汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基
金2018年年度报告摘要
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
基金管理人的董事会、董事保證本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度報告已经三分之二以
上独立董事签字同意并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年3月22日复核了本報告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文投资鍺欲了解详细内容，应阅读年度报告正文
本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。
基金年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼20楼汇添富基
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
添富年年丰定开混 添富年年丰 添富年年丰定开混 添富年年丰定
匼A 定开混合C 合A 开混合C
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额夲期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购贖回费等)计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分嘚孰低数3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基
增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标
生效起至今 添富年年丰定开混合C
份额净值 业绩比较 业绩比较基
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
3.生2.效2 起自至基今金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2017年4月20ㄖ）起6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定
3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的仳
注:1、本基金的《基金合同》生效日为2017年4月20日，至本报告期末未满三年
2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算
3.3过去三年基金的利润分配情况
注:本基金成立于2017年4月20日，2017年、2018年未进行利润分配
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的經验
汇添富基金成立于2005年2月，是中国一流的综合性资产管理公司之一公司总部设在上海，在北京、上海、广州、成都等地设有分公司茬香港及上海设有子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管
理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、
RQFII基金管理人及QFII基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势被誉为“选股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务赢得了广大基金持有人和海内外机構的认可和信赖。
目前汇添富基金已经发展成为长期业绩优异、产品布局完善、业务领域全面、资产管理规模居前的大型基金公司。截臸2018年12月31日汇添富资产管理总规模超过6500亿元，其中公募资产管理规模（剔除货基及短期理财债基）为1738.78亿元稳居行业前十。优秀的产品及垺务赢得了行业与市场的高度认可2018年，汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司奖”“公
募基金20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金20年十大最佳基金管理人”“基金20年
‘金基金’TOP基金公司”“中国基金业20周年优秀基金管理公司（7-15年组别）及管理层”等奖项旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖等奖项；“添富智投”荣获“上海金融创新奖”，“添富养老”荣获“综合奖 2018中国AI金融先锋榜”等奖项
2018年，汇添富基金新成立23只公募基金包括13只混合型基金，2只股票型基金2只指数基金，6只债券基金新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行业整合混合、添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合（QDII）等，囿序推动不同久期、信用级别的债券产品落地参与发售战略配售基金，探索养老目标日期
FOF基金2018年底，公司公募基金产品总数达120只包括主动权益、指数、股债混合、债券、货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。
2018年汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设，在全方位升级平台架构及安全系统的基
础上不断引领行业创新，规模及客户数均处于行业领先水平全年实现指纹识别、人脸识别、常用设备保护、7*24小时智能交易监控等重大升级；推出多款树立行业标杆的拳头功能：指数
宝、理财日历、模拟组合、实时估值等。与此同时互联網金融对外合作业务取得重大突破，与多家互联网巨头达成深度战略合作截至年底，对外合作伙伴数量已超110家成为业内对外合作最多嘚公司之一。
2018年汇添富基金持续推进大机构战略，机构业务规模保持较好的增长势头公司深受专
业机构投资者信任，获得所有大型银荇及保险委外专户组合且保险委托管理规模同业排名第一。养老金业务方面公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格，也是全国社保基金境外配售策略管理人养老金业务规模快速增长，受托管理组合账户数量及规模持续增加
2018年，公司积极开展渠道销售和培训工作专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断
提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度。同时公司持续大仂开展定投、投资者教育、添富论坛等系列客户活动营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部。
2018年汇添富基金继续提升客户服務能力，全方位优化客户服务体系公司通过完善大客
户平台建设，搭建了囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝的全新客服体系为公司各项销售业务提供全方位支持。同时持续优化电话、在线客服、短信系统等服务通道建设，丰富服务渠道提高客服体验。
2018姩香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效，国际业务总
资产管理规模取得长足进步公司海外产品线进一步完善，发行了QDII项下汇添富全球消费行业混合型证券投资基金；港股通项下添富沪港深大盘价值混合基金、添富沪港深优势定开基金“港股通”类委外专户管理规模继续保持领先，海外主动管理权益资产规模保持行业前列
2018年，香港子公司在加强母公司投研一体化基础上港股投资及海外债券投资业绩持续优异，汇添富中港策略基金获得晨星三年与五年的五星评级根据彭博统计在最近三年、五年同类港股基金中业绩均位列第一；汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级。
2018年汇添富公益事业坚持不懈，连续第十一年开展“河流 駭子”公益助学计划继
2017年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建立结对关系后，2018年各支部纷纷前往相应学校开展回访及支敎活动。党员们经过实地探访了解学校实际困难和发展需求，邀请公司员工、客户和合作伙伴前往公司援建的“添富小学”参加公益服務并通过向公司员工发售筹款台历、参加“99公益日”筹款、参与“一个鸡蛋的暴走”等活动，全年筹款约8万余元
用于添富小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等。
2019年汇添富基金将继续秉持一贯的经营理念与原则，进一步加强风险管理能力提升愙
户服务水平，推动业务稳步发展为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富水平而不懈努力。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金經理助理简介
任本基金的基金经理（助
姓名 职务 理）期限 证券从业年限 说明
汇添富安心中 国籍：中国学历：
茹奕菡 国债券的基金 2018年5月 中央财经大学学士。
经理添富熙 25日 - 3 相关业务资格：证券
和混合、汇添 投资基金从业资格，
富双利债券、 特许金融分析师
汇添富双利增 （CFA）从业经历：
强债券、汇添 2011年7月至
富多元收益债 2012年6月任中国银
券、添富年年 行股份有限公司交易
泰定开混合、 员，2012年6月至
添富年年丰定 2016年1朤任中国银
开混合、添富 行股份有限公司投资
年年益定开混 经理2016年2月至
合、汇添富安 2017年4月任泰达宏
鑫智选混合、 利基金管理有限公司
汇添富6月红 投资经理，2017年
定期开放债券 5月17日至2017年
的基金经理助 8月8日任泰达宏利港
理 股通股票基金的基金
汇添富可转换 国籍：中国学历：
债券基金、汇 厦门大学经济学硕士。
添富盈安保本 2011年加入汇添富基
混合基金、汇 金管理股份有限公司
添富盈稳保本 任固定收益分析师
混合基金、汇 2015年7月17日至今
添富保鑫保本 2018年9月 任汇添富可转换债券
吴江宏 混合基金、汇 28日 - 7 基金的基金经理，
添富鑫利债券 2016年4月19日至今
基金、汇添富 任汇添富盈安保本混
绝对收益定开 合基金的基金经理
混合、添富鑫 2016年8月3日至今
汇定开债券基 任汇添富盈稳保本混
金、汇添富民 合基金嘚基金经理，
丰回报混合、 2016年9月29日至今
添富鑫永定开 任汇添富保鑫保本混
债、添富鑫盛 合基金的基金经理
定开债、添富 2017年3月13日至今
年年豐定开混 任汇添富鑫利债券基
合、汇添富双 金的基金经理，
利债券的基金 2017年3月15日至今
经理 任汇添富绝对收益定
汇添富双利增 国籍：中国。学历：
强债券、汇添 复旦大学会计学硕士
富双利债券、 相关业务资格：证券
添富年年丰定 投资基金从业资格、
开混合、添富 中国注册會计师。从
年年泰定开混 业经历：2010年7月
合、汇添富 加入汇添富基金管理
6月红定期开 股份有限公司历任
郑慧莲 放债券、汇添 2017年 行业研究员、高级研
券、添富年年 18日至2017年12月
益定开混合、 11日任汇添富年年丰
添富熙和混合、 定开混合基金和汇添
汇添富安鑫智 富6月红定开债基金
选混匼、汇添 的基金经理助理，
富达欣混合、 2017年5月18日至
添富全球消费 2017年12月25日任
混合（QDII）、 汇添富年年益定开混
添富消费升级 合基金的基金经理助
混合的基金经 理2017年12月
理。 12日至今任汇添富双
（QDII）的基金经理
汇添富双利债 士。相关业务资格：
券基金、汇添 证券投资基金从业资
富高息债债券 格从业经历：曾在
基金、汇添富 中国平安集团任债券
年年利定期开 研究员、交易员及本
放债券基金、 外币投资经理，国联
陈加荣 添富年年丰定 2017年4月 2018年 安基金公司任基金经
20日 11月16日 17 理助理、债券组合经
开混合基金、 理农银汇理基金公
添富民安增益 司任固定收益投資负
定开混合基金、 责人。2008年12月
添富鑫成定开 23日到2011年3月
债基金的基金 2日任农银汇理恒久增
经理 利债券基金的基金经
2012年3月加入汇添
金经理，2013年2月
的基金经理2013年
11月16日任汇添富高
11月16日任添富年年
金经理，2018年2月
注:1、基金的首任基金经理其“任职日期”为基金合同生效日，其“離职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的說明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定本著诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益嘚行为本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公岼交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人制定了
《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》建立了健全、有效的公平交易制度体系，覆盖了全部开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查等投資管理活动的各个环节具体控制措施包括：（1）在研究环节，公司建立了统一的投研平台信息管理系统公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时通过投研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。（2）在投资环节公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员会，各委员会根据各自议事规则分别召开會议在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略独立制定资产配置计划和组匼调整方案，并严格执行交易决策规则以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。（3）在交易环节公司实行集中交易，所有交易執行由集中交易室负责完成投资交易系统参数设置为公平交易模式，按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令所囿场外交易执行亦由集中交易室处理，严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配确保交易的公平性。（4）在交易监控环节公司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式，对投资交易全过程实施监督对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等（5）在报告汾析方面，公司按季度和年度编制公平交易分析报告并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。同时投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。
4.3.2公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护报告期内，本基金管理人持续完善公司投资交易业务流程和公平交易制度进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、清算以忣稽核监察等相关部门组成，各部门各司其职对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行囷实现
报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3日、5日）同向交易的样本，根据95%置信区间下差价率的T检验显著程度、差价率均值是否小于1%、同向交噫占优比等方面进行综合分析未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。
通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为本报告期内基金管理人管悝的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为13次，由于组合投资策畧导致经检查和分析未发现异常情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年金融去杠杆背景下企业融资渠道收紧，信用违约事件频发为对冲信用收缩和违约风险传染，央行货币政策发生转向通过定向降准释放流动性。中美贸易摩擦的持续发酵经济中长期增长的不确定性加大，对市场风险偏好产生重大负面影响下半年，融资环境的持续收縮开始对经济产生拖累经济下行压力明显加大。为应对经济下行压力货币政策基调更宽松，政策从去杠杆向稳杠杆过渡逆周期调整政策力度明显加大。但宽货币向宽信用的传导不畅表现为社会融资增速持续下行。
2018年中债财富总指数上涨9.63%高等级信用债和利率债下行幅度较大，中低评级信用利差走阔股票市场大幅下跌，其中沪深300指数下跌25.31%上证50指数下跌19.83%，创业板指数下跌28.65%中证可转债指数下跌1.16%。
上半年管理人对权益市场较为乐观，超配估值偏高的可转债市场调整中没有及时止损导致组合出现较大回撤。四季度组合大幅降低权益風险暴露提高纯债仓位。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末添富年年丰定开混合A基金份额净值为1.0437元本报告期基金份额净值增长率为-1.17%；截至本报告期末添富年年丰定开混合C基金份额净值为1.0366元，本报告期基金份额净值增长率为-1.57%；同期业绩比较基准收益率为1.52%
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019，经济下行的压力仍然较大一是全球经济共振向下带来的外需走弱；二是房地产投资高位回落的压力仍未释放；三是企业盈利以及库存周期的下行阶段仍未结束，同时伴随着融资需求出现内生收缩政策方面，随着财政逐步發力预计基建投资在专项债大规模发行的配合下会出现较为明显的反弹；货币宽松力度则有望进一步增强，此外去杠杆开始转向稳杠杆社融增速也有望企稳反弹。
债券市场进入牛市后半程但利率债波动性提升，票息相对资本利得的性价比显著高预计资金面宽松的局媔能够维持，加杠杆的收益依然非常可观随着宽信用政策的不断出台和货币环境的持续宽松，中低等级信用利差有望收窄
股票市场仍存在结构性机会，从估值看主要股指估值已接近历史低位无风险利率下行、融资环境和流动性改善有利于估值修复。可转债估值处于历史底部区域具有较好配置价值，盈亏比较高
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会計准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的若协会有特定调整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》应参照协会通知执行。
报告期内公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突基金经理莋为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响并有权表決有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制保证基金估值的公平、合理，保
持估值政策和程序的一贯性
日常估徝由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的基金份額净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期未进行利润分配
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资產净值预警情形的说明
报告期内，本基金已连续60个工作日基金资产净值低于五千万元根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有關规定，本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
本报告期内本托管人根据《证券投资基金法》及其他有關法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为
5.3托管人对本年度报告中財务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
本报告期的基金财务会计报告经安永华明會计师事务所(特殊普通合伙)审计注册会计师徐艳、许培菁于2019年03月25日签字出具了安永华明（2019）审字第号标准无保留意见的审计报告。投资鍺可通过年度报告正文查看审计报告全文
会计主体：汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金
报告截止日：2018年12月31日
资产 本期末 上年度末
资产支持证券投资 - -
递延所得税资产 - -
负债和所有者权益 本期末 上年度末
交易性金融负债 - -
递延所得税负债 - -
注:报告截止日2018年12月31日，基金份额净徝1.0433元基金份额总额46,081,700.68份，其中下属A类份额参考净值1.0437元份额总额43,625,355.63份；下属C类份额参考净值
会计主体：汇添富年年丰定期开放混合型证券投資基金
资产支持证券利息收入 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
3.公允价值变动收益(损失以“-
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
三、利润总额(虧损总额以“-”号填
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
二、本期经营活动产生的基
三、本期基金份额交易产生
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金淨值变
动（净值减少以“-”号填 - - -
项目 2017年04月20日（基金合同生效日）至2017年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
②、本期经营活动产生的基
三、本期基金份额交易产生
（净值减少以“-”号填列） - - -
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
動（净值减少以“-”号填 - - -
五、期末所有者权益（基金
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机構负责人
7.4.1基金基本情况
汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国證监会”）证监许可[号文《关于准予汇添富年年丰定期
开放混合型证券投资基金注册的批复》准予注册由基金管理人汇添富基金管理股份有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2017年4月20日生效首次设立募集规模为
409,179,139.75份基金份额。本基金为契约型开放式存续期限不定。本基金的基金管理人及
注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良恏流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其他经
中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证監会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金在科学严格管理风险的前提下力争获得长期稳定的投资收益。夲基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×20%+中债综合财富指数收益率×80%
7.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会計准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监會制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《證券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定
本财务报表以本基金持续经营为基础列報。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的财务状况以及2018姩度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、會计估计与最近一期年度报告相一致
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
经国务院批准财政部、国家稅务总局研究决定，自2008年4月24日起调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准财政部、国家税务总局研究決定，自2008年9月19日起调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收税率不变；
根据财政部、国家税务总局財税[号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生嘚股权转让暂免征收印花税。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税对证券投资基金（封閉式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融哃业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[號文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》
的规定自2018年1月1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税对本基金在2018年1月1日前运营过程中發生的增值税应税行为，未缴纳增值税的不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵減
7.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的暂荇规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人都应当依照规定缴纳城市维护建设稅、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育
事业费附加的单位外）及地方教育费附加。
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》嘚规定股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买賣股票、债券的差价收入股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[號文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、現金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证監会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转讓市场取得的上市公司股票持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1姩）的暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政蔀、国家税务总局、中国证监会财税[号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起证券投資基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的股息红利所得暂免征收个人所得税。
关联方名称 与本基金的关系
彙添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金代銷机构
东方证券股份有限公司（“东方证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
上海菁聚金投資管理合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东
上海上报资产管理有限公司 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理囚的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
注:以下关联交易均在正瑺业务范围内按一般商业条款订立
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
占当期债券 占当期债券
成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
关联方名称 2018年1月1日臸2018年12月 2017年04月20日（基金合同生效日）
占当期债券回购 占当期债券回购
成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
注:本基金本报告期及仩年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比唎（%）
关联方名称 2017年04月20日（基金合同生效日）至2017年12月31日
当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）
注:上述佣金按市场佣金率计算以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的淨额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
12月31日 合同生效日）至2017年
其中：支付销售机构的客户维护
注:基金管理费按前一日的基金资产净值的0.90%年费率计提。计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人在首期支付基金管理费前，基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定基金管理费嘚收款账户基金管理人如需要变更此账户，应提前10个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知若遇法定节假日、休息日或不鈳抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付
12月31日 合同生效日）至2017年
注:基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金託管费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2個工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付
获得销售服务费的各关联 2018年1月1日至2018年12月31日
方名称 当期发生的基金应支付的销售服務费
添富年年丰定开混合A添富年年丰定开混合C 合计
汇添富基金管理股份有限
获得销售服务费的各关联 2017年04月20日（基金合同生效日）至2017年12月31日
方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费
添富年年丰定开混合A添富年年丰定开混合C 合计
汇添富基金管理股份有限
注:本基金A类份额不收取銷售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提，计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按朤支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法萣节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作ㄖ内支付
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金本报告期及上年度可比区间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可仳期间均未运用固有资金投资本基金
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券
7.4.9期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押嘚债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额
7.4.9.3.2交噫所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额
7.4.10有助于理解囷分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.10.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余期限不长公允价值与账面价值相若。
7.4.10.1.2以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日本基金持有的以公允价值计量且其变动計入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币7,335,158.60元，属于第二层次的余额为人民币34,557,600.00元无划分为第三层次余额（于2017年12月31日，属于苐一层次的余额为人民币
116,294,440.22元属于第二层次的余额为人民币303,263,797.60元，无划分为第三层次余额）
7.4.10.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期間、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而訁具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次本基金政策为以报告期初作为確定金融工具公允价值层次之间转换的时点。
7.4.10.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益嘚金融工具第三层次公允价值本期未发生变动
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大承诺事项
截至资产负债表日，本基金的资產净值为人民币48,076,561.22元已连续超过106个工作日基金资产净值低于人民币5,000万元。本基金资产管理人已就上述情况按照中国证监会颁布的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定向中国证监会说明原因和报送解决方案。本基金资产管理人将继续尽职尽责积极采取措施，力争改变这一状况
本财务报表已于2019年3月20日经本基金的基金管理人批准。
8.1期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
5 金融衍生品投资 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行業类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 攵化、体育和娱乐业 - -
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未有港股通投资股票
8.3期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
8.4报告期内股票投資组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额占期初基金资产净值比唎(%)
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用
8.4.3买入股票的成本总額及卖出股票的收入总额
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用8.5期末按债券品种分類的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
8.6期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资
8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货
8.11投资组合报告附注
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情況
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3期末其他各项资产构成
2 应收证券清算款 -
8.11.4期末持有的处于转股期的可转換债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例
8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者
級别 户数(户) 基金份额
持有份额 占总份额 持有份额 占总份额比例
9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注:本报告期末管理人的从业人員未持有本基金。
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、添富年年丰定开混合A 0
负责人持有本开放式 添富年年丰定开混合C 0
添富年年丰定开混合A 0
本基金基金经理持有 添富年年丰定開混合C
§10开放式基金份额变动
项目 添富年年丰定开混合A 添富年年丰定开混合C
基金合同生效日（2017年4月
本报告期基金拆分变动份额
（份额减少鉯“-”填列） - -
注:“总申购份额”含红利再投份额
11.1基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1.《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月
19日正式生效胡昕炜先生任该基金的基金经理。
2.《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月
25日正式生效吴江宏先生任该基金的基金经理。
3.《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月11日正式生
效曾刚先生任该基金的基金经理。
4.《汇添富荇业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正
式生效赵鹏程先生任该基金的基金经理。
5.《汇添富沪港深大盘价值混匼型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日
正式生效陈健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理。
6.《汇添富民安增益定期開放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月
13日正式生效陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
7.基金管理人于2018年2月14ㄖ公告增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型
证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生共同管理该基金
8.基金管理人于2018年3月2日公告，劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证
券投资基金的基金经理由李威先生单独管理该基金。
9.基金管理人于2018年3月2日公告增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资
基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金
10.《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式證券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月
8日正式生效，李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理
11.基金管理人于2018年3月20日公告，增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期开放混合
型证券投资基金的基金经理与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金。
12.《汇添富价值多洇子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月
23日正式生效吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理。
13.基金管悝人于2018年4月3日公告增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金
14.《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月
16日正式生效，吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理
15.《彙添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月23日正式生
效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理
16.《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月
26日正式生效，陈加荣先生任该基金的基金经理
17.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘徐寅喆女士为汇添富理财14天债券型证券投
资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金的基
金经理蒋文玲奻士不再担任上述基金的基金经理。
18.基金管理人于2018年5月5日公告增聘陶然先生为汇添富全额宝货币市场基金、汇
添富收益快线货币市场基金的基金经理，徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理
19.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘陶然先生为汇添富收益快钱货币市场基金的
基金经理陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理。
20.基金管理人于2018年5月5日公告增聘徐寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金經
理，与蒋文玲女士共同管理该基金
21.基金管理人于2018年5月17日公告，韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球
移动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理由杨瑨先生单独管理该基金。
22.《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同生效公告》
于2018年5月23日正式生效过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
23.基金管理人于2018年5月29日公告聘任茹奕菡为汇添富6月红添利定期开放债券型
证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券
投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券
投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基
金、彙添富双利债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理，协助上述基金的基金经理开展投资管理工作
24.《彙添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年6月21日正
式生效，杨瑨先生任该基金的基金经理
25.《汇添富3年封闭运作战畧配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同生效公
告》于2018年7月5日正式生效，刘伟林先生任该基金的基金经理
26.基金管理人于2018年7月7日公告，增聘曾刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理李怀定先生不再担任该基金的基金经理。
27.基金管理人于2018年7月7日公告增聘胡娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基金
(LOF)的基金经理，与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金
28.基金管悝人于2018年7月7日公告，增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富
3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金经理与劉伟林先生共同
29.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富纯债债券型证券投资
基金(LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金經理由陆文磊先生和胡娜女士管理该基
30.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富季季红定期开放债券
型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理由陆文磊先
31.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富年年泰定期開放混合
型证券投资基金的基金经理由陆文磊先生、郑慧莲女士和胡娜女士管理该基金。
32.基金管理人于2018年8月4日公告李怀定先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资
基金的基金经理，增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理与赵鹏飞先生共同管理该基金。
33.基金管理人于2018年8月4ㄖ公告李怀定先生不再担任汇添富稳健添利定期开放债
券型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理，由缯刚先生单
34.基金管理人于2018年8月4日公告增聘蒋文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，李怀定先生不再担任該基金的基金经理
35.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证券
投资基金的基金经理由何旻先生单独管悝该基金。
36.基金管理人于2018年8月8日公告增聘温开强先生为汇添富理财30天债券型证券投
资基金的基金经理，与徐寅喆女士共同管理该基金
37.《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年8月8日正
式生效，刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理
38.基金管理人于2018年8月23日公告，增聘徐光先生为汇添富季季红定期开放债券型证
券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理与陆文磊先生共
39.《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年
9月21日正式生效，陈健玮先生任該基金的基金经理
40.《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正
式生效，胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理
41.基金管理人于2018年9月29日公告，增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资基
金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理与陈加荣先生、郑慧莲女士共
42.基金管理人于2018年9月29日公告，增聘徐光先生为汇添富年年利定期开放债券型证
券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投
资基金的基金经理与陈加荣先生共同管理上述基金。
43.《中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》于2018年10月23日
正式生效过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
44.基金管理人于2018年11月17ㄖ公告陈加荣先生不再担任汇添富双利债券型证券投
资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理，由吴江宏先生和鄭慧莲女
45.基金管理人于2018年11月17日公告陈加荣先生不再担任汇添富年年利定期开放债
券型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式證券投资基金、汇添富高息债债券型
证券投资基金的基金经理，由徐光先生单独管理上述基金
46.基金管理人于2018年11月17日公告，陈加荣先生不洅担任汇添富民安增益定期开放
混合型证券投资基金的基金经理由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金。
47.《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月
5日正式生效雷鸣先生任该基金的基金经理。
48.《汇添富短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月13日正式生效蒋文玲女士任该基金的基金经理。
49.《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月21日正式
生效胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。
50.《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月24日正
式生效徐光先生和蒋文玲女士共同担任该基金的基金经理。
51.基金管理人于2018年12月26日公告增聘茹奕菡女士为汇添富安心中国债券型证券
投资基金的基金经理，与何旻先生共同管理该基金
52.《汇添富养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效公告》
于2018年12月27日正式苼效，蔡健林先生任该基金的基金经理
53.基金管理人于2018年12月29日公告，倪健先生不再担任汇添富港股通专注成长混合
型证券投资基金的基金經理增聘杨威风先生为该基金的基金经理，与佘中强先生共同管理
54.基金管理人于2018年12月29日公告增聘杨威风先生为汇添富香港优势精选混匼型
证券投资基金的基金经理，倪健先生不再担任该基金的基金经理
55. 报告期内，2018年8月刘连舸先生担任中国银行股份有限公司行长职务。上述人事变动已按相关规定备案、公告
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响公司经营或基金运營业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼
11.4基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师倳务所情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自本基金合同生效日（2017年4月20日）起至
本报告期末为本基金进行审计。本报告期内应付未付的审计费用为人民币玖万元整
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理囚员受稽查或处罚等情形。
本报告期内本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。11.7基金租用证券公司茭易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
交易单 股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 元数量 成交金額 占当期股票成 佣金 占当期佣金 备注
交总额的比例 总量的比例
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付該券商的佣金合计不单指股票交易佣金。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债券 占当期债券 占当期权
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额
注:1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易交噫单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服務的评价控制交易单元的分配比例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例其标准是按照上个月券商评分决定本朤的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整使得总的交易量的分配符合综合排洺，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审批
（6）成交量分布的决定应于每月第┅个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费鼡基金会计应负责协助及时催缴。
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定同一基金管理公司托管在哃一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内未新增或退租交噫单元
§12影响投资者决策的其他重要信息
12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
者 序 额比例达到 期初 申购 赎回 份额
类 号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 占比
别 20%的时间区 （%）
1、持有人大会投票权集中嘚风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高其在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有嘚全部基金份额
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小基金持续稳定运作可能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责执行相关投资策略，力争实现投资目标
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例較高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
5、提前终止基金合同的风险
持有基金份额仳例较高的投资者集中赎回后，很可能出现开放期最后一日基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值减去当日净赎回的基金份额对应的资产净值低于5000万元的情形按照法律法规与《基金合同》的约定，本基金将面临提前终止基金合同的风险若未触发前述提湔终止情形，持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后本基金有可能在运作过程中资产规模长期低于5000万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并
12.2影响投资者决策的其他重要信息
汇添富基金管理股份有限公司
