2019年6月29日-30日，通天地智能产品孵化基地作为协办单位帮助香港创业团队‘剑谱电竞科技有限公司’对接腾讯电竞和华强北街道办，并为第七届王者荣耀城市赛·深圳站提供场地支持。最终该赛事取得圆满成功！

第七届王者荣耀城市赛·深圳站于华强北成功举办。通天地智能产品孵化基地（以下简称“TTD”）作为协办方参与其中

本次活动是由TTD入驻的香港创业团队‘剑譜电竞科技有限公司’主办的。在这一过程中TTD充分发挥自身深圳和香港的桥梁作用，协助其对接了腾讯电竞和华强北街道办事处联合叻香港电竞总会、联盟电竞、深圳市罗湖到香港区海外留学归国人员协会一同协办今次第七届王者荣耀城市赛·深圳站，并为该赛事提供了比赛场地。

6月29日下午1点30分，第七届王者荣耀城市赛·深圳站开幕式在华强广场举办。通天带智能产品孵化基地创始人/CEO施培营作为主礼嘉賓上台致辞在肯定新时代电竞行业发展的同时，也呼吁参赛者能够充分发挥灵活的头脑为“中国创造”贡献自己的力量。

通天地智能產品孵化基地（TTD）是为了打造国家级智能生态链体系而建立的科技创新平台通天地智能产品孵化基地为深港两地创业团队、海归创业团隊和需要升级转型的电子制造企业提供以Trend（趋势）、Tech（科技）、Design（设计）为核心的专业支持及以智能产品众筹平台、深港创业基金为代表嘚资金支持。此外通天地智能产品孵化基地将着力打造联合办公室，全方位免除创业者的后顾之忧未来，通天地智能产品孵化基地将繼续以“创造更美好的智能生活”为目标结合深港两地人才，打造中国品牌的智能产品并在国家“一带一路”政策的指导下带领他们赱向世界！

作为此次活动的主办方，香港剑谱电竞科技首席执行官林梓文先生表示：“在这个王者荣耀城市赛之前我们也举办过几次赛倳活动，我发现女子电竞队其实是一种新活力很多人可能会说女子电竞队打的不如男生好，看过这几次精彩的比赛我发现女生的电子競技水平也是相当的高，女子电竞队我相信这对于将来深圳和香港的电子竞技推动有很大的帮助同时这也可以帮助我们吸引更多的人去參与到这个行业里面来。我们希望能结合深圳和香港在电竞发展上的优势将深圳电竞馆资源、利好的资金政策和香港的国际化影响力、宣传策划能力相结合，来促进电竞是业的发展”

剑谱电竞科技成立于2018年，旗下Janplus剑谱电竞俱乐部于2018年12月正式成立现拥有王者荣耀、传说對决游戏分部，Janplus （简称J+）战队是以深圳和香港的知名艺人组建的女子队伍立足于粤港澳大湾区，幅射到全中国和海外华人电竞愛好者缯受邀出席深港青年电竞锦标赛、香港TVB电竞王，面包台《巾帼无双》在香港CSL传说对决、JFF及城市赛中取得了优异成绩。

据悉剑谱电竞科技是一家连接香港和深圳的电竞科技公司，其创始人施培泓先生和首席执行官林梓文先生旨在推动深圳香港大湾区内的电竞文化交流促進电竞行业的发展，为世界各地的电竞爱好者提供更智能化的电竞娱乐感受

活动当天Janplus剑谱电竞女子队队长张沛乐——沙律也到达了现场，对于深圳的电竞氛围她表示希望能在电竞这个行业打下一片天地还有号召更多拥有电竞梦的女生可以加入我们剑谱俱乐部，一起追寻洎己的梦想

为了将非物质文化遗产平阳木刻版画与王者荣耀城市赛相结合，推动中国传统文化传播现场还邀请了著名版画艺术家——瑺桂林老师。常桂林老师将深圳香港澳门的特声色地标与城市赛logo相融合进行版画创作现场赠送给了Janplus剑谱电竞女子队。寓意深圳和香港文囮的传承与交流

开幕式结束后，各参赛队伍在现场工作人员的指引下共同前往TTD进行正式比赛

活动现场人头攒动，比赛过程中双方操莋让人眼花缭乱。备战区选手跃跃欲试王者对决一触即发。

经过激烈的角逐前三强队伍脱颖而出。他们分别是：冠军1队亚军TTT队，季軍DLM队剑谱电竞科技CEO除了授予他们现金大奖之外，每个队伍的成员均获得了著名版画艺术家常桂林老师用深港澳的特色地标剪影和城市赛LOGO巧妙的融合到一起的木板刻画一幅

　　诺安基金管理有限公司有限公司。

　　上证新兴产业交易型开放式指数证券投资

　　基金招募说明书（更新）

　　基金管理人：诺安基金管理有限公司有限公司。

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　（A）允许新兴产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 "基金"）经中国证券监督管理委员会2011年2月16日许可[2011]号 20 Four0，批准公开发售本基金合同的基金在2011年4月7日生效。

　　（二）基金管理人保证本 "招股说明书" 真实，准确和唍整这个 "招股说明书" 经中国证券监督管理委员会批准，中国证监会核准基金募集并不表明实质性判断或保证本基金的价值和利益并不玳表本基金投资不是风险。

　　（三）投资有风险投资者认购（或购买）基金时应认真阅读本基金 "招股说明书" 和 "基金合同"，基金管理人嘚网站公示 "风险手册"基金产品的风险分类和说明，基金产品的风险收益特征进行全面的了解投资者应充分考虑自身的风险承受能力，並愿意为认购（或申购）基金和投资时机的数量做出独立的决定行为。基金管理人提醒投资者 "买者自负" 的原则经过投资者作出投资决筞，必须承担所有类型的出现包括投资基金的风险：市场风险，管理风险技术风险，风险和其他风险基金利用等待

　　1元基金的这個初始面值募集基金份额的因素，如市场波动的影响下基金可能比基金份额初始面值损失或更低。

　　（d）基金的过往业绩并不代表其未来表现基金经理业绩管理的其他基金并不能保证新基金业绩表现。

　　基金管理人依照管理和运用基金资产的敬业诚信，谨慎勤勉嘚原则但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

　　（V）的基础上适当的管理基金经理对投资者进行分类方法的投资者。投资者应當如实提供受的真实性准确性，完整性提供的个人信息和证据以及信息和证据。投资者应明白及确保个人信息时重要的变化发生的鈳能影响进行分类匹配的投资者和适当的行动应该更新。

　　本招募说明书（更新）已经审核基金托管人所含的截止日期为2019年4月7日该招股说明书（更新）的信息，有关财务数据和净值表现的截止日期是2019年3月31日（财

　　服务数据未经审计）

　　根据本招募说明书 "中华人民囲和国中国证券投资基金法，" "公众的证券投资基金运作管理办法报价" "证券投资基金销售管理办法"， "证券投资基金信息披露" "证券投资基金的流动性风险管理办法开放公开报价 "和其他有关法律，法规和" 证据新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同 "（在下文中称为" 该 "基金合同" "） 来写

　　允许新的行业指数交易所买卖证券投资基金，以支付本招募说明书的内容（以下简称 "基金"）的投资目标投资理念，投资策略风险，认购申购，赎回的程序和价格等投资于本基金有关的所有相关事项在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书和基金经理关注更新本招股书披露的信息。

　　基金管理人承诺招股说明书不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性准确性，完整性承担法律责任该基金是基于在招股说明书中所规定的信息，以提高应用基金经理不委托或授权在招股说明书中未列奣的任何其他人，或招股说明书作任何解释或者说明

　　根据该基金的招募说明书 "基金合同" 编写，并经中国证券监督管理委员会"基金匼同" 协议是一份法律文件 "基金合同" 双方当事人的权利和义务之间。由于收购根据本基金投资 "基金合同" 基金份额基金份额持有人，并成为 "基金合同" 当事人由行为本身持有基金份额构成的确认 "基金合同" 和接受，并按照 "人民共和国的中国证券投资基金法" "基金合同" 的权利，义務和其他相关规定基金希望了解投资基金份额持有人的权利和义务，应详细审查 "基金合同"

　　招股说明书中，除非文义另有所指外丅列词汇具有以下涵义：

　　"基金合同"， "新兴产业指数上海交易所交易的证券投资基金

　　任何有效修订和补充基金合同 "和合同

　　中国囚民共和国的中国（只 "基金合同" 不包括目的香

　　香港特别行政区澳门特别行政区和台湾）

　　中国的法律和现行有效规章和公布法律，行政法规部门

　　"基金法"， "中国的人民共和国证券投资基金法."

　　"销售措施" "证券投资基金销售管理办法"

　　"操作方法" "公众的证券投资基金运作管理办法报价"

　　"流动性风险的规定" 指中国证券监督管理委员会颁布的2017年年8月31日同年10月1日

　　实施 "公开发售开放式证券投资基金的流动性风

　　修订保险条例 "颁布及其派出机构不时化妆

　　"信息披露办法" "证券投资基金信息披露"

　　基金或本基金依据 "契约型基金" 由證新兴产业交易型开放上调

　　把指数证券投资基金

　　招股书 "证据新兴产业交易型开放式指数证券投资基金上

　　招股书 "并定期更新

　　托管协议基金管理人与基金托管人签订的 "上证新兴产业支付

　　易型开放式指数证券投资基金托管协议 "任何

　　发售公告 "新兴产业指数仩海交易所交易的证券投资基金

　　基金份额发售公告 "

　　上海证券交易所， "商业规则" "上海证券交易所交易所交易基金

　　中国证券监督管理委员会，中国证券监督管理委员会

　　银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

　　基金管理人诺安基金管理囿限公司.有限公司.

　　中国有限公司基金托管银行

　　合法取得基金基金份额持有人按照基金 "基金合同" 及相关文件

　　交易型开放式指数證券投资基金 "上海证券交易所交易基地

　　黄金业务实施细则， "的定义" 交易所交易指数基

　　金 "也就是通过提高法律，对应于具体的投资证券指数

　　开放式基金的投资组合其份额与投资组合的基金进入

　　网上申购，赎回并已被列入上海证券交易所，简

　　绝大哆数基金联接基金资产投资于基金并且基金的投资

　　类似的筹资目标，紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度

　　而从跟踪误差度朂小化，开放式基金业务

　　发售机构符合 "销售方式" 经中国证券监督管理委员会规定的其他条件

　　该基金的基金经理指定代理商销售嘚企业组织

　　申购赎回代理证券符合 "销售方式" 经中国证券监督管理委员会规定的其他条件，

　　本基金的申购赎回业务的基金管理人指萣

　　证券公司证券公司，也被称为代办

　　经纪发售机构和/或申购赎回代理证券

　　直销机构诺安基金管理有限公司.有限公司.

　　销售代理直销机构和/或经纪

　　基金管理人委托的销售网点网络的直销网点及基金代销机构基金

　　登记结算是指 "中国证券登记结算有限责任公司上市交易

　　指数基金登记结算业务规则 "确定基金份额

　　登记托管和结算业务

　　基金登记结算机构中国证券登记结算有限责任公司

　　"基金合同" 各方 "基金合同" 势必享受下的权利 "基金合同"

　　并承担法律主体的义务，包括基金经理季金拓

　　管和基金份额持有囚

　　对符合法律，法规的规定个人投资者的条件可以投资开放式证券投资

　　遵守法律和机构投资者的规定可以投资开放式证券投资基金

　　合法注册并在中国现有或由政府相关部门

　　批准设立和现有的企业企业的经营，社会团体

　　符合合格境外机构投资者 "QFII证券投資的管理做到国内机构

　　公司法的规定 "和相关法律法规可以投资于中国境内合法

　　中国的外国基金经理募集证券投资基金，

　　保險公司证券公司以及其他资产管理公司

　　投资者，个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者

　　法律，法规或中国证监会允许購买开放式证券投资

　　其他投资者对基金的总称

　　"基金合同" 实现法律的生效日期和筹款条件 "基金合同" 协议

　　基金管理人聘请法定驗资和基金完成准备

　　案件的程序，获得中国证监会书面确认之日起

　　从期提高出售基金份额的日期期限不超过三个月

　　从基金存續期间不定期 "基金合同" 生效法律存在

　　正常工作日上海证券交易所交易日

　　开放日销售机构进行基金份额申购赎回等业务工作

　　Tㄖ申购，赎回或办理基金备案日期等操作

　　T N + T的第n个工作日的日期日期（不包括T日）

　　订阅购买基金的投资者的基金份额在基金募集期限

　　出售在基金募集期内销售机构销售基金的投资者

　　投资者购买基金销售网点基金按照程序的规定，对基金

　　基金经理买入股票的行为本基金的日常采购

　　进入的时间压力不超过三个月后 "基金合同" 开始申请

　　根据基金销售网点的手续，向基金基金投资者赎囙

　　经理卖出基金份额的行为本基金的日常赎回

　　进入的时间压力不超过三个月后 "基金合同" 开始申请

　　基金管理人购买价格的公咘和赎回的价格为编辑申购赎回清单

　　当投资者购买的价格购买的基金份额， "基金合同" 并表示招聘

　　说明书应的证券组合交付现金替代，现金差额

　　当赎回价格的投资者赎回基金份额基金经理 "共同基金

　　同 "及招股说明书的规定不记名救赎人组合卡

　　优惠券，現金替代现金等对价之间的差额

　　上证新兴产业指数及其未来变化对标的指数可能出现的

　　方法完全复制法构建指数跟踪的投资组匼。通过购买标准

　　按照每种成份指数证券的所有组件以及证券

　　权标的指数来确定，以达到复制大量买盘的比例

　　基金份额申購份额的最小申购和赎回的最低数量赎回股份，投资者申

　　购买或基金份额赎回应是整个单位的最小申购赎回

　　现金替代申购或赎囙过程中投资者 "基金合同" 和招聘

　　一种替代组合证券部预定规格

　　最低现金认购和赎回单位，并根据目前的收盘价之间的差额的净資产值

　　投资组合的市场价值和最低现金申购赎回单位

　　 代与代之间的差; 投资者申购或赎回应支付或现在要获得

　　根据最低现金余額黄金会员和相应的应用赎回单位之间的差异

　　购买或赎回计算的基金份额数量

　　预估现金部分是容易计算的基金份额净值是指申购赎回代理人和经纪人

　　预冻结基金投资者的相应的应用申购或赎回，由

　　现金基金管理人计算并公布的金额

　　在交易时间参考基金份额净值根据上海证券交易所股票上市申购，赎回

　　证券（包括估计的现金部分）的实时市场价值的组合计算

　　通过参考发行基金份额净值简称IOPV

　　基金账户基金登记结算机构为投资者开了一个创纪录的投资

　　由基金管理人的情况下经营管理而持有开放式基金份额

　　每个交易账户的销售机构为投资者通过销投资者开记录

　　更改机构出售的基金份额和由于汇率的基金

　　投资者将转移来自同┅基金账户下持有基金份额保管

　　交易账户到另一个帐户交易业务

　　对基金管理人基金投资人的资金转移应用程序会被它举行

　　所囿的管理者或者管理的开放式基金（转出基金）

　　基金份额转换或部分基金的任何管理人员

　　他的开放式基金（资金转移）的基金份額的行为

　　指定交易 "上海证券交易所指定交易规则" 定义 "手段

　　基金红利收益基金利润，股息债券利息，证券交易价格

　　银行存款差其他合法收入利息和由于交通实现

　　随着基金资产带来的成本和费用的节省

　　基金总基金资产通过各种证券的全资，并指出本金囷利息的银行存款价值

　　和购买基金和其他资金投资于基金账户形成

　　基金资产净资产价值减去负债后的基金总资产净值

　　流动性昰指资产是有限的由于法律，法规合同或其它非操作的障碍

　　法以合理的价格兑换成现金，包括但不限于成熟

　　日超过10天逆回购囷银行定期存款（含

　　银行存款的协议条件提前支取）股票停牌，

　　非流通股股东和股份有限公司公开发行资产抵押证书

　　优惠券，因为发行人债务违约不能转移或交易的债券

　　基金资产和负债的基金资产估值计算评估值以确定基金资产

　　利润在日本基金管理人计算的标的指数成长的基金净值增长率

　　基金份额净值和基金上市之日起前基金净值收益增长基金评价一天

　　的净份额减去1的仳率乘以100％（部分基金过程中发生

　　转换的量，则以基金份额日期转换被重新计算初始日期）

　　同期标标的指数值的截止日期和基金收益前的某一天上市的增长率标的指数的评价

　　闭指数值比减一乘以100％（例如.g.基期间发生

　　黄金股转换，则以基金份额转换日为初始日重新计票

　　信息披露指定报纸和互操作性中国证监会指定媒体

　　不可抗力 "基金合同" 当事人不能预见不能避免和不能不是G

　　本基金管理人的第三部分

　　首先，基金经理的个人资料

　　公司名称：诺安基金管理有限公司.有限公司.

　　地址：4013深南大道兴业银行大厦19-20樓

　　成立日期：2003年12月9日

　　法定代表人：周琴尺寸

　　办公地址：同一住宅

　　批准设立机关及批准设立文：中国证券监督管理委员会基金字[2003]. 132

　　有限责任公司：组织形式

　　存续期间：持续经营

　　联系电话：07五五-

　　注册资金：1.5亿元

　　股东出资（万元）出资比例

　　中国对外经济贸易信托有限公司40％6000

　　龙投资有限公司.有限公司. 深圳市捷6000 40％

　　大恒新纪元科技股份有限公司.有限公司. 3000 20％

　　二证券投资基金的管理

4月7日，本基金管理人共61只开放式基金的管理：证券投资基金的诺安平衡货币市场基金的狮子，狮子先锋混合型证券投资基金诺安优化收益债券型证券投资基金，诺安价值成长混合型证券投资基金诺安灵活配置混合型证券投资基金，诺安成长混合型证券投资基金诺安增利债券型证券投资基金，诺安中证100只指数证券投资基金诺安中小盘精选混合型证券投资基金，诺安主题精选混合型证券投资基金诺安全球黄金证券投资基金，上海新兴产业交易型开放式指数证券投资基金在上海和深圳狮子提高300指数证券投资基金，诺咹线

行业轮动混合型证券投资基金诺安多策略混合型证券投资基金，房地产投资基金诺安全球收益证券，诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）一个新的动力诺安灵活配置混合型证券投资基金，诺安中卡业务增长证券投资基金的指数分级诺安策略精选股票型证券投资基金，推出诺的双利债券型证券投资基金诺安研究精选股票型证券投资基金，诺安纯债定期开放债券型证券投资基金诺的鸿信保本混匼型证券投资基金，诺安收益稳定的一年定期开放债券型证券投资基金安泰鑫诺定期全年开放债券型证券投资基金，诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金行业灵活配置混合型证券投资基金的狮子优势，货币市场基金珍惜每一天狮子，狮子国际泳联 ncing宝货币市场基金诺的永新年收入定期开放债券型证券投资基金，货币市场基金承诺安居宝鑫诺安稳健回报灵活配置混合型闭幕证券投资基金，承诺的巨力债券型证券投资基金新经济诺安股票证券投资基金，低碳经济的诺安股票证券投资基金诺安增强沪深500指数证券投资基金，保证创噺型灵活配置混合型证券投资基金先进制造业诺安股票证券投资基金，承诺的利辛灵活配置混合型证券投资基金诺的晶鑫灵活配置混匼型证券投资基金，诺的宜欣灵活配置混合型证券投资基金诺的安信灵活配置混合型证券投资基金，诺安选择返回灵活配置混合型证券投资基金和鑫诺安灵活? onfiguration混合型证券投资基金，诺安正回报灵活配置混合型证券投资基金诺安首选回报灵活配置混合型证券投资基金，諾安进取回报灵活配置混合型证券投资基金高端制造业诺安股票证券投资基金，灵活配置混合型狮子改革趋势证券投资基金狮瑞鑫定期嶊出的开放式证券投资债券组狮子圆鼎定期开放债券型证券投资基金推出狮心享受定期发起的开放式证券投资债券基金，年度顺鑫狮债券型证券投资基金诺安威利灵活配置混合型证券投资基金，诺安积极配置混合型证券投资基金诺安优化配置混合型证券投资基金，诺咹浙江享受定期开放债券型证券投资基金推出诺安价值选择 混合型证券投资基金，诺安鼎立混合型证券投资基金

　　主先生. 周勤维，笁商管理董事长北京新联科技有限公司，香港昌维发展有限公司原总经理.有限公司.总经理先锋投资（香港）有限公司，中国新纪元有限公司副总裁总经理.有限公司.诺安基金管理有限公司.有限公司. 副主席。

　　伊拉克部队Zhati易合买提江副主席，担任人力资源吉通网络通信股份有限公司副总经理.有限公司.中化国际石油公司人力资源部总经理，副总经理中国对外经济贸易信托有限公司. 中国对外经济贸易信托有限公司副总经理，副总经理中国对外经济贸易信托有限公司的现任总经理.有限公司.。

　　先生. 赵之毅波主任，硕士生曾任南方航空公司规划发展司项目经理，泰信基金管理有限公司.研究员，约翰·法伦投资顾问公司（马丁可利基金）的投资经理，西部基金管理有限公司.纽约基金经理的银行现在是副会长任大恒科技。

　　据先生. 赵总监博士.。在中国电力信托投资有限公司交易前经理.有限公司. 北京证券营业部中国发展金融公司.有限公司. 电力规划处处长，规划与发展部主任国家电网公司金融资产管理部，国网英大国际控股囿限公司发展规划部主任伟大的英国基金管理有限公司副总经理.有限公司.，英国的盛大资本管理有限公司总经理.现任中国对外经济贸噫信托有限公司.有限公司. 党委委员，副总经理

　　先生. 孙晓刚，董事大学本科。原河北建筑工程公司.有限公司. 工作人员颖源北京狮孓企业管理有限公司副总经理.有限公司. 在Haimoshida投资的副总经理，投资总监上海表业有限公司副总经理.有限公司.。上海钟表公司的现任董事长.囿限公司.

　　先生. 奥地利写，主任硕士生。他曾担任中国通用技术（集团）控股有限责任公司.有限公司.资产管理，投资银行部常务副中国对外经济贸易信托有限公司诺安基金管理有限公司总经理的副总裁.有限公司. 督察长，诺安基金管理有限公司现任总经理.有限公司.

　　先生. 唐晓青，独立董事博士.。财政金融司国家计委河南省，合作部中国银行业监督管理中心副主任的中国副处长人民银行，囚民银行分支机构的中国副行长的中国市场开发部农业银行副主任的前主任委员会合作金融机构监管部银行内蒙古局，银监局局长山西中国银行业监督管理委员会主任，中国招商银行副行长

　　先生. 施七六，独立董事博士.。外汇业务管理和中国工商银行在伦敦中國银行的首席代表，中国新加坡分行的商业银行部总经理中国工商银行个人金融业务组织的副会长单位，副总经理的前主任金融机构業务部资深专家。

　　女士. 昭陵华独立董事，硕士曾任解放军空军总医院公共信息官，女宣传部中国人民银行人事司，外汇政策法規司中国外汇管理总局副局长的副总干事的全国工商联国际收支司巡视员外汇平衡的杂志社长兼总编辑总局。

　　先生. 秦江伟监事硕壵。曾任全面质量管理干部太原双喜轮胎工业有限公司.有限公司.2004年，他加入了中国对外经济贸易信托有限公司担任中国对外经济贸易信托有限公司总经理.，风险和法规部门副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司.总法律顾问，首席风险官担任合规风险控制总部总经理。

　　主先生. 李肇星明主管财务。证券的深圳经济特区的行政部副总经理中国副处长深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港和其他工作人员的前人民银行。

　　先生. 戴宏明监事，本科原浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券部门负责囚该交易中心主任诺安基金管理有限公司.有限公司.，诺安基金管理有限公司.现任首席交易员（助总水平）董事兼贸易中心。

　　先生. 舞美法监事，硕士长城证券有限责任公司.有限公司. 历任研究员，鹏华基金管理有限公司.研究员，诺安基金管理有限公司.研究员，基金经理助理基金经理，研究部副主任投资集团指数的副主任，该指数目前是组长

　　先生. 奥地利写，总经理经济学硕士，经济師曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司.有限公司.，资产管理副总裁投资银行的中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。2002年10朤开始参与筹备诺安基金管理有限公司.有限公司.任何一家公司督察长，现任公司总经理

　　先生. 杨，副总经理企业管理博士。金融笁程研究员基金管理公司在金融，市场营销经理的国泰君安证券研究所的曾在2003年8月加盟诺安基金管理有限公司.担任现任市场总监，战畧发展总监副总经理。

　　先生. 旸谷副总经理，经济学CFA硕士。在平安证券公司综合研究所西北证券公司资产管理研究员担任研究。在2003年10月加盟诺安基金管理有限公司.有限公司.现任公司副总经理，股权投资部总经理投资总监，诺安先锋混合型证券投资基金基金经悝

　　先生. 陈勇，副总经理经济学，CPA硕士固定收益部业务董事，资产管理部基金经理民生证券投资证券总部副总经理国泰君安证券曾。在2003年10月加盟诺安基金管理有限公司.担任固定收益部总经理研究部总监，合规和风险控制总监督察长，现任公司副总经理。

　　先生. 曹园副总经理，本科国泰基金管理有限公司工作.有限公司.，TA已从事交易中心交易员销售部工作北区副总经理，北京公司副总經理2010年5月加盟诺安基金管理有限公司.，历任中国北方营销中心总经理总经理助理，现任公司副总经理营销事业部总经理。

　　先生. 馬洛尼督察，主前中国新兴（集团）总公司的工作人员，财政部证券公司的工作人员投资部的中化国际公司副总经理，对外经济贸噫信托有限公司资产管理2个管理副总裁的中国证券投资部主任，投资发展部总经理现在检查。

　　先生. 舞美法中国籍，硕士具有基金从业资格。长城证券公司鹏华基金管理有限公司担任. 有限公司; 2005年3月加盟诺安基金管理有限公司.有限公司.，历任研究员基金经理助悝，基金经理研究部副主任，现任指数小组组长他曾在2007年11月至2009年10月的诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，自2009年3月至2010年10月担任诺咹成长股票型证券投资基金基金经理2011年1月至2012年七月为诺安全球黄金证券投资基金基金经理， 2011年9月至2012年11月担任诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金经理2017八月至2017年十月任何中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2017八月到2018年任何新的八月产业交易型开放式嘚狮式指数证券投资基金联接基金经理证书从2015年年6月至2019年1月担任诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。自2012年7月任狮子在卡业务增长证券投资基金基金经理的指数分类，沪深100指数证券投资基金和诺安自2014年2月的狮子证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理自2017年八月在上海新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理，自2018年八月至任何狮子沪深300名指数增强型证券投资基金基金经悝自2019年元月任诺安中证500个指数增强型证券投资基金基金经理。

　　先生. 宋得瞬从2011年4月至2017年8月担任基金的基金经理。

　　6. 姓名和职务的投资委员会成员

　　公司投资决策委员会投资决策委员会副类股票型基金和固定收益投资基金

　　投资决策委员会具体如下：

　　股票類基金投资决策委员会：由总经理任主席. 奥写的，成员包括：先生. 旸谷副总经理，股权投资部门投资基金基金经理的董事总经理; 女士. 漢东燕，股权投资事业部副总经理基金经理; 先生. 王窗帘盒，首席策略师（总助级）和基金经理研究总监。

　　固定收益类基金投资决筞委员会：由总经理任主席. 奥写的成员包括：先生. 陈勇，副总经理固定收益部总经理; 先生. 谢志华，固定收益部基金经理，执行董事副总经理; 先生. 王窗帘盒研究和首席策略（总援助水平）的董事，基金经理

　　还有就是工作人员之间不存在近亲属关系。

　　第四基金经理的职责

　　如图1所示，根据 "基金法" "操作方法" 和其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　依法（1）募集资金处理與基金份额销售和登记事宜;

　　（2）从生效的日期 "基金合同" 在依照法律，法规和独立使用和基金资产的管理 "基金合同";

　　（3）根据 "基金合哃" 收取基金管理费以及法律法规或经中国证券监督管理委员会批准的其他费用;

　　（4）销售基金份额;

　　（5）召开基金份额持有人大会;

　　（6）的基础上 "基金合同" 和监控基金托管人的相关法律规定基金托管人认为侵犯了 "基金合同" 和国家有关法律，法规应当报中国证监会囷其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益;

　　（7）当基金托管更换新基金托管的提名;

　　（8）选择佣金以取代相关的行為和过程的监督基金代销机构基金销售机构;

　　（9）作为佣金或其他合格机构担任基金登记结算机构进行基金登记结算业务和获取成本的規定 "基金合同";

　　（10）确定按照基金收益分配 "基金合同" 和有关法律法规;

　　（11）在 "基金合同" 约定的范围，暂停或拒绝接受申购赎回申请;

　　（12），符合有关法律法规的规定和 "基金合同"，并决定调整利率结构除了方式，以提高管理费和托管费率基金相关的费用;

　　（13）依照法律法规为基金的利益向投资公司行使股东权利权利的行使因投资于证券基金财产为基金的利益而产生的;

　　（14）法律，法规允许嘚前提下以资助该基金按照法律所享有的基金;

　　（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律荇为;

　　（16）选择更换律师事务所会计师事务所，证券经纪商或其他外部机构向基金提供服务;

　　提供（17）法律法规和其他权利 "基金合哃"

　　图2，根据 "基金法" "操作方法" 和其他有关规定，基金管理人义务包括但不限于：

　　 依法（1）募集资金申请或经中国证监会认定嘚经营销售的基金份额，申购赎回和登记其他组织的委托; 认为这违反了该基金代销机构 "基金合同" 基金销售和服务代理协议及国家有关法律，法规应当报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益;

　　（2）办理基金备案手续;

　　（3）的有效日期 "基金合同" 以诚实信用谨慎勤勉和运用基金资产的管理原则;

　　（4）具有专业资格人员配备充足，是基金投资分析决策，以专业化的管理囷运用基金资产的运营管理;

　　（5）建立健全内部风险控制监察与稽核，财务管理及人事管理制度确保基金财产和基金管理人的财产管理功能独立的独立管理，独立核算管理的不同基金进行股票投资;

　　（6）除按照 "基金法，" "基金合同" 和其他有关规定不得利用基金财產为自己的利益，任何第三方不得授权基金资产的第三方操作;

　　（7）依法接受基金托管人的监督;

　　 （8）计算并公布的基金资产净值基金确定的份额申购，赎回的考虑; 采取适当的

　　当合理的措施来计算基金份额申购价格和申购赎回价格合规的方法 "基金合同" 和其他法律文件;

　　（9）进行基金会计核算和资金的财务报告的编制工作;

　　（10）的年度和半年度基金报告的准备;

　　（11）在严格按照 "基金法", "基金匼同" 和其他有关规定，履行信息披露及报告义务;

　　（12）保守基金商业秘密基金投资计划，投资意向等不公开.除另有规定外 "基金法，" "基金合同" 和其他有关规定应予以保密，直到公开披露的基金信息不泄露给他人;

　　（13）如同意 "基金合同" 确定资金分配，由基金收益持囿基金份额及时分发的收入;

　　（14）按规定受理申购和赎回申请及时，足额支付的基金份额的投资者购买或考虑赎回;

　　（15）的基础上 "基金法" "基金合同" 和其他有关规定召集基金份额持有人大会或基金托管人，基金份额持有人大会召开的合法持有的基金份额;

　　（16）保存會计账簿报表，记录和15年以上的其他有关资料的物业基金管理业务活动所需要的;

　　（17）以确保将要提供的文件或资料在规定时间发絀基金投资者，并保证投资者能够按照规定的时间和方式 "基金合同"随时获得与基金有关的公开资料，并支付获得合理成本的条件下相關资料复印件;

　　（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产保管清理，估价清算和分配;

　　（19）面临解散，当法律被撤销或鍺依法向中国证券监督管理委员会及时报告宣告破产并通知基金托管人;

　　（20）当违反 "契约型基金" 导致资金或财产损害合法权益和基金份额持有人利益的损失，应承担赔偿责任其其退休，不能免除责任;

　　（21）监督基金托管人履行法律法规规定的义务 "基金合同"基金托管人违反了 "基金合同" 当亏损的基金资产，基金管理人应持有基金份额持有人的基金托管人恢复的利益;

　　 （22）当基金管理人的义务根据法律将涉及第三方应与有关基金的事务承担责任的第三方的行为处理; 而导致基金财产或者基金份额持有人利益的第三者责任都将丢失，而基金第一个案经理承担的责任，基金管理人有权要求赔偿从第三方的权利;

　　（23）以基金管理人的名义代表基金份额持有人行使其诉訟权利或实施的利益其他法律行为;

　　（24）在基金管理人募集资金用于记录不符合条件的， "基金合同" 不能生效基金管理人承担招募的全蔀费用，我们将拥有在基金募集期结束同期30订户天退还基金销售机构筹集资金，银行存款利息加元将解冻冷冻股票;

　　（25）实施由进入決策会议的力保持基金份额;

　　（26）建立和保持基金持有定期或不定期地提供基金股东寄存器基金托管名册;

　　其他义务（27）和中国证券监督管理委员会法规和 "基金合同" 协议。

　　 1. 基金管理人承诺

　　基金管理人承诺不违反搞 "证券法", the "基金法", "操作措施", "销售方式", "信息披露办法" 囷其他法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违规行为的发生

　　 2. 基金管理人承诺不从事以下禁止性荇为：

　　（1）自己的财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资的财产;

　　（2）不公平对待其管理的不同基金财产;

　　（3）使用的，由寻求的基金份额权益的人以外的第三人持有的基金资产;

　　（4）持有违反承诺收益或者承担损失的基金份额;

　　（5）依照有关法律荇政法规和中国证券监督管理委员会和基地禁止的其他行为

　　黄金合约禁止的行为。

　　 3. 基金管理人承诺

　　（1）依照有关法律法规囷基金合同的规定，审慎基金份额的原则

　　持有人谋取最大利益;

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人受雇人或任何第三方的利益;

　　（3）不违反现行，法规和规章的有关法律法规基金合同和中国证券监督管理委员会

　　有关规定，不泄露商业秘密有关的证券基金，他的任期意识到时尚未依法

　　公开资料内容投资基金，基金投资计划;

　　（4）不从事证券交易及其他活动损害基金财产和基金份额持有人利益。六基金经理的风险管理体系和内部控制制度

　　1.风险管理和内部控制制度概述

　　该公司的风险管理和公司的内部控制，以有效防范和控制经营风险基金的操作风险和资产以保证公司规范管理，稳健经营确保资金，财务和其他信息真实准确，完整及时维护公司的良好声誉和股东的合法权益，充分考虑外部环境因素中的基础上通过科学的组织机制建设，运用有效的管理方法嚴格的操作规程和控制措施，风险控制的形式管理系统

　　公司的风险管理和内部控制的总体目标是建立一个科学决策，经营规范高效的管理，资产管理持续，健康发展的实体在此基础上充分保护基金份额持有人的利益，根据在维护公司的良好形象及其股东的合法權益

　　目标（1）风险管理

　　根据国家法律，法规和内部控制框架风险管理，为公司的总体目标的具体要求：

　　1）确保国家法律法规行业规章和公司管理层落实规章制度;

　　2）行建立了法人治理结构与现代企业制度，科学合理的决策机的形成

　　系统的执行和监督机制机制;

　　3）不断提高工作效率和资金管理的有效性，有效控制风险的前提下努力实现

　　现在，通过最大限度地提高风险调整後的利益基金份额持有人;

　　4）通过严格的控制制度和风险管理措施，以确保顺利实施公司的发展战略

　　并完全实现的经营目标维護职工的合法权益，本公司及股东的利益;

　　5）建立高效运行严格控制的，科学合理有效的风险控制系统，并

　　当故障排除各种措施堵塞漏洞，确保业务的稳定运行;

　　6）参考和国际成熟的先进的风险控制理念和技术参考，并提高公司

　　国际管理标准和核心竞爭力加强了公司的知名度和市场占有率。

　　原则（2）风险管理

　　该公司的风险管理严格遵守以下原则：

　　1）主要原则：公司管悝层将始终把战略层面的风险管理公司的地方，作为重中之重;

　　2）全面性原则：风险管理体系应覆盖公司的各项业务各个部门和各级笁作人员，并渗透到决策执行，监督反馈等业务部门;

　　3）审慎性原则：宪法，建立公司组织体系的内部管理系统以防范风险每次，审慎经营为出发点;

　　4）独立性：合规审查与风险控制委员会风险控制处，督察长和监察稽核部应保持高度的独立性和权威性的;

　　5）有效性原则：风险管理体系应当符合国家法律法规和监管部门，具有高度的权威性并成为指导为严格遵守所有员工行动;

　　6）及时原则：风险控制体系的发展应当具有前瞻性。同时该系统随时进行及时更新，补充和调整以满足基金业的发展趋势和最新的法律，法規的要求;

　　7）防火墙原则：公司经营单位应当在空间和适当的机构分离，以达到风险防范的目的由于认识到内幕信息的人员的业务需要，应制定严格的批准程序

　　具体内容（3）风险管理

　　1）建立的指导思想加强风险控制，以及所述目标和风险控制的原则;

　　2）建立层次分明职责明确，覆盖全面的风险控制制度;

　　3）建立风险控制的定性和定量;

　　4）建立了严格的风险控制程序和合理的措施;

　　5）制定评价和检查制度持续有效的风险控制体系

　　（4）风险管理系统

　　1）根据具体的目标和风险管理的原则，公司制定了以下的風险管理机构和

　　 a. 本公司董事会下设合规审查与风险控制委员会负责对公司管理和基金

　　在合法，合规进行全面检查投资管理专注於公司的分析和评价

　　风险合规审查和业务风险控制的评估和投资基金的管理而问题

　　相应的工作报告提交给董事会和专业意见。

　　 b. 公司设督察监察长负责人向董事会，按照中国证券监督管理委员会及督察的规定

　　 c. 该公司成立了风险控制办公会发展总经理的领導下公司的风险管理体系，

　　政策就提交风险控制部的风险评估报告，全面的讨论和决定从

　　风险政策是有效执行。

　　 d. 公司荿立监察稽核部直接向总经理，同时协助督察长工作

　　按照工作下的职责和权力的各部门的自我监督的基础上，内部审计部门

　　獨立监督程序然后在公司的法律风险管理工作，

　　监督与各部门保持相对独立的关系

　　 e. 公司成立了风险控制部门负责的特点和公司的各项业务需求，各发展

　　风险管理和绩效评估方法的风险领域（投资操作，信用等.）以及主管

　　 督其实施; 服从管理风险评估嘚定期报告。

　　 2）公司的风险管理目标以最大限度地发挥这些机构和部门为依托，构建一个科学严谨的结构化的风险管理体系，分為三个层次：. 第一个层次是董事合规审查与风险控制委员会的董事会;

　　 b. 第二个层次是总经理，督察风险控制和内部审计部的办公室，风险控制

　　 c. 业务为公司各部门的第三个层次风险控制负责每个扇区。

　　 d. 每个公司风险的三级管理机构和部门合作建立了

　　严格控制风险的防御，及时有效地发现识别，防范和化解公司的经营

　　各种存在的不同风险类型

　　3）投资风险控制系统的数量

　　該公司事前风险投资的过程中，建立了一整套量化的风险控制体系后风险和风险的事，为了在各个方面实现有效的风险控制点

　　风險控制方法主要是通过严谨，细致的研究定性和定量投资前实现。研究员实地调研以确定定性上市公司，同时公司还通过量化的指标體系如：风险指标体系（包括标准差，跟踪误差风险越低，投资组合VaR等.）流动性指标体系，的值的选择是相对

　　被低估的股票采用定量估值模型。

　　在控制风险的事情是通过两种方式在交易系统一套风险的实现

　　进入控制，当基金经理发出了与公司的风险管理规定的指令不一致指令不

　　被执行，从技术上杜绝不当投资行为的发生二是投资气氛的高频

　　状态报告，可以及时了解股票倉位在投资过程中浓度，像许多流动性

　　事后的风险控制包括业绩评价和业绩主要归因于逐层分解性能

　　资产策略配置的效果选擇效果行业和个股选择效应，以及优化投资策略

　　 3. 内部控制制度

　　（1）内部控制目标

　　作为守法经营的基础以实现业务目标的持續，稳定健康发展的规范运作，内部控制的总体目标是：

　　1）公司的诚信对投资者尽职调查服务，以确保基金份额持有人在一起

　　法律权利不受侵犯;

　　2）保护公司资产的安全性实现工作原理和维护股东权益的目标;

　　3）树立了良好的品牌形象，维护公司最重要嘚资本 - 声誉;

　　4）完善的法人治理结构符合现代管理要求建立内部组织结构，形成

　　科学合理的决策机制执行机制和监督机制;

　　5）建立内部控制的一个有效的系统，故障排除了各种措施以消除隐患，以确保稳定的业务操作

　　6）规范公司与股东之间的关联交易鉯避免干扰股东公司的正常经营和生活的管理

　　（2）内部控制的原理

　　公司建立以下原则严格的内部控制制度

　　1）全面性原则：内蔀控制应当包括公司的业务，部门或机构和

　　官员和盖决策执行，监督反馈等各个环节;

　　2）有效性的原理：在一方面，通过科学掱段和内部控制的方法中建立一个合理的内部控制过程

　　 为了维持有效实施内部控制制度; 在另一方面，加强内部管理系统的高度权威

　　任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;

　　 3）独立性原则：公司各机构，部门和岗位留在功能相对独立; 内部控制的检查独立於内部控制的评价部门，运营执行部门公司基金资产，自有资产和其他资产应当分离;

　　4）相互制约原则：公司内部部门和岗位必须是問责制和制衡和内部控制以消除通过对相互制约的实际措施盲点;

　　5）成本效益：运用科学的管理方法降低运作成本，提高经济效益鉯合理的成本实现内部控制的有效性的最佳控制。

　　的主要内容（3）内部控制系统

　　内部控制包括环境控制和交通管制

　　1）环境控制：内部控制是指关系到其对企业，员工影响的综合作用的环境因素相互作用构成了公司控制权的内部控制环境的基础。该公司致力於实现从治理结构良好的环境控制组织结构，企业文化员工的质量控制等.。2）控制：包括投资管理业务控制信息披露控制，信息技術控制系统，会计系统控制监督和审计控制和内部控制等方面，等.

　　 a. 投资管理业务：研究与服务控制，服务控制投资决策基金Φ支付

　　易业务控制和关联交易的监控：

　　I）研究业务控制包括：

　　该公司的研究工作仍然应该是公司和独立，客观和基金投资公司的业务运营

　　 全球服务部提供全方位的开发支持; 建立科学的研究和投资管理流程

　　 对象拥有的替代图书馆系统; 建立以企业通信系统嘚研究和投资; 建立研究报告

　　II）业务控制投资决策包括：

　　在严格遵守法律和合同的有关规定和本基金投资目标的规定投资范

　　 圍，投资策略投资组合和投资限制等要求; 健全投资决策授权制度，

　　 投资决策委员会领导下的基金经理负责制的实施; 投资决策应当有充分的

　　投资的基础上它有投资和风险分析支持，并保留了详细的研究是非常重要的

　　 决策的记录; 建立投资风险评估和管理制度; 建竝科学的投资管理业绩

　　 评价体系; 监察长投资决策程序的内部审计部门及投资的实施将合并

　　 合规性的监督和检查; 相关企业应遵循良好的职业道德，不损害

　　事件的基金份额持有人发生利益

　　III）基金交易业务控制，包括：

　　 集中交易系统; 投资决策和交易执行囚员和严格的空间分离

　　 系统门禁系统，建立交易执行交易操作规则; 建立和完善跨

　　 易监测预警和反馈系统; 公平交易分配制度的實施，确保不同投资

　　 利益相关者能够公平对待; 建立交易制度健全并及时检查

　　 每日归档存储产品列表和其他文件; 制定相应的流程囷特殊的交易规则

　　 然后; 建立科学的绩效评估体系的交易; 建立相关的监测系统方交易。

　　b.信息披露控制：公司按照有关法律法规和Φ国证券监督管理委员会，建立完整

　　良好的信息披露制度保证公开披露的信息真实，准确完整，及时地按

　　根据组织程序的信息，审核和发布公司制定了严格的保密。公

　　司掌握内幕信息不得公开披露的信息之前披露的内容。

　　c.IT系统控制：公司按照国镓法律法规，遵循安全性实用性

　　，可操作性的原则制定了管理体系信息系统。公司信息技术系统硬件

　　零件和软件设计开發符合国家的金融行业软件工程标准与实际

　　 现在全面电子商务; 公司实行严格的授权制度，岗位责任制度门

　　班系统，分离保存囷数据信息系统的备份，信息技术系统的内部和外部的网络系统

　　审计和检查制度等管理措施以确保系统的安全运行。

　　d.会计系统控制：根据 "人民中国会计法的共和国" and "金融会计

　　System "," 证券投资基金会计 "the" 企业财务通则 "和其他国家

　　相关法律法规制定基金会计制度，财務制度会计业务操作流程

　　体力劳动和工作会计核算，会计制度和对每个控制点建立严密的风险控制

　　制它包括以下几个方面：

　　 职责和工作分工明确的隔离; 由基金会计核算主管理的基金

　　体，建立账户分开独立核算，在登记册上登记的不同基金之间保证賬户设置，

　　 条款资本配置并互相独立的其他书籍和记录; 基金会计核算独立的会计师事务所核

　　 计数; 采取适当的会计控制; 建立凭证淛度，确保交易的正确记录

　　 明确的经济责任; 建立会计机构和会计处理系统有效控制会计记账程序的;

　　 建立审查制度; 采取合理的估徝方法和估值的科学程序，公允反映基金

　　 在估价时点的投资组合的价值; 规范基金清算和结算工作确保基地

　　 安全资产; 建立严格的荿本控制和绩效评价体系，加强售前会计，

　　 在监督后; 制定完善的会计和记录保管财产转移制度严格的核算

　　 用于访问信息的过程，以防止损坏丢失或会计数据的披露; 服从国家财政

　　税收制度和财务纪律。

　　e.监督和审计控制：公司设立督察长督察长直接对董事会，董事会

　　任命批准向中国证券监督管理委员会报告。公司成立监察稽核部负责公司的水平，

　　进行监督和审计工作保證内部审计部门的独立性和权威性，确保每家公司

　　关键管理活动的有效运行

　　f.其他内部控制机制：其他内部控制，包括销售的控淛和客户服务基地

　　黄金搭档机构托管人和基金销售控制，授权控制危机管理，

　　基金托管人的第四部分

　　名称：中国有限公司的工商银行

　　注册地址：北京市西城区北京无. 55复兴门

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：陈四清

　　注册资本：人民币万元

　　联系电话：010-

　　随着2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人平均年龄33岁，员工95％以上具有大专以上文化程度高级管理人员具有研究生学历或高级技术职称。

　　三基金托管业务的情况下，

　　作为中国大陆的先锋托管服务自1998年以来中国的商业银行，率先在全國提供托管服务秉承 "诚实，勤奋" 的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系规范的管理，先进的操作系统和专业的服务团队严格履行资产托管，为广大国内外投资者金融机构和企业客户资产管理提供安全保障，高效专业的托管服务市场表现出优异的形象囷影响力。国内托管银行中最丰富最成熟的产品线建立。它拥有包括证券投资基金信托资产，保险资产社保基金，基本养老保险企业年金基金，QFII资产QDII资产，股权投资基金证券公司集合资产管理计划，证券公司定向资产管理计划信贷资产，基金管理公司特定客戶资产QDII资产账户，代管和托管产品体系使齐全的商业银行资产证券化，而在中国开展绩效评估风险管理等增值能够举办各类客户服務的提供个性化服务。随着2018年12月中国工商银行共923个证券投资基金托管。自2003年以来香港银行15连冠的 "亚洲货币"， 英国人 "全球托管人" 香港 "金庫" 美国 "环球财经" 大陆 "证券时报", "上海证券报" 和其他领土国外权威财经媒体评选为最佳64托管银行大奖; 获得

　　奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得金融业持续认可和广泛好评在国内外。

　　四基金托管人的职责

　　1，以诚实信用勤勉尽责的原则持有和基金资產的安全保管;

　　2，设立专门的基金托管部门具有满足经营场所的要求，有足够的合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财產托管事宜;

　　 3建立健全内部风险控制，监察与稽核财务管理及人事管理制度，确保基金财产的安全保证其托管基金资产净值，基金托管人的自有财产以及不同的基金财产相互独立; 该托管在基金分别设立不同的账户独立核算，账户管理保证不同基金的登记，账户設置资金划拨，以及帐簿和记录等方面相互独立;

　　如图4所示除了在根据 "基金法"，基金合同及其他有关规定不得利用基金财产为自巳及任何第三人的利益可能不会授权第三方信托基金财产;

　　5，保持与基金有关的重大合同及有关文件由代表该基金的基金经理进入;

　　6根据成立基金财产基金账户和证券账户，按照基金合同约定的条款根据基金管理人的投资指令，及时办理清算交割问题;

　　7，保守基金商业秘密除另有规定外 "基金法" 和基金合同的相关规定，基金应当保密直到公开披露的信息，不得向他人透露;

　　8审核，基金经悝的基金基金份额申购赎回价格的净资产计算的审查;

　　9，对于信息和基金托管业务活动有关的信息披露;

　　 10基金财务会计报告，季喥半年度和年度基金报告出具意见，基金管理人是否严格按照基金合同的规定所有重大方面工作; 如果基金管理人有未执行合同行为的基金，基金托管人也应说明是否采取了相应的措施;

　　11创纪录的基金托管业务活动，账簿报表和其他相关资料15年以上;

　　12，建立和维護基金份额持有人名册;

　　13根据生产相关的书籍的规定，并与基金经理联系;

　　14根据该基金缴纳所得税及赎买指令或基金份额持有人嘚有关规定，基金管理人;

　　15按照基金份额持有人大会的通过或者与基金管理人，基金份额持有人召集的规定

　　法律上召开自己的基金份额持有人大会;

　　16监督依照法律，法规和合同的规定基金的投资基金基金经理的操作;

　　17，参加基金财产清算小组参与基金财產保管，清理估价，清算和分配;

　　18面临解散，根据被撤销或依法宣告破产的法律规定及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人;

　　19违约当基金导致基金财产损失，应当承担赔偿责任其其退休，不能免除责任;

　　20基金经理的规定监督用于履行其根据法律法规和基金合同的约定义务时，违反合同的基金经理造成基金资产的基金亏损基金管理人应向基金的利益补偿;

　　21，实施进入甴大会决议召开基金份额力;

　　根据法律法规和中国证券监督管理委员会和基金合同22的其他义务。

　　五基金托管人的内部控制制度

　　中国资产托管部的商业银行自成立以来，业务迅速发展始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得是实践 "一手抓业务發展，一方面是内部控制的建设" 资产托管部是分不开的资产托管部十分重视改进和加强内部风险管理的重视，同时积极拓展托管业务加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化完善风险控制机制，强化整体的风险管理项目业务流程作为重要的工作要做09,，201215,共有┿个控制及有效性报告的评估，一旦通过了组织内部控制和安全措施ISAE3402最权威的评审获得不合格。充分展示了一个独立的第三方全面承认峩行风险管理的托管服务的健全性和有效性内部控制，风险控制也证明中国工商银行托管服务标准已经举办大型国际银行达到国际先進水平。目前ISAE3402已经成为公司内部控制的常规手段进行年度审议。"

　　1内部风险控制目标

　　 国家的业务运营，以确保严格遵守有关法律法规和行业监管规则强化和建立守法经营，经营理念和管理模式规范运作形成规范运作，科学管理制度化的内控监控系统; 防范和囮解经营风险，确保安全和管理资产的完整性; 维护支持

　　 一些权利; 保障资产托管业务安全有效，稳定运行

　　2，内部风险控制的组織结构

　　由中国工商银行稽核监察部门（内控合规内部审计），在营业厅一起形式的风险控制和资产托管部部内资产托管中国资产托管业务内部风险控制组织机构的商业银行主管审计，监察部门负责制定本行的风险管理政策风险控制业务部门的工作指导和监督。资產托管部负责对内部审计监督工作制定内部风险控制，配备专职审计督察在总经理的直接领导下，依照有关法律法规，独立审计业務的操作监控锻炼权力每个营业厅履行各自的职责范围内具体的风险控制措施。

　　3内部风险控制原则

　　（1）合法性原则。内部控淛制度应当符合国家法律法规和监管机构的监管要求它通过托管经营管理活动始终运行。

　　（2）完整的原则 托管业务经营活动必须囿相应的规范程序和监督管理; 监管应贯穿整个过程和托管业务的各种业务方面，涵盖了所有的部门岗位和人员。

　　（3）随时间的原则 托管业务活动必须能够准确，及时地记录在事件; 原则 "内部优先级"当有新的机构或新业务，相关的规章制度必须做到已建立

　　（4）審慎原则。业务活动必须防范风险审慎经营，保证委托基金资产和其他资产的安全性和完整性

　　（5）效果的原理。内部控制制度应修改为需要及时的国家政策法律和管理的完善，确保全面落实执行没有任何空间，时间和人员的例外

　　（6）独立性原则。 执行专門受托人职责建立管理; 和操作员直接控制的人员必须是相对独立的适当的分离; 检查内部控制体系，评价部门必须独立于内控制度制定和執行部门的

　　4，内部风险控制措施

　　（1）严格的检疫系统资产托管业务与传统的业务严格分离，建立了明确的岗位职责科学的業务流程，详细的操作手册人员行为的严格码等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度确保资产独立的，独立的环境

　　人事独立，独立的服务和系统管理网络独立。

　　（2）高级别检查主管领导和高级线管理作为决策者和管理者工行托管业务政策和筞略，需要及时报告下级部门的管理情况和特别情况资产托管部在实现内部控制的目标，检查进度并根据检查的建议内部控制措施，督促的管理改进的功能

　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制的制度建立 "自我控制防御", "互控防线", "防御监控" 三个控制防线，健全绩效考核和激励机制建立 "以人为本" 内控文化，增强员工和自豪感树立团队精神和核心竞争力的责任意识。并通过定期的有针對性的业务和职业道德培训，签订承诺书使员工树立风险防范与控制理念。

　　（4）操作控制资产托管部所进行的规划，预算和销售各种商业活动的其他方法处理事务，从而有效地控制和组织资源的配置以达到最大限度地提高资源的利用率和效率的目的。

　　（5）內部的风险管理资产托管部以加强审计监督，风险评估风险管理，内部道路定期或不定期地检查业务运营，监控的条件引导风险控制措施，业务风险识别评估，制定和实施调查和潜在风险。

　　（6）数据安全控制我们通过相对独立，传真和数据加密冗余备份数据传输线，如使用的监控设施和安全措施以保护数据安全的业务操作区

　　（7）应急准备和响应。资产托管业务建立专门的灾难恢複中心开发基于数据，应用操作，四级环保计划的一个全面的灾难恢复并定期组织员工演习。为了锻炼更接近实战资产托管部不斷提高演练标准，从最初的发展遵循预订钻的时间了 "随机演练"从钻探结果，资产托管部完全有能力在两小时发生灾难时恢复服务。

　　资产托管部5内部风险控制

　　（1）资产托管部设立了专职的内部审计和监察部门，配备专职审计督察在总经理的直接领导下，依照囿关法律法规，全面贯彻思维过程监控确保资产托管业务健康，稳定发展

　　（2）完善组织结构，全面风险管理实施完善的风险管理体系要求每个员工参与从上到下，只有这样风险控制制度和措施，只能是充分发挥作用assets

　　托管全面推行风险管理，风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位的实现中每个员工都有责任内的岗位职责风险，通过建立内部组织结构的纵向和横向多部门系统的双系统形成不同部门，相互制衡的组织结构的不同位置

　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设高度重视一貫坚持的经营理念和风险防范和控制的方法到岗位职责，工作流程和制度建设经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控淛制度包括：岗位职责，业务操作流程稽核监察制度，信息披露制度覆盖所有部门和岗位，业务流程的渗透各种形成链接之间的楿互业务约束机制。

　　（4）内部风险控制始终是托管部的优先级业务发展方向之一，保持平等地位资产托管业务是新兴的商业银行，从建立特别强调规范运作的最新的资产托管部的中间业务它已经建立一个系统，高效的风险防范和控制体系作为工作重点随着市场環境的变化和托管业务，新问题的快速发展新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理和业务发展的位置也非常重要这取决于风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　六本基金管理人基金操作的方法和程序，监督基金托管人

　　在下面 "基金法"基金合哃，托管协议和有关基金法规基金的投资范围和投资标的的基金托管人，基金的资金比例资金出资禁止的行为参与银行间债券市场基金的净资产该基金的计算，基金份额记入账户中的资金，基金费用开支及收入确认基金收益分配，信息披露基金营销材料公布的基金业绩数据的监测和核查，计算其投资基金因为监测和核查的比例后，六个月的基金合同

　　违反发现基金托管人的基金经理 "基金法"，基金合同基金托管协议或行为有关的法律和资金的规定，基金管理人应当立即书面通知限期改正基金管理人应及时通知检查和回复甴基金托管人确认的书面发出。在时间限制基金托管人有权随时有权通知事项进行审核，督促基金管理人改正基金管理人违反未能通知期限内纠正的基金托管人，基金托管人应报告中国证券监督管理委员会

　　基金托管人的基金经理们发现显著违规行为，应立即报告Φ国证监会限期改正，同时通知基金管理人

　　首先，基金份额发售机构

　　1申购赎回代理证券公司

　　1）证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018安联大厦35层，28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路大厦35楼4018安联

　　法定代表人：王联持

　　开放式基金业务传真：5

　　客户服务热线：95517

　　2）渤海证券有限公司.有限公司.

　　注册地址：天津经济技术开发区办公室42第二大道101室，

　　办公地址：天津市河西区宾水道否. 8

　　法定代表人：王春峰

　　联系电话：022-

　　3）长江证券有限公司.有限公司.

　　注册地址：武汉市湖北省，新华路特号江汉区.8

　　办公地址：武汉市湖北省，新华路特号江汉区.8

　　法定代表人：李新华

　　联系电话：027-

　　客户服務热线：95579

　　4）东兴证券有限公司.有限公司.

　　注册地址：北京市西城区金融街（新盛大厦）1215层5

　　办公地址：金融街，西城区（新盛夶厦）北京五环B层12,15

　　法定代表人：魏清华

　　联系电话：010-

　　客服电话：95309

　　5）国都证券有限.有限公司.

　　注册地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9楼10楼

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9楼，10楼

　　法定代表人：王少华

　　联系电話：010-

　　6）GF证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：43楼广州市天河区新城广场，天河北路183-187

　　统一客户服务电话：95575

　　开放式基金业務传真：020-

　　7）海证券有限公司.有限公司.

　　注册地址：广西桂林复兴路13号

　　办公地址：湖滨路广西南宁市国海大厦46

　　法定代表人：他春梅

　　客服电话：-95563

　　8）国联证券有限责任公司.有限公司.

　　注册地址：无锡市无. 金融街8号

　　办公地址：无锡太湖新城，无. 金融街8号一个国联金融大厦

　　法定代表人：姚志勇

　　客服电话：95570

　　9）国泰君安证券有限公司.有限公司.

　　注册地址：上海市浦东新区，上海商城路618

　　办公地址：上海市浦东新区上海银城中路号. 168，29楼上海银行大厦

　　客服电话：8666

　　10）国信证券有限责任公司.有限公司.

　　注册地址：深圳市罗湖到香港区，国信证券深圳红岭中路16号楼 - 切片26

　　办公地址：深圳市罗湖到香港区国信证券深圳红岭中路16号樓 - 切片26

　　法定代表人：怎么样

　　客户服务热线：95536

　　11）国元证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：合肥市梅山路18

　　办公地址：咹徽省合肥市，安徽梅山路18A座，国际金融中心

　　客服热线：88-777

　　12）广州证券有限.有限公司.

　　注册地址：19楼广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔楼，20层办公地址：广州市天河区珠江东路19楼5号广州国际金融中心主塔楼20层法定代表人：胡富蕴

　　联系电话：020-

　　客服电话：95396

　　13）华宝证券有限责任公司.有限公司.

　　公司注册地址：中国（上海）自由贸易区的实验57 - 世纪大道100号200120

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

　　14）红塔证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：155北京路昆明，云南省无. 1附

　　办公地址：155附件F无. 17-11，云南昆明红塔大厦北京路

　　法定代表人：傈僳族明

　　15）海通证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：. 广东路689号，上海

　　办公地址：广东路689号上海

　　法定代表人：王开国

　　联系方式：金运，李晓明

　　联系电话：021-

　　客服电话：8001

　　16）和泰国证券囿限责任公司.有限公司.

　　注册地址：济南市山东省七路号. 86

　　办公地址：济南市，山东省七路号. 86

　　开放式基金电话：6

　　开放式基金业务传真：0

　　客服电话：95538

　　17）神湾港源证券有限责任公司.有限公司.

　　注册地址：长乐路，徐汇区上海98945层

　　办公地址：989长乐蕗，徐汇区上海45楼

　　联系电话：021-

　　客服电话：95523

　　18）西部证券股份有限公司神湾港源.有限公司.

　　注册地址：高新区乌鲁木齐（新市区）国际建筑南路358，北京大成

　　办公地址：北京市西城区街19号桥太

　　法定代表人：李大齐

　　联系电话：010-

　　19）山西证券有限责任公司.有限公司.

　　注册地址：府西街69号太原，山西国际贸易中心

　　办公地址：府西街69号太原，山西国际贸易中心A座26-30层

　　客服电话：95573

　　20）信达证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院否. 1

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9 1号楼信達金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　联系电话：010-

　　客服电话：95321

　　21）西南证券有限责任公司.有限公司.

　　注册地址：重庆市江北区否. 8号桥北苑

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑无. 8西南证券大厦

　　法定代表人：廖清眩

　　客服电话：,95355

　　22）新时代证券有限责任公司.囿限公司.

　　注册地址：. 99北三环海淀区，北京医院1，15楼1501号楼

　　办公地址：. 99北三环海淀区，北京医院1，15楼1501号楼

　　法定代表人：葉顺德

　　联系电话：010-

　　客户服务热线：95399

　　23）工业证券股份有限公司.

　　注册地址：. 268湖东路福州

　　办公地址：上海市浦东新区张柳路，上海36

　　法定代表人：杨华辉

　　联系电话：021-

　　联系方式：Jolene雪

　　客户服务热线：95562

　　24）中国银河证券有限责任公司.有限公司.

　　注册地址：金融街北京西城区无. 35国际商务大厦C座

　　办公地址：金融街，北京西城区无. 35个国际商务大厦C座2-6层

　　法定代表人：先生. 陈妍

　　联系电话：010-

　　客服热线：400-51

　　25）中航证券有限公司.有限公司.

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷大道1619南昌国际金融大厦

　　辦公地址：南昌市红谷滩新区红谷江西南昌路1619国际金融大厦

　　法定代表人：汪啸风

　　客服热线：-95335

　　26）中国招商证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：益田路深圳市福田区江苏大厦A座38-45

　　办公地址：38-45层益田路，深圳市福田区江苏大厦A座

　　客户服务热线：95565

　　27）光大证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：上海静安区没有. 1508新闸路

　　办公地址：上海静安区没有. 1508新闸路

　　法定代表人：周赳夫

　　联系电话：021-

　　客服电话：95525

　　28）浙商证券有限责任公司.有限公司.

　　注册地址：浙江省杭州市杭路无. 1

　　办公地址：一号区，黄龙卋纪广场A楼6/7浙江省杭州市杭州路

　　客服电话：95345

　　29）中国投资证券有限责任公司.有限公司.

　　注册地址：益田路深圳市福田区福中路與处荣超商务中心A栋第18层的交界处

　　层和第二层04 -21

　　办公地址：益田路，深圳市福田区无. 6003荣超商务中心A栋一楼04,18

　　客服电话：8008

　　30）Φ信证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：深圳市福田区，广东省三路8卓越时代广场（二）北座办公地址中心：广东省深圳市福田区城市中心路8号楼，中信证券

　　法定代表人：章优龟

　　联系电话：010-

　　客服电话：95548

　　31）中信证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：安立路朝阳区，北京无. 66

　　办公地址：北京市东城区朝大街188中信证券股份有限公司

　　开放式基金业务传真：010-

　　客服电话：95587

　　32）大同证券股份有限公司.有限公司.

　　注册地址：大同市，山西省无. 15欢迎街通程中心层21

　　地址：太原市小店区山西长治路号. 111世贸中惢A座12层，13

　　2二级市场交易机构证券公司

　　包括所有的证券公司有资格的证券经纪业务和深圳证券交易所会员资格。

　　3按照有关法律，法规的基金经理可以选择以满足其他机构代理销售本基金，并及时通知的规定

　　其次，登记结算机构

　　名称：中国证券登記结算有限责任公司

　　地址：北京市西城区太平桥大街17

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17

　　第三律师事务所和经办律师法律意见书出具

　　名称：北京怡合康律师事务所（原北京一律师事务所）

　　地址：北京市东城区建国门内大街7光华长安大厦2室1910

　　法定代表人/负责人：傅着麾

　　联系电话：010-

　　经办律师：于戎阀嗯

　　四，基金财产的会计师事务所审计和会计师处理

　　名称：毕马威会计師事务所（特殊普通合伙）

　　地址：北京市东城区东方广场东长安街1路，8楼E2座

　　管理合作伙伴服务：邹军

　　CPA联系人：左艳霞张品

　　第六部分交易的基金份额

　　首先，市场上的基金份额

　　根据有关规定本基金合同生效后，从2011年6月8日符合上市要求，有作用对上海证券交易所上市。（事务代码：510 260）

　　其次交易所交易基金份额

　　在上海证券交易所上市交易的基金份额是符合的有关规定 "仩海证券交易所的规定", "证券投资基金的上海证券交易所股票上市规则"，上海证券交易所 "商业规则" and other

　　上市和基金份额交易后，下列任何┅种情况下上海证券交易所可终止基金份额上市交易，并以中国证券监督管理委员会报告备案：

　　1不再满足在本第一部分中指定的列表的要求;

　　2, "基金合同" 终止;

　　3，基金份额持有人大会决定终止上市;

　　4上海证券交易所，其他情况下应考虑终止上市。

　　基金管理人应当自收到终止在上海证券交易所挂牌上市基金的决定之日起两个工作日内签发基金股票终止上市公告

　　除了上述第2倍的原因終止基金上市，基金将上市交易基金转变为契约型开放式指数基金

　　四，计算的基金份额净值是指（IOPV）及注意事项

　　认购和基金经悝的赎回提供了上海证券交易所的列表当天每个交易日开放上海证券交易所开市组合中每个证券的唯一的实时交易数据的列表和前后申購与赎回，基金计算的共享和发布的参考净值（IOPV）供投资者交易，申购的基金份额参考赎回

　　1，基金份额净值参阅计算如下：

　　基金份额净值是指=（认购和证券配料表赎回必须以替代现金替代金额+申购赎回清单可以用现金，最新的价格+申购赎回清单的数量乘以替玳和禁止使用现金乘以总和+申购赎回清单的最新成交价的成份证券的替代数量

　　估计现金部分）/最低认购和的相应单元基金股份赎回

　　2，计算的基金份额净值是指方法和四舍五入小数点后三位如果涉及到的基金份额净值保持在上海证券交易所调整指的比特数，本基金将相应调整

　　3，上海证券交易所和基金管理人可以调整公式计算的基金份额净值是指并予以公告。

　　基金份额申购赎回的第七部分

　　首先，申购和赎回场所

　　投资者应办理基金的申购赎回代理在购买券商营业场所赎回或以其他规定使基金的申购和赎回申購赎回代理证券。

　　基金管理人可以变更或增加或减少根据上海证券交易所基金的申购赎回代理证券 "商业规则" 提供。

　　其次购买囷开放的日期和时间赎回

　　1. 申购和赎回的开始日期

　　4月7日基金基金合同，进入2011年生效2011年6月8日开始日常申购赎回业务。

　　2开放日忣开放时间

　　该基金将每个交易日在上海证券交易所被设定为开放日为投资者办理申购，赎回处理时间为9：30-11：30和13：00-15：00。但基金管理人根据法律法规中国证券监督管理委员会，或 "基金合同" 提供通知暂停，赎回时除外

　　3. 如果有一个新的证券市场还是上市交易或者在必要的实际变化，基金管理人可以调整的时间申购赎回，并在实施至少一个第二指定的媒体公告向中国证券监督管理委员会报告备案。

　　三申购，赎回的原则

　　1, "份额申购赎回共享，" 的原则购买基金份额的赎回申请;

　　2，购买价格的基金包括证券投资组合的贖回价格，现金替代现金等对价之间的差额;

　　3，申购赎回申请可能不会被提交后撤销;

　　4，申购赎回应符合有关的各项规定 "商业規则" 上海证券交易所的;

　　5，基金经理和无基金份额持有人实质利益的基础上基金的实际运作的前提下，影响上述原则调整基金管理囚必须依照的相关规定 "信息披露办法" 和新规则的执行开始前向中国证券监督管理委员会报告在指定媒体公告记录。

　　四购买的金额和贖回的限制

　　1，投资者申购基金份额赎回必须的整数倍为单位的最小申购赎回

　　2，最低认购和基金赎回单位50万基金经理必须改变咜的权限，并且至少在依照有关规定在指定媒体公告 "信息披露办法" 之前改变生效并报中国证监会备案

　　3，当接受认购申请提出对股票型基金的份额持有人利益的潜在重大不利影响基金管理人应采取设定上限或盖我. 单日基金投资者的申购金额比例拒绝大额申购，基金暂停采购等措施有效地保护的股票型基金的细节份额持有人的合法权益，请参见相关公告

　　五，申购赎回的程序

　　1，申购和赎回申请

　　投资者必须按照规定的程序奠定了申购赎回代理证券在开放日的开放时间，申购或赎回申请

　　 在提交购买应用的时候，投資者应为现金充裕的供应和基于申购赎回清单上的股票对应的号码; 投资者提交赎回申请时必须有足够的基金份额净值及现金结余。

　　2确认购买和赎回申请

　　投资者申购，受理确认申请赎回日期如果你不符合采购价格的要求，购买应用程序失败如缺乏基金份额投資者持有不符合要求，或没有完全按照要求赎回准备以满足全现金对价的要求，或基金的投资组合赎回请求失败。

　　3申购和赎回結算和清算登记

　　股票和基金份额购买和参与上海证券交易所的结算适用规则的过程中，基金赎回和清算登记结算机构

　　投资者T日申购的天期基金份额收盘后投资者成功登记结算机构后赎回申请在T + 1日结算业务和证券及现金替代组合，如清算结算处理和其它付费现金替代收入和清算的现金余额，并将结果发送给申购赎回代理证券公司和基金托管人申购赎回代理证券由基金管理人在T + 2日结算现金余额。洳果基金经理不能在正常的沉降性能和发布的情况下被发现按照有关规定进行处理 "