[发行]改革基金：更新招募说明书（2019年第1号）
南方中证国有企业改革指数分级证券投资
基金招募说明书（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：海通證券股份有限公司
本基金经中国证监会2015年5月12日证监许可[号文注册募集基金合同于
2015年6月3日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流動性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风
险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险囷作为分级基金的风险）等，详见招募
说明书“风险揭示”章节等
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征从夲基金所分离的
两类基金份额来看，国企改革A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；国企改
革B份额具有高预期风险、预期收益楿对较高的特征
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
囚提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年6月3
日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）。
本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法規的规定为准
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下簡称《信息
披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方中证国有
企业改革指数分级证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律責任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当倳人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或夲基金：指南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指海通证券股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、託管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方中证国有企业改革指
数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何囿效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金招
募说明书》及其定期的更新
7、基金份額发售公告：指《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金份额发
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民玳表大会常务委员会第三十次
会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
10、《销售办法》：指中国证監会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6朤8日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》：指中国证监会2017年8
月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做絀的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20、囚民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运鼡来自境外的人民币资金进行中国境
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人，按其
持有的基金份额不同可区分为南方国企改革份额持有人、国企改革A份额持有人及国企
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
24、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及苻合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金
销售业务的機构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中
可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机構必须是具有基金销售业务资格、
并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交
易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
25、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系
统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、
申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
26、场内：通過具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交
易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基
金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
27、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施
细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务，及其不时修订和补充
28、登记机构：指办理登記业务的机构基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司
29、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在
该系统的基金份额也称为场外份额
30、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
系统，登记在该系统的基金份额吔称为场内份额
31、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司
注册的开放式基金账户用于记录其持囿的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业務而引起的基金份额变动及结余情况的账户
33、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深
圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
34、标的指数：指中证国有企业改革指数及其未来可能发生的变更
35、基金份额：指喃方国企改革份额、国企改革A份额和/或国企改革B份额
36、南方国企改革份额：指南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金之基础份额
37、國企改革A份额：指南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金之A份额，即低
风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额
38、国企改革B份额：指南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金之B份额即高
风险且预期收益相对较高的积极收益类份额
39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
40、基金匼同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
43、工作日：指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
44、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
45、T+n日：指自Tㄖ起第n个工作日(不包含T日) n为自然数
46、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
47、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
48、《业务规则》：指南方基金管理股份有限公司、深圳证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订
49、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
50、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募說明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
52、自动分离：指投资人在场内认购的每2份南方国企改革份额在发售结束后按1：1
比例自動转换为1份国企改革A份额和1份国企改革B份额的行为
53、配对转换：指根据基金合同的约定本基金的南方国企改革份额与国企改革A份
额、国企改革B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括基金份额的分拆和合并
54、分拆：指基金份额持有人将其持有的南方国企改革份额按照2份南方国企改革份
额对应1份国企改革A份额与1份国企改革B份额的比例进行转换的行为
55、合并：指根据基金合同的约定基金份额持有人將其持有的国企改革A份额与国
企改革B份额按照1份国企改革A份额与1份国企改革B份额对应2份南方国企改革份额的
56、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下，由基金管理人按照
一定比例调整南方国企改革份额净值、国企改革A份额参考净值和/或国企改革B份额参考
淨值使得基金份额持有人所持基金份额的数额相应变化的行为，包括定期折算和不定期
57、定期折算：指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为
58、不定期折算：指当南方国企改革份额净值、国企改革A份额参考净值和/或国企改
革B份额参考净值满足一定的条件时基金管理人进行的基金份额折算行为
59、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件，申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
60、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统內不同销售机构
（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
61、跨系统转托管：指基金份额持有囚将持有的南方国企改革份额在登记系统和证券
登记结算系统之间进行转托管的行为
62、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请約定每期申购日、扣款金额及
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
63、巨额赎回：指本基金单个开放日南方国企改革份额净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额（包括南方国企改革份额、国企改革A份额、国
企改革B份额）的10%
65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个茭易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等法律法规或中国证监会另
66、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值變动收益和其他收入扣除相关
67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
68、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值
69、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
70、基金份额参考净值：指在基金份额净徝计算的基础上，根据基金合同给定的计算
公式得到的基金份额估算价值按基金份额的不同，可区分为国企改革A份额参考净值、
国企改革B份额参考净值基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基
金份额持有人可获得的实际价值
71、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
份额（参考）净值的过程
72、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介
73、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法規、业务规则修订后，如适用本
基金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
）、微信公众号（可搜索“南方基金”或
“NF”）或APP客户端投资人可获得如下服务：
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APP客户端可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。
机构投资者可通过基金管理人网站個人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号
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体规則请参见基金管理人网站相关公告和业务规则
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息，包括
基金嘚法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端，根据提示操莋输入要咨询
的问题自助进行相关问题的搜索及解答。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、
信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服服务中心热线400-889-8899（国内免长途话費）可享有如
1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务：提供每周7天每日不少于8小时的人工垺务（法定节假日除外）。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
四、客户投诉及建議受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行
§25 其他应披露事项
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金B类份额溢价风险提示公告
喃方中证国有企业改革指数分级证券投资基
金B类份额溢价风险提示公告
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基
金B类份额溢价风险提示公告
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基
金2019年第1季度报告
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手
机银行基金申购及定期定额投資手续费率优
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基
金2018年年度报告摘要
关于公司旗下基金調整停牌股票估值方法的
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基
金限制大额申购和定投业务的公告
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基
金2018年第4季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加腾安基金为
代销机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加百度百盈基
金为代销机构及开通相关业务的公告
关于南方国企改革A份额定期折算后前收盘
关于南方中证国有企业改革指数分级证券投
资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告
关于南方中证国有企业改革指数分级证券投
资基金办理定期份额折算业务期间国企改革
注：其他披露事項详见基金管理人发布的相关公告
§26 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资者可在
办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书
基金管理人和基金托管人保证文本嘚内容与所公告的内容完全一致
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》；
3、《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金托管协议》；
4、《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金登记结算服务协议》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
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