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华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第1号)
华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 1 号）基金管理人： 华商基金管理有限公司基金托管人： 中国工商银行股份有限公司二零一八年四月华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书(更新)重要提示华商瑞丰混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会日证监许可[号文注册。本基金基金合同于日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为偏债混合型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）1基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日（财务数据未经审计）。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）2目录一、绪言............................................................................................................................................1二、释义............................................................................................................................................1三、基金管理人................................................................................................................................5四、基金托管人..............................................................................................................................17五、相关服务机构..........................................................................................................................21六、基金的募集..............................................................................................................................51七、基金合同的生效......................................................................................................................52八、基金份额的申购、赎回与转换..............................................................................................52九、基金的投资..............................................................................................................................61十、基金的财产..............................................................................................................................73十一、基金资产的估值..................................................................................................................74十二、基金的收益与分配..............................................................................................................78十三、基金的费用与税收..............................................................................................................80十四、基金的会计与审计..............................................................................................................81十五、基金的信息披露..................................................................................................................82十六、风险揭示..............................................................................................................................87十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................90十八、基金合同的内容摘要..........................................................................................................92十九、基金托管协议的内容摘要................................................................................................115二十、对基金份额持有人的服务................................................................................................133二十一、其他应披露事项............................................................................................................134二十二、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................137二十三、备查文件........................................................................................................................137华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书(更新)1一、绪言《 华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”）依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《 基金法》” ）、《 证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《 销售办法》” ）、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《 运作办法》” ）、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《 信息披露办法》” ）及其他有关规定以及《 华商瑞丰混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了华商瑞丰混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《 基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指华商瑞丰混合型证券投资基金。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）22、基金管理人：指华商基金管理有限公司。3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司。4、基金合同：指《 华商瑞丰混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充。5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华商瑞丰混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充。6、招募说明书或本招募说明书：指《 华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新。7、基金份额发售公告：指《 华商瑞丰混合型证券投资基金基金份额发售公告》 。8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。9、 《 基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《 中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订。10、 《 销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《 证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订。11、 《 信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月1 日实施的《 证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订。12、 《 运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订。13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）3义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。22、销售机构：指华商基金管理有限公司以及符合《 销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，负责办理基金销售业务的机构。23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务的基金份额变动及结余情况的账户。27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）4件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月。30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日。32、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。33、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 为自然数。34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。36、 《 业务规则》 ：指《 华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守。37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为。40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）5申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式。43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%。44、元：指人民币元。45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。三、基金管理人（一）基金管理人概况1、名称：华商基金管理有限公司2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层4、法定代表人：李晓安5、成立时间： 2005 年 12 月 20 日6、注册资本：壹亿元7、电话： 010－ 传真： 010－华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）68、联系人：周亚红9、股权结构股东名称 出资比例华龙证券股份有限公司 46％中国华电集团财务有限公司 34％济钢集团有限公司 20％10、客户服务电话： 010--700-8880（免长途费）11、管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）7研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金。（二）基金管理人主要人员情况1.董事会成员李晓安：董事长。男，清华大学 EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司董事长，华龙证券股份有限公司党委书记、董事长，中国证券业协会副监事长；历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。金树成：董事。男，会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会，副处级专职监事；武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师。徐亮天：董事。男，硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总监，历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。梁永强：董事。男，经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经理，曾就职于华龙证券有限公司，历任华商基金管理有限公司投资管理部华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）8副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京长江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。陈星辉：独立董事。男，北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。2、监事会成员苏金奎：监事。男，本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司；历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。张新福：监事。男，法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长，历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）93、总经理及其他高级管理人员梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。 2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理，现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。周亚红：督察长。女，经济学博士。 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。陆涛：副总经理。男， 2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。高敏：副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女， 2007 年 5 月加入华商基金管理有限公司， 2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务所审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券有限责任公司计划财务总部副总经理。4、基金经理张永志：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业资格。 1999 年 9 月至2003 年 7 月，就职于工商银行青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；2006 年 1 月至 2007 年 5 月，就职于海通证券，任债券部交易员； 2007 年 5 月加入华商基金管理有限公司； 2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任交易员； 2009 年1 月至 2010 年 8 月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理；2010 年 8 月 9 日起至今担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理；2011 年 3 月 15 日起至今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理；2015 年 2 月 17 日起至今担任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理；2016 年 8 月 24 日起至今担任华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理；华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）102017 年 3 月 1 日起至今担任华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理； 2017 年12 月 22 日起至今担任华商可转债债券型证券投资基金基金经理。5、投资决策委员会成员本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：梁永强：华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理、投资决策委员会主席。梁伟泓：华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本1 号混合型证券投资基金基金经理。周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理。李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。童立：华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。高兵：华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）11上述人员之间无近亲属关系。（三）基金管理人职责1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；6、除依据《 基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；7、依法接受基金托管人的监督；8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；9、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；11、编制季度、半年度和年度基金报告；12、严格按照《 基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；13、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《 基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；14、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；15、依据《 基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）1216、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关资料 15 年以上；17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《 基金合同》 规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22、建立并保存基金份额持有人名册；23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；24、执行生效的基金份额持有人大会决议；25、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；26、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《 基金合同》 不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。（四）基金管理人的承诺1、基金管理人承诺不从事违反《 中华人民共和国证券法》 （以下简称“《 证券法》” ）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《 证券法》 行为的发生；2、基金管理人承诺不从事以下违反《 基金法》 的行为，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）13（ 1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（ 2）不公平地对待管理的不同基金财产；（ 3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（ 5）侵占、挪用基金财产；（ 6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（ 7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（ 8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（ 1）越权或违规经营；（ 2）违反基金合同或托管协议；（ 3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；（ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（ 6）玩忽职守、滥用职权；（ 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（ 8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；（ 9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；（ 10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（ 11）贬损同行，以提高自己；（ 12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（ 13）以不正当手段谋求业务发展；（ 14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（ 15）其它法律、行政法规禁止的行为。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）144、基金管理人关于禁止行为的承诺为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：（ 1）承销证券；（ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（ 3）从事承担无限责任的投资；（ 4）向其基金管理人、基金托管人出资；（ 5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（ 6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。（五）基金经理承诺1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（六）基金管理人的内部风险控制制度1、内部控制制度(1)内部控制的原则华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）151)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。(2)内部控制的主要内容1)控制环境①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。2)风险评估华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）16内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。3)组织体系内部控制组织体系包括三个层次：①第一层次风险控制在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。②第二层次风险控制第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。③第三层次风险控制第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。4)制度体系制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度等。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）17②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。5)信息与沟通建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。2、基金管理人关于内部控制的声明(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；(2)上述关于内部控制的披露真实、准确；(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。四、基金托管人（一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间： 1984 年 1 月 1 日法定代表人：易会满注册资本：人民币 35,640,625.71 万元联系电话： 010-联系人：郭明（二）主要人员情况截至 2017 年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄33 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）18（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《 亚洲货币》 、英国《 全球托管人》 、香港《 财资》 、美国《 环球金融》、内地《 证券时报》 、 《 上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。（四）基金托管人的内部控制制度中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、 2007、 2009、 2010、 2011、 2012、 2013、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第70 号）审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402（原 SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）19型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。3、内部风险控制原则（ 1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。（ 2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。（ 3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。（ 4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。（ 5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）20（ 6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。4、内部风险控制措施实施（ 1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。（ 2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。（ 3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。（ 4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。（ 5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。（ 6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。（ 7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）215、资产托管部内部风险控制情况（ 1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。（ 2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。（ 3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。（ 4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《 基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。基金托管人发现基金管理人违反《 基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）22基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。五、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销机构：名称：华商基金管理有限公司住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层法定代表人：李晓安直销中心：华商基金管理有限公司电话： 010-传真： 010-网址： www.hsfund.com2、代销机构：（ 1） 中国工商银行股份有限公司注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号法定代表人：易会满联系人：郭明客服电话： 95588公司网址： www.icbc.com.cn（ 2） 中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：田国立客服电话： 95533华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）23公司网址： www.ccb.com（ 3） 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：陈四清客服电话： 95566网址： www.boc.cn（ 4） 交通银行股份有限公司办公地址：上海市银城中路 188 号法定代表人：牛锡明联系人：王菁联系电话： 021—客服电话： 95599公司网址： www.spdb.com.cn（ 5） 中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎联系人：罗菲菲客服电话： 95568公司网址： www.cmbc.com（ 6） 平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路 5047 号法定代表人：孙建一联系人：张莉客户服务热线： 95511-3公司网址： bank.pingan.com（ 7） 乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）24法定代表人：杨黎联系人：余戈电话： 客服电话： 公司网址： www.uccb.com.cn（ 8） 晋商银行股份有限公司注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦法定代表人：阎俊生联系人：杨瑞客服电话： 公司网址： www.jshbank.com（ 9） 浙江泰隆商业银行股份有限公司注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号法定代表人：王钧联系人：陈妍宇电话： 7客服电话： 400-88-96575公司网址： www.zjtlcb.com（ 10） 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人：何沛良联系人：杨亢电话： 0传真： 2客服电话： 公司网址： www.drcbank.com（ 11） 华龙证券股份有限公司华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）25注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心法定代表人：李晓安电话： 传真： 联系人：李昕田客服热线： 400-689-8888、 公司网址： www.hlzqgs.com（ 12） 国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人：杨德红电话： 021-传真： 021-联系人：芮敏祺、朱雅崴客服电话： 400-、 95521公司网址： www.gtja.com（ 13） 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青开放式基金业务传真：（ 010） 联系人：权唐客服电话： 400-公司网址： www.csc108.com（ 14） 招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人:宫少林华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）26电话:7传真:6联系人:黄婵君客服电话:98111公司网址:www.newone.com.cn（ 15） 中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：张佑君联系电话： 010-传真： 010-联系人：郑慧客服电话： 95558公司网址： www.cs.ecitic.com（ 16） 中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈共炎电话： 010-传真： 010-联系人：辛国政客服电话： 、 95551网址： www.chinastock.com.cn（ 17） 海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：王开国电话： 021-传真： 021-华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）27联系人：金芸、李笑鸣客服电话： 95553、 400-公司网址： www.htsec.com（ 18） 申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：李梅传真： 021-联系人：王叔胤联系电话： 021-客服电话： 95523 或 公司网址： www.swhysc.com（ 19） 长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：尤习贵客户服务热线： 95579 或 联系人：奚博宇电话： 027-传真： 027-公司网址： www.95579.com（ 20） 安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元法定代表人：王连志电话： 51传真： 55联系人：陈剑红客服电话： 95517华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）28公司网址： www.essence.com.cn（ 21） 华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人：周易联系人：庞晓芸联系电话： 3传真： 2（深圳）客服电话： 95597网址： www.htsc.com.cn（ 22） 山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人：侯巍客服电话： 400-666-1618， 95573公司网址： www.i618.com.cn（ 23） 中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：姜晓林电话： 5传真： 5联系人：刘晓明客服电话： 95548网址： www.citicssd.com（ 24） 信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：张志刚华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）29联系人：尹旭航联系电话： 010-传真： 010-客服电话： 95321公司网址： www.cindasc.com（ 25） 光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰电话： 021-传真： 021-联系人：何耀客服电话： 95525公司网址： www.ebscn.com（ 26） 国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层法定代表人:姚志勇联系人:祁昊联系电话:2客服电话:95570公司网址:www.glsc.com.cn（ 27） 浙商证券股份有限公司注册地址：杭州市江干区五星路 201 号办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼法定代表人：吴承根电话： 021-传真： 021-联系人：陈姗姗华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）30客服热线： 95345网址： www.stocke.com.cn（ 28） 平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（ 518048）法定代表人：刘世安电话： 021—联系人：石静武客服电话： 95511-8公司网址： stock.pingan.com（ 29） 华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人：李工电话： 6传真： 0客户服务电话: 95318公司网址： www.hazq.com（ 30） 东莞证券股份有限公司注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人：张运勇联系人：乔芳电话： 5传真： 5服务热线： 公司网址： www.dgzq.com.cn（ 31） 国都证券股份有限公司华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）31注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：王少华电话： 010-传真： 010-9联系人：黄静客户服务电话:400-818-8118公司网址： www.guodu.com（ 32） 东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：赵俊电话： 021-传真： 021-联系人：王一彦客服电话： 95531； 400-888-8588公司网址： www.longone.com.cn（ 33） 国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）法定代表人：马跃进联系人：俞驰联系电话： 0客服电话： 公司网址： www.gszq.com（ 34） 申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）32厦 20 楼 2005 室（邮编:830002）法定代表人：李季联系人：王叔胤联系电话： 010-客服电话： 公司网址： www.hysec.com（ 35） 中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层法定代表人：李 玮联系人：许曼华电话： 021-传真： 021-客服电话： 95538公司网址： www.zts.com.cn（ 36） 世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层法定代表人：姜昧军联系人：袁媛联系电话： 1传真： 5客服电话： 公司网址： www.csco.com.cn（ 37） 华福证券股份有限公司注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼法定代表人：黄金琳电话： 021-华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）33传真： 021-联系人：王虹客服电话： 96326（福建省外请加拨 0591）公司网址： www.hfzq.com.cn（ 38） 国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云电话： 028-、 028-传真： 028-联系人：刘婧漪、贾鹏客服电话： 95310公司网址： www.gjzq.com.cn（ 39） 广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔19、 20 层办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔19、 20 层法定代表人：邱三发电话： 020-传真： 020-联系人：梁微客服电话： 95396公司网址： www.gzs.com.cn（ 40） 华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号法定代表人：俞洋华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）34电话： 021-联系人：王逍客服电话： 021-9-、 、公司网址： www.cfsc.com.cn（ 41） 东吴证券股份有限公司注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人：范力电话： 6传真： 1联系人：方晓丹客服电话： 95330公司网址： www.dwzq.com.cn（ 42） 华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人：陈林联系人：刘闻川联系电话： 021-客服电话： 公司网址： www.cnhbstock.com（ 43） 开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人：李刚联系人：袁伟涛电话： 029-传真： 029-客服电话： 400-860-8866华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）35公司网址： www.kysec.cn（ 44） 长城国瑞证券有限公司注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F法定代表人：王勇客服电话： 400-公司网址： www.gwgsc.com（ 45） 上海华信证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人：陈海平电话： 021-传真： 021-联系人：倪丹客服电话： 400-820-5999公司网址： www.shhxzq.com（ 46） 西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法人代表:吴坚联系人：张煜电话： 023-传真： 023-客服电话： 95355、 公司网址： www.swsc.com.cn（ 47） 长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、 16 楼、17 楼华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）36法人代表: 丁益联系人：金夏电话： 9传真： 7客服电话： 400-666-6888公司网址： www.cgws.com（ 48） 天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505法定代表人：林义相电话：（ 010） 传真：（ 010） 联系人：谭磊客服电话：（ 010） 天相投顾网址： http://www.txsec.com天相基金网网址： www.jjm.com.cn（ 49） 深众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表人：薛峰电话： 0传真： 1联系人：童彩平客户服务电话: 公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com（ 50） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F法定代表人：陈柏青华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）37联系人：韩爱彬客服电话： 公司网址： www.fund123.cn（ 51） 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层法定代表人：周雨平电话： 021-传真： 021—联系人：黄辉客服电话： 400-820-2899公司网址： www.erichfund.com（ 52） 上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼法定代表人：杨文斌电话： 021-传真： 021-联系人：张茹客服电话： 400-700-9665公司网址： www.ehowbuy.com（ 53） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号） C 栋 2 楼法定代表人：汪静波联系电话： 021-传真： 021-联系人：徐诚华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）38客户服务电话: 400－821－5399公司网址： www.noah-fund.com（ 54） 中期资产管理有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层法定代表人：姜新客户服务电话: 95162公司网址： www.cifcofund.com（ 55） 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人：闫振杰联系电话： 010-4传真： 010-联系人：马林客服电话: 400-818-8000公司网址： www.myfund.com（ 56） 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼法定代表人：凌顺平电话： 8传真： 0联系人：吴强客户服务电话: 公司网址： www.5ifund.com（ 57） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）39法定代表人：戎兵联系人：魏晨电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-公司网址： www.yixinfund.com（ 58） 一路财富（北京）信息科技有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208法定代表人：吴雪秀电话： 010-传真： 010-联系人：段京璐客服电话： 400-公司网址： www.yilucaifu.com（ 59） 北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室法人代表：梁蓉联系人：魏素清电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-公司网址： www.5irich.com（ 60） 泰信财富投资管理有限公司注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层法定代表人： 穆宏轩电话： 010-华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）40联系人：房珊珊客户服务电话: 400-881-5596公司网址： （ 61） 中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、 14 层办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、 14 层法定代表人： 张皓联系人： 韩钰电话： 3传真： 1客服电话： 400-990-8826公司网址： http://www.citicsf.com（ 62） 上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼法定代表人：其实联系人：黄妮娟电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-1818188公司网址： www.1234567.com.cn（ 63） 众升财富（北京）基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元法定代表人：李招弟华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）41联系人：李艳电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-059-8888公司网址： www.zscffund.com（ 64） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层法定代表人：张彦联系人：张燕电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-166-1188公司网址： www.new-rand.cn（ 65） 北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层法定代表人： 胡伟联系人： 陈铭洲电话： 客服电话： 400-618-0707公司网址： www.hongdianfund.com（ 66） 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人： 陈继武联系人：黄祎电话： 021-传真： 021-华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）42客服电话： 公司网址： www.vstonewealth.com（ 67） 大泰金石基金销售有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼法定代表人：袁顾明联系人：王骅电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-928-2266网址： www.dtfunds.com（ 68） 北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人：赵荣春联系人：高静电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-893-6885公司网址： www.qianjing.com（ 69） 珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491法定代表人：肖雯联系人：黄敏嫦电话： 020-传真： 020-客服电话： 020-公司网址： www.yingmi.cn（ 70） 上海联泰资产管理有限公司华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）43注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：燕斌联系人：陈东电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-166-6788公司网址： http://www.66zichan.com（ 71） 和耕传承基金销售有限公司注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼法定代表人：李淑慧联系人：郭兆英电话： 6传真： 7客服电话： 公司网址： www.hgccpb.com（ 72） 中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦联系人：杨涵宇联系电话： 010-客服电话： 400-910-1166公司网址： www.cicc.com.cn（ 73） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人：林卓联系人：李晓涵电话： 2-119华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）44传真： 6客户服务电话： 公司网址： www.haojiyoujijin.com（ 74） 上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼法定代表人： 金佶联系人： 陈云卉电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-821-3999网址： http://www.chinapnr.com/（ 75） 奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人： TEO WEE HOWE联系人：陈广浩电话： 0传真： 3客户服务电话： 400-684-6500、 400-684-0500公司网址： www.ifastps.com.cn（ 76） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F法定代表人：钱昊旻联系人： 孙雯电话： 010-传真： 010-华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）45客服电话： 公司网站： www.jnlc.com（ 77） 上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-921-7755公司网址： www.leadfund.com.cn（ 78） 上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人： 鲍东华联系人： 宁博宇电话： 021-传真： 021-客服电话： 公司网址： www.lufunds.com（ 79） 北京广源达信基金销售有限公司注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人： 齐剑辉联系人：王英俊电话： 传真： 010-客服电话： 公司网址： www.niuniufund.com华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）46（ 80） 深圳金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人：赖任军联系人：张烨电话： 2传真： 0客服电话： 400-公司网址： www.jfzinv.com（ 81） 北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人：李悦章联系人：张林联系电话： 010-客服电话： 400-066-8586公司网址： www.igesafe.com（ 82） 上海万得基金销售有限公司注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼法定代表人：王廷富联系人： 姜吉灵电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-821-0203公司网址： www.520fund.com.cn（ 83） 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）47办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人： 李昭琛联系人： 付文红电话： 010-客服电话： 010-公司网址： http://www.xincai.com（ 84） 上海云湾投资管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人： 戴新装联系人： 范泽杰电话 021-、 传真： 021-客服电话： 400-820-1515公司网址： www.zhengtongfunds.com（ 85） 浙江金观诚基金销售有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦） 13 楼法人：蒋雪琦联系人：来舒岚电话： 8传真： 6客服电话： 400-068-0058公司网址： www.jincheng-fund.com（ 86） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）48法定代表人：高锋联系人：廖苑兰电话： 8传真： 8客服电话： 400-804-8688公司网址： www.keynesasset.com（ 87） 北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人：李悦联系人：张晔电话： 010-传真： 010-客服电话： 公司网址： www.chtfund.com（ 88） 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 层 4 号办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、 2304法人代表：陶捷客服电话： 400-027-9899公司网址： www.buyfunds.cn（ 89） 北京汇成基金销售有限公司注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108法定代表人：王伟刚联系人： 丁向坤电话： 010-传真： 010-华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）49客服电话： 公司网址： www.hcjijin.com（ 90） 大连网金基金销售有限公司办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：卜勇联系人：于舒联系电话：（ 0411） 传真：（ 0411） 客服电话： 公司网址： http://www.yibaijin.com/（ 91） 天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人：丁东华联系人：郭宝亮电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 400-111-0889公司网址： www.gomefund.com（ 92） 北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号联系人：朱翔宇电话： 传真： 010-客服电话： 公司网址： www.lanmao.com（ 93） 上海基煜基金销售有限公司华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）50注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室法定代表人： 王翔联系人： 蓝杰电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-820-5369公司网址： www.jiyufund.com.cn（ 94） 和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉联系人：刘洋电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-920-0022公司网址： www..hexun.com（ 95） 济安财富基金销售有限公司注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层法定代表人： 杨健联系人：李海燕电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-673-7010公司网址： www.jianfortune.com（ 96） 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）51法定代表人：李一梅联系人：仲秋玥电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-817-5666网址： www.amcfortune.co（ 97） 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507法定代表人：钟斐斐联系人：吴季林电话： 010-客服电话： 400-061-8518公司网址： https://danjuanapp.com（ 98） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部法定代表人：江卉联系人： 江卉电话： 传真： 010-客服电话： 95118网址： http://fund.jd.com/（ 99） 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人:胡燕亮客户服务电话:021-网址: www.wacaijijin.com华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）52（ 100） 天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人:李修辞联系人:邵玉磊电话:010-传真:010-客户服务电话:010-公司网址： www.wanjiawealth.com（ 101） 上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元法定代表人：申健联系人：宋楠客服电话： 021-公司网址： www.wg.com .cn（ 102） 北京电盈基金销售有限公司住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室法定代表人:程刚联系人:张旭客服电话： 400-100-3391公司网址： www.bjdyfund.com（二）登记机构名称：华商基金管理有限公司注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层法定代表人：李晓安华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）53电话： 010-传真： 010-联系人：马砚峰网址： www.hsfund.com（三）律师事务所和经办律师名称：上海源泰律师事务所注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼负责人：廖海电话： 021-传真： 021-经办律师： 廖海、刘佳（四）会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼首席合伙人：李丹电话：（ 021） 传真：（ 021） 经办注册会计师：单峰、周祎联系人：周祎六、基金的募集（一）基金的募集情况华商瑞丰混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[ 号文核准注册，自 2017 年 1 月 19 日起向全社会公开募集，截止至 2017 年 2 月 24 日止，本基金募集工作已顺利结束。本次募集有效认购总户数为 3,249 户。按照每份基金份额 1.00 元人民币计算，华商瑞丰混合型证券投资基金募集的有效份额为 410,325,598.45 份基金份华商瑞丰混合型证券投资基金招募说明书（更新）54额，利息结转的基金份额为 269,747.60 份基金份额，两项合计共410,595,346.05 份基金份额，已全部记入基金份额持有人基金账户，归各基金份额持有人所有。（二）基金类型和存续期间1、基金的类别：混合型证券投资基金。2、基金的运作方式：契约型开放式。3、基金存续期间：不定期。4、基金份额初始发售面值：人民币1.00元。七、基金合同的生效根据《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售办法》 以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公告的有关规定，本基金募集结果符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面确认，基金合同自2017 年 3 月 1 日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。八、基金份额的申购、赎回与转换（一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机