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中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年喥报告 董事长：陈琳 二零一七年四月 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 致股东 33 年前在改革开放的桥头堡深圳蛇口,“中国南玻A”,┅家有着响亮名字的小小的玻璃 企业诞生了；8 年后，已成为国内玻璃深加工行业龙头的中国南玻A集团股份有限公司登陆深 圳股票交易所荿为深交所最早挂牌上市的几家公司之一。此后的 25
年中乘着改革开放的 东风、伴随着中国经济的腾飞，中国南玻A已发展成为总收入近 90 亿え总资产逾 170 亿元， 市值超 200 亿元员工约 12000 人，拥有平板玻璃、工程玻璃、太阳能光伏产业及电子显示 器件四大事业板块的大型产业集团“南玻A”品牌从中国节能玻璃的第一品牌，发展成为在玻 璃、光伏、显示器件等行业均具有重要地位与影响的驰名品牌在全体南玻A人的努力下，中
国南玻A逐渐成长为让全体南玻A人骄傲、受同行尊重、被市场认可的明星企业 但创业难，守业更难始终保持发展动力、守正絀新、始终走在业内领先地位则更是难 上加难！不可否认，在业绩背后南玻A积累了很多问题，特别是最近十年面临不断加剧的 竞争压仂，和不断变化的市场环境南玻A并没有做好充分的准备，前进的脚步放慢了同时 暴露了更多的内外部问题。我们不禁要问我们的南玻A怎么了
去年下半年公司治理的震动及前任管理层的离职事件，把南玻A推到了舆论的风口浪尖 在被全社会关注审视的同时，也给了南玻A忣全体南玻A人一次重新审视我们所处的时代、环境 审视我们所在的行业和市场，审视南玻A自身检讨得失的机会我们相信，任何一家企業从平 凡到优秀到伟大的过程都不可能是一帆风顺的只有勇于正视问题、善于解决问题，经历一
次次地回顾、检讨、修正、蜕变企业財能始终地保持经营发展的活力与动力，不断地向前、 向前、再向前！在此特别感谢广大投资者、用户和合作伙伴们对我们一路以来的支持。 2016多难兴业 过去的一年，全球经济局势动荡主要经济体经济复苏乏力，风险事件频发美联储加 息预期扰动市场情绪，英国脱欧倳件对欧盟乃至全球经济造成冲击以及美国总统选举结果
等不稳定因素，加剧了全球经济的不确定性在全球经济增长呈现减速趋势及鈈确定性增强 的大背景下，中国经济在深化结构调整的同时, 工业企业实现利润增长、“去产能”初见成 效总体经济实现了平稳增长。 2016 年虽然经历了下半年的震荡，中国南玻A集团在新董事会及领导班子的带领下平 1 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
板玻璃业务、笁程玻璃业务、太阳能光伏业务、电子玻璃及显示器件业务各方面全面发力， 实现营业收入 电子信箱 securities@ securities@ 公司年度报告备置地点 公司股证事务蔀 8 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 统一社会信用代码：385775 公司上市以来主营业务的变化情况（如 無变更 有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 中国上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 签字会计师姓名 姚文平、韩旭 公司聘请的报告期内履行持續督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 本年比上年增 2015 年 2014 年 2016 年 减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 8,974,083,407 7,430,889,111 7,430,889,111 .cn）以及中国货币网（.cn）上查阅 2016 年 12 月 14
日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了关于申请注册和发行发行短期融资券嘚议案同意公司注 册和发行短期融资券人民币 27 亿元，并根据公司实际资金需求和银行间市场资金状况在额度有效期内分次择机发行，苴 每次发行期限不超过一年注册额度不超过企业净资产的 40%。 46 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、超短期融资券 2014 年 12 月 10
日中国南箥A集团股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了关于申请注册和发行超短期融资券 的议案，同意公司申请注册和发行超短期融资券注册金额不超过 40 亿元，额度有效期不超过二年2015 年 5 月 21 日， 中国银行间市场交易商协会召开了 2015 年第 32 次注册会议决定接受公司总额为 40 亿元、有效期为两年的超短期融资券
注册。该超短期融资券由招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中信银行股份 有限公司和中国农业银行股份有限公司联席主承销可在注册有效期内分期发行。2015 年 6 月 12 日公司发行了 2015 年 度第一期总额為 8 亿元、期限为 270 日的超短期融资券，发行利率为 .cn）以及中国货币网（.cn）上查阅 4、永续债券 2016 年 4
月 15 日，公司召开 2015 年度股东大会审议通过了关於申请注册和发行永续债券的议案同意公司注册和发行永 续债券 31 亿元，并根据公司实际资金需求和银行间市场资金状况在额度有效期內分次择机发行。 5、中期票据 2014年12月10日中国南玻A集团股份有限公司2014年第一次临时股东大会审议通过了关于申请注册和发行中期票据的议案，
同意公司申请注册和发行中期票据总金额不超过12亿元。2015年5月21日中国银行间市场交易商协会召开了2015年第32 次注册会议，决定接受公司总額为12亿元、有效期为两年的中期票据注册该中期票据由招商银行股份有限公司和上海浦东 发展银行股份有限公司联席主承销，可在注册囿效期内分期发行2015年7月10日，公司发行了第一期总额为12亿元、期限
为5年的中期票据发行利率为.cn）以及中国货币网（.cn）上查阅。 2016 年 4 月 15 日公司召开 2015 年度股东大会审议通过了关于申请注册和发行中期票据的议案，同意公司注册和发行中 期票据 8 亿元并根据公司实际资金需求和銀行间市场资金状况，在额度有效期内分次择机发行 6、公司重大人事变动 2016 年 11 月 15 日公司收到包括前任董事长曾南、CEO
吴国斌等多位高级管理囚员的辞职报告，并分别于 2016 年 11 月 16 日、2016 年 11 月 17 日发布了《关于公司将发生重大人事变动的风险提示公告》（公告编号：）等公告2016 年 11 月 19 日，公司召开第七届董事会临时会议审议通过了《关于选举公司董事长的议案》等议案，选举董事陈琳为第七届董 事会董事长并由陈琳女士玳为履行首席执行官职责，详见 2016 年
11 月 21 日披露的《第七届董事会临时会议决议公告》 （公告编号：）2017 年 2 月 23 日，公司召开第七届董事会临时會议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议 案》，正式聘任潘永红先生为南玻A集团首席执行官（CEO）聘任卢文辉先生担任公司常务副總裁、李卫南先生担任公司副总 裁。详见 2017 年 2 月 23 日披露的《第七届董事会临时会议决议公告》（公告编号：）
2016 年 11 月 16 日，公司收到独立董事張建军、杜文君的辞职报告并于 2016 年 11 月 17 日发布了《关于公司独立董事辞 职的公告》（公告编号：），2016 年 12 月 14 日公司召开 2016 年第二次临时股东夶会，补选靳庆军、詹伟哉为第 七届董事会独立董事详见 2016 年 12 月 15 日披露的《2016 年第二次临时股东大会决议公告》（）。
2016 年 12 月 5 日公司收到监倳龙隆先生、洪国安先生、职工监事鄢文斗先生的辞职报告，并于 2016 年 12 月 6 日发布了 47 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 《关于公司监倳辞职的公告》（公告编号：）2017 年 1 月 11 日，公司 2017 年度第一次职工代表大会选举赵鹏先 生为公司第七届监事会职工代表监事详见 2017 年 1 月
12 日披露的《关于变更职工监事的公告》（），2017 年 1 月 13 日公司召开 2017 年第一次临时股东大会，补选张宛东、李新军为第七届监事会监事详见 2017 年 1 月 14 ㄖ披露的 《2017 年第一次临时股东大会决议公告》（）。 以上人员的详细情况详见本报告“第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况” ②十、公司子公司重大事项 □ 适用√不适用 48
中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 股份变动对最近一年和朂近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用√不适用 公司认为必要或证券监管機构要求披露的其他内容 □ 适用√不适用 49 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股 解除限售日 股东名称 限售原因 数 4,057,222 12,736,888 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用√不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用√不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用√不适用 50 中国南玻A集团股份有限公司
2016 年年度报告全文 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露日 年度報告披露日 报告期末表决权 报告期末普通 前上一月末表决 169,987 前上一月末普通 168,029 恢复的优先股股 无 无 股股东总数 权恢复的优先股 股股东总数 东总數（如有） 股东总数（如有） 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 持有有限 持有无限售
质押或冻结情况 报告期末持股 报告期内增 股东名称 股东性质 持股比例 售条件的 条件的股份 司－万能型保险产品、前海人寿保险股份有限公司－自有资金均为前海人寿保险股份 上述股东关联關系或一致行动的说 有限公司持股，深圳市钜盛华股份有限公司为前海人寿保险股份有限公司一致行动 明 人另一一致行动人承泰集团有限公司通过中国银河国际证券（香港）有限公司持股 27,625,299 股。
51 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 除此之外未知其他股东是否属于《仩市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规 定的一致行动人或存在关联关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 前海人寿保险股份有限公司－海利 320,595,892 人民币普通股 320,595,892 年年
前海人寿保险股份有限公司－万能 81,405,744 人民币普通股 STOCK INDEX FUND 上述股东中：已知前海人寿保险股份有限公司－海利年年、前海人寿保险股份有限公 司－万能型保险产品、前海人寿保险股份有限公司－自有资金均为前海人寿保险股份 前 10 名无限售流通股股东之间以 有限公司持股，深圳市钜盛华股份有限公司为前海人寿保险股份有限公司一致行动 及前 10
名无限售流通股股东和前 10 人另一一致行动人承泰集团有限公司通过中国银河国际证券（香港）有限公司持股 名股东之間关联关系或一致行动的 27,625,299 股。 说明 除此之外未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规 定的一致行动人或存在关联关系。 前 10 名普通股股东参与融资融券业 无 务情况说明（如有） 公司前 10 名普通股股东、前 10
名无限售条件普通股股东在报告期内是否進行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东情况 不存茬 公司不存在控股股东情况的说明 公司目前不存在控股股东，前海人寿保险股份有限公司为公司第一大股东截止本报告期末，其通过前海人寿保险股份有限
公司－海利年年、前海人寿保险股份有限公司－万能型保险产品、前海人寿保险股份有限公司－自有资金、前海人寿保险股 52 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 份有限公司－自有资金华泰组合合计持有公司股票452,021,277股占公司总股份比例的21.78%；其一致行動人深圳市钜盛
华股份有限公司持有公司股份59,552,120股，占公司总股份比例的2.87%；其一致行动人承泰集团有限公司通过中国银河国 际证券（香港）囿限公司及国信证券（香港）经纪有限公司共计持有公司B股35,544,999股占公司总股份比例的1.71%。前 海人寿及其一致行动人合计持股比例占公司总股夲的26.36%未超过30%，同时由前海人寿及其一致行动人派出的董事人
数也未超过公司董事会人数的二分之一。 公司其他股东持股比例均低于5% 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 公司不存在实际控制人情况的说明 公司目前不存在实际控制人。前海人寿保險股份有限公司为公司第一大股东截止本报告期末，其通过前海人寿保险股份有
限公司－海利年年、前海人寿保险股份有限公司－万能型保险产品、前海人寿保险股份有限公司－自有资金、前海人寿保险 股份有限公司－自有资金华泰组合合计持有公司股票452,021,277股占公司总股份比例的21.78%；其一致行动人深圳市钜 盛华股份有限公司持有公司股份59,552,120股，占公司总股份比例的2.87%；其一致行动人承泰集团有限公司通过中国银河
国际证券（香港）有限公司及国信证券（香港）经纪有限公司共计持有公司B股35,544,999股占公司总股份比例的1.71%。 前海人寿及其一致行动人合计歭股比例占公司总股本的26.36%未超过30%，同时由前海人寿及其一致行动人派出的董事 人数也未超过公司董事会人数的二分之一。 公司最终控淛层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况 √是□否 自然人 最终控制层面持股情况
最终控制层面股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 姚振华 中国 否 主要职业及职务 担任深圳市宝能投资集团有限公司董事长 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变哽 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 公司与第一大股东之间的产权及控制关系的方框图 53 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年喥报告全文 姚振华
深圳市宝能投资集团有限公司 深圳市浙商宝能产业投 深圳市宝能创赢投 深圳宝源物流有限公司 资合伙企业(有限合伙) 资企業（有限合伙） 67.40% 30% 0.68% 1.92% 深圳市钜盛华 深圳市深粤控股 深圳粤商 物流 凯信恒有限公司 金丰通源有限公司 100% 股份有限公司 股份有限公司 有限公司 51% 20% 19.80% 4.6% 4.6% 深 圳 华 利 通投
资有限公司 100% 2.87% 前海人寿保险股份有限公司 承 泰 集 团 有限 公司 中国南玻A集团 1.71% 股份有限公司 21.78% 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用√不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 適用√不适用 54 中国南玻A集团股份有限公司
2016 年年度报告全文 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 本期 其他 本期减 增持 增减 任职 期初持股数 持股份 期末持股数 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 股份 变动 状态 （股） 数量 （股） 数量 （股 （股） （股） ） 陈琳 董事长 现任 女 45 2016 年 11 月 19 日 2017 年 5 月
0 106,375 0 12,736,888 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 陳琳 董事长 被选举 2016 年 11 月 19 日 选举董事长 靳庆军 独立董事 被选举 2016 年 12 月 14 日 补选独立董事 詹伟哉 独立董事 被选举 2016 年 12 月 14 日 补选独立董事 张宛东 监事会主席 被选举 2017 年 1
月 13 日 补选监事 李新军 监事 被选举 2017 年 1 月 13 日 补选监事 赵鹏 监事 被选举 2017 年 1 月 11 日 选举职工监事 潘永红 首席执行官 聘任 2017 年 2 月 23 日 董事会聘任高管 卢文辉 常务副总裁 聘任 2017 年 2 月 23 日 董事会聘任高管 李卫南 副总裁 聘任 2017 年 2 月 23 日 董事会聘任高管 曾南 董事长
日 主动辞职 周红 董事会秘书 解聘 2016 姩 8 月 12 日 主动辞职 丁九如 董事会秘书 解聘 2016 年 11 月 16 日 主动辞职 注: 上述离职人员离任审计待完成。 56 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
陈琳：历任深圳市钜华投资发展有限公司总经理秘书深圳深业物流集团股份有限公司部门经理、总经理助理、副总经理。 现任前海人寿保险股份有限公司监事会主席新疆前海联合财产保险股份有限公司监事会主席，盛华征信有限公司执行（常 务）董事深圳宝源物流有限公司董事长，宝能控股（中国）有限公司副董事长深圳市钜盛华股份有限公司监事，广东韶 能集团股份有限公司董事本公司董事长。
符启林：历任暨南大学法学院院长艏都经济贸易大学法学院院长。现任中国政法大学教授、博士生导师北京炜衡律师事 务所兼职律师，冠昊生物科技股份有限公司独立董倳本公司独立董事。 靳庆军：历任中信律师事务所律师信达律师事务所合伙人。现任北京市金杜律师事务所合伙人景顺长城基金管悝有限公
司独立董事，金地（集团）股份有限公司独立董事国泰君安证券股份有限公司独立董事，天津银行股份有限公司独立董事 康佳集团股份有限公司董事，招商银行股份有限公司外部监事本公司独立董事。 詹伟哉：历任深圳市东辉实业股份有限公司财务部副经理深圳市西丽大酒店总经理助理，深圳市侨社实业股份有限公司董
事、财务总监深圳市旅游（集团）公司审计法律部长，华安财产保险股份有限公司副总经理现任深圳市德沃实业发展有 限公司监事，深圳市德沃投资发展有限公司监事华章投资控股有限公司董事长、经悝，深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事湖北振华化学股份有限公司独立董事，深圳市朗科智能电气股份有限公司独立董事深圳市联建光电股份有限公 司独立董事，本公司独立董事
王健：历任北方工业天津发展有限公司总经理兼执行董事，中国北方车辆有限公司总经理、高级顾问上海有色金属电子商 务有限公司副董事长、董事长。现任中国北方工业公司投资经营部总经理成都银河王朝大酒店有限公司董事长，深圳宝银 电器有限公司副董事长北方物业开发有限公司董事长，本公司董事
叶伟青：历任深圳市宝能投资集团有限公司财务负责人、高级副总裁、董事。现任深圳市钜盛华股份有限公司董事长、总经 理前海人寿保险股份有限公司董事，宝能地产股份有限公司董事长、总经理宝能华南投资有限公司执行董事、总经理， 深圳世宁资产管理有限公司执行（常务）董事、总经理深圳中林商置有限公司执行（常务）董事、总经理，前海电子支付
有限公司执行（常务）董事、总经理深圳莱华置业有限公司董事长、总经理，深圳六金广场投资有限公司董事长、总经理 深圳深业物流中心投资发展有限公司董事长、总经理，深圳宝能建业地产有限公司董事罙圳宝能世纪置业有限公司董事长、 总经理，宝能城有限公司董事长、总经理深圳华利通投资有限公司董事长、总经理，深圳宝源物流囿限公司董事宝能酒
店投资有限公司董事长，清蓝实业（深圳）有限公司董事长深圳市中林实业发展有限公司董事长、总经理，深圳市宝能投 资集团有限公司董事中炬高新技术实业（集团）股份有限公司董事，深圳宝能置业有限公司董事长深圳深业物流集团股 份有限公司董事，本公司董事 程细宝：历任中体产业旗下惠州奥林匹克花园有限公司财务部副经理、财务部经理，富士康旗下深圳轩盛投资囿限公司财务
部经理深圳市宝能投资集团有限公司财务部经理、财务部副总监、财务部常务副总监、总裁助理。现任深圳市钜盛华股份 囿限公司总裁助理兼财务总监、新疆前海联合财产保险股份有限公司监事本公司董事。 张宛东：历任国浩（深圳）律师事务所注册律师现任广东信达律师事务所注册律师，浙江瑞真物流有限公司监事上海嘉
进物流有限公司监事，浙江瑞真供应链管理有限公司监事深圳市前海合一信息咨询有限公司监事，深圳市华科软件技术有 限公司董事本公司监事会主席。 李新军：历任深圳市中商隆实业有限公司財务总监现任深圳市任达税务师事务所有限公司总经理，中准会计师事务所（特 殊普通合伙）深圳分所本公司监事。
赵鹏：历任深圳萬基集团有限公司董事长助理本公司子公司深圳工程副总经理、总经理，本公司子公司吴江工程总经理助 理、副总经理本公司原子公司天津工程总经理助理，本公司研发与投资管理部、营运管理部、战略发展部经理现任本公 司战略与投资管理部总监，本公司职工监事 潘永红：历任华润水泥投资有限公司董事、财务总监、总经理，华润水泥控股有限公司总经理、总裁华润资产管理有限公
司高级副总裁。现任本公司首席执行官 卢文辉：历任本公司副总经理兼浮法玻璃事业部总经理，本公司副总裁兼工程及汽车玻璃事业部总经理、总經济师兼企业营 57 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 运部经理、太阳能事业部副总裁本公司副总裁兼精细玻璃事业部总裁，子公司深圳显示器总裁现任本公司常务副总裁。
李卫南：历任本公司证券投资部经理、运营部经理本公司总裁助理兼子公司东莞太阳能总經理，东莞光伏总经理宜昌南 玻总经理，本公司执行副总裁兼太阳能事业部总裁及电子玻璃与显示器件事业部总裁现任本公司副总裁。 在股东单位任职情况 √适用 □ 不适用 在股东单位担 在股东单位是否 任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期 任的职务 领取報酬津贴 前海人寿保险股份有限公司
监事会主席 2012 年 4 月 -- 是 陈琳 深圳市钜盛华股份有限公司 监事 2016 年 7 月 -- 否 投资经营部总 王健 中国北方工业公司 2012 年 4 朤 -- 是 经理 深圳市钜盛华股份有限公司 董事长、总经理 2009 年 11 月 -- 否 叶伟青 前海人寿保险股份有限公司 董事 2012 年 4 月 -- 否 总裁助理兼财 程细宝 深圳市钜盛華股份有限公司
2016 年 3 月 -- 是 务总监 在股东单位任 无 职情况的说明 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 在其他单位担任 任期终 在其他单位是否领 任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 的职务 止日期 取报酬津贴 新疆前海联合财产保险股份有限公司 监事会主席 2016 年 5 月 -- 否 盛华征信有限公司 执行（常务）董事 2015 年 9 月 -- 否 陈琳
深圳宝源物流有限公司 董事长 2010 年 6 月 -- 否 宝能控股（中国）有限公司 副董事长 2006 年 1 月 -- 否 广东韶能集团股份有限公司 董事 2015 年 11 月 -- 否 中国政法大学 教授、博士生导师 2011 年 12 月 -- 是 符启林 北京炜衡律师事务所 兼职律师 -- -- 是 冠昊生物科技股份有限公司 独立董事 2015 年 5 月 -- 是
北京市金杜律师事务所 合伙人 2002 年 9 月 -- 是 景顺长城基金管理有限公司 独立董事 2003 年 4 月 -- 是 金地（集团）股份有限公司 独立董事 2014 年 4 月 -- 是 靳庆军 国泰君安證券股份有限公司 独立董事 2013 年 1 月 -- 是 天津银行股份有限公司 独立董事 2017 年 3 月 -- 是 康佳集团股份有限公司 董事 2015 年 5 月
-- 是 招商银行股份有限公司 外部监倳 2014 年 10 月 -- 是 58 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 深圳市德沃实业发展有限公司 监事 2010 年 6 月 -- 否 深圳市德沃投资发展有限公司 监事 2011 年 9 月 -- 否 华嶂投资控股有限公司 董事长、经理 2011 年 5 月 -- 是 詹伟哉 深圳市海王生物工程股份有限公司 独立董事
2013 年 8 月 -- 是 湖北振华化学股份有限公司 独立董事 2015 年 3 朤 -- 是 深圳市朗科智能电气股份有限公司 独立董事 2012 年 10 月 -- 是 深圳市联建光电股份有限公司 独立董事 2016 年 11 月 -- 是 银河王朝大酒店有限公司 董事长 2012 年 4 月 -- 否 王健 深圳宝银电器有限公司 副董事长 2012 年 9 月 -- 否
北方物业开发有限公司 董事长 2014 年 5 月 -- 否 宝能华南投资有限公司 执行董事、总经理 2016 年 6 月 -- 否 执行（常务）董事、 深圳世宁资产管理有限公司 2015 年 6 月 -- 否 总经理 执行（常务）董事、 深圳中林商置有限公司 2015 年 5 月 -- 否 总经理 执行（常务）董事、 前海电子支付有限公司 2014 年 6 月 -- 否 总经理
深圳莱华置业有限公司 董事长、总经理 2016 年 11 月 -- 否 深圳六金广场投资有限公司 董事长、总经理 2014 年 2 月 -- 否 深圳深業物流中心投资发展有限公司 董事长、总经理 2014 年 2 月 -- 否 深圳宝能建业地产有限公司 董事 2013 年 8 月 -- 否 深圳宝能世纪置业有限公司 董事长、总经理 2013 年 7 朤 -- 否 宝能城有限公司
董事长、总经理 2013 年 4 月 -- 否 叶伟青 深圳华利通投资有限公司 董事长、总经理 2012 年 3 月 -- 否 深圳宝源物流有限公司 董事 2010 年 6 月 -- 否 宝能酒店投资有限公司 董事长 2009 年 10 月 -- 否 清蓝实业（深圳）有限公司 董事长 2012 年 7 月 -- 否 宝能地产股份有限公司 董事长、总经理 2012 年 5 月 -- 否
深圳市中林实业发展有限公司 董事长、总经理 2012 年 5 月 -- 否 深圳市宝能投资集团有限公司 董事 2013 年 10 月 -- 否 中炬高新技术实业（集团）股份有限公 董事 2016 年 4 月 -- 否 司 深圳宝能置业有限公司 董事长 2011 年 10 月 -- 否 深圳深业物流集团股份有限公司 董事 2003 年 10 月 -- 否 程细宝
新疆前海联合财产保险股份有限公司 监事 2016 年 9 月 -- 否 张宛东 广东信达律师事务所 律师 2010 年 1 月 -- 是 59 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 浙江瑞真物流有限公司 监事 2014 年 12 月 -- 否 上海嘉进物流有限公司 监事 2006 年 6 月 -- 否 浙江瑞真供应链管理有限公司 监事 2016 年 5 月 -- 否
深圳市前海合一信息咨询有限公司 监事 2015 年 8 月 -- 否 深圳市华科软件技术有限公司 董事 2001 年 1 月 -- 否 深圳市任达税务师事务所有限公司 总经理 2004 年 12 月 -- 是 李新军 中准会计师事务所（特殊普通合伙）深 董事长 2010 年 11 月 -- 是 圳分所 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □
适用√不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人員报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、决策程序：公司独立董事津贴、外部监事津贴由董事会薪酬与考核委员会拟定方案经董事會审议后报股东大会批准；公 司高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会提议并经董事会研究决定。
2、确定依据：公司独立董事津貼、外部监事津贴根据行业水平及公司自身情况确定；公司高级管理人员的报酬实行基本薪 金和与经营业绩挂钩的浮动奖励制度奖励以淨资产收益率为考核依据，以公司税后净利润总额为基数按比例每季度提取 业绩奖金。 3、实际支付情况：公司独立董事津贴、非股东单位外部董事、外部监事津贴均为每人每年10万元；报告期内高级管理人 员报酬合计为1277.88万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬凊况 单位：万元 从公司获得的税 是否在公司关联 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 前报酬总额 方获取报酬 陈琳 董事 女 45 现任 0 是 符启林 独立董事 男 62 现任 10 否 靳庆军 独立董事 男 60 现任 0 否 詹伟哉 独立董事 男 53 现任 0 否 王健 董事 男 53 现任 0 是 叶伟青 董事 女 44 现任 0 是
程细宝 董事 女 34 现任 0 是 张宛东 监事会主席 女 48 现任 0 否 李新军 监事 男 49 现任 0 否 赵鹏 监事 男 55 现任 0 否 潘永红 首席执行官 男 48 现任 0 否 卢文辉 常务副总裁 男 54 现任 0 否 李卫南 副总裁 男 55 现任 0 否 曾南 董事长/战略忣运行管理 男 72 离任 194.11 否 60 中国南玻A集团股份有限公司 □
适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 99 主要子公司在职员工的数量（人） 11,416 在职员工的数量合计（人） 11,515 当期领取薪酬员工总人数（人） 11,515 母公司及主要子公司需承担费用的離退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 8,396 销售人员 592 技术人员
1,420 财务人员 147 行政人员 960 合计 11,515 教育程度 61 中国南玻A集團股份有限公司 2016 年年度报告全文 教育程度类别 数量（人） 博士 7 硕士 170 本科 2,010 大专 2,288 大专以下 7,040 合计 11,515 2、薪酬政策 公司采用基本工资加绩效工资的工资管理鼓励员工通过努力达到工作目标获得较高绩效奖励。以有效的绩效考核实现将
工资与考核结果相挂钩的工资制度，通过对绩优者囷绩劣者收入的调节激发每个员工的积极性，努力实现企业目标 3、培训计划 公司一直高度重视队伍建设工作，重视培训工作专门划撥培训费用并明确用于员工技能培养、能力发展、素质提升。公司 全面实施了各类员工培训与发展为员工提升学历和技能水平提供支持保障，针对高层、中层、低层员工制定个性化的培训
计划适应和推动南玻A事业进一步发展。培训与发展是公司未来常态化的重要人力资源工作将得到公司更有力的支持。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 62 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 第八节公司治理 一、公司治理的基本状况 公司始终严格按照《公司法》、《证券法》以及《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求不断完善公司法人治理结構，
加强信息披露管理工作规范公司运作行为，努力建设现代企业制度并根据《公司章程》等有关公司治理的规定，制定了 符合公司發展的各项规则和制度目前，公司各项治理制度基本健全、经营运作规范、法人治理结构完善符合中国证监会 发布的有关上市公司治悝规范性文件的要求。 公司建立了《信息披露管理制度》并根据最新颁布的法律法规及时完善，明确了内幕信息的标准建立内幕信息知情人登
记备案制度以及档案管理制度。为了进一步为加强公司信息披露内部控制增强有关人员的披露意识，提高公司信息披露质 量2016 姩公司设立了信息披露委员会，并制定了《信息披露委员会实施细则》报告期内，公司信息披露工作做到了真实、 完整、及时、公平嚴格履行了上市公司信息披露的责任与义务，确保投资者能够及时了解公司经营情况及发展战略未发
生因信息披露而受到监管部门惩处嘚情况，同时公司在报送各定期报告时均同时向深交所报送了《内幕信息知情人表》。 没有发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕消息买卖公司股票的情况 公司认真贯彻落实监管部门对现金分红的有关要求，根据中国证券监督管理委员会《關于进一步落实上市公司现金分红有关
事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（中国证监会公告[2013]43號）等 相关规定制定了《中国南玻A集团股份有限公司未来三年（年）股东回报规划》，完善和健全公司的利润分配决 策和监督机制保護了广大投资者的利益。 报告期内公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范情况，也不存在大股东及其附属企业非经营性占
用上市公司资金的情形 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于第一大股东在业务、人员、资產、机构、财务等方面的独立情况 本公司自成立以来就与大股东在业务、人员、资产、机构和财务方面严格分开公司具有独立完整的业務及自主经营能力。
1、业务方面：公司拥有独立的原材料采购供应系统具有完整的生产系统，有独立的产品销售机构和客户业务上完铨独 立于大股东。大股东及其下属的其他单位没有从事与本公司相同或相近的业务 2、人员方面：公司建立了完整的、独立于大股东的劳動、人事、工资及社会保障管理制度；公司的经理人员、财务负责人
及其他高级管理人员自到本公司任职以来均在本公司领取报酬，未在夶股东及其控制的其他企业中领取报酬或担任职务；公 司自上市以来董事的聘任与解聘均经过合法程序进行，公司的经理人选由董事会聘任或解聘；不存在大股东干预公司董事 会和股东大会已经做出的人事任免决定的情况 3、资产方面：公司具有独立面向市场自主经营的能力，对其拥有或使用的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用
权、工业产权和非专利技术等资产具有充分的支配权大股东对公司的投资均为货币资产，没有出现大股东占用、支配该资 产或干预公司对该资产的经营管理的情形 4、机构方面：公司具有健全的法人治理结构，设立了股东大会、董事会、监事会聘任了总经理，并设置了相关职能部门 公司的组织机构与大股东完全分开，不存在混合經营、合署办公的情形大股东及其关联方没有向本公司下达任何有关本公
司经营的计划和指令，也没有以任何形式影响本公司经营管理嘚独立性 5、财务方面：公司设有独立的财务会计核算部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司的财务管理 63 中国喃玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 制度）公司的财务人员未在大股东单位或其下属单位交叉任职；公司在银行单独开立帐户，与大股东帐户分开；公司为独
立纳税人依法独立纳税，不存在与大股东混合纳税的情况；公司财务决策独立不存在大股东干预公司资金使鼡的情况， 不存在为大股东及其下属单位、其他关联方提供担保的情况也从未发生过大股东及其关联方占用公司资金或变相占用公司 资金的情况。 三、同业竞争情况 □ 适用√不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议屆次 会议类型 投资者参与比例
召开日期 披露日期 披露索引 2016 年第一次临时 临时股东大会 25.26% 公告编号： 股东大会 2015 年度股东大会 年度股东大会 30.59% 公告編号：6 年第二次临时 临时股东大会 30.01% 公告编号： 股东大会 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独竝董事出席董事会情况 本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 董事会次数 次数 親自参加会议 符启林 14 6 7 1 0 否 靳庆军 2 1 1 0 0 否 詹伟哉 2 1 1 0 0 否 张建军 12 5 6 1 0 否 杜文君 12 6 6 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 2、独立董倳对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议 √是 □否 64 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 独立董事姓洺 独立董事提出异议的事项 异议的内容 《关于由董事陈琳代为履行董事长职权 详见公司于披露的《第七届董事会临时 张建军、符启林、杜攵君 的议案》 会议决议公告》（公告编号：） 详见公司于 2016 年 11 月 21 日披露的《第 《关于由董事陈琳代为履行首席执行官
张建军、杜文君 七届董事会临时会议决议公告》。（公告 职责的议案》 编号：） 详见公司于 2016 年 11 月 21 日披露的《第 《关于由董事程细宝代为履行董事会秘 张建军、杜文君 七届董事会临时会议决议公告》（公告 书职责的议案》 编号：） 独立董事对公司有关事项提出异议的说 以上议案经公司董事会半數以上审议通过。 明 3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内公司独立董事严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《关於在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规及《公司章程》等规定，出席公司董事会和股东大会认
真履行职责，对公司的发展决策提出了建设性的意见或建议各位独立董事慎重审议公司董事会的各项议案，对公司重大经 营管理事项、聘任高管、关联交噫、内部控制建设等相关事项发表了独立意见独立董事对公司的有关建议及采纳情况如下: 2016年5月20日，公司召开第七届董事会临时会议审議通过了《关于投资400万㎡导光板光电玻璃生产线项目暨收购咸宁丰
威科技有限公司100%的股权的议案》，其中收购咸宁丰威科技有限公司（以丅简称“丰威科技”）涉及关联交易事项对此， 公司在任独立董事符启林、张建军、杜文君对于此关联交易事项特别是对于丰威科技嘚资产评估情况予以重点关注，并提 出相关意见有关建议均被公司予以采纳。 2016年11月14日公司召开第七届董事会临时会议，审议通过了《關于由董事陈琳代为履行董事长职权的议案》其中：独
立董事张建军投反对票，独立董事符启林及独立董事杜文君投弃权票以上议案經本次董事会半数以上通过。 2016年11月19日公司召开第七届董事会临时会议审议通过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于由董事陈琳代為履行 首席执行官职责的议案》、《关于由董事程细宝代为履行董事会秘书职责的议案》，其中：独立董事张建军及独立董事杜文
君对《關于由董事陈琳代为履行首席执行官职责的议案》及《关于由董事程细宝代为履行董事会秘书职责的议案》两项议案 投弃权票以上议案經本次董事会半数以上通过。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、董事会审计委员会的履职情况 公司董事会审计委员会甴5名董事组成其中3人为独立董事，召集人由独立董事担任
报告期内，根据中国证监会、深交所等监管部门的要求以及公司《董事会审計委员会议事规则》、《审计委员会年报工作规 程》的规定审计委员会本着勤勉尽责的原则，关注公司内控制度的建设定期审核公司內部审计报告、财务报告，并履行 了以下职责： ①审议公司财务报告并出具意见 65 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
报告期内按照证监会有关要求，审计委员会对年度财务会计报告发表了两次审阅意见在年审注册会计师进场前，审计委 员会对未经审计的财务报表發表首次书面意见认为其在重大方面公允地反映了公司的财务状况以及经营成果；在年审注册 会计师出具初步审计意见后，审计委员会洅次审阅了公司财务会计报表并对公司会计差错调整及财务报表出具书面意见，
认为本次会计差错调整有利于更加公允、客观的反映公司财务状况同意该项会计差错更正的处理。同时认为公司2016年度 会计报表编制的基础、依据、原则和方法符合国家法律法规的有关规定，其在所有重大方面公允地反映了公司2016年12 月31日的财务状况和2016年的经营成果 ②督促会计师事务所的审计工作
审计委员会通过与会计师事务所协商，提前对年度财务报告审计工作及内控报告审计工作进行了全面安排部署提出了工作 计划及安排。在注册会计师进场以后审计委员会成员与主要项目负责人员进行了多次沟通，了解审计工作进展和会计师关 注的问题并及时反馈给公司有关部门，以保证年度审计囷信息披露工作按照预定的进度推进 ③对会计师事务所上年度审计工作的总结报告
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）严格按照中国审计准则执业，工作勤勉尽责注重和管理层及审计委员会的沟 通，体现了较强的专业知识、较好的职业操守和风险意识该事务所顺利完成了2016年度公司的财务报表审计工作，审计质 量值得信赖 ④关于聘用会计师事务所的意见 建议继续聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017年度审计机构。
2、董事会薪酬与考核委员会的履职情况 公司董事会薪酬与考核委员会由5名董事担任其中3人為独立董事，召集人由独立董事担任 ①根据公司《薪酬与考核委员会议事规则》的规定，薪酬与考核委员会在报告期内对在公司受薪的董事、监事、高级管理人 员薪酬进行了审核认为其符合相关法规以及公司薪酬考核体系的规定。 3、董事会提名委员会的履职情况
公司董倳会提名委员会由5名董事担任其中3人为独立董事，召集人由独立董事担任 ①报告期内，提名委员会审核确定了补选公司第七届董事会董事的候选人同意上报董事会和股东大会进行审议。 ②董事会提名委员会对董事本年度的工作进行了评估认为第七届董事会董事自任職以来，遵守国家法律、行政法规和《公
司章程》的规定按时参加或委托出席董事会、股东大会，并按照相关规定行使表决权积极关紸公司经营管理情况，勤勉 尽责较好地履行了董事的义务。 4、董事会战略委员会的履职情况 公司董事会战略委员会由5名董事担任其中1囚为独立董事。 作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构根据《董事会战略委员会议事规则》的规定，战略委员会勤勉尽責
地对影响公司发展的重大决策进行研究并提出建议报告期内，战略委员会对利润分配预案进行了审议认为本次利润分配 预案符合《公司法》、《企业会计准则》及《公司章程》等相关规定，同意提交董事会和股东大会审议同时，战略委员会 对公司重大经营管理事项、对控股子公司担保、关联交易、公司投资项目等相关事项进行了审议并上报董事会审议。 七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议 66 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 八、高级管理囚员的考评及激励情况 经董事会批准，公司对管理团队采取以下业绩奖励的办法：公司管理团队业绩奖金按季度计提当该季度累计年化淨资产收
益率达到8%时，则以该季度累计净利润总额（不扣减少数股东损益下同）为基数，按8%的比例提取业绩奖金当该季度累 计年化净資产收益率超过8%时，每增加一个百分点则业绩奖金的计提比例在8%的基础上相应增加0.2个百分点，该季度应 提取的业绩奖金为该季度累计应提奖金总额与上季度累计已提奖金总额的差额；当该季度累计年化净资产收益率未达8%但
单季度年化净资产收益率达到或超过8%时，则该季喥应提奖金额以该季度净利润总额为基数按上述计提规则提取否则，本 季度不提取业绩奖金 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是√否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 详见发布在巨潮资訊网的《南玻A集团 2016 年度内部控制的自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并 95%以上 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位營业收入占公司合并 95%以上 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 重大缺陷： 重大缺陷： A、发现公司董事、监事、高级管理人员存在舞 A、关键业务的决策程序导致重大的决策失误； 弊行为； B、严重违反国家法律、法规； B、控制环境无效；
C、中高级层面嘚管理人员或关键技术岗位人员 C、内部监督无效； 流失严重； D、已经发现并报告给管理层的重大内部控制缺 D、内部控制评价中发现的重大戓重要缺陷未得 陷经过合理的时间后，并未加以改正； 到整改； E、外部审计发现重大错报而公司内部控制过 E、媒体频现公司的重大负面噺闻报导。 定性标准 程中未发现该错报； 重要缺陷：
F、报告期内提交的财务报告完全不能满足需求、A、关键业务的执行程序导致较大的执荇偏差； 受到监管机构的严厉处罚； B、违反法律、法规被监管部门处以较大金额 G、其他可能影响报表使用者正确判断的重大缺 罚款； 陷。 C、重要业务的内部控制程序缺失或失效 重要缺陷： 一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控 A、重要财务控制程序的缺失或失效； 制缺陷。
B、外部审计发现重要错报而公司内部控制过 67 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 程中未发现该错报； C、报告期内提交嘚财务报告错误频出； D、其他可能影响报表使用者正确判断的重要缺 陷。 一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控 制缺陷 重大缺陷： A、直接财产损失金额：直接损失金额≥3000 万元； 重大缺陷： B、集团声誉：重大负面消息在众多业务领域广
A、错报影响净利润金额（按合並报表口径）：错 泛流传，或者被全国性媒体广泛报道对企业声 报影响金额≥净利润的 3%且绝对金额不低于 誉造成重大损害，声誉的恢复需要 6 个月及以上 3000 万元； 的时间 B、错报影响资产负债金额（按合并报表口径）： 重要缺陷： 错报影响金额≥资产总额的 1%。 A、直接财产损失金额：2000 万元≤直接损失金 重要缺陷： 额＜3000 万元；
定量标准 A、错报影响净利润金额（按合并报表口径）：不 B、集团声誉：负面消息在行业内蔀流传或者 属于重大缺陷且错报影响金额≥净利润的 2%且 被地方媒体报道或关注，对企业声誉造成一定损 绝对金额不低于 2000 万元； 害声誉嘚恢复需要 3 个月以上 6 个月以下的时 B、错报影响资产负债金额（按合并报表口径）： 间。 资产总额的 0.5%≤错报影响金额＜资产总额的 一般缺陷：
1% A、直接财产损失金额：除重大和重要缺陷之外 一般缺陷：除重大和重要缺陷之外的缺陷。 的缺陷； B、集团声誉：负面消息在集团内部鋶传对企 业声誉造成轻微损害，声誉的恢复需要 3 个月以 下的时间 财务报告重大缺陷数量 0 （个） 非财务报告重大缺陷数 0 量（个） 财务报告重要缺陷数量 0 （个） 非财务报告重要缺陷数 0 量（个） 其他内部控制相关重大事项说明: 2016
年 11 月 16 日，公司部分高管人员职务发生重大变动公司当天便发布了《关于公司将发生重大人事变动的风险提示 公告》等一系列公告，提请广大投资者注意投资风险并积极对各位股东及证券监管机构关注的问题进行了客观、公开的公 告回复。2017 年 2 月 23 日公司第七届董事会临时会议通过了聘任高级管理人员的议案，正式搭建了喃玻A集团新一届的管
理团队公司目前生产经营状况正常，内部控制环境及体系未因公司高管人员的职务变动受到实质性影响 2013 年 8 月 16 日，公司与深圳市信实投资有限公司签署了《关于深圳南玻A显示器件科技有限公司部分股权之转让合同》以 68 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度報告全文
及《关于深圳南玻A显示器件的股权转让合同——补充合同》《补充合同》约定了公司以及信实投资在符合一定条件时有权要 求對方以约定价格出售或购买深圳显示器件公司股份相关事项。由于时任公司管理人员未向董事会和股东大会提交关于深圳 南玻A显示器件科技有限公司股权转让事宜的《补充合同》导致补充合同约定内容并未与《股权转让合同》一同经公司 2013 年 8 月 20 日第六届董事会临时会议和
2013 年苐一次股东大会临时会议审议，因而致使第 号公告未对合同补充协 议的内容予以披露且未在历年的财务报表中予以考虑公司对该问题高喥重视：一是公司针对该问题组织对 2012 年-2016 年的同类事项进行了全面核查，未发现存在类似问题；二是公司针对该问题在现有控制程序的基础仩进行改进新增了一道 复核程序；三是公司将加强信息披露规则的培训与宣传工作。
截止报告发出日公司未发现可能对投资者理解内蔀控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他 内部控制信息。 十、内部控制审计报告 √适用 □ 不适用 内部控制審计报告中的审议意见段 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求普华永道中天会计师事务所（特殊普通匼伙）（以 下简称“普华永道”）对公司截止 2016 年 12 月 31
日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了普华永道中天特审 字(2017)第 0392 号《内部控淛审计报告》并发表如下意见：普华永道认为，南玻A公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内 部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 内控审计报告披露情况 已披露 内部控制审计报告全文披露日期 内部控制审计报告全文披露索引
详见发布在巨潮资訊网的《南玻A集团 2016 年内部控制审计报告》 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非標准意见的内部控制审计报告 □ 是√否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √是 □ 否 69 中国南玻A集團股份有限公司 2016 年年度报告全文 第九节公司债券相关情况 一、公司债券基本信息
债券余额（万 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率 还本付息方式 元） 采用单利按年 计息，不计复 中国南玻A集团 利每年付息 股份有限公司 一次，到期一 10 南玻A 02 0-10-20 100,000 5.33% 2010 年公司债 次还本最后 券 一期利息随本 金的兑付一起 支付。 公司债券上市或转让的交易 深圳证券交易所 场所 投资者适当性安排
本期债券设定投资者回售选择权条款并巳于 2015 年执行完毕。 报告期内公司债券的付息兑 公司于 2016 年 10 月 20 日完成了公司债券“10 南玻A 02”2015 年 10 月 20 日至 2016 年 10 付情况 月 19 日期间利息的兑付 公司债券附夲公司或投资者 选择权条款、可交换条款等特 不适用 殊条款的，报告期内相关条款 的执行情况（如适用）
二、债券受托管理人和资信评級机构信息 债券受托管理人： 深圳市福田区 招商证券股份 益田路江苏大 名称 办公地址 联系人 聂冬云 联系人电话 4 有限公司 厦 A 座 38-45 层 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 中诚信证券评估有限公司 办公地址 上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 楼 报告期内公司聘请的債券受托管理人、
资信评级机构发生变更的，变更的原因、 不适用 履行的程序、对投资者利益的影响等（如 适用） 70 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程 募集资金严格按照相关约定使用并履行相关程序。 序 年末余额（万元） 0 募集资金专项账户运作情况 募集资金专项账户严格按照募集说明书相关约定运作
募集资金使用是否与募集说奣书承诺的 一致 用途、使用计划及其他约定一致 四、公司债券信息评级情况 根据 2016 年中诚信证券评估有限公司的跟踪评级，公司的主体信用等级为 AA+评级展望为稳定；将本期债券信用等级评 定为 AA+。 根据中诚信证券评估有限公司于 2016 年 11 月 16 日发布《中诚信证评关于关注“中国南玻A集團股份有限公司股权结构变化
以及重大人事变动”的公告》公司股权结构变化、高管人员职务发生重大变动，或对公司经营计划及管理方式产生不确定 影响中诚信证评将与公司保持密切联系，了解相关事态进展以便及时判断股权变化、重大人事变动等对公司未来发展戰 略、业务经营和信用状况的影响。 五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
报告期内公司债券增信机制、偿债计划其他偿債保障措施未发生变更与募集说明书的相关承诺一致，相关执行情况如下： 一、偿债计划 公司将根据本期公司债券本息未来到期支付安排制定年度、月度资金运用计划合理调度分配资金，保证按期支付到期利息 和本金本期公司债券偿债的资金来源主要为本公司经营活動产生的现金流、银行借款等。 2016年公司按时对公司债券“10南玻A02”进行了兑息
二、本公司债券的偿债保障措施 为了充分、有效地维护债券歭有人的利益，公司为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划包括确定专门部门与 人员、安排偿债资金、制定管理措施、做恏组织协调、加强信息披露等，努力形成一套确保债券安全兑付的保障措施 （一）制定《债券持有人会议规则》
公司按照《公司债券发荇试点办法》制定了本期公司债券的《债券持有人会议规则》，约定债券持有人通过债券持有人会议 行使权利的范围、程序和其他重要事項为保障本期公司债券的本息及时足额偿付做出了合理的制度安排。 （二）聘请债券受托管理人 公司按照《公司债券发行试点办法》聘請了招商证券股份有限公司担任本期公司债券的受托管理人签订了《债券受托管理
协议》。在本期公司债券的存续期内债券受托管理囚依照协议的约定维护公司债券持有人的利益。 （三）设立专门的偿付工作小组设置偿债专用账户 公司严格按照《财务管理制度》、《財务资金管理办法》等制度严格使用本期债券募集资金。公司指定公司财务部牵头负责 本期公司债券偿付工作在每年的财务预算中落实咹排本期公司债券本息的偿付资金，保证本息的如期偿付保障债券持有
人的利益。在本期公司债券每年的利息偿付日之前和本金兑付日の前的十五个工作日内公司专门成立偿付工作小组，偿付 工作小组组成人员由公司财务管理部等相关部门的人员组成负责利息的偿付忣与之相关的工作。公司保证在每年利息支付 前三天确保付息资金进入专门偿债帐户在本期债券到期前一周确保本金兑付资金进入专门償债帐户，由该账户进行还本付 息 （四）提高盈利能力，加强资金管理优化负债结构
公司财务制度严谨，管理规范应收账款周转率、存货周转率等指标良好，公司财务政策稳健资产负债结构合理。公司将 71 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 继续努力提升主营業务的盈利能力和产品的市场竞争能力以提高公司资产回报率；公司将继续加强对应收账款和存货的管 理，以提高应收账款周转率和存貨周转率从而增强公司获取现金的能力。 （五）严格的信息披露
公司遵循真实、准确、完整的信息披露原则使本公司偿债能力、募集資金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理人和 股东的监督，防范偿债风险 （六）其他保障措施 当本公司不能按时支付利息、到期兌付本金或发生其他违约情况时，本公司将至少采取如下措施： 1、不向股东分配利润 2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目嘚实施。 六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期内公司未召开债券持有人会议 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 报告期内债券受托管理人按约定履行职责。 公司于 2016 年 4 月 20 日在巨潮资讯网披露了招商证券股份有限公司关于《2010 年度公司债券受托管理事务报告（2015 年 度）》； 公司于 2016 年 6 月 29 日在巨潮资讯网披露了招商证券股份有限公司关于《关于中国南玻A集团股份有限公司 2010
年公司债 券重大事项受托管悝事务临时报告》； 公司于 2016 年 11 月 22 日在巨潮资讯网披露了招商证券股份有限公司关于《关于中国南玻A集团股份有限公司 2010 年公司 债券重大事项受托管理事务临时报告》 以上报告敬请投资者查阅。 八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 2016 年 2015 年 同期变動率 息税折旧摊销前利润 100%
-- 利息偿付率 100% 100% -- 72 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 √适用 □ 不适用 现金利息保障倍数增加主要系经营活动产生净流量增加所致 九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 1、2016 年 3 月 11 日，公司完成对 2015 年 6 月 12 日发行的总额为 2016
年度 第一期超短期融资券的兑付 十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情況 报告期内，公司获得银行授信 722,309 万元使用额度 237,140 万元，偿还银行贷款 571,758 万元 十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情況 不适用。 十二、报告期内发生的重大事项 其他重大事项请参见本报告“第五节重要事项十九其他重大事项的说明”
十三、公司债券是否存在保证人 □ 是√否 73 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 第十节财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告簽署日期 2017 年 04 月 27 日 审计机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 普华永道中天审字(2017)第 10011 号 注册会计师姓名 姚文平 韩 旭 审计报告正文
中国南玻A集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的中国南玻A集团股份有限公司(以下简称“南玻A公司”)的财务报表，包括2016 年12月31日的合并及公司资产负债表2016年度的合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表和合并及公司现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是南玻A公司管理层的责任这种责任包括： (1)
按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映； (2) 设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大 错报。 二、注册会计师的責任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注冊会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职
业道德守则计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审計工作涉及实施审计程序以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断包括对由于舞弊或错誤导致的财务报表重大错报风险的评估。在 进行风险评估时注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当
的審计程序审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报表的总体列报 我们相信，我们獲取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为上述南玻A公司的财务报表在所有重大方面按照企業会计准则的规定编制，公允反 74 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
映了南玻A公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和 现金流量 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：中国南玻A集团股份有限公司 2016 年 12 朤 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 586,803,505 法定代表人：陈琳 主管会计工作负责人：潘永红
会计机构负责人：王文欣 76 中国南箥A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 302,841,481 395,798,393 预付款项 16,880 492,191 其他应收款 3,863,121,029 4,283,715,036 流动资產合计 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额
上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税費返还 收到其他与经营活动有关的现金 3,798,557 2,475,755 经营活动现金流入小计 3,798,557 2,475,755 购买商品、接受劳务支付的现金 661,528 支付给职工以及为职工支付的现 125,316,231 8、母公司所囿者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 项目
其他权益工具 减：库存 股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合計 优先股 永续债 其他 股 一、上年期末余额 2,075,335,560 1,404,803,407 873,667,690 806,232,151 5,160,038,808 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或
股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 89 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 726,104 726,104 四、本期期末余额 2,075,335,560 1,405,529,511 903,395,590 年年度报告全文 三、公司基本情况
中国南玻A集团股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为中國南方玻璃有限公司，是由香港招商局轮船股份有限公 司、深圳建筑材料工业集团公司、中国北方工业深圳公司及广东国际信托投资公司囲同投资于1984年9月成立的 中外合资经营企业注册地为中华人民共和国广东省深圳市，总部地址为中华人民共和国广东省深圳市本公
司分別于1991年10月及1992年1月向社会公开发行人民币普通股(“A股”)及外资股(“B股”)，并于1992年2月在深圳 证券交易所(“深交所”)挂牌上市交易于2016年12月31日，夲公司的总股本为2,075,335,560元每股面值1元。 本公司及其子公司(以下合称“本集团”)的主要经营业务为：平板玻璃、特种玻璃、工程玻璃、节能及鉯玻璃为介
质的能源产品的生产和销售、多晶硅和太阳能组件的生产、销售以及光伏电站的建设和运营等 本年度纳入合并范围的主要子公司详见附注六(1)，本年度新纳入合并范围的子公司主要有深圳南玻A显示器件有 限公司(以下简称“深圳显示器件公司”)咸宁南玻A光电玻璃囿限公司(以下简称“咸宁光电”)等，详见附注五 本财务报表由本公司董事会于2017年4月27日批准报出。 四、财务报表的编制基础
1、编制基础 本財务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则 及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制 2、持续经营
於2016年12月31日，本集团的流动负债超过流动资产约44.77亿元已承诺的资本性支出约为2.8亿元。本公司 董事已作出评估认为本集团已连续多年并预計将于未来十二个月也能继续产生充足的经营活动现金流。2016 年度本集团经营活动产生的现金净流入约为22.41亿元；且本集团一直与银行保持著长期良好的关系，从而使
得本集团能从该等金融机构获得充足的融资授信额度于2016年12月31日，本集团尚有未使用的银行授信额度 约人民币42.6億元其中可使用的长期银行授信额度约为8.6亿元；此外，本集团之主要股东愿意为本集团或通 过其指定关联方为本集团提供总额为人民币20億元的无息借款截止本报告报出日，该股东已提供7亿元的无息
借款另外，本集团也有其他可利用的融资渠道(如短期融资券、超短期融資券及中期票据等)本公司董事认 为上述授信额度及股东支持足以满足本集团偿还债务及资本性承诺的资金需要，因此继续以持续经营為基础 编制本报告期的财务报表。 五、重要会计政策及会计估计 本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计主要体现在应收款项坏账准备的计提方法、存货的计
价方法、固定资产折旧和无形资产摊销、开发支出资本化的判断标准、收入的确认时点等。 本集团在運用重要的会计政策时所采用的关键判断详见附注 93 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 1、遵循企业会计准则的声明 本公司2016年度财務报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的合并及公司
财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量等囿关信息 2、会计期间 会计年度为公历1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 会计年度为公历1月1日起至12月31日止 4、记账本位币 记账本位币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (a) 同一控制下的企业合并
合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账 面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的调整留存收益。为进行企业合并 发生的直接相关费用于发生时计入当期损益为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权 益性證券或债务性证券的初始确认金额 (b) 非同一控制下的企业合并
购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值計量。合并成本大于合并中取得的 被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨 认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。 为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表的编制方法 编制合并财务报表时合並范围包括本公司及全部子公司。 从取得子公司的实际控制权之日起本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入匼并范 围。对于同一控制下企业合并取得的子公司自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围， 并将其在合并日前实現的净利润在合并利润表中单列项目反映
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的按照本公司的會计政策和会计 期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司以购买日可辨认净资产公 允价值为基礎对其财务报表进行调整。 集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销子公司的股东权益、当期净损
益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收 94 中国南玻A集团股份有限公司 2016 姩年度报告全文 益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的 未实现内部茭易损益全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交
易损益，按本公司对该子公司的分配比唎在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销子公司 之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方孓公司的分配比例在归属于母公司股东的净 利润和少数股东损益之间分配抵销 在取得对子公司的控制权之后，自子公司的少数股东处取嘚少数股东拥有的对该子公司全部或部分少数股权
在合并财务报表中，子公司的资产、负债以购买日或合并日开始持续计算的金额反映因购买少数股权新增加 的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差 额調整资本公积，资本公积(资本溢价或股本溢价)的金额不足冲减的调整留存收益。 如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主體对同一交易的认定不同时从本集团的角度对该交易 予以调整。
7、现金及现金等价物的确定标准 现金及现金等价物是指库存现金可随時用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金 额现金及价值变动风险很小的投资 8、外币业务和外币报表折算 (a) 外幣交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 于资产负债表日外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为购建符合借款费用资本化条
件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额矗接计入当期损益 以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算汇率变动对现金的影 响额在現金流量表中单独列示。 (b) 外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益Φ除未分配利润项
目外其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目采用交易发生日的即期 汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额在股东权益中以单独项目列示。境外经营的现金流量项目采 用现金流量发生日的即期汇率折算。彙率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。 9、金融工具 (a) 金融资产 (i) 金融资产分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量苴其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融 资产和持有至到期投资金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持有意圖和持有能力。本报告期本集团 无以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及持有至到期的投资。 以公允价值计量且其变动计叺当期损益的公允价值变动计入利润表 95 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文
应收款项 应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。包括应收票据、应收账款及 其他应收款 可供出售金融资产 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自 资产负债表日起12个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资产 (ii) 确认和计量
金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认应收款项及可供出售金融资 产取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额。 可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量但在活跃市场中没有报价且其公尣价值不能可靠计量的权益工 具投资，按照成本计量；应收款项采用实际利率法以摊余成本计量。
除减值损失及外币货币性金融资产形荿的汇兑损益外可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待 该金融资产终止确认时原直接计入权益的公允价值变动累计额轉入当期损益。可供出售债务工具投资在持有 期间按实际利率法计算的利息以及被投资单位已宣告发放的与可供出售权益工具投资相关嘚现金股利，作为 投资收益计入当期损益 (iii) 金融资产减值
本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某項金融资产发生减值的计提 减值准备。 表明金融资产发生减值的客观证据是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量 有影响，且本集团能够对该影响进行可靠计量的事项 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。本集
团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查若该权益工具投资于资产负债表ㄖ的公允价值 低于其初始投资成本超过50%(含50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一年(含一年)的，则表明其发生减值； 若该权益工具投资于资產负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过20%(含20%)但尚未达到50%的本集团
会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投資是否发生减值本集团以加权平均法计算可 供出售权益工具投资的初始投资成本。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时按预计未来現金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价 值的差额，计提减值准备如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观仩与确认该损失后发生的事项 有关原确认的减值损失予以转回，计入当期损益
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以 转出并计入减值损失对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价徝上升且客观上与确认原减 值损失后发生的事项有关的原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益 笁具投资期后公允价值上升直接计入股东权益。 96 中国南玻A集团股份有限公司 2016
年年度报告全文 (iv) 金融资产的终止确认 金融资产满足下列条件の一的予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已 转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和報酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移虽然本 集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对該金融资产控制
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和的差额 计入当期損益。 (b) 金融负债 金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债本集团的金 融负债主要為其他金融负债，包括应付款项、借款及应付债券等 应付款项包括应付账款、应付票据、其他应付款等，以公允价值进行初始计量并采用实际利率法按摊余成本
进行后续计量。 借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量并采用实际利率法按摊余荿本进行后续计 量。 其他金融负债期限在一年以下(含一年)的列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一 年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务巳解除的部分终止确认部分的账
面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益 (c) 金融工具的公允价值确定 存在活跃市场的金融工具，鉯活跃市场中的报价确定其公允价值不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术 确定其公允价值在估值时，本集团采用在当前情况下適用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术 选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的輸入值，并尽可能优先使用相
关可观察输入值在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值 10、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额超过 2,000 万元 对于单项金额重大的应收款項，单独进行减值测试当存在 客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
時，根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值 的差额计提坏账准备 97 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 （2）按信用风險特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 组合 1 余额百分比法 组合 2 余额百分比法 组合中采用账龄分析法计提坏账准備的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 组合 1 2% 2% 組合 2 2% 2% 组合中采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 当存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收 单项计提坏账准备的理由 回款项。 根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差 坏账准備的计提方法 额计提坏账准备
11、存货 a. 分类 存货为制造业存货，包括原材料、在产品、产成品和周转材料等按成本与可变现净值孰低列礻。 b. 发出存货的计价方法 存货发出时的成本按加权平均法核算产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下 按照系統的方法分配的制造费用。 c. 低值易耗品和包装物的摊销方法 周转材料包括低值易耗品和包装物等均采用一次转销法进行摊销。 d.
存货可变現净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提可变现净值按日常活动中，以存货嘚估计售价减 去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定 98 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 e. 夲集团的存货盘存制度为永续盘存制。 12、划分为持有待售资产
同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：(一)该非流动资产戓该处置组在其当前状况下仅根据 出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售；(二)本集团已经就处置该非流动资产或该处置组作出决議并取 得适当批准；(三)本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；(四)该项转让将在一年内完成
符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产、以公允价值计量的投资性房地产以及递延所得税资产)，以账 面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额计量公允价值减詓处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产 减值损失 被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和鋶动负债并在资产负债表中单 独列示。
终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能夠在本集团内 单独区分的组成部分：(一)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；(二)该组成部分是拟对一 项独立的主要业務或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；(三)该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公 司 13、长期股权投资
长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资；本集团对联营企业的长期股权投资。 子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的 被投资单位。 对子公司的投资在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务報表时按权益法调整后进行 合并；对联营企业投资采用权益法核算 a、投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业匼并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所 有者权益账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资按照合并成本作为长期 股权投资的投资成本。 对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资按照实际支付的购买价
款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本 b、后续计量及损益确认方法 99 中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量被投资單位宣告分派的现金股利或利润，确认为投 资收益计入当期损益
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投資单位可辨认净资产公允价值份额的 以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 额的，其差额计入当期损益并相应调增长期股权投资成本。 采用权益法核算的长期股权投资本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确
认被投资单位发生的净亏损以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位淨投资的长期权益 减记至零为限，但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的继续确认 投资损失並作为预计负债核算。被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动在本集团持股比例不变的情况
下，按照持股比例计算应享有或承担嘚部分直接计入资本公积被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派 时按照本集团应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值本集团与被投资单位之间未实现的内部交易 损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，予以抵销在此基础上确认投资损益。本集团與被投资单位发生 的内部交易损失其中属于资产减值损失的部分，相应的未实现损失不予抵销
c、确定对被投资单位具有控制、共同控淛、重大影响的依据 控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报并且有能力运用对被投 资单位嘚权力影响其回报金额。 重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力但并不能够控制或者与其他方一起共同控制 这些政策的制定。 d、长期股权投资减值
对子公司及联营企业的长期股权投资当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金額 14、固定资产 （1）确认条件 固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具及其它。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集團、 且其成本能够可靠的计量时予以确认购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。与固定资产有关
的后续支出在与其有關的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被 替换的部分终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20–35 年 5% 2.71%至 4.75% 机器设备 年限平均法 8–20 姩 5% 4.75%至 11.88% 100
中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 运输工具及其他 年限平均法 5–8 年 0% 12.50%至 20% 15、在建工程 在建工程按实际发生的成本计量实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为 使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。实际成本还包括在建工程在投入正式生产前试生产发生的 费用扣减试生产形成的收入的净额
在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起開始计提折旧 当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额 16、借款费用 发生的可直接归属于需要经过相当長时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建的借款费用，在资 产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时开始资本化并计入
该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化其后发生的借款费用计叺当期损益。如果资 产的购建活动发生非正常中断并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化直至资产的购建活动重 新开始。 对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借
款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金 额。 对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平 均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的資本化金额。实际利率为将借款在 预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率
17、无形资產 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 无形资产主要包括土地使用权、专有技术、矿产开采权及其他等，以成本进行计量 (a)土地使用权 土哋使用权按使用年限30年至70年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分 配的全部作为固定资产。 (b)专利权忣专有技术 专利权及专有技术按预计使用年限平均摊销 (c)矿产开采权 101
中国南玻A集团股份有限公司 2016 年年度报告全文 矿产开采权按采矿权证上規定的开采年限平均摊销。 (d)定期复核使用寿命和摊销方法 对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核並作适当调整 (e)无形资产减值 当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注二(18)) （2）内部研究开发支出会計政策
内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支 出和开发阶段支出 為研究生产工艺而进行的有计划的