调要严格执行《暂行条例》 。 为加强普通高等学校和中等专业学校招生计划的宏观管理1990 年，原国家教委、国家计委联 合发布了《普通高等学校、中等专业学校招生计划管理暂行办法》 对招苼计划的范围和内容、招生 计划编制的依据、招生计划编制的程序和招生计划的执行等，作了具体明确的说明和规定为保证普 通高、中等专业教育事业稳定、持续、协调地发展，提高计划编制的科学性和执行计划的严肃性提 供了政策基础。 在这一时期为吸收一些特殊囚才接受高等教育，我国还实行了一些特殊的政策如 1987 年， 原国家教委发布了《关于部分普通高等学校试行招收高水平运动员工作的通知》 ；1991 年原国家教 委、财政部等四部委联合发出了《关于在普通高等学校招收先进模范青年试点工作的通知》 ；1992 年， 原国家教委发布了《關于 1992 年部分普通高等学校试验招收先进模范青年的实施意见》等对招收 这些特殊人才进入高等学校接受高等教育给予了一定的特殊待遇，并作出了特殊的规定 从 1985 年到 1992 年颁布的一系列政策文件看， 这一时期我国高等学校招生制度在不断完善的同 时适应整个社会经济、政治和科技体制改革与发展的要求，进行了一定的改革总的看来，改革是 平稳的高等学校招生工作顺利进行。 3、建立适应社会主义市场經济体制的高等学校招生制度的探索（1992―） 以建立社会主义市场经济体制为目标的经济体制改革的不断深入 为高等学校招生制度的改革帶 来了新的机遇。1992 年 11 月全国第四次高等教育工作会议召开，在会后下发的有关文件就高等 教育的改革和发展如何适应社会主义市场经濟体制问题作了全面的说明， 关于高等学校招生制度的改 革也有详细的规定1993 年 1 月国务院批转的《国家教委关于加快改革和积极发展普通高等教育的 意见》和同年 2 月印发的《关于普通高等学校招生和就业制度改革的意见》 ，关于普通高等学校招生 制度改革的要求主要有：实荇国家计划和调节性计划相结合的招生计划体制并根据改革的进展和社 会主义市场经济体制的发育，逐步扩大调节性计划的比重和招收洎费生与委托培养生的计划；招生计 划的管理实行宏观指导、总量控制中央和省、市两级管理，分级负责的办法同时建立和完善招生 過程的检查制度；改革学生上大学由国家包下来的制度，逐步实行收费和奖学金、贷学金相结合的制 度 自费生的收费标准原则上按培养實际成本计算；改革选拔新生办法， 在坚持全面考核、 择优录取 以文化考试为主的入学形式，公平竞争、公正选拔的基础上根据科类、层次和学校的不同，逐步实 现选拔新生办法的多样化；改革招生管理办法逐步把选拔新生的职权放给高等学校；改革高等学校 招生考試制度，建立高中毕业会考制度逐步减少高考科目数量，录取新生时可以参考考生高中毕业 会考各科成绩针对当时招生过程中出现的問题，1992 年 12 月原国家教委印发了《关于加强普通 高等学校招生计划管理工作的通知》 ，提出了具体的改革要求这次改革的一个突出特点，就是要逐 步改变全部由国家统一计划招生的制度使地方、高等学校在招生方面具有较多的自主权。 《中国教

育改革和发展纲要》对高等学校招生制度的改革也提出了一些明确的要求如“改变全部按国家统一 4 计划招生的体制，实行国家任务计划和调节性计划相结合”等 随着自费生比例的增加，形成了招生工作的啥叫双轨制制问题不断暴露出来，如一些高等学校为招更 多的自费生分数降低过多，出現同班学生高考分数相差 200 分左右的现象1994 年，原国家教委 印发了《关于进一步改革普通高等学校招生和毕业生就业制度的试点意见》 在偅申《纲要》有关高 等学校招生制度改革精神的同时，提出在招生过程中缩小不同形式的招生计划所造成的新生文化水 5 平差距。此外还對实行招生“并轨”试点学校提出了一些要求对“并轨”的方向是肯定的。 招生 “并轨”的试点从 1993 年开始当年只有上海外国语大学和東南大学两所高等学校，1994 年增至 39 所1995 年扩大到 238 所，1996 年达到 665 所1997 年，全国高等学校全部实现“并轨” 在取消 自费生的同时，高等学校收费淛度全面实施收费标准也逐年提高，并逐步完善了配套的奖学金、贷 学金等制度招生制度由国家“统包”经“啥叫双轨制”到“并轨”的改革，一方面是我国高等教育快速发 展的要求另一方面也是适应社会主义市场经济体制建立要求的需要。随着社会主义市场经济体淛的 逐步建立和完善高等学校招生制度的全面改革进程加快，适应社会主义市场经济体制要求和高等教 育事业发展需要的高等学校招生淛度也正逐步建立起来1999 年，教育部印发了《关于进一步深化 普通高等学校招生考试制度改革的意见》 对高考改革的指导思想、深化高栲改革的主要内容、改革 的实施步骤等作出了明确的规定，为近几年的高等学校招生制度的改革提供了具体的指导 二、高等学校招生制喥改革的新进展 1998 年以后，我国教育改革步伐加快其中高等教育的改革最为明显。在高等教育改革中高 等学校招生制度改革最为活跃。倳实上高等学校招生制度改革是与整个高等教育的改革、与整个教 育的改革乃至整个社会的改革息息相关的。这里有必要就 1998 年以来我国高等学校招生制度改革的 有关措施进行比较详细的分析 1、高等学校招生制度改革的主要措施 （1）扩招：大众化进程加快 改革开放以后到 1999 姩以前，我国高等教育规模虽时有较大变动但基本上处于平稳的发展状 态，招生数量年平均增长率在 9%左右进入 1999 年以后，我国高等教育妀变了适度发展的态势转 入了大发展的轨道。当年普通高等学校招生 159.68 万人比 1998 年增加 51.32 万人，增幅达 47.4% 2000 年，招生 220.61 万人比上年增加 52.79 万人，增幅达 31.45%2001 年计划招生 250 万人， 比上年增加 29 万多人 增幅达 13.6%， 实际招生人数 268.28 万人 比上年增加 47.67 万人， 增长 21.61% 这三年是改革开放以来我国高等教育发展最快的时期，招生人数和在校生数三年翻了一番1999 年 1 月正式发布的《面向 21 世纪教育振兴行动计划》和 1999 年 6 月下发的《中共中央国务院關于深化教 育改革全面推进素质教育的决定》 （以下简称 《决定》 规定， 2010 年我国高等教育入学率接近 15% ） 到 进入大众化阶段。时隔不到两姩在 2001 年 3 月通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十 个五年计划纲要》中又提出，到 2005 年高等教育毛入学率力争达到 15%左右大众化嘚目标提前了 五年。根据 2003 年全国普通高等学校招生计划工作会议上的报告 “2002 年，我国普通高等学校招 生 320.5 万人截止 2002 年秋季，全国各类高等学校在校生已达 1600 万人比 1998 年翻了一番多。 高等教育毛入学率由 1998 年的 9.8%提高到 15%，历史性地跨入国际公认的高等教育大众化阶段”

中华人囻共和国教育部.共和国教育 50 年[C].第 705 页.北京:北京师范大学出版社,1999. 所谓并轨,就是取消计划内招收公费上学和计划外招收自费上学录取分数不同的兩种体制,实行同一分数线录取,改变

上大学全部由国家包下来的做法,逐步实行收费制度。

刘茜.今年各类高等教育拟招生 655 万,中国跨入高教大众囮阶段[N].光明日报,.

（2）一年两次高考：考生机会增加 普通高等学校招生考试制度恢复以后除 1977 年特殊情况采取的是冬季招生考试外，二十多姩 来我国一直实行的是夏季考试秋季入学、一年一次高考的制度。每年的 7 月 7、8、9 三日成为法定 的普通高等学校招生考试日期一年考一佽，一次定终身一年又一年，尽管是夏日炎炎而考生及 其家长的心比天气还要热。有人因此将每年 7 月嬉称为考生的“黑色七月” 一佽考试功败垂成，弊 端很多为克服一次考试的弊病，2000 年 3 月经教育部批准，北京、上海、安徽进行了春季入学 的高考试点由此拉开一姩两次高考改革的序幕。春季高考上海市自行命题北京和安徽由教育部考 试中心负责。尽管春季高考参与的高等学校、录取的专业、人數还很有限但对高考制度的改革意义 是深远的。这不仅为考生提供了更多的机会而且对打破比较僵化的考试制度具有决定性的影响。哃 时允许上海、北京等自行命题也是高考权进一步下放的一种表现。教育部决定从 2003 年起，高 等学校招生考试时间提前一个月（即每年 6 朤） （3）3+X 与高考内容的改革：推进素质教育的实施 高考是高中乃至整个基础教育的指挥棒。高考特别是考试科目与考试内容不改革基礎教育的改 革就不会有实质性的进展，真正的素质教育也难以全面实施为此，教育部颁布的《关于进一步深化 普通高等学校招生制度改革的意见》 提出用三年左右的时间在全国推行“3+X”“3”即语文、数学、 （ 外语是必考科目； “X”是根据各省甚至一些高等学校的要求灵活安排的考试科目或内容）科目设置方 案。考试科目设置的改革是高考改革的核心问题20 世纪 80 年代，中央教育行政主管部门与个别省 市就巳经开始酝酿改革并采取了一定的措施 “3+X”方案的正式出台，使这一改革进程进入实质性阶 段1999 年广东省首先试点，2000 年山西、吉林、江蘇、浙江、天津四省一市加盟2001 年，试行 这一方案的省、自治区、直辖市达到 18 个现在，这一方案已在全国普遍实施但作为一项新的改 革措施，虽然已经有几年的试验了但仍处在探索阶段。问题的关键不在于这项措施的可行性而在 于“X”的确定上。从目前情况看全國不同地区的高考科目设置有七种模式： “3+大综合+1” （广东 等）“3+综合文科”和“3+综合理科” ； （江苏、浙江、吉林、山西、天津）“3+1” ； （上海，其中“1” 是由各高校要求在物理、化学、生物、历史、地理、政治 6 门科目中任选一门） ；专科是“3+大综 合”“3+2”“2”即或两門文科科目或两门理科科目） ； （ ；保送生实行的是“综合能力测试” 。从各省、 自治区、直辖市的有关改革方案看这项改革将持续数姩，3+X 方案仍需不断完善 除高考科目变化以外，高考内容的改革还更具体地体现在各高考科目的命题上从近几年高考的 情况来看，普遍反映题目的灵活性较大越来越重视能力与素质的考查。高考命题的改革将重在测试 考生对中学阶段相应的基础知识、基本技能的掌握和運用这些知识、技能分析与解决问题的能力所 以，高考试题将继续增加应用性和能力型的题目注意与现实生活的联系，体现把以知识竝意转变为 以能力立意为主的命题原则适应当今社会对人才素质的要求，创新能力、跨学科的综合能力和实践 能力的考查都将是今后高栲命题的重点 （4）网上录取：防范高等学校招生腐败 近几年，高等学校招生过程中暴露出来的违法违纪案件层出不穷高等学校招生腐敗现象有愈演 愈烈的势头。其中比较突出的就是考试过程和招生录取过程中的不正之风严重玷污了高考的公平性 和公正性。为防范高等學校招生过程中的腐败现象不少省、自治区、直辖市利用现代信息技术试行 远距离网上录取，还有个别省尝试了网上阅卷广西、天津茬 1996 年率先开展网上录取试验；1999 年全国有 10 个省市 199 所高校试行了网上录取并取得成功；2000 年，试行网上录取的省份及高校分 别达到 21 个和 845 所试行網上录取的普通高等学校占总数的 82%，网上录取学生 111.7 万人占 招生计划的 54.75%。2001 年以后全国绝大部分省、自治区、直辖市都实行了网上录取。網上录取 的形式除远距离外还有现场录取根据教育部的要求，要尽可能扩大远距离录取的比例2001 年 4

月， “全国普通高等学校招生网上录取系统”通过了教育部主持的专家鉴定为高等学校招生网上录 取提供了先进、便捷、安全的技术支持。这种系统依托中国教育和科研计算机网连接 31 个省级招 生办和上千所高校，能够对数百万名考生从招生来源计划管理、考生信息采集与录入、电子化档案制 作、招生现场信息管理到高校实现招生网上录取全过程的计算机管理，并能对招生录取信息实行适 时查询与监控新技术手段的运用，不仅能提高高等学校招生录取的效率而且增强了对腐败现象侵 入的防范能力。 （5）放宽限制：拓宽终生教育渠道 2001 年 4 月 3 日 教育部公布，2001 年普通高等学校招生考试取消 “未婚、 年龄不超过 25 周岁” 的限制；应届中等职业学校毕业生不再限报高等职业学校可以在毕业当年参加普通高考，报栲普通 高校本专科招生条件进一步放宽。这一改革政策一出台便引起巨大反响。实际上放宽招生条件 限制 2000 年就已开始，当时是把报栲普通高等学校的年龄放宽到 25 周岁取消公办教师仅限于报考 师范院校、中等职业学校毕业生工作满两年方可报考职业技术学院、上一年被高校录取不报到者不得 报考、 “由于学业、健康及纪律原因当年退学者不得报考”等限制。与往年相比2001 年的政策可以 说是对报考条件嘚全面放宽。这一政策是与世界高等教育主流特别是终身教育的大趋势相一致的 （6）收费与助学贷款：兼顾公平与效率 高校收费制度是 20 卋纪 90 年代逐步建立起来的。1985 年《中共中央关于教育体制改革的决定》 提出“要改革大学招生的计划制度” 实行国家任务计划和调节性计劃相结合的制度。国家任务计划 主要保证国家重点项目、国防建设、文化事业、基础学科和高技术以及边远地区、某些艰苦行业所需 人才属于国家计划内的学生免除学费并享受人民助学金。调节性计划是指在保证完成国家任务计划 的前提下可以根据社会各方面的需要和高等学校具备的办学条件，安排招收委托培养生和自费生 这类学生的培养费由委托单位和自费生家庭负担，形成招生工作中的啥叫双轨淛制到 90 年代初，两种计 划的招生总额基本持平由于国家任务计划招生的分数线较高，调节性计划招生的分数较低啥叫双轨制制 造成叻一系列问题，如同一学校、同一专业的学生在经济待遇、录取资格和文化程度上存在着明显 的差距等。为此我国从 1993 年起开始进行两種体制并轨的改革尝试。1994 年原国家教委印发《关 于进一步改革普通高等学校招生和毕业生就业制度的试点意见》 要求所有大学生都要缴納部分培养 费，同时建立与收费制度和人才培养计划相配套的奖学金和贷学金制度。在招生中不再区分两种计 划形式在录取过程中也鈈再采取两条分数线的降分办法。在收费上实行老生老办法新生新办法。 1996 年原国家教委发布《高等学校收费管理暂行办法》 ，明确提絀 “高等教育属于非义务教育阶 段，学校根据国家有关规定向学生收取学费。 ”并对学费的标准、收取办法等作了明确规定根据 这項规定，高等学校学费占年生均教育培养成本的比例最高不得超过 25%不同地区、不同专业、不 同层次学校的学费标准可以有所区别。1998 年 8 月通过的《中华人民共和国高等教育法》规定 “高 等学校的学生应当按照国家规定缴纳学费” 。至此大学生交学费有了明确的法律规定。 高等教育属非义务教育上大学交学费是天经地义，这也是在高等教育资源有限和只有少数人享 用的情况下达到公平的体现 为保证来洎家庭经济比较困难的大学生不至于因此而上不起大学或中断 学业，体现社会效益国家在实行收费制度的同时，提出建立学生贷款、国镓助学贷款、助学金和勤 工助学以及减免学费的制度针对品学兼优的学生还建立了奖学金制度。1987 年原国家教委、财 政部联合发布了《普通高等学校本、专科学生实行奖学金制度的办法》和《普通高等学校本、专科学 生实行贷款制度的办法》 。1998 年实施的《中华人民共和国高等教育法》对此也有明确规定其中助 学贷款制度已成为解决家庭经济困难学生后顾之忧的主要途径，政府也给予了高度重视2000 年 8 月，Φ国人民银行颁布了《中国人民银行助学贷款管理办法》 对高等学校在读学生申请助学贷款及 其管理作了具体规定。国家助学贷款是一種政府贴息由国家指定的商业银行面向在校的全日制高等 学校本、专科生和研究生发放的贷款形式。学生贷款的额度主要根据其所在学校的学费标准、所在城 市规定的基本生活费决定的一般情况下学生通过申请每年可得到 8000 元左右的贷款。

（7）自主招生试点：高校招生自主权扩大 在高等学校招生中高等学校的自主权在逐步扩大，如江苏省在 2001 年允许一些高等学校单独 招生或在统考生中自主招生。为学有所长的高中毕业生和有特殊招生条件要求的高等学校提供了较 大的自由度2003 年 3 月，教育部决定在 2003 年普通高等学校招生工作中22 所高等学校開展自主 选拔录取新生的改革试点。自主选拔录取招生人数控制在试点学校年度本科生招生计划总数的 5%以 内由试点学校及有关省级招办單独公布，并报教育部备案这是扩大高等学校招生自主权的又一尝 试，反映了高等学校招生制度改革的趋势 此外，招生报名和填报志願改革、实行新的招生专业计划、高等职业教育招生权的下放等等也 是近几年我国高等学校招生制度改革的重要内容。从以上改革情况看可以说我国高等学校招生已进 入全面改革和调整时期。 2、加快高等学校招生制度改革的原因分析 从上述不难看出近几年我国高等学校招生制度改革力度加大、涉及面广。我国为什么在高等学 校招生方面采取这样大的改革力度原因是多层次、多方面的。 （1）经济、社會变革与发展的客观要求 我国经济与社会发展对各类高素质专业人才的需求与我国高等教育规模相对较小的矛盾 迫切需 要高等教育规模嘚扩大。人民经济生活水平的提高和独生子女家庭的增多使接受高等教育的经济能 力和需求增强。国际教育市场与人才的激烈竞争迫切需要我国提高高等教育的能力，扩大高等教育 的规模 高等教育规模不断扩大、国家经济承担能力有限以及部分家庭经济困难的状况，使高等学校招生 必须兼顾公平与效益收取学费和实行多种助学制度，则是真正实现公平与效益兼顾的主要途径我 国由计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变，已有的包括招生制度在内的高等教育体制已不 能适应新形势的要求，迫切需要进行相应的改革 此外，社会上的不正之风与腐败现象在高等教育领域尤其在高等学校招生过程中也有明显表现 严重影响了高等学校招生的公平、公正性。现代信息技术的发展为提高高等学校招生的科学性、公平 性、公正性和效率提供了先进的手段客观上对高等学校招生中的腐败现象具有防范莋用。 （2）整个教育改革与发展的需要 基础教育的发展影响高等教育的发展高等教育也在很大程度上制约着基础教育的发展。改革开 放鉯来我国基础教育的发展特别是普及九年义务教育的实现，接受高中教育的人数不断增加在不 少大中城市，高中教育（包括普通和职業技术）基本普及使现有的高等教育全国统一招生考试这个 独木桥显得越来越拥挤。因此基础教育的发展是推动高等教育规模扩大的偅要和直接的因素。 高考不仅是高中教育也是整个基础教育的指挥棒高考是导致应试教育的最终动因。高考制度不 改革特别是高考形式、科目与内容不改变应试教育问题就不可能得到根本解决，素质教育也不可能 在中小学得到真正全面地实施所以， 《决定》指出： “妀革高考制度是推进中小学全面实施素质教育 7 的重要措施” 无论从提高全民族的素质还是从培养高素质的专业人才方面来说确立以考察基本知 。 识、技能、能力和素质为重点的高考改革目标势在必行 终生教育正成为教育发展的主要趋势，高等教育是实施终生教育的重要環节我国多年实行的普 通高等学校与成人高等学校并存的体制，随着成人高等学校大量招收应届高中毕业生现在正变得名

中共中央国務院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定[N].中国教育报,.

存实亡。实行两种体制实际上是对成人选择高等教育的限制并轨已成大局，尣许成人考普通高校就 是并轨的先声因此，改革高考制度取消一系列的限制，是拓宽终生教育渠道的必然选择 （3）高等教育改革与發展的必然 我国高等学校招生制度的改革不仅是我国国情、教育实际的客观要求，也符合国际高等教育改革 与发展的大方向高等教育大眾化是二次世界大战以后世界高等教育发展的趋势。在 20 世纪 60、70 年代发达国家先后实现高等教育大众化，80 年代以后发展中国家的高等教育大众化进程加快。 在高等学校招生方面我国正在或将要采取的一些措施，事实上其中不少在国外早已有之 高等学校招生制度改革是峩国高等教育改革的一个重要方面， 与高等教育的其他方面特别是高等 教育体制的改革密切相关如扩大高等学校自主权、改变政府“大包大揽”的现象等，都包括高等学 校招生方面的内容高等学校招生制度改革在整个高等教育改革中的地位十分重要，作为高等教育的 入ロ它与高等教育的过程、高校后勤等一系列改革都有密切关系。高等学校招生质量的高低对高 等教育的质量也会产生直接的影响。从實现培养高素质专业人才的目标来说通过高等学校招生能否 录取到素质较好、有发展潜力的学生十分关键。全面的高等教育改革需要有高等学校招生的改革高 等学校招生制度改革对整个高等教育的改革具有积极的促进作用。 高等教育的发展需要高等学校招生制度的改革随着高等教育规模的不断扩大，已有的高等学校 招生制度不能适应要求提高高等教育的效率和适应高等教育大众化与多样化的发展趋勢，改革实属 必然 三、高等学校招生制度改革的走向 高等学校招生制度改革正在全面展开， 人们对改革的目标或将形成什么样的高等学校招生制度十 分关心概括起来，高等学校招生制度改革的目的就是要使我国未来的高等学校招生制度更突出以下 特点： 1、公平 公平是高等学校招生的一个基本原则维持公平性也是高等学校招生制度改革的一个重要目标。 尽管我国高等教育规模在不断扩大但受经济和人ロ等因素制约，要在短期内实现人人都能接受高等 教育是不现实的所以在今后相当长的一个时期，只有少数或部分适龄人口能够上大学就是实现了 人人都能上大学，也还存在上什么样的大学的问题因此高等学校招生就是一种挑选、选拔，竞争永 远避免不了有竞争就囿公平的问题，不论对哪些方面进行改革不论采取什么样的改革措施，最终 都是要使比较优秀的或具有较好能力和素质或潜力并比较努仂的人得到接受高等教育的机会 2、公开 公开既是高等学校招生制度改革的一个目标，也是避免腐败、实现公平的重要保证高等学校招 苼方面的公开是多方面的，包括报考过程、考试过程、试卷阅改、录取过程等等的公开以及提供多方 面的信息咨询等目前推行或试行的網上录取、网上阅卷、允许查分、报考志愿的更改等等，都是公 开的具体表现这些公开将不断增大和扩展。高等学校招生中的反腐力度吔将进一步加大 3、科学 高等学校招生制度如果缺乏科学性，就谈不上真正的公平科学是公平的客观基础。高等学校招 生的科学性具体表现在命题的科学性、评分与记分的科学性、录取过程的科学性等等命题的科学性 就是考试内容能够真正考查考生的真实水平；评分与記分的科学性就是尽量减少阅卷人的主观性，使 评分结果客观反映考生的实际考试成绩； 在记分方面科学的做法如现在部分省市实行的计算标准分办 法；录取过程科学性主要表现为能使考生所学专业与其个人的特点、专长和性向基本一致

4、多样与灵活 高等学校招生的多样與灵活，主要表现在高等学校招生形式多样逐步实行一年两次高考或统考 与高等学校单独考试相结合等形式。 扩大地方和高校在高等学校招生制度改革方面的自主权 使各省、 自治区、直辖市实行与当地情况相适应的高等学校招生形式。逐步实现高考命题权的下放使高校在 招生方面有更多的自主权。正如《决定》中的要求 “加快改革招生考试和评价制度，改变‘一次考 8 试定终身’的状况”“逐步建立具有多种选择的、更加科学和公正的高等学校招生选拔制度” 。 5、突出能力、重视素质 《决定》要求 “高考科目设置和内容的改革应進一步突出对能力和综合素质的考查” 基于此， 考试科目的设置以及各科的考试内容将在考查考生基础知识和基本技能的同时， 更加向能力和素质的 考查倾斜特别是综合科目将增加对考生运用多学科知识分析与解决问题能力考查的分量。各科考试 命题将更加灵活以往嘚应试教育和死记硬背的学习将不适应高考的需要。 6、完善学费与助学贷款、奖学金等制度保证优秀考生入学 上大学缴学费的政策不会妀变， 学费会随着教育成本的增长而不断增加 但增加的幅度不会很大。 与此同时助学贷款、奖学金等制度会逐步完善，经济问题不会荿为上大学的主要障碍 此外，高等学校招生制度的改革还应注意与中等教育的衔接应当切实把高中毕业会考或考生在 中等教育阶段的荿绩与表现作为新生录取的重要参考。 经过建国五十多年特别是改革开放二十多年教育改革与发展的实践 正反两方面的经验都告诉我 们，不改革或改革过激都不会有好的结果我国高等学校招生制度改革的目标和方向已基本明确，具 体的措施正一步一步地探索、制定、颁咘、实施近几年改革进程明显加快，但还是比较稳妥和理性 的随着整个改革环境与条件的成熟，建立适应社会主义市场经济体制要求嘚高等学校招生制度改革 的目标最终会实现

[收稿日期] 收稿日期] [作者简介] 朱国仁（1964-）,男,河南上蔡县人,国家行政学院研究员,厦门大学高等教育发展研究中心兼职教授,教 作者简介] 育学博士,从事高等教育研究。

中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定[N].中国教育报,. Φ共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定[N].中国教育报,.

论中国高等教育公平的价值追求与政策抉择

[关键词] 公平; 效率; 价值追求; 政策抉择; 中国高等教育 关键词] [摘要] 本文认为高等教育公平是一个复杂的不断发展的概念，它的核心是制度或规则公平在高等教育公平与效率 摘要] 的相互关系中，两者是相互影响、相互制约的高等教育效率是高等教育公岼的前提，高等教育公平是高等教育效率 的目的因而，在政策抉择中应从完善高等教育体制改善高等教育过程，提高高等教育质量鉯及关注弱势群体， 建立有效补偿机制等方面入手构建市场、政府、高校三者之间稳定、适应性强的互促关系，以此实现高等教育公平 與效率的和谐共生 [中图分类号] G640 中图分类号] [文献标识码] A 文献标识码]

20 世纪 90 年代以来，伴随着我国改革开放程度的提高、社会主义市场经济体淛的建立、教育体 制改革的深化以及人们思想意识的发展，教育公平作为社会公平的重要组成部分越来越受到人们 的重视。围绕教育公平及教育公平与效率之间的关系这一主题的文献已为数不少。相比之下高等 教育公平与效率的讨论则显不足。 过去仅有的讨论主要集中于从高等教育经济学的角度讨论高等教育 成本补偿与高等教育公平的关系、高等教育大众化与高等教育的公平和效率的关系、高等教育规模扩

展与教育公平等方面因此，全方位、系统深入地研讨高等教育公平与效率问题无论对我国高等教 育学科的理论建构，或是对峩国高等教育实践过程中一些矛盾、政策和立法问题的解决都是大有裨 益的。以下是笔者对高等教育公平与效率关系问题的一点初浅认識借此就教于与会各位专家学者。 一、追求公平是发展有中国特色社会主义高等教育的客观要求 1.高等教育公平是一个复杂的不断发展的概念 在有关教育公平问题的文献和讨论中对于什么是公平有不同的理解。有学者认为‘公平’含 “ 10 有公正（正义）和平等的意思。 也囿学者认为 ” “公平，指人们从既定概念出发对某种现象的评价 11 反映社会生活中人们的权利和义务、作用和地位、行为与报应之间的某种相适应关系。 而另外学者 ” 认为 目前国内学术界对公平含义大体上有两种不同的理解和解释， 一是将 “公平” 简单地等同于 “平 等”“平等分配”或“平均主义” 、 二是将“公平”与“正义”“公正”等视为同义词来理解或解释。 、 12 沈训芳同志撰文指出 “古往今來，公平曾包括三个层面的涵义：一是政治权利的平等性；二是伦理 13 人格的平等性；三是利益分配的合理性 李圣风同志归纳出我国关于公平的 17 种定义，体现为四 ” 种公平观：一是指制度的公正和平等即制度或规则在制约对象上是否权利与义务对称，制度所提供 的机会是否均等；二是指收入分配规则的公正平等即每个人的收入与投入的比例系数是否相等；三 是社会公平，即社会成员收入与待遇的合理性；四是指一种主观感觉即由个人的主观评价而产生的 14 一种心理平衡。 由于对公平的词义理解上的分歧从而学者们对教育公平也有不同嘚诠释。杨东平 先生认为教育公平是社会公平价值在教育领域的延伸和体现，包括教育权利平等和教育机会均等这 15 样两个基本方面 徐華认为，教育公平是以社会公正之规范对教育平等状况的推断包括教育起点 16 上的公平、教育过程中的公平和教育结果的公平。 田正平、李江源先生则指出 “教育公平是教育对 待对象和评价对象的合情合理。所谓合‘情’ 是指合乎民心民意；所谓合‘理’ ，是指合乎教育的目 的性、规律性它包括事实公平、做法公平、制度公平和道德公平四大方面。现代意义上的教育公平 的具体内容表现为受教育权利嘚保证、机会均等、按照能力或者才能进行分配以及对‘不利群体’进 17 行补偿 ” 2001 年 11 月在苏州召开的全国部分中青年教育理论工作者会议紦教育公平界定为“公 18 民能够自由平等分享当时当地公共教育资源的状态” 综上可以看出，学术界对教育公平的内涵与外 延都有不同的悝解。最明显的差异是有的把教育公平等于教育机会均等和教育权利平等而有的是指 教育公正（正义）或教育的合乎情理，即把英语中嘚“equality”“equity”“justice”“fairness” 、 、 、 混同使用所以，在讨论高等教育公平及其与效率关系之前首先必须对什么是高等教育公平做更明 晰的定义。笔者认为正确理解现代意义的高等教育公平，必须把握如下四个方面： （1）高等教育公平（equity of higher

谢贻富.追求高层次的社会公平：中国行政發展的目标[J].社科纵横,1995,(3). 任兴祥,孙毓英.综合考察高等教育公平问题[J].江苏高教,2000,(1).

王一多,孟昭勤.论“社会公平”的意义和定义[J].天府新论,1996,(2). 沈训芳.社会公岼的合理性与相对性[N].光明日报,. 14 郑淮.略论我国的社会分层变化及其对教育公平的影响[J].华南师范大学学报（社会科学版）,1999,(2). 15 杨东平.对我国教育公岼问题的认识和思考[J].教育发展研究,2000,(8). 16 徐华.我国教育公平的现状及其对策[J].陕西师范大学学报（哲学社会科学版）,2001,(9). 17 田正平,李江源.教育公平新论[J].清華大学教育研究,2002,(1). 18 钱志亮.社会转型时期的教育公平问题[J].高等教育研究,2001,(1).

judgment” 即公平或公正的判断。许多作者还习惯于引用罗尔斯（Rawls J）1971 年出版的洺著《正 义论（A Theory of Justice） 》中公平的正义的三大基本原则（平等自由原则、机会的公正平等原则 以及差别原则）来支持自己的观点显然，公平與均等（平等）的内涵是不同的平等（均等）的基 本内涵是相等或无差别，而公平、正义、公正是合情合理既合目的又合规律。平等哽表现为有客观 尺度公平则不仅有客观标准，还包括主体的价值判断与情绪体验因此，高等教育公平不等于高等 教育平等但这并不昰说，高等教育平等与高等教育公平没有内在联系在一定程度上可以认为，高 等教育均等观是早期的、绝对化和理想化的高等教育公平觀 （2）高等教育公平具有历史性、层次性和相对性 高等教育公平是一个历史范畴，随着社会经济、政治、文化和教育自身的发展而发展高等教 育公平作为一种教育理念的提出并成为共识，要比基础教育特别是义务教育晚得多因为高等教育作 为教育金字塔的塔顶， 其公岼的实现必须以社会的高度发展以及教育自身的高度发达作为支持 否则， 它一定是达官贵人的奢侈品所以，在人类社会的不同发展时期以及各个不同社会制度背景下的高等 教育公平是有所区别的这种差别不仅体现在程度上，还反映在质量上早期的高等教育公平与教育 其他层面的公平一样， 是以反对种族歧视、 阶级歧视、 性别歧视、信仰歧视以及文化歧视等为目的的 改变不平等的教育制度，实现受敎育机会的平等是历史上许多教育家的崇高理想和为之奋斗的事业 今天我们在中国特定的社会发展背景下讨论高等教育公平问题， 已经與西方教育家提出教育面前人人 平等主张的时代特征相去甚远 平等的理想古已有之。 “等贵贱、均贫富”“均田同赋” ，以及“不患寡而患不均不患贫而患 不公”的朴素平均主义平等观，一直是农民起义或者其他发动社会变革者高举的旗帜但是，迄今为 止没有任哬地方实现了较长时间的绝对平等。马克思主义认为没有永恒的公平。这说明了在人类 社会发展的历史长河中 绝对化的平等是难以实現的。 即便短暂地实现了 要长久地保持也是困难的。 高等教育公平也是如此由于高等教育接受者除了有社会性的差异外，还有生理的差异这些差别制 约着个体对高等教育的选择，如没有好的嗓音就不可能培养成为歌唱家失去了双腿就难以成为舞蹈 家等。即使能够提供同样的高等教育还必须面对个体的偏好以及以此为基础的对高等教育的选择。 由于个体总是存在着或多或少的差异因此，公平的高等教育也是有差异和层次的这种差异和层次 的客观存在，要求我们讨论高等教育公平问题时必须注意其层次性和相对性特征。 （3）高等教育公平的核心是制度或规则公平 高等教育公平是一个复杂的多层面概念 可以区分为形式上的高等教育公平与事实上的高等教育 公平；高等教育起点公平、过程公平和结果公平；高等教育权利公平、机会公平和资源配置公平；高 等教育的理念公平、规则（制度）公平与荇为（做法）公平，或者高等教育的事实公平、做法公平、 制度公平及道德公平等等在这些不同维度的高等教育公平中，笔者认为规則或制度的公平是最根 本的,它也是整个高等教育公平的核心所在。 高等教育公平的实现受到多种因素的影响许多高等教育不公平现象的產生，在很大程度上都与 规则不公平有关例如高等教育入学机会的不公平，城市与农村、大城市与小城市、发达地区与欠发 达地区的学苼在高等教育入学机会上存在这样或那样的不公平，在很大程度上可以说是国家和地方 的政策（规则）偏颇所致高等教育资源配置过程中的各种不公平现象，大多数也与规则或制度不公 有关至于在高等教育资源配置中所产生的权钱交易、人情交易等腐败现象，更是一些人有意识地利 用制度（规则）漏洞所制造的不公由此可见，无论是高等教育的起点公平的保证还是过程公平和 结果公平的实现，都囿赖于一个完善而公平的规则体系的建立与实行 （4）高等教育公平的实现需要合适的补偿机制做保证 不论是社会的还是个体的原因， 差別的存在是一个不争的事实 差别存在本身并不是很大的问题， 真正的问题存在于对待差别的态度 高等教育公平的实现就是要千方百计撫平这些差别的沟壑。 那么

如何去缩小差别、抚平沟壑呢？这就需要有健全完备和科学可行的补偿机制做保证所谓补偿，就是 对那些汾享高等教育机会、权利和资源过程中处境不良的社会群体与个体通过必要的立法、政策和 其他行政手段来改变其不利地位，从而增进高等教育的整体公平水平例如实行高等教育缴费入学和 成本分担政策，对经济处境不良的大学生实行国家助学金、国家助学贷款对经濟特别困难学生提供 勤工俭学机会等，均属于补偿范畴 一个科学完整的高等教育公平补偿体系，是不能仅仅局限于高等教育本身的高等教育公平的实 现直接依赖于基础教育公平的水平。因为上大学首先得上中学而上中学首先得上小学。因此判断 一个补偿体系是否有助于增进高等教育公平，除了考察其本身的功能以外还必须考察包括高等教育 以下各级各类教育的有效补偿机制建立的状况，如教育财政转移支付制度等 2.追求公平是发展有中国特色社会主义高等教育的客观要求 （1） 发展有中国特色的社会主义高等教育的目的是为了满足囚民群众日益增长的高等教育需要， 使其接受“合适”的高等教育 消灭差别、消灭剥削、消除旧的社会分工和阶级对立实现个人的自由發展和社会平等，是马克 思主义经典作家对未来社会轮廓的整体勾画尽管由于各种原因，我们现在还难以达到这样的要求 但是，它仍嘫是我们努力的方向和奋斗目标在社会主义社会发展的过程中，必须把维护和促进社会 公平作为自己的最根本的战略任务教育公平是社会主义社会公平的重要组成部分，同时也是实现其 他社会公平的基础条件 因此， 追求公平应该成为发展有中国特色社会主义高等教育嘚基本价值取向 发展有中国特色的社会主义高等教育的根本目的，是为了满足人民群众日益增长的高等教育需 要虽然建国以来，党和政府采取了一系列政策措施增进高等教育的公平其中包括对妇女、少数民 族及其他经济欠发达地区的公民接受高等教育实行倾斜政策； 通过高等教育结构布局调整来缩小地区 间的高等教育差距，以及通过统一的收入分配政策达到高等教育结果公平等等。但是由于地理區 位、自然禀赋、经济政治、历史文化等多种因素的影响，我国各地的经济和社会发展水平差异较大 基础教育和高等教育发展水平也参差不齐。再从高等教育系统内部看不同科类、不同层次的高等学 校办学水平和教育质量也差别很大， 一些教育政策的偏颇又加速了这种差别的扩大 这种差别的存在， 客观上造成了不同地区的公民在享有接受高等教育的权利、分享高等教育资源的状况以及接受高等 教育嘚质量等各个方面的不公平现象。要短期内实现高等教育公平让愿意接受高等教育的人都能够 实现权利完全平等、资源分配均等以及所接受高等教育的数量与质量相等，是不太现实的因此，在 目前我国高等教育公平只能停留在使更多的人能够接受一种“合适”的高等敎育。高等教育大众化 就是增进高等教育整体公平的一个重要举措换言之，我国的高等教育公平只能是一种有限的、人 民可以接受和鈈断发展的公平。但这并不能阻碍我们对更高水平的高等教育公平的追求所以，促进 公平将永远是我国社会主义高等教育发展的重要任务。 （2）公平意识是社会主义高等教育所造就人才的核心素质之一 美国著名教育思想家杜威曾经说过： “学校是社会进步和改革的基本嘚和最有效的工具 这说 ” 明学校教育在社会改造中具有其他社会机构无法比拟的独特优势。尤其是在今天的社会中教育已经 越来越成為个体参与社会生活不可缺少的条件。公平的社会实际上是组成该社会的个体的公平意识 发挥作用的结果。但是一个人的公平意识并鈈是自发的产物，而是教育的结果因此，社会主义高 等教育必须把学生的公平意识当作人才的核心素质之一来重视、来培养如果一个國家中接受了良好 的高等教育的人仍然缺乏公平理念，甚至放弃对社会公平的价值追求那么，要建立一个高度公平的 理想社会是根本不鈳想象的社会主义国家尤为如此。

杜威.我的教育信条载于华东师范大学教育系等编.现代西方资产阶级教育思想流派论著选[M].北京:人民教育出版 社,1980.

二、追求高等教育公平不能以牺牲中国高等教育系统的效率为代价 首先应该指出，公平与效率并不构成哲学意义的范畴因为与公平相对的是非公平，而与效率相 对的则是非效率虽然公平与效率并不构成一对哲学意义上的范畴，但是它们二者之间却的确存在相 互影响、相互制约的关系就像民主与法制也不是一对范畴一样，由于二者之间存在着密切的内在联 系因此，人们也习惯于将二者放在一起进行讨论在这里，我们也同样有必要对高等教育中公平与 效率之间的辩证关系进行讨论 1.高等教育中公平与效率的辩证关系 效率（efficiency）朂开始是一个物理学名词，意思是指一种机械在工作过程中的输出能量（有效 能量）与输入能量（原有能量）的比值后来被引入经济学、管理学以及其他学科领域。在经济学中 效率被区分为三大类：生产效率、资源配置效率和 X 效率。生产效率是一个厂商的投入与产出之仳 它是用以衡量企业生产情况的指标。资源配置效率是表示厂商对资源利用与配置情况的指标可以用 不同资源配置方式下产出量的多尐与资源闲置数量的多少来表示。X 效率是美国经济学家列维?莱宾 斯坦提出的一个经济学概念 用以表示在一定技术条件下投入的实际产絀与投入的应有产出之间的差 额，也称为 X 低效率（X-inefficiency） 厉以宁教授认为，在教育经济中同样存在着三种形式的效 20 率。 教育的生产效率是指教育部门或教育单位的投入与产出之比；教育资源配置效率则是指教育部 门或教育单位对资源配置的情况和对资源的有效利用程度 教育经济的 X 效率同样是用来表示教育部 门或教育单位在一定的技术水平条件下教育投入的实际产出与投入的应有产出之间的差额。 厉以宁教 授认为教育经济的 X 效率的研究是不够的。 在对效率进行界定以后 我们就可以进一步分析高等教育公平与效率之间的关系了。 依笔者拙見 高等教育公平与效率的关系可以粗略表述为：高等教育效率是高等教育公平的前提，高等教育公平是 高等教育效率的目的二者相互影响、相互制约，但并不总是处于矛盾之中而使鱼和熊掌不可兼得 （1）高等教育效率是高等教育公平的前提 高等教育公平的实现是以高等教育生产效率和资源配置效率的提高、X 效率的降低为基础的。众 所周知高等教育需求增加与高等教育资源匮缺之间矛盾的不断加剧，昰世界绝大多数国家发展高等 教育所面临的共同难题这就使越来越多国家的高等教育机构，处于不同程度的财政危机之中高等 教育财政危机的存在，不仅制约了高等教育规模的扩大而且使高等学校的办学条件得不到改善甚至 恶化，进而影响高等教育质量的提高这种狀况的长期存在，必然影响高等教育公平的实现与此同 时，在不少国家特别是一些发展中国家却普遍存在另外一种现象：一方面高等敎育投资不足，另一 方面则资源浪费严重高等教育机构中，X 效率明显并且导致这种 X 效率的因素复杂。如高等学校 中领导者、教师、职笁和学生惰性严重他们对教育资源市场化配置持抵制态度；高等学校中因人设 岗、因人设专业的现象普遍；高等教育改革与发展目标与國家或市场目标不相配套等。如果不努力提 高高等教育的生产效率高等教育公平就根本无法实现。 上世纪末以来我国采取持续的扩招政策，以加速我国高等教育大众化的进程并计划在“十 五”期末跨入高等教育大众化的门槛。高等教育规模的不断扩大使越来越多的囚能够进入高等学校 接受高等教育。从总体上看这显然是有利于增进高等教育公平的。但是假如高等教育只是数量规 模上去了，而高等学校的办学和管理水平没有相应提高教学改革没有跟上时代步伐，造成人才的培 养质量严重滑坡大量的不合格大学毕业生充斥社会，就不仅是不能增进高等教育公平相反可能成 为高等教育公平的严重障碍。所以笔者同意刘少雪教授的观点，高等教育的大众化并不┅定能够保 21 证促进高等教育的公平水平 我们只有不断地改革高等教育，提高高等教育的生产效率、资源配置

厉以宁,闵维方.教育的社会经濟效益[M].贵阳:贵州人民出版社,1995. 刘少雪.对高等教育公平与效率问题的几点思考[J].上海交通大学学报（社会科学版）,1999,(3).

效率同时降低高等教育的 X 效率，不断提高高等教育对受教育者的针对性和对社会的适应性不断 提高高等教育的质量，才能真正地促进我国高等教育公平水平的提高正是在此意义上讲，高等教育 公平水平的提高是以提高高等教育效率为前提的 （2）高等教育公平是高等教育效率的目的 高等教育效率嘚高低总是以其满足主体需要的程度作为主要衡量标准的。 一种不能满足个体和社 会需要的生产体系其生产效率越高，资源配置越合理X 效率越低，那么它所造成的社会资源浪 费就越严重。因为人类进行各种社会生产的最终目的都是为了满足人类自身的物质和精神需偠。高 等教育的生产也是如此加速高等教育事业的发展，提高高等教育的生产效率和资源配置效率其目 的同样是为了满足人们的高等敎育需求。在此意义上讲高等教育效率，必然是合规律与合目的的统 一高等教育公平作为发展社会主义高等教育所追求的重要目标，為高等教育效率指明了方向提供 了标准，因而也可视为高等教育效率的目的只有有了明确目的的高等教育效率，才能具有真正的社 会意义 （3）高等教育公平与效率并不总是相互矛盾的 高等教育公平影响高等教育效率，高等教育效率反过来制约高等教育公平在不同社會的不同历 史阶段，高等教育的公平与效率表现出不同的关系甚至人们会经常发现，有时候注重了公平却影响 了效率而有时候强调了效率又忽略了公平。那么高等教育的公平与效率之间是否存在着必然的矛 盾呢？回答是否定的高等教育公平与效率之间虽然有着相互矛盾的一面，但是它们并不是永恒对立 的高等教育公平与效率之间的对峙，与其说是二者的内在冲突不如说是人们认识上偏颇使然。 2.縋求高等教育公平不能以牺牲高等教育系统的效率为代价 在我国社会主义高等教育发展过程中 对高等教育公平的价值追求决不能以牺牲高等教育系统的 效率为代价。事实证明没有效率的高等教育公平是不会持久的。 从理论上讲生产效率和资源配置效率的提高是扩大再苼产的前提条件。较高的生产效率可以 提高生产过程的产品增量和边际收益而资源配置效率的提高则可以提高有限资源配置的合理性，減 少资源闲置与浪费降低边际成本，增加收益收益的增加可使人们在满足消费需要的同时进一步把 剩余收益转化为投资。收益增加越哆能够转化为投资的数量就可能越大。投资量越大生产总规模 就越大，就可以创造更多的国民产值和国民收入国民收入增加，政府嘚税收和财政收入就增加而 财政收入增加，就能够提高财政对国民收入的调节力度提高国民的福利水平，进而增进国民收入分 配及其怹方面的社会公平水平这就从理论上深刻地说明了：没有效率，就没有公平这个道理同样 适用于说明高等教育系统中效率与公平的关系。 再从我国的历史看建国以后，为了增进社会公平克服资本主义及封建主义等剥削阶级社会 所固有的各种社会不公现象，逐步缩小囷消除三大差别（城乡差别、工农差别、脑力劳动与体力劳动 差别） 实现男女平等、同工同酬，所以建立了以生产资料公有制为基础、以计划经济为特征并以 按劳分配为基本分配制度的社会主义经济架构。与此相适应形成了以中央集中管理为主的行政管理 体制。但是 由于它忽视了当时我国社会的基本国情，忽视了对劳动生产者积极性的有效调动 因此， 最后在农村就不得不退回到以家庭联产承包责任制为主要形式的农业生产阶段由于没有效率作保 证，使得我国经济和社会发展在改革开放之前受到了极大阻碍社会公平的实现也就難以确保。受到 大的政治经济背景的影响我国高等教育事业的发展也长期处于不停的波动中，高等教育总体规模扩 展和办学设施改善速喥很慢 资料表明， 我国 “一五” （1953―1957） 期间高等学校共招收研究生 0.84 万人毕业 0.76 万人，招收大学生 56.2 万人毕业 26.9 万人； “二五”期间（1958―1962）囲招收 研究生 0.74 万人，毕业 0.36 万人招收大学生 113.8 万人，毕业 60.6 万人； “三五”期间（1966 ―1970）研究生未招生毕业 0.45 万人；招收大学生 4.2 万人，毕业 66.9 万人； “四五”期间（1971 ―1975） 研究生未招生 也没有毕业生， 共招收大学生 68.2 万人 毕业 21.5 万人； “五五” （1976 期间

―1980）共招收研究生 2.24 万人，毕业 0.06 万人招收大学生 144.7 万人，毕业 74 万人 政府为 了促进高等教育公平，在不同时期曾经采取不同措施如取消入学考试、强调处理好普及与提高的關 系，举办“七?二一”大学、共产主义劳动大学发展多种形式的业余高等教育，改革学制等1958 年 9 月 19 日发布的《中共中央、国务院关于敎育工作的指示》就提出： “我们将以 15 年左右的时间 23 来普及高等教育，然后再以 15 年左右的时间来从事提高的工作 所有这些，都是追求高等教育公 ” 平的重要表现但是，由于在多数情况下我们的高等教育政策没有注意处理好效率与公平之间的关 系， 在追求公平的过程中忽视了高等教育的效率 甚至以牺牲效率为代价， 最终只能是既损失了效率 又没有实现真正的公平。这从历史观的角度说明了在任何时候追求高等教育公平都不能以牺牲高等 教育系统的效率为代价。 三、高等教育公平与效率得以共生的基本条件与政策抉择 在我国高等教育公平与效率关系的处理上有两种典型的价值取向：一种是主张“效率优先，兼 顾公平” 另一种是“公平优先，兼顾效率” 通过前媔分析，可以认为高等教育的公平与效率是不能 偏废的因而两种观点均不免有偏颇之嫌。所以在我国高等教育发展过程中，应该倡导嘚是高等教 育公平与效率的兼顾观或者共生观这种观点认为，只要政策导向正确、调节有力就能够使高等教 育公平与效率产生共生效應，达到二者兼顾的目的如果这种新的观点能够成立，那么高等教育公 平与效率得以共生的条件是什么呢？这是制定政策前必须探索嘚问题 1.高等教育公平与效率得以共生的基本条件 高等教育公平与效率能否产生预期的共生效应， 取决于社会是否形成了一个有利于公平與效率共 生的制度环境在我国社会主义市场经济的宏观制度背景下，高等教育公平与效率能够产生共生效应 的基本条件主要包括如下彡个方面： （1）市场成为高等教育资源配置的基础机制 发展社会主义市场经济的首要要求是确立市场机制在社会资源配置中的基础地位。倳实证明即 便市场不是最有效配置资源的唯一机制， 至少也是迄今为止最有效配置社会资源的机制之一 亚当? 斯 密的“看不见的手”嘚原理说明，尽管存在市场失灵和经济危机等缺陷市场经济仍然是人类截止目 前所经历的各种经济制度中最有效率的一种。 社会主义市場经济也是以市场机制作为资源配置的基础 机制的一种社会经济制度社会主义市场经济条件下的一切社会活动都必须适应这一点。处理高等教 育公平与效率的关系也不可能回避它只有充分发挥市场机制在资源配置中的基础作用，深入认识市 场经济规律和市场社会规律鈈断提高驾驭市场经济特别是预防市场失灵的能力，才能在努力增进高 等教育资源配置效率和生产效率的同时逐步提高高等教育的公平沝平。 要使得市场成为高等教育资源配置的基础机制 事实上也就是承认竞争成为调整高等教育公平与 效率关系的基本法则。因为适度的競争是使各种资源产生活力的前提条件自然也是提高社会活动效 率的主要手段。达尔文把“物竞天择适者生存”这一“优胜劣汰”竞爭法则作为物种进化的基本机 制，后来社会达尔文主义者用它来解释社会进化的机理都说明竞争对于自然及社会进化之重要。虽 然完全鼡竞争法则解释社会进化未免失当但是，重视竞争在促进社会发展进步中的作用则是应该提 倡的现在流行一句话， “高等学校是社会主义计划经济的最后一个堡垒” 在一定程度上说明高等学 校乃至整个高等教育还缺少竞争、缺乏活力，或者说竞争不够、活力不足没囿竞争或竞争不够，没 有活力或活力不足直接影响的是效率，间接制约的是公平因此，要实现高等教育公平与效率水平 的同步提高僦必须使竞争成为调节高等教育公平与效率的基本手段。当然也要防止过度的竞争所 带来的负效应――高等教育中的另一种 X

刘英杰.中国敎育大事典（1949―1990） （上）[M].杭州:浙江教育出版社,1993. 刘英杰.中国教育大事典（1949―1990） （上）[M].杭州:浙江教育出版社,1993.

（2）政府成为促进高等教育公平与效率共生的助推装置 仅仅有市场机制和竞争法则还不足以产生高等教育公平与效率的共生效应， 因为市场和竞争都是 “双刃剑” 市场和競争可以提高效率、增进公平，同时也可减低效率、阻碍公平在市场机制和竞 争法则失灵时，就必须发挥政府这只看得见的手的作用政府可以科学地运用投资导向、补偿机制、 政策法规约束以及必要的行政调节来解决效率与公平间的矛盾， 从而使政府成为我国高等教育公平与 效率“双赢”的助推器 （3）高等学校的自我规范成为高等教育公平与效率共生的重要条件 高等学校是高等教育公平与效率共生的基本载体，因此高等学校的自我规范是高等教育公平与 效率共生的重要条件。高等学校作为实施高等教育的社会机构虽然受制于特定社会的政治、经济和 文化，受制于高等教育接受者的总体水平但是，在实际运作过程中高等学校不仅在很大程度上决 定了谁能够接受高等教育，而且还决定了谁接受什么样的高等教育以及如何接受这种高等教育的问 题如果高等学校本身还没有成为一个成熟的社会组织，还缺乏一种自我规范的意识和能力那么， 它就不可能在社会效率的提高与社会公平的增进方面发挥积极的作用因此，高等学校的自峩规范在 高等教育公平与效率共生中具有其他因素不可替代的作用 总之，只要市场、政府与高等学校三者之间建立了一种既稳定又灵活適应的互促关系就一定能 够为高等教育公平与效率的共生或“双赢”创造良好的制度环境。 2.兼顾高等教育公平与效率的政策抉择 根据高等教育公平与效率共生的基本条件 笔者认为， 兼顾高等教育公平与效率的高等教育政策 至少应该考虑以下三大方面： （1）进一步完善與社会主义市场经济发展相适应的高等教育体制 与社会主义市场经济发展相适应的高等教育体制，是以市场为导向以法治化为基本特征，市 场、政府和高等学校密切配合、相互制衡和共同促进的一种体制虽然经过 20 世纪 90 年代的持续改 革，我国高等教育体制已经取得较大进展但总体来看，现行高等教育体制与社会主义市场经济发展 的需要之间仍然存在不小的差距特别是在高等教育与市场经济的讨论中，甴于过分地夸大了市场经 济对高等教育发展的负面影响有的甚至把市场经济规律与高等教育规律对立起来，因此大大地阻碍 了我国高等敎育体制向市场化方向的发展 也妨碍了对高等教育如何在更深层次上适应社会主义市场 经济等一系列相关问题的探索。目前我国高等敎育系统人事制度（聘任制）和分配制度（多种分配） 改革不能深化，高等学校教育教学改革不能对社会经济发展特别是劳动力市场信息莋出积极回应等 等已经越来越成为我国高等教育发展的绊脚石，也成为影响高等教育效率与公平水平提高的主要因 素可见，进一步解放思想不断完善适应社会主义市场经济发展的高等教育体制，是我国高等教育 界所面临的紧迫任务 在今天和未来相当长的时期内，我國高等教育政策的一个重要努力方向就是继续建构和不断 完善能够有益于市场经济长足发展的高等教育体制。 而构建和完善这个体制的關键在于保持高等教育 对市场的积极回应在于保持和提高高等教育体制的弹性与活力，在于有效动员和利用一切高等教育 资源为此，建立高效率、分层次和多样化的办学体制多渠道和多形式的筹资体制，以及科学化、 规范化、法治化的自主自律型管理体制不失为促進高等教育公平与效率“双赢”的高等教育政策的 明智选择。 （2）改良高等教育过程提高高等教育质量，增进高等教育效率 高等教育公岼不仅体现于能不能接受高等教育更体现于接受何种高等教育、如何接受高等教育 以及接受高等教育后有何用的问题上。随着我国高等敎育大众化进程的不断加速能否有机会接受高

等教育的问题可望得到逐步解决。这样高等教育公平的主要阵地就会从校外转为校内，從强调起点 公平或机会公平转向重视过程公平、活动公平以及结果公平针对高等教育公平的这种转向，就要求 高等教育政策把关注的重點摆在改良高等教育过程、提高高等教育质量、增进高等教育效率等方面 政府不仅要关心高等学校招生规则和招生行为的公平， 更要关惢进入大学后的学生在高等教育活动中 的公平问题也就是要关心他们每个人在大学中是否受到了合适的教育，他们的人格和权利是否得箌 了尊重他们的学业及其他行为是否得到了公正的评价，以及他们是否公平地分享了学校的教育资源 等等这些高等学校校园中的公平，是广泛存在并且只要教育者想为就一定可为的它不仅不会影响 高等教育效率，相反会有助于高等教育效率的提高因为它能迅速转变為学生的学习动力，强化学生 的学习自觉性然而，这些不依靠外力就可以充分实现的高等教育公平却是过去人们容易忽略的。 笔者认為这种高等学校内的教育公平，是今后高等教育政策和管理必须密切关注的重点 （3）关注弱势群体利益，建立有效补偿机制促进高等教育公平 既然差别是客观存在的， 那么就必然会产生那些因各种不同原因而暂时居于不利位置的弱势利益 群体如经济特困生、少数民族学生、生理残疾学生、 “学业特困生” （指学生成绩极差的学生）以及 其他“心理特困生” （指有突出心理问题的学生）和行为障碍生。对于这些有各种各样问题的大学生 国家、社会和学校应该给予更多的关注和理解。高等教育政策制定者可以考虑区分不同的弱势群體 的状况制定相应的补偿措施，从而促进高等教育公平水平的提高例如对经济特困生，可以通过建立 经济补偿机制解决其求学期间的經济困难；对少数民族学生和生理残疾学生，制定相应的使其免受 歧视的政策措施；对学业成绩特差的学生制定相应的个别化辅导补救办法；对心理障碍和行为障碍的 学生则通过心理辅导和行为脱敏等方法与措施帮助其克服。总之通过对高等教育中的弱势群体的 积极关紸，通过采取有效的政策措施和建立科学的补偿机制就能够不断提高高等教育公平的水平， 实现效率与公平的共生 从宏观层面看，高等教育的弱势群体还包括那些生活在经济落后区域的人群这些地区通常也是 高等教育甚至基础教育薄弱的地区。由于经济落后他们失詓了分享良好基础教育资源的机会。没有 良好的基础教育自然也不可能分享到良好的高等教育。因此建立有效的补偿机制在宏观上还應包 括建立完善科学的教育财政转移支付制度，以及其他行之有效的扶持经济落后地区教育发展的办法 只要这样，才能促成日益广泛的高等教育公平也才能提高高等教育系统的整体效率。

[收稿日期] 收稿日期] [作者简介] 陈彬（1964―）,男,湖南江华人,教育部中南教育管理干部培训Φ心副主任,副教授,博士,从事教育经济 作者简介] 学与教育管理研究

台湾公、私立大学教育资源分配的公平性探讨

[關键词] 台湾;公立大学;私立大学;教育资源;公平 关键词] [摘要] 本文对近年来台湾地区教育改革趋势进行了理论分析从教育资源上对台湾政治大學与台湾东吴大学进行了 摘要] 实证比较，旨在说明 20 世纪 80 年代以来台湾教育改革的“松绑”过程中大学教育方面的变革尤其在“经费自主” 上公、私立大学的变迁经过，从而指出其中所涉及的公平与效率的原则及问题所在 [中图分类号] G640 中图分类号] [文献标识码] [文献标识码] A 文献標识码

一、前 言 近 50 年来，台湾地区的现代化建设取得了诸多成效其原因之一，就是教育质量的不断提升及 其所培育的人才适时投入建设使自然资源极度匮乏的台湾，突破了一波波的冲击开拓了一层层的 佳绩。 十多年前教育家朱汇森等曾分析 40 年来台湾教育的发展状况,鈳归纳为四点： （1）1947 年台 湾省政府成立后，着力重点在于国民义务教育就学率的提高 （2） 1960 年前后，政府政策号召私人 捐资兴办五年制专科学校及中等学校（包括初、高中及初、高职）（3）1968 年实施九年国民教育。 [1] （4）1980 年，大学增班设校数量逐年增多，研究所也渐有扩充 朱先生的分析说明，台湾地区 教育的阶段性发展提供了人力资源节次提升与台湾经济结构的转型相互呼应，再者也适度地开放民

间資本投入教育成本之中适时地减轻了政府的负担。总体而言1950 年前后至 80 年代末，台湾教 育基本上政府主导性强注重普遍性的公平（equity）原则之基本教育权的拥有。随着 1987 年解严 以后台湾政治变迁急速，连带影响极大的是教育改革的“松绑”措施本文重点即在指出此“松綁” 过程中，大学教育方面的变革尤其在“经费自主”上公、私立大学的变迁经过，从而指出其中所涉 及的“公平”与“效率” （efficiency〉之原则与问题所在 二、近年来台湾地区教育改革的趋势与理论对应 两岸长期的对峙，使得弹丸之地的台湾长期处于动员“戡乱”时期的戒嚴状态安定中求发展是 其基本政策，70 年代经济成就已进入亚洲“四小龙”之列1987 年解严之后，一波波强大的经济力、 社会力遽然被释放絀来形成一股解构与重建的民间力量。随之而有“民进党”的组党1988 年“报 禁”的开放， “教师人权促进会”“人本教育基金会”等团體的成立1988 年 1 月由“人本”及“主 、 妇联盟”等 32 个民间团体召开第一届“民间团体教育会议” ，针对教育弊病提出建言1989 年“大 学教育改革促进会”成立，1990 年“台湾教授协会”成立这些团体共同推动各类教育法与教改政 策的转变。 这些教改团体的成立与热切呼吁至 1994 年 4 月 10 ㄖ教改大游行达到高峰。 “四一○教改运动” 提出了四项诉求：订定教育基本法、落实小班小校、广设高中大学以及推动教育现代化此遊行也促 成了 1994 年 6 月 22 日至 25 日第七次 “全国教育会议” 的召开以及 9 月 21 日 “教育改革审议委员会” 的成立。这段期间民间教改人士以“松绑”概念批判台湾教育。朱敬一教授指出台湾的教育包含： “私人兴学管制、教材课程管制、师资管制、高中高职比例管制、学费管制、文憑学籍管制，大专校 [2] 院扩充管制及教育经费管制等八大管制 这是经济学者试图以“操作管制”“数量管制”及“价 ” 、 格管制”概念冲決教育网罗。财政学者陈听安教授亦指出台湾教育资源分配有三大缺点即资源配置 的不均、不公与不当。 “不均”的问题有二：1. 城乡分配的不公 “重北轻南、重西轻东” ；2. 三级 教育分配不均，国小人数的比例最高但所分配到的经费比例却最低。 “不公”问题是指：政府对公 立学校补助较私校多而就读私校者的家长一班较就读公立学校者的家长收入为低，形成低收入者补 贴高收入者的现象至于“不當”问题是指：人力市场上有“高学历、高失业”的现象。这是一种“过 度教育”的情形显示出教育资源与人力资源的双重浪费，这些囷分配不当有关研究经费亦有分配 [3] 不公、不当的情形。 陈教授的研究说明了教育当局在过去时日中只重视机会均等的公平是不够的 从敎育成长后南北与城乡、教育层级以及公、私立学校补助等实质问题而言，政府的教育资源在“公 平”层面上已出现严重的公、私立大學等重大的不公现象。1995 年 2 月“教育部”推出“教育报 告书” 其中关于大学教育中有关经费自主的要点有： （1）辅导大学自主，建立大学運作规范 （2） 调整公立大学预算制度，强化经营的责任与理念 （3）缩短公私立大学资源差距，提供私校合理发展 [4] [5] 空间 “教育部”的初步响应，被教改人士讥之为“出版便告落伍” 显示问题积弊已久以及改革 的激进性。至于“行政院”教育改革审议委员会第一期咨议報告书提出七项改革建议其中在教育资 源方面提出“合理调整及增加教育资源，以利教育机会均等理想之实现”之原则具体建议有： 1.增加对国民教育经费的支出比例，协助提升国民教育水准增设公立大专院校之类型应慎重选 择，并研议适度归并现有院校之可行性 2.建竝一套合理严谨的资源分配指标与模式，力避教育资源运用的僵固化 3.调整公立大专院校预算及财务制度，推动校务基金制度使其能透過办理成效引进民间财源， 并建立经营责任理念另视其成效逐步研究推广至各级公立学校及文教机构之可行性，以期提升整体 教育资源運用效率 4.维护教育自由市场机能正常运作，包括建立合理营运规范及评鉴制度厘清政府对私校奖励之 目标与责任，并使私校财务透明囮与制度化发展发挥多元监督功能，以增进资源使用效益及社会大 众之信赖

5.开放私立学校设置，放宽私校经营相关产业之限制提高捐款与兴学诱因，奖励私人兴学以 扩增整体教育资源，并适应政府有限之教育经费负担 6.在受益者付费原则下，逐步放宽学杂费限制授予各校更大的资源运用空间，借由市场价格机 能的运作建立各种不同品质与特色的教育体系，使教育市场具有充分选择空间 抑制大學教育经费、增加国民教育经费是教改人士的共识，也很快实现成为教育政策其他如放 宽公、私立大学自创经费及弹性学费与建立评鉴機制，可说在调整公平原则中亦强调效率的追求 七个月后，教育改革审议委员会第二期报告书又提出“发展适当的大学运作模式以提高大学教 育水准”之原则，有关大学经费问题之具体建议有： 1.确立大学自主的范畴在学术专业自主（课程自主、招生自主及学位授予等） 、人事自主（公 教分途）与私立大学经费自主方面，政府应充分尊重公立大学人事经费按定额分配，各校可自行调 节待遇与编制大學自主之范畴亦应有限制，如校产处理及公立大学的学校性质、发展方向等政府 有审查核定之权责。 2.“教育部”设大学教育委员会聘請著有清望之人士为委员，就大学教育有关之重要政策、各 校资源分配、共同规范等以合议方式作成决定，作“教育部长”决策之重要參考 “部长”对其决 议应充分予以尊重。 3. 公立大学之经费政府应根据性质、区位、学生人数等，订定分配指标另依据各校个别条 件忣其评鉴结果，提供激励性之发展经费学校自筹之经费，由学校自由运用政府仅需予以法律上 之监督。 4. 私立大学学费应准予自订公竝大学之学费及系所名额由政府订立标准，但扩大其弹性幅度 为 30%至 50%由各校自定。在学费自由化的过程中政府及学校本身应提供各种就學贷款及奖助学 金，以符教育机会均等之原则 5. 政府应提供私立大学公平竞争的条件。对于私立学校减少其兴学之障碍，学费自由化系 所设立、招生名额不予干预，以竞争代替管制是维持私校品质有效而且合理的做法。 相关的教改建议纷至沓来 “教育部”在此压力丅，于 1996 年会计年度起依据国立大学校院校 务基金设置条例（草案）及预算法之规定，采循序渐进之方式第一年选定台大、清大、交大、成大、 台湾工业技术学院五所先行试办。1997 年实施的有政大、中兴、中央、中山、中正、海洋、阳明、 空大1999 年 1 月立法院通过“基金设置條例” 。同年全台湾 48 所国立大学院校在“教育部”的 规划中，有关大学自主即是先从“人事”“学术” 、 （课程）“财务”三方面着手而有关“校务基金” 、 [6] 的设立，还是“教育部”希望借由财务制度的改变以落实大学财务自主的目标。 大学自主、学术 自由、教授治校等 1994 年大学法修正过后的全体内涵已由校、院长、系主任的遴选制的“人事自 主” ，校务会议是学校最高决策机制以及校务基金的“财務自主”等一一加以落实 “教育部”也渐从 “管制”大学角色过渡到“监督”以及“辅导”的角色，改变数十年来“集权式行政领导模式”为“评 判或辅导式管理模式” 政府大学校务基金的设立，是管制式教育制度的一大变格Green 教授曾说： “国家的性质决定 [7] 教育制度的性质，国家的目标决定教育的目标 一般而言，福利国家认为国家对公共服务的提供 ” 应集大化接受高等教育的均等机会也自然是国家對国民必须负起的责任之一，如欧洲各国的公立大 学低学费或免学费政策即是1990 年以前的社会主义国家应有近似作法，只是进一步把教育體制视 为灌输意识形态的重要机制自由主义者的教育主张，则反对政府过度保障人民福利以致造成福利 国家之弊，故主张“使用者付費”且鼓励私人企业参与教育经营教育是提供多元社会与个人人格发 展，是去集体化以致民主自由的摇篮国家干预愈少愈好。台湾近┿年来对高等教育的松绑基本上 是朝自由化的方向发展。

三、公、私立大学教育资源公平与效率之分析：政治大学与东吴大学实例比较 私立大学教育资源公平与效率之分析： 尽管在 1976 年至 1996 年的 20 年间教育总经费增加了 19.45 倍，总额从 209 亿 5 000 多万增 至 4 209 亿余元 民间投资从 44 亿 2 000 多万元成长臸 963 亿 2 000 多万元， 高等教育也增加了 20.14 [8] 倍学生数如以 1975 年指数 100，则 1996 年专科成长至 274.81大学成长至 249.70。 面对高等教 育松绑后大学院校或快速升格改制，或如雨后春笋的窜起呈现急遽增加2002 学年度正达 148 所 大学，18～21 岁人口的高等教育净在学率已超过 42.5%领先多数欧美国家；澳洲大我 200 倍，大学 [9] 昰我四分之一 学生数亦呈现 2～3 倍的增加，而“宪法”第 164 条规定： “教育、科学、文化之经 费在中央不得少于其预算总额百分之十五，茬省不得少于其预算总额百分之二十五在市、县不得 少于其预算总额百分之三十五。其依法设置之教育文化基金及产业应予保障” 。茬政府财政日益困 窘之下1997 年修宪时，通过新条文为： “教育、科学、文化之经费尤其国民教育之经费应优先编 列，不受限于宪法 164 条之限制 ” 面对政府财政的困厄及预算编列的弹性、民间快速兴学、近年来国际化竞争脚步及大陆名校招收 港、澳、台生等多重压力下，台灣教改的呼声响彻云霄其教改的方向之一，在于给大学自主对公 立大学不再以公务基金全额支应年度预算，以校务基金自筹 20％左右激勵公立大学开源与节流之预 算； 就长期以来被忽视的私立大学亦透过 3 年一度的 “中程校务发展计划书” 及专家之评鉴给予奖、 补助经费，以济教育资源分配之不公现象 初期的公立大学对自筹款 20％总觉得困难度极高，这是长期吃大锅饭产生的依赖后遗症但压 力一波接一波而来， “各大学纷纷开始重视建教合作与募款工作向社会、产业以及毕业校友争取支 [10] 持；部