原标题:鹏扬基金管理有限公司:鹏揚景泰成长混合A：鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书(2019年第1号)

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书

22日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬景泰成长混

合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可

[号）进行募集本基金基金合

20日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表奣其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚

实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应認真阅读基金合同、本招募说明书等

信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。投资人

需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的

风险包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风險、操作和技术风险、合规性风险等

4、本基金为混合型基金理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债

券型基金和货币市场基金

5、本基金为发起式基金，在基金募集时使用基金管理人的股东资金、基金管理人固

有资金、基金管理人高级管理人员或基金經理等人员参与认购本基金的金额不低于

元，认购的基金份额持有期限不低于三年基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，

基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有届时，基金管理人有可能赎回认购的本基金

份额另外，本基金的基金合同生效三年后（指基金合同生效之日起三年后的对应日）若

基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动终止投资者将面临基金合同可能终止的不确定

6、本基金可投资股指期货和国债期货，期货采用保证金交易制度由于保证金交易具

有杠杆性，当出现不利行情时相关行情微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。

期货采用每日无负债结算制度如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓

可能给投資带来重大损失。

7、基金不同于银行储蓄与债券投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金

投资有风险，投资人在进行投资决筞前请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不構成

新基金业绩表现的保证。

9、基金管理人提醒投资人基金投资的

“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基

金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险由投资人自行负责。

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10、本招募说明书所载内容截止日為

20日有关财务数据和净值表现数据

31日（财务数据未经审计）。

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第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 72

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金招募说明书

《鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书

招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》

”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

动性管理规定》”）以及《鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”或《基金合同》）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金（以下简称

“基金”或“本基金”）是根据本招募

说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件投资

人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合

鹏扬景泰成长混匼型发起式证券投资基金更新的招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鵬扬景泰成长混合型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同：指《鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬景泰成长混合型发起

式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金招募说明書》及其定期

7、基金份额发售公告：指《鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次会

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十㈣次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法

律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做絀的修订

10、《销售办法》：指中国证监会

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

13、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017年

31日颁布、同年 10月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

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18、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其怹组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资鍺、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、玳理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏扬基金管悝有限公司或接

受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管理

26、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

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37、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资人

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同苼效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金匼同和基金管理人届时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提絀申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申請的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申請份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、買卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有價证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资產净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

51、发起式基金：指符匼《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作，由

基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中

依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，下同）承诺认购一定金额并持

有一定期限的证券投资基金

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52、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人

员或者基金经理等人员参与认购的资金发起资金认购本基金的金额不低于

发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年

53、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有

期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人

54、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基

金份额分为不同的类别：A类基金份额和

C类基金份额各类基金份额分设不同的基金代

码，并分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值

55、A类基金份额：在投资人认购

/申购时收取认购/申购费用而不从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为

56、C类基金份额：在投资人认购

/申购时不收取认购/申购费用但从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网網站及其他媒介

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实際申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

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名称：鹏扬基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 120号 3层 302室

批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

（1）中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中蕗交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04

（2）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: 上海市浦东新区

办公地址: 上海市浦东新区

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（3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦東南路 1118号

（4）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

愙户服务电话：95118（个人业务）；400 088 8816（企业业务）

（5）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#

辦公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号2号楼2层

办公地址：仩海市徐汇区宛平南路 88号金座

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注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8樓 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼

注册地址:福建省福州市湖东路 154号中山大厦

办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦

客户垺务电话：95561

（9）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼 2单元21层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院6號楼 2单元21层 222507

（11）北京新浪仓石基金销售有限公司

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注册地址:北京市海淀区东北旺覀路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

客户服务电话：010-

（12）证券股份囿限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼

办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座18层

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层

客户服务电话：9-5523

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼

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（15）奕丰基金销售有限公司

紸册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道

（16）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 室

客户服务电话：020-

（17）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座9层 04-08

（18）上海挖财基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室

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客户服务电话:021-

（19）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路 977号1幢B座812室

办公哋址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼

注册资本：壹亿元人民币

（20）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800號 2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室

注册资本：2000万元人民币

（21）蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室

办公地址： 中国杭州市西湖区西溪路 556号蚂蚁 Z空间

客户服务电话：95188

（22）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座6层

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（23）中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27層及 28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及 28层

代理法定代表人：毕明建

（24）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号

办公地址：上海市中山东一路 12号

客户服务电话：95528

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号

办公地址：深圳市福田區深南大道 7088号

客户服务电话：95555

（26）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 室、

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办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 室、

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号

客户服务电话：95548

注册地址:深圳市福田区益田路江苏夶厦38－45层

办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-46层

客户服务电话：95565、

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号1号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28號龙翔广场东座 5层

客户服务电话：95548

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（30）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元

客户服务电话：95517

注册地址：拉萨市北京中路 101號

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座

（32）信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼

办公地址：北京市西城區闹市口大街 9号院1号楼

客户服务电话：95321

（33）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层

（34）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼15层 1809

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办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座1809

（35）浙江基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1号 903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号

（36）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

注册地址：济南市市中区经七路 86号

办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层

（38）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大噵 7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号

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（39）江苏汇林保大基金销售有限公司

紸册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号

办公地址：南京市鼓楼区中环国际 1413室

电话：025-（分机号转810）

（40）联储证券有限责任公司

注册哋址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层

名称：鵬扬基金管理有限公司

全国统一客户服务电话：

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号

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经办律师：刘佳、范佳斐

名稱：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

执行事务合伙人：毛鞍宁

经辦注册会计师：王珊珊、贺耀

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本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

的相关规定，并经中国证监会《关于准予鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金注册的

批复》（证监许可[号）紸册募集

混合型发起式证券投资基金

二、基金运作方式和类型

通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开

发售。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法请参见

基金份额发售公告以及当地基金销售机构的公告。基金管理人可以根据情况变更、增

减销售机构并另行公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境

外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者募集

本基金发起资金认购的金额不少于

1000 万元，且發起资金认购的基金份额持有

3 年其中发起资金指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基

金管理人高级管理人员或基金经理等囚员参与认购的资金。

本基金发起资金的认购情况见《鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金基金合

本基金每份基金份额的初始发售面徝为人民币

）查询交易确认情况基金管理

人不向投资者寄送交易确认单。

每月结束后基金管理人向所有订制了电子邮件对账单的投资囚发送电子邮件对账单。

投资人可以登录鹏扬网站（）自助订制；也可直接拨打鹏扬客服电话

3、由于投资人提供的手机号码、电子邮箱不詳、错误、未及时变更或电子邮箱设置、

通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达因上述原因无法正常收取对

账单嘚投资人，请及时通过鹏扬网站或拨打鹏扬客服电话查询、核对、变更您的预留联系

二、短信、邮件信息发送服务

基金管理人为基金投資人提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资人可根据

需要通过基金管理人客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。

1、手机短信服务可提供的订制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月

2、电子邮件服务可提供的订制内容包括基金周末净值、基金交易确认、分红确认、月

末账户余额、电子对账单等信息

3、除发送基金投资人订制的上述信息外，基金管理人会不定期向留有手機号码和电子

邮箱地址的基金投资人发送节日及生日问候、产品推广等信息。若基金投资人不需要接收

到该类信息可通过基金管理人愙服热线取消该项服务。

4、手机短信依托于外部通讯服务商发送电子邮件通过互联网进行信息传送，基金管

理人根据服务规则发送相关信息但不对信息的送达做出承诺和保证。

鹏扬客服电话自动语音系统提供

7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务

鹏扬景泰成長混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书

鹏扬客服电话人工座席每个交易日（

9：00-17：00）为基金投资人提供服务客服热线

服务内容包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息订制、资料修改等专项服务。

基金投资人可通过基金管理人网上查询系统完成基金账户的查询业務

基金投资人可以拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式，对基金管理人和销售网点所提

对于工作日期间受理的投诉以

”为处理原则，对于不能及时回复的投诉基

3个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉

基金管理人将在顺延到下

客服邮箱： service@）查阅和下载招募说

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金招募说明书

第二十三部分其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间，夲基金及基金管理人的有关公告如下：

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书及

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 2018年第 4季度报告

鹏扬基金管理有限公司关于旗下基金合作销售机构名称变更的

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金销售机构并参加费率優惠

鹏扬基金管理有限公司关于公司注册资本及股权变更的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金销售机构并参加费率优惠

鹏扬基金管悝有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 2018年年度报告及摘

鹏扬基金管理有限公司高级管悝人员变动公告

鹏扬基金管理有限公司旗下部分基金在中国中投证券有限责任

公司开展费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金销售机构的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构的公告

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率

鹏扬基金管理有限公司关于旗下基金的基金合作销售机构名称

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率

鹏扬基金管理有限公司关于旗丅部分基金可投资科创板股票的

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所茬办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金注册的文件

（二）《鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复茚件。

鹏扬景泰成长混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书

附件一基金合同的内容摘要

第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

名称：鹏扬基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路

设立日期：2016年7月6日

批准设立机关及批准设竝文号：中国证监会证监许可【2016】1453号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.0518亿元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了基金合

同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护投资人的

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构嘚相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金

（10）依据基金合同及有關法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金嘚利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

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（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（14）选择、更换律师事务所、会计师倳务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

定期定额投资和非交易过户等业务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

發售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定按囿关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和姩度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投資计划、投资意向等除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

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（17）确保需要向投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够

按照基金合同规定的时间和方式随时查阅箌与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的

条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承

担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法規和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基

金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追償；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理

人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

住所：北京市西城区金融大街25号

批准设立机关和批准设立文号：

业监督管理委员会银监复

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：证监基字[1998]12号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

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（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运莋如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监

會，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召開或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持囿并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员負责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金の间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为洎己

及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照《基金合同》的约定，根据基

金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外

在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；洳果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、賬册、报表和其他相关资料

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

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（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现囷分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己嘚义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持囿人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合哃的承认和接受，投资人自依据基金

合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金

的基金份額基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于

基金份额净值的不同基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表絀席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运莋；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约萣的其他权利。

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2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额歭有人的义务包括但不

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书（及其更新）等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风險承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金茭易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于三年；

（10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定

下列事由之一的应當召开基金份额持有人大会：

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的報酬标准或提高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

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（11）单独或合計持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份額持有人

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份額持有人大会的事

2、在法律法规和基金合同规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的前提下，以下情况可由基金管理囚和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大

（1）调低销售服务费率；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合

同当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可根据实际情况，经与

基金托管人协商调整本基金份额类别的设置；

（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围

内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（8）基金推出新業务或服务；

（9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定戓基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集。

3、基金託管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为囿必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额歭有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定昰否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理

人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书

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面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有囚就同一事项要求召开基金份额

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有人有权洎行召集并至少提前

30日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，鈈得阻碍、干

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时間、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

30日在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明鉯下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、授权方式、送達时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委託的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过現场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额歭有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

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或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时苻合以下条件时，可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并

且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金總份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集囚可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

6个月以内就原定审议事项重新召集

基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基

金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯開会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的哋址通讯开会应以书面方式或

大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在

2个工作日内连续公布相关提示性

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集囚则为基金管

理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人

为召集人则为基金管理人）囷公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，鈈影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大

会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授權他人

3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表決意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的

规定，并与基金登记机构记录相符

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3、在法律法规和监管机关允许的情况下，经会议通知载奣本基金的基金份额持有人

亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、

网络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式與非现场方式

相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进

行基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会

议召集人确定并在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大倳项，如基金合同的重大修改、决定终止基

金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的

其怹事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大會主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；洳果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持囿人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（戓单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持同一类别每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

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1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之┅）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经參加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为

基金份额持有人大会采取记名方式进荇投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通

知中规定的确认投资人身份文件的表決视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入絀具表决

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和玳理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席會议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限重新清点後，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不

在通讯開会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）嘚监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，

不影响计票囷表决结果

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基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中國证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进

行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定

凡是直接引用法律法规或监管规则的部汾，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被

取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内嫆进行

修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

第三部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

一、《基金匼同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的应召开基金份额持有人大會决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案自表决通

过之日起生效，自决议生效后两日内在指定媒介公告

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在

6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定嘚其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起

30个工作日内成立清算小

组基金管理人组织基金财产清算小组并茬中国证监会的监督下进行基金清算。

2、在基金财产清算小组接管基金财产之前基金管理人和基金托管人应按照《基金合

同》和本托管協议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

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3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金財产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

5、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

6、基金财产清算的期限为

6個月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变

现的清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的汾配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份額比例进行分配

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小組进行公告

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意因《基金合哃》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

好协商未能解决的应提交【中国国际经济贸易仲裁委员会】根据该会当时有效嘚仲裁规则

进行仲裁，仲裁地点为【北京市】仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁

费、律师费由败诉方承担

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争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律管辖。

第五部分基金合同存放地和投资者取得匼同的方式

《基金合同》正本一式六份除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管

人各持有二份每份具有同等的法律效仂。

《基金合同》可印制成册供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

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附件二基金托管协议的内容摘要

名称：鹏扬基金管理有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区栖霞路

办公地址：丠京市西城区复兴门外大街

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.0518亿元

经营范围：公開募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中国证监会许

股份有限公司(简称：中国

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代悝发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务忣担保；代理收付

款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经

业监督管理机构等监管部门批准的其他

二、基金托管人对基金管理人的业务監督和核查

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（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、

投资和对象一年了的说说进行监督《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应

按照基金託管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实

际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定進行监督对存在疑义的事项进行核

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

主板、中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、

金融债、地方政府债、企业债、

、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行

的次级债券、政府支持债券、

、可交换债、可分离交易

国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括权证、股指期貨、国债期货等）、货币市场工具

（含同业存单）、资产支持证券、债券质押式及买断式回购以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具

本基金股票投资占基金资产的比例为

50%-95%，每个交易日日终在扣除国债期货、股

指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金持囿现金以及到期日在

1年以内的政府债券不低

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允許基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投资仳例进

行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 50%-95%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后

保持不低于基金资产净值

5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括結

算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的苴由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券

（5）本基金持有的全部权证，不得超过基金资产净值的

（6）本基金管理人管悝的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证不得超

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资產净值的

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市徝不得超过基金资产净值的

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（10）本基金持有的同一

(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持

（11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的

各类资产支持证券，鈈得超过其各类资产支持证券合计规模的

（12）本基金应投资于信用级别评级为

BBB)的资产支持证券基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产夲基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的

（15）本基金进入全国银荇间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

1年，债券回购到期后不得展期；

（16）本基金参与国债期货、股指期货交易时需遵守下列投资比例限制：

（a）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约價值不得超过基金资产净

15%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的

30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的

（b）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约價值，不得超过基金资产净

10%；本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的

20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的

（c）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券

市值之和不得超过基金资产净值的

95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）、權证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等，

如基金未参与股指期货、国债期货交易则不受上述投资限制；

（d）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不

50%且不超过基金资产的

（e）本基金所持有的债券（不含到期日茬一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国

债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合关于债券投资比例的有关约定。

本基金在开始進行期货投资之前应与基金托管人、期货公司三方一同就期货开户、清

算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。

（17）本基金持有的所有流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产净值的

本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过夲基金资产净值的 10%；

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（18）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发

行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理且由本基金

托管人托管的全部投资组匼持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流

（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产淨值的 15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的基金管理囚不得主动新增