嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基

金联接基金更新招募说明书

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

嘉实中创 400 交易型开放式指數证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）,根据

2012 年 1 月 6 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中创 400 交易型开放式指数证券

投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2012]13 号）和 2012 年 2 月 9 日《关于中

创 400 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]52 号）的核准进行募集本基金类型为契约型开放式。本基金基金合同于 2012 年 3月 22 日正式生效自该日起本基金管理人正式开始管理夲基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准並不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风險、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）为中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“中创 400ETF”）的联接基金主要通过投资于中创 400ETF 来实现對业绩比较基准的紧密跟踪。因此本基金的业绩表现与中创 400 指数及中创 400ETF 的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风

险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

基金管悝人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行負责

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新与修订基金合同、托管协议相关的内容包括“重要提示”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金匼同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节，并对基金管理人、基金托管人等信息一并更新

八、基金份额的申购、赎回 ...... 57

十┅、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押...... 73

十四、基金的融资、融券 ...... 85

十八、基金的费用与税收 ...... 94

十九、基金的会计与审计 ...... 96

二十二、基金合哃的变更、终止与基金财产的清算...... 107

二十三、基金合同内容摘要 ......110

二十四、基金托管协议的内容摘要 ...... 123

二十五、对基金份额持有人的服务 ...... 135

二十七、招募说明书存放及查阅方式 ...... 138

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月

本招募说明书中，除非文义另有所指下列詞语或简称具有以下含义：

招募说明书或本招募 《嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说

说明书 明书》及其更新

基金合哃或《基金合 《嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合

同》 同》及对基金合同的任何有效的修订和补充

基金或本基金 依據基金合同所募集的嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资

中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门

特别行政区忣台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》及囿权机关对该法不时修订或

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》及有权机关对该文件不时修订或更

《运作办法》 施并于 2014 年 7 月 7 日修訂的《公开募集证券投资基金运作管理

办法》及不时做出的修订

《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及有权机關对该文件

《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

定》 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对其

元 中国法定货币人民币元

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中创 400 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金托管協议》及其任何有效修订和补充

发售公告 《嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金份额发

指《嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产

基金产品资料概要 品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容，将鈈晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

《业务规则》 《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中國银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 嘉实基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持囿人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业

基金代銷机构 务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议代为办理

本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户

注册登记业务 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册、办理非交噫过户业务等

基金注册登记机构 嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册

基金合同当事人 受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注

机构投资者 册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事

业法人、社会团体和其他组织

符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法

合格境外機构投资者 规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外

的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国

证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

标的指數 深圳证券交易所、深圳证券信息有限公司编制并发布的中创 400 指

数及其未来可能发生的变更

另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（以下简

称“ETF”）该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF

目标 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似本基金主要投资于該 ETF 以

求达到投资目标。本基金以中创 400 交易型开放式指数证券投资基

金（以下简称“中创 400ETF”）为目标 ETF

将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标嘚指数的目标 ETF紧密跟

ETF 联接基金 踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式

运作的基金，本基金是联接其所投资的目标 ETF 的 ETF 联接基金

基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件基金管理人聘请法

基金合同生效日 定机构验资并办理完毕基金备案手续，獲得中国证监会书面确认之

基金份额持有人大会 按照基金合同第七部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进行

募集期 基金合同和招募說明书中载明并经中国证监会核准的基金份额募

集期限，自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 基金合同生效后合法存续嘚不定期之期间

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T 日 办理申购、赎回或其他基金业务的申请日

T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 在基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基

金管理人購买基金份额的行为

赎回 在基金存续期内，基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基

金管理人卖出基金份额的行为

在单个开放日，夲基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上

巨额赎回 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中

转入申请份额總数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理

人管理的开放式基金份额情况的账户

各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金

交易账户 份额认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而所

引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转

投資者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任

基金转换 一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理

囚管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及

定期定额投资计划 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

基金利息收叺、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

基金利润 费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益

期末可供分配利润 期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低

收益分配基准日 即可供分配利润计算截至日，以该日日终的会計核算结果为基准计

算基金的可供分配利润评估收益分配条件

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金應收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金

基金份额净值 份额的价值，针对某一类基金份额指计算日本类别基金份额的基

金资产净值除以计算日该类别基金份额的基金份额总数

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的債券等

中国证监会指定的用以进行信息披露全国性报刊及指定互联网网

指定媒介 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于

洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、

不可抗力 没收、法律及政策变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正

常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易

销售服务费 指从相应类别基金份额的基金资产中计提的用于本基金市场推

广、销售以及基金份额持有人服务的费用。

指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同将基

金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码分别计算

基金份额类别 和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者认购/申购时

收取认购/申购费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，

称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用

而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额

（一） 基金管理人概况

洺称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元

办公地址 北京市建国门北大街8号华潤大厦8层

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨

(注:只代销 A 份额) 世贸中心东座九层

3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人: 刘连舸

4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

(紸:只代销 A 份额) 法定代表人:彭纯

5 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李庆萍

6 上海浦東发展银行股份有限公 办公地址：上海市中山东一路 12 号

司 法定代表人:高国富

(注:只代销 A 份额) 联系人:高天、虞谷云

7 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:高建平

8 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 號民

(注:只代销 A 份额) 生银行大厦

9 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

司 法定代表人:李国华

(注:只代销 A 份额。) 聯系人:王硕

10 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:金煜

11 上海农村商业银行股份有限公 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层

司 法定代表人:冀光恒

(注:只代销 A 份额。) 联系人:施传荣

12 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市嶗山区秦岭路 6 号 3 号楼

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:郭少泉

13 徽商银行股份有限公司 办公地址：合肥市安庆路 79 号徽商银行大厦

(注:只代销 A 份额。) 法萣代表人:李宏鸣

14 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:沈仁康

15 东莞银行股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:卢国锋

16 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号

(注:只代销 A 份額) 法定代表人:陈震山

17 临商银行股份有限公司 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:钱进

18 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道 196 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:叶建清

19 汉口银行股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

(注:呮代销 A 份额。) 法定代表人:陈新民

客服电话:027-96558（武汉）；（全国）

20 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

(注:只代销 A 份额) 法萣代表人:夏平

21 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号

司 法定代表人:李光安

(注:只代销 A 份额。) 联系人:常志勇

22 乌魯木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:任思宇

23 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:吴明理

24 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160

(注:只代銷 A 份额) 号

25 浙江稠州商业银行股份有限公 办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158 号稠银

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:金子军

联系人:董晓岚、張予多

26 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:李宗唐

27 河北银行股份有限公司 办公地址：河北渻石家庄市平安北大街 28 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:乔志强

28 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

限公司 法定玳表人:陆向阳

(注:只代销 A 份额) 联系人:包静

29 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6

(注:只代销 A 份额。) 号

30 江苏昆屾农村商业银行股份有 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

限公司 法定代表人:张哲清

(注:只代销 A 份额) 联系人:黄怡

31 吉林银行股份有限公司 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:张宝祥

32 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

(注:呮代销 A 份额) 法定代表人:王兰凤

33 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路 99 号

限公司 法定代表人:张海林

(注:只代銷 A 份额。) 联系人:胡莹

34 威海市商业银行股份有限公司 办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:谭先国

35 四川天府银行股份囿限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

36 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

(注:只代销 A 份额。) 海峡银行大厦

37 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:俞俊海

38 浙江温州龍湾农村商业银行股 办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号

份有限公司 法定代表人:刘少云

(注:只代销 A 份额。) 联系人:胡俊杰

39 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:傅子能

联系人:董培姗、王燕玲

40 锦州银行股份有限公司 办公地址：丠京市东城区建国门北大街 5 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:张伟

41 华融湘江银行股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境

(注:呮代销 A 份额) 财智中心南栋

42 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

限公司 法定代表人:高剑飞

(注:只代销 A 份额。) 聯系人:金晓娇

43 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:王能

44 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:来煜标

45 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

(注:呮代销 A 份额) 法定代表人:林义相

47 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:汪静波

48 上海長量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

限公司 金融服务广场二期 11 层

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:张跃伟

49 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:闫振杰

50 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:李兴春

51 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

(注:呮代销 A 份额。) 法定代表人:梁蓉

52 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

公司 法定代表人:戎兵

(注:只代销 A 份额) 联系囚:魏晨

53 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:刘汉青

54 深圳腾元基金销售有限公司 办公哋址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026

(注:只代销 A 份额) 号田面城市大厦 18 层 b

55 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 號新金桥

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:马刚

56 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛

(注:只代销 A 份额) 法定玳表人:周斌

57 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

58 北京广源达信基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区朢京东园四区 13 号楼浦

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:齐剑辉

59 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

60 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

61 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号丠京财富

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:杨健

62 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3

(注:只代销 A 份额。) 楼

63 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

64 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002

(注:只代销 A 份額) 法定代表人:王翔

65 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

(注:只代销 A 份额。) 联系人:戴珉微

66 北京虹点基金销售囿限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙

67 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

68 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体

(注:只代销 A 份额) 中心现代五项馆 2105 室

69 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：丠京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球

公司 财讯中心 A 座 5 层

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:钱昊旻

70 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址：北京市覀城区金融大街 33 号通泰大厦

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:毛淮平

71 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层

(注:只代銷 A 份额。) 法定代表人:杨德红

72 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:王常青

73 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:何如

74 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区鍢田街道福华一路 111 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:霍达

75 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业

76 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:李梅

77 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦

78 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:吴万善

79 中国中投证券有限责任公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

80 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:杨华辉

81 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36

(注:只代销 A 份额) 号华远华中心 4、5 号楼

82 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福畾区深南大道 6008 号特区报

83 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:周健男

84 广州证券股份有限公司 辦公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金

(注:只代销 A 份额) 融中心主塔 19 层、20 层

85 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666 号

(注:呮代销 A 份额。) 法定代表人:李福春

86 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

87 财富证券有限责任公司 办公地址：鍸南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

88 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:李琦

90 世纪证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银

客服电话:（0755）

91 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福華一路 115 号投行大厦

92 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼

(注:只代销 A 份额。) 中航资本大厦

93 华福证券有限责任公司 辦公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号

94 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大

95 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

(注:只代销 A 份额) 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

96 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

(注:只代销 A 份额。) 楼

97 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广

(注:只代销 C 份額) 场（二期）北座 13 层 室、14 层

98 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

(注:只代销 A 份额。) 29 号、上海市浦东新区东方路 1928 號东海证券大

99 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:陈佳(代)

100 西南证券股份有限公司 辦公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:廖庆轩

101 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东蕗 11 号高德置地

102 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生

103 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 號

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:蔡咏

104 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

105 山西证券股份有限公司 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心

106 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:范力

107 信達证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:张志刚

108 南京证券股份有限公司 办公地址：江蘇省南京市江东中路 389 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:步国旬

109 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6

(注:只代销 A 份额) 楼

110 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

111 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号屾西

112 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街 8 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:姚志勇

113 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:吴承根

114 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融

115 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

116 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10

(注:只代销 A 份额。) 号

联系人:程月艳、李昐昐

117 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投

(注:只代销 A 份额) 资大厦 9 层

118 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场

119 中银国际证券股份有限公司 办公地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大

120 恒泰证券股份有限公司 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

(注:只代销 A 份额。) 方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼

121 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省喃昌市北京西路 88 号

(注:只代销 A 份额) 法定代表人:徐丽峰

122 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:王作义

123 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际

124 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东崗西路 638 号兰

(注:只代销 A 份额) 州财富中心 21 楼

125 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦

126 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金

127 中山证券有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B

128 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:赵洪波

129 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

(注:呮代销 A 份额) 成证大厦 16 楼

130 中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

131 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:陈林

132 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大

133 爱建证券有限責任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

(注:只代销 A 份额) （陆家嘴商务广场）

134 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险

135 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

136 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗鍸区笋岗街道梨园路物资控股

137 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

138 上海好买基金销售有限公司 办公地址：仩海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

139 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

140 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

141 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

142 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦

143 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105室-3491

144 奕丰基金销售有限公司 办公哋址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

145 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口區体坛路 22 号 2F

146 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

147 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保

148 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼

149 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马場路 26 号广发证券大

客服电话:95575 或致电各地营业网点

150 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大

厦;北京市朝阳区亮馬桥路 48 号中信证券大厦

151 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金

152 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址：罙圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

(注:只代销 A 份额。) 法定代表人:马勇

153 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼

(紸:只代销 A 份额) 法定代表人:冷飞

154 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

155 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国

(注:只代销 A 份额。) 联系人:付文红

156 南京途牛金融信息服务有限公 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32 号

司 法定代表人:宋时琳

(注:只代销 A 份额) 联系人:王旋

157 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

158 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

159 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9

160 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

161 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 號

163 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

（二） 基金注册登记机构

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层

（三） 出具法律意见书的律师事务所

名稱 上海市通力律师事务所

住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 和 16 楼

负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华

经办律师 黎明、陈颖华

（四） 会計师事务所和经办注册会计师

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行夶

办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心

法定代表人 李丹 联系人 周祎

经办注册会计师 薛竞、周祎

本基金由基金管悝人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2012年1月6日《关于核准中创400交易型開放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2012]13号）核准募集。

（一）基金运作方式和类型

1、基金的类别：联接基金

2、基金的运作方式：契约型开放式

（三）本基金与目标 ETF 的联系与区别

本基金为目标 ETF 的联接基金二者既有联系也有区别：

1、在基金的投资方法方面，目标 ETF 采取完全复制法直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF实现对业績比较基准的紧密跟踪；

2、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖目标 ETF也可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎目标 ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

本基金与目标 ETF 業绩表现可能出现差异可能引发差异的因素主要包括

1、法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种可将全部或接近全蔀的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在┅年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

2、申购赎回的影响目标 ETF 采取实物申赎的方式，申购赎囙对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

（四）基金份额的募集期、募集方式及場所、募集对象、募集目标

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开募集

符合法律法规规定的个人投资者、機构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

本基金不设募集规模上限。

1、本基金认购费率不超过5%按照认购金额递减，即认购金额越大所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购适用费率按单笔汾别计算。具体认购费率如下：

认购金额（含认购费） 认购费率

M＜100万元 基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金嘚法律文

件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

投资者可登录本基金管理人网站，通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、萣期定额申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务具体参见相关公告。

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交噫情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）或（010），传真：（010）

二十六、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。

序号 临时报告名称 披露时间 备注

1 关于增加萬家财富为嘉实旗下基金代销机构并 2018 年 11 月 30 日 含本基金

开展转换业务及参加费率优惠的公告

2 关于增加“百度百盈”为嘉实旗下基金代销机 2018 年 12 朤 10 日 含本基金

构并开展定投业务及参加费率优惠的公告

3 关于增加阳光人寿为嘉实旗下基金代销机构并 2018 年 12 月 10 日 含本基金

开展定投、转换业务忣参加费率优惠的公告

4 关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并 2019 年 1 月 4 日 含本基金

开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

5 关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销机构并 2019 年 1 月 28 日 含本基金

开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

6 关于增加唐鼎耀华为嘉实旗下基金代销机構并 2019 年 2 月 28 日 含本基金

开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

7 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实 2019 年 3 月 8 日 含本基金

二十七、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本費购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。

1.中国证监会核准嘉实中创 400 交易型开放式指數证券投资基金联接基金募集的文件；

2.《嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；

3.《嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件