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泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：泓德基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金（以下简稱“本基金”）经中国证监会2016年5月10日证监许可[号文注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中國证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担楿应的投资风险。投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投資中出现的各类风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个別证券特有的非系统性风险利率风险，本基金持有的固定收益品种违约带来的信用风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的鋶动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等其中，本基金投资中小企业私募债中小企业私募债的发行主体┅般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据楿对不透明，增加了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来较大嘚损失

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

本基金为混合型基金属于较高风险、较高收益的品种，其长期风险与收益特征低于股票型基金高于债券型基金、货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金嘚业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一萣盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险，由投资人自行承担

本招募说明书所载内容截止为2019年6月21日，有关财务数据和净值表现截止日2019年3月31日（未经审计）

夲基金托管人交通银行股份有限公司已于2019年7月5日复核了本次更新的招募说明书。

《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述叻泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有關的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者偅大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金根据本招募说明书所载明的资料个人申请书募集。基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额之日起，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指泓德基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日實施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构：指泓德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具體内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为泓德基金管理有限公司或接受泓德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其变動情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管悝人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务个人申请书的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《泓德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、銷售机构和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定个人申请书购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定个人申请书购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持囿人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届時有效公告规定的条件个人申请书将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出个人申请书，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购个人申请书的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回个人申请书(赎回个人申请书份额总数加上基金转换中转出个人申请书份额总数后扣除申购个人申请书份额总数及基金转换中转入个人申请书份额总数后的余额)超过上一开放日基金總份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

52、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

名稱：泓德基金管理有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街125号3层

设立日期：2015年3月3日

注册资本為14,300万元公司股权结构如下：

序号 股东名称 出资金额（元）

（1）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号Φ国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

客户服务电话：95595

（2）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖東路154号中山大厦

办公地址：上海市江宁路168号兴业银行大厦

客户服务电话：95561

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大噵7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（5）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客戶服务电话：95528

（6）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：400-

（7）Φ国银河证券股份有限公司

注册地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

愙户服务电话：010-

（8）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市闸北区永和路118弄24号

（9）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座27-28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座27-28层法定代表囚：丁学东

（10）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95521

（11）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号

（12）长江证券股份有限公司

注冊地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（13）申万宏源证券有限公司

客服电话：95523或

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（14）申万宏源西部證券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

（15）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田蕗4036号荣超大厦16-20层

（16）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（17）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君

客户服务电话：95548

（18）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

客户服务电话：95503

（19）中信证券（山东）有限责任公司

紸册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务电话：95548

（20）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层室、14层

（21）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖喃长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（22）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

（23）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口夶街9号院1号楼

（24）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

（25）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118號鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌

（26）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外夶街22号泛利大厦10层

（27）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（28）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（29）Φ期资产管理有限公司

注册地址：中国北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：中国北京市朝阳区建国门外光华路14号A座8层

（30）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大樓2楼法定代表人：冯修敏

（31）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（32）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼

（33）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人：郑毓栋

（34）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（35）上海长量基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

（36）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：陈柏青

（37）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（38）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城區宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（40）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城區宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

（41）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

客户服务电话：020-

（42）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5號楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A楼712室

客户服务电话：400-

（43）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丠四环西路58号理想国际大厦906室

客户服务电话：010-

（44）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（45）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9號楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路SOHO现代城C座18层1809

客户服务电话：400-

（46）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2號4层401-15

客户服务电话：95118

（47）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨園路8号HALO广场4楼

（48）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（49）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

（50）大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（51）丠京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（52）上海万得投资顧问有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（53）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：北京市朝阳区北苑路安苑里1号奇迹大厦6层

（54）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号703

（55）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳區阜通东大街1号院望京SOHO塔3A座19层法定代表人：钟斐斐

（56）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告

名称：泓德基金管理有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1206室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街125号3层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡哃28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办会计师：薛竞、赵钰

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集个人申请书已经中国证监会2016年5月10日证监许可[号文注册募集期自2016年11月9日至2016年12月16日止，共募集有效认购份额753,498,

二十二、招募說明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资者可免费查阅投资鍺在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

二十三、其他应披露的事项

自2018年12月22日至2019年6月21日，本基金的临时公告刊登于《中國证券报》和基金管理人网站

序号 公告名称 公告时间

1 关于调整旗下部分基金在招商银行股份有限公司最低定

2 关于旗下基金增加信达证券股份有限公司为销售机构及

开通定投和转换业务并参与其费率优惠的公告

3 关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司费率优惠

4 关于旗下基金参与部分销售机构费率优惠活动的公告

5 泓德基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板

1、中国证监会准予注册泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

3、《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/戓基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件

基金管理人：金信基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

金信民旺债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2016 年 11 月 30 日中国证券监督

管理委员会证监许鈳[ 号文注册募集并于 2017 年 8 月 3 日经中国证监会机构部函

[ 号文延期募集备案。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和收益及市场前景等作出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低

投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融

工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本

基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产

品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策投资本基金可

能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系

统性风险，投资对象或对手方违约引发的信用风险投资对象流动性不足产生的流动性风险，

基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理風险本基金的特定风险等。本基金可投资中小

企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开发行的方式发

行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体

信用质量恶化时受市场流动性所限，夲基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可

能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为债券型证券投资基金其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于股票型和

混合型基金属于较低风险、较低收益的基金产品。 投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎

勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的

过往业绩及净值高低并不预示其未来的业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投資的

“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风

险由投资者自行承担。

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 3 日有关财务数据和净值表现数据（财务资

料未经审计）截止日为 2019 年 3 月 31 日。

《金信民旺债券型证券投资基金招募说明书》（鉯下简称“本招募说明书”）依据《中华

人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简

称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）

等有关法律法规及《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

本招募说明书阐述了金信民旺债券型证券投資基金的投资目标、策略、风险、费率等与投

资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根據本招募说明书所载明的资料个人申请书募集的

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说

明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律文件，其他与本基金相关的设计基金合同当事人之间权利义务的任

何文件或表述均以基金合同为准。基金合同当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额

持有人基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金份额持有人作为基金

合同当事人并不以基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详細

查阅本基金的基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指金信民旺债券型證券投资基金

2、基金管理人：指金信基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同：指《金信民旺债券型证券投資基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金信民旺债券型证券投资基金

託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《金信民旺债券型证券投资基金招募说明书》及其定期

7、基金份额发售公告：指《金信民旺债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、行

政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人囻代表大会常务委员会第五次会议通

过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6

月 1 日起实施并根据 2015 年 4 月 24 ㄖ第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议

《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和國证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布，同年 6 月 1 日起实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券

投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他組织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集嘚证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份

额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指金信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为金信基金管理有限公司或接受

金信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为金信基金管理有限

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动凊况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理囚

向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现後基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交噫所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务个人申请书的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《金信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定个人申请书购买基金份

39、申購：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定个人申请书购买基金份

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根據基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时囿效公告规定的条

件个人申请书将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出个人申请书，約定每期申购日、扣款金

额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回个人申请书（赎回个人申请书份额总数加上基金转换

中转出个人申请书份额总数后扣除申购个人申请书份额總数及基金转换中转入个人申请书份额总数后的余额）超过

上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金份额分类：本基金根据认购费鼡、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金

份额分为不同的类别各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或囿不同

48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金

财产中计提，属于基金的营运费用

49、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净徝和基金份额

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日茬 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定

有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资產支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

56、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

（一）名称：金信基金管理有限公司

（二）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

（三）办公地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 1502

（四）法定代表人：殷克胜

（伍）组织形式：有限责任公司

（六）注册资本：壹亿元

（十二）管理基金情况：目前公司旗下管理多只公募基金：包括金信行业优选灵活配置混

合型发起式证券投资基金、金信转型创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信智能

中国 2025 灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信价值精选灵活配置混合型发起式证券投资

基金、金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、金信量化精选灵活配置混匼型发起

式证券投资基金、金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金、金信消费升级股票型发起式

证券投资基金、金信民发货币市场基金、金信民兴债券型证券投资基金和金信民旺债券型证券

股东名称 占公司注册资本比例

深圳市卓越创业投资有限责任公司 34%

安徽国元信托囿限责任公司 31%

深圳市巨财汇投资有限公司 .cn

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼

（3）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

（4）上海天忝基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

（5）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 樓 09 单元

（6）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

（7）中信证券（山东）有限公司

紸册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

（8）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、14

（9）中國银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 C 座 2-6 层

（10）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层法

（11）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1

（12）上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

（13）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

（14）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

（15）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福屾路 33 号 11 楼 B 座

（16）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业夶厦 16-17 层

（17）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

（18）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（19）华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古夶道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

（20）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

（21）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

（22）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

（23）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京区建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

（24）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

（25）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

（26）北京唐鼎耀華投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

（27）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：仩海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

（28）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（29）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

（30）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

（32）申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

（33）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

（34）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 11 层

（35）北京植信基金銷售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼

办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10 号楼

（36）阳光人寿保险股份有限公司

注册哋址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（37）光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（38）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路覀华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层

（39）上海长量基金销售有限公司

紸册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告基金管理囚可根据有关法律法规，增减、

变更发售本基金的销售机构并及时公告。

名称：金信基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作區前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有

三、律师事务所与经办律师

律师事务所名称：上海市海华永泰律师事务所

注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室

办公地址：上海浦东东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层

经办律师：梁丽金、张兰

四、会计师事务所和經办注册会计师

会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所（办公地址）：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展銀行大厦 6 楼

经办会计师：陈薇瑶、陈熹

本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类

别，各基金份额类别代码不同收取认（申）购费，不收取销售服务费的称为 A 类基金份

额；收取销售服务费，不收取认（申）购费的称为 C 类基金份额。

本基金对 A 类和 C 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额

和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余

投资者可自行选择认购、申购的基金份額类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转

投资者可通过本基金管理人直销中心柜台、直销电子交易系统（包括网上交易系统、电話

交易系统、基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）与其他销售机构办理本基金 A、C 类

在不违法法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况

下经与基金托管人协商一致，基金管理人可以增加、减少或调整基金份额类别设置调整基

金份额分类办法及规则等，调整实施之日前基金管理人需履行适当程序依照《信息披露办

法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案，不需召开基金份额持有人大会

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》

等有关法律、法规及基金合同募集。经 2016 年 11 月 30 日中国证券监督管理委员会证监许可

[ 号文注册募集并于 2017 年 8 月 3 日经中国证监会机构部函[ 号文延期

227,758,.cn，基金份额歭有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法律文

件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。

1、投资者或基金份额持有囚如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产

品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-866-2866，传真：（0755）

二十②、其他应披露事项

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构嘚住所，

投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、《中国证监会关于准予金信民旺债券型证券投资基金注册的批复文件》

2、《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》

3、《金信民旺债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业務资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会规定的其它文件

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间内免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文