中信保诚景泰债券型证券投资基金更新招募说明书

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

??42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额銷售机构的操作

??43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

??44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金淨赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上┅开放日基金总份额的10%

??45、元：指人民币元

??46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

??47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

??48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

??49、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数

??50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

??51、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费、赎回费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代碼分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

??52、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，在投资者赎回時根据持有期限收取赎回费并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，或简称“A 类份额”

??53、C 类基金份额：指不收取认购/申购费用但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额或简称“C 类份額”

??54、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

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基金份额持有人服务的费用

??55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的資产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的噺股及非公开发行股票 、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

??56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购贖回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额歭有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

??57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

??58、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司或者在法律法规允许的情况下，基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他估值機构

??59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

??60、基金产品资料概要：指《中信保诚景泰债券型證券投资基金基金产品资料概要》及其更新

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??一、基金管理人概况

??基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

??住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

??办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

??法定代表人：张翔燕

??成立日期： 2005年9月30日

??批准设立机關及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号

??注册资本： 贰亿元人民币

??电话： （021）

??张翔燕女士董事长，工商管理硕士历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理中信证券股份有限公司副总经济师，中信控股有限责任公司副总裁中国中信集团有限公司业务協同部主

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任，中信信托有限责任公司副董事长现任中信保诚基金管理有限公司董事长。

??王道远先生董事，工商管理硕士历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长

??Wai Kwong SECK（石怀光）先生，董事新加坡籍，工商管理硕士历任新加坡星展银行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事

??魏秀彬女士，董事新加坡籍，工商管理硕士历任施罗德国际商业银行东喃亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监倳、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监事

??唐世春先生，董事总经理，法学硕士历任北京天平律师事务所律师，国泰基金管悝有限公司监察稽核部法务主管友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书，中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官现任中信保诚基金管理有限公司总经理。

??金光辉先生独立董事，澳大利亚籍商科硕士。历任汇丰银行資本市场总监香港机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理，南华早报集团首席财务官信和置业集团集团财務和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董事

??夏执东先生，独立董事经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人现任致同会计师事务所管委会副主席。

??杨思群先生独立董事，经济学博士历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，现任清华大学经济管理学院经濟系副教授

??注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相應变更瀚亚投资为英国保诚集

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??於乐女士，执行监事经济学硕士。曆任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理 现任中信保诚基金管理有限公司首席人仂资源官。

??3、经营管理层人员情况

??张翔燕女士董事长，工商管理硕士历任中信银行总行综合计划部总经理，中信银行北京分荇副行长中信银行总行营业部副总经理，中信证券股份有限公司副总经济师中信控股有限责任公司副总裁，中国中信集团有限公司业務协同部主任中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长

??唐世春先生，董事总经理，法学硕士曆任北京天平律师事务所律师，国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书，中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官现任中信保诚基金管理有限公司总经理。

??桂思毅先生副总经悝，工商管理硕士历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，中乔智威汤逊广告有限公司财务主管德国德累斯登银行上海分行财务经悝，中信保诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官现任中信保诚基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事

??潘颖女士，副总经理理学硕士。历任中信银行零售银行资产管理部负责人Φ信集团业务协同部二处处长，中信保诚基金管理有限公司总经理助理现任中信保诚基金管理有限公司副总经理。

??陈逸辛先生首席信息官，工学硕士历任上海致达信息产业股份有限公司软件事业部总经理，上海众城聚合信息技术有限公司总经理中信保诚基金管悝有限公司信息技术总监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。现任中信保诚基金管理有限公司首席信息官、首席运营官

??周浩先生，督察长法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员上海航运产业基金管理有限公司合规總监，国联安基金管理有限公司督察长

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现任中信保诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司董事

??杨立春先生，经济学博士曾任职于江苏省社会科学院，担任助理研究员2011年7月加入中信保诚基金管理有限公司，担任固定收益分析师现任信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）、信诚新双盈分级债券型证券投资基金、信诚新锐囙报灵活配置混合型证券投资基金、信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金、中信保诚景泰债券型证券投资基金、信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金、信诚至选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

??缪夏美女士2018年12朤26日至2020年1月15日担任此基金的基金经理。

??6、投资决策委员会成员

??胡喆女士总经理助理、首席投资官、特定资产投资总监；

??韩海平先生，总经理助理、固定收益负责人、基金经理；

??范楷先生总经理助理、多策略与组合投资部总监；

??殷孝东先生，投行部董事总经理、基金经理；

??提云涛先生量化投资总监、基金经理；

??王睿先生，权益投资部副总监、基金经理；

??吴昊先生研究部副总监、基金经理；

??董越先生，交易总监

??上述人员之间不存在近亲属关系。

??三、基金管理人的职责

??1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

??2、办理基金备案手续；

??3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

??4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

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??5、建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管悝，分别记账进行证券投资；

??6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

??7、依法接受基金托管人的监督；

??8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回囷注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；

??9、進行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

??10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

??11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

??12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

??13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及時向基金份额持有人分配基金收益；

??14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

??15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

??16、按规定保存基金财產管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

??17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出並且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料嘚复印件；

??18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

??19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通

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??20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

??21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

??22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

??23、以基金管理人洺义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

??24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

??25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

??26、建立并保存基金份额持有人名册；

??27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务

??四、基金管理人承诺

??1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生

??2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

??（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；

??（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

??（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

??（4）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

??（5）侵占、挪用基金财产；

??（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息從事或者明示、暗示他

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人从事相关的交易活动；

??（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

??（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

??3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和約束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

??（1）越权或违规经营；

??（2）违反基金合同戓托管协议；

??（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

??（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

??（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

??（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

??（7）泄漏在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动；

??（8）未按法律法规、基金管理公司内部制度进行证券投资，未事先向基金管理人申报与基金份额持有人发生利益冲突；

??（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

??（10）故意损害投资人及其他同业机构、囚员的合法权益；

??（11）以不正当手段谋求业务发展；

??（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

??（13）信息披露不真实有误导、欺诈成分；

??（14）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

??4、本基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说奣书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

??5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制喥，采取有效措施保证基金财产不用于下列投资或者活动：

??（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

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??（3）从事承担无限责任的投资；

??（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

??（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

??（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

??（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

??基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

??法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金则本基金投資不再受相关限制或以变更后的规定为准。

??五、基金经理的承诺

??1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

??2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

??3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投資计划等信息；

??4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

??六、基金管理人的内部控制制度

??1、内蔀控制的总体目标和原则

??公司内部控制制度，是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制度的总称内部控制的总体目标是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影响内部控制遵循以下原则：

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??全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次，贯穿了各业务流程的所有环节覆盖了公司所有的部門、岗位和各级人员。

??有效性原则：各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和规章不得与之相抵触；具有高喥的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南

??相互制约原则：在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互淛约，作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗位的设置分离（如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人员的分离等）形成权责分明、相互牵制的局面，并通过切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生

??及时性原则：内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部環境因素的改变及时进行相应的修改和完善；

??成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性尽量降低经營运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

??防火墙原则：公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效評估等相关部门，应当在空间和制度上适当分离以达到防范风险的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员应制定严格的审批程序和監管措施。

??公司根据基金管理的业务特点设置内部机构并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：

??（1）一级風险防范

??一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。

??董事会下设风险与审计委员会对公司经营管理與基金运作的合规性进行全面和重点的分析检查，发现其中存在的和可能出现的风险并提出改进方案。

??公司设督察长督察长对董倳会负责，组织、指导公司监察稽核和风险管理工作监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况，并定期或不萣期地向董事会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作

??（2）二级风险防范

??二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资決策委员会、监察稽核部和风

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险管理部层次对公司的风险进行的预防和控淛。

??总经理下设风险管理委员会对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，制定相应的风险管理制度并監督制度的执行全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

??总经理下设投资决策委员会研究并制定公司基金資产的投资战略和投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的

??监察稽核部和风险管理部在督察长指导下，独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

??（3）三级风险防范

??三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制

??公司各部门根据經营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，达到：一线岗位双人双职双责互相监督；直接与交易、資金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务强化后续的监督机制；相关部门、楿关岗位之间相互监督制衡。

??3、基金管理人关于风险管理和内部控制制度的声明

??基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人特别声明以上关于风险管理和内部控制制度的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度

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??名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

??住所及办公地址：北京市西城区复兴门內大街1号

??首次注册登记日期：1983年10月31日

??注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

??法定代表人：刘连舸

??基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

??托管部门信息披露联系人：王永民

??中国银行客服电话：95566

??（②）基金托管部门及主要人员情况

??中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从業经验，且具有海外工作、学习或培训经历60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务中国银行已茬境内、外分行开展托管业务。

??作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、┅对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化嘚托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。

??（三）证券投资基金托管情况

??截至2019年6月30日中国银行已托管716只证券投资基金，其中境内基金676只QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列

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??（四）托管业务的内部控制制度

??中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、穩健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

??2007年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制審阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。

??（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

??根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规萣基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规囷其他有关规定或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

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第五部分 相关服务机构

??一、基金份额销售机构

??中信保诚基金管理有限公司

??住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9

??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇豐银行大楼9层

??法定代表人：张翔燕

??电话： （021）

??投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的赎回业务，具体交易细则请參阅本公司网站公告网上交易网址：.cn/。

??（1）中国银行股份有限公司

??注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

??办公地址：北京覀城区复兴门内大街1号

??法定代表人：陈四清

??客服电话：95566

??（2）中国建设银行股份有限公司

??注册地址：北京市西城区金融大街25号

??办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

??法定代表人：田国立

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??客服电话：95533

??（3）江苏银行股份有限公司

??地址：江苏省南京市秦淮区中华路26号

??客服热线：95319

??（4）中信证券股份有限公司

??注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

??法定代表人：王东明

??传真：1、010-

??（5）中信证券（山东）有限责任公司

??注册地址： 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

??办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广場1号楼第20层（266061）

??法定代表人：杨宝林

??客服电话：95548

??（6）中信期货有限公司

??注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广場（二期）北座 13层室、14层

??办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层室、14层

??中信保诚景泰债券型证券投资基金更新招募说明书

（7）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188號

（8）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

客服电话：95565、

（9）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐彙区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523或

（10）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

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??办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

??法定代表人：韩志谦

??（11）中国银河证券股份有限公司

??注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

??办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

??法定代表人：陈有安

??联系电话：010-

??（12）华鍢证券有限责任公司

??办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层

??法定代表人：黄金琳

??统一客户服务电话：96326（福建省外請先拨0591）

??（13）光大证券股份有限公司

??办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场

??联系电话：021-

??（14）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

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（15）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经十路20518号

办公地址：山东省济南市经七路86号

（16） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中惢区金田路4036号荣超大厦16-20楼

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20楼（518048）

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：021-

（17）联讯證券股份有限公司

办公地址：广东省惠州市江北东江路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和

客户服务电话：95564

（18）国泰君安证券股份有限公司

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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线：95521

（19）第一创业证券股份有限公司

办公地址：广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20樓

客户服务电话：95358

（20）国融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

（21）广州证券股份有限责任公司

辦公地址：广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼

（22）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22層

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话： 95329

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（23）东海证券股份有限公司

地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（24）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术開发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

（25）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（26）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层

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（28）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

（29）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号樓 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室

（30）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

辦公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（31）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江渻杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人：凌顺平

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??（32）上海陆金所基金销售有限公司

??注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

??（33）深圳市金斧子基金销售有限公司

??注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11 层

??办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 7 层

??（34）奕丰基金销售有限公司

??注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路 1 号 A 栋 201 室

??办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室1116 室及 1307 室

??联系电话：021—

??公司网址: .cn

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（35）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经濟发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（36）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（37）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市夶兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部法人代表：陈超

（38）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

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??联系电话：021-

??客服电话：021-

??（39）嘉实财富管理有限公司

??注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312-15 单元

??办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

??公司电话：010-

??（40）北京新浪仓石基金销售有限公司

??注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

??办公地址：北京市海淀区东北旺西路中關村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

??联系电话：010-

??公司传真：010-

??客服电话：010-

??（41）武汉市伯嘉基金销售有限公司

??注册地址：武汉市江汉区中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1号、4 号

??办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

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（42）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（43）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

（44）中天证券股份有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

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??名称：中信保诚基金管理有限公司

??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

??办公地址：中国（上海）自由贸易试验區世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

??法定代表人：张翔燕

??三、出具法律意见书的律师事务所

??名称：上海源泰律师事务所

??注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

??办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

??经办律师：廖海、刘佳

??四、审计基金财产的会计师事务所

??名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

??注册地址：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层

??办公地址：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层

??法定代表人：姚建华

??经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

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??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定经2018年8月31日中国证监会证监许可【2018】1405号文准予募集注册。

??本基金的基金类型為债券型基金运作方式为契约型开放式，基金存续期限为不定期

??本基金的实际募集期限为2018年11月26日至2018年12月21日止。经毕马威华振会计師事务所(特殊普通合伙)验资本次募集的净认购金额为443,995,.cn）为基金投资人提供网上查询、网上资讯、网上留言等服务。

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??七、客户投诉和建议处理

??投资人可以通过基金管理人提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议投资人还可以通过销售机构的服务电话对该销售机構提供的服务进行投诉。

??八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系本基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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第二十二部分 其他应披露事项

??本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

??自2018年12月27日以来涉及本基金的相关公告如下（信息披露报纸为：上海

1. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金 2018 年 12 月 28 日基金资产净

??值和基金份额净值公告，2018 年 12 月 29 日；

3. 中信保诚基金管理有限公司旗下证券投资基金 2018 年 12 月 31 日基金资产淨

??值和基金份额净值公告2019 年 01 月 02 日；

4. 中信保诚景泰债券型证券投资基金基金净值 ，2019 年 01 月 05 日；5. 中信保诚景泰债券型证券投资基金基金净徝 2019 年 01 月 12 日；6. 中信保诚景泰债券型证券投资基金基金净值 ，2019 年 01 月 19 日；7. 中信保诚景泰债券型证券投资基金基金净值 2019 年 01 月 26 日；8. 中信保诚景泰債券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公

9. 中信保诚基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基

??金相关销售业务的公告，2019 年 01 月 29 日；

10. 中信保诚景泰债券型证券投资基金 2019 年第一季度报告2019 年 04 月 18 日；11. 中信保诚基金管理有限公司关于旗丅部分基金增加中天证券为销售机构并参

??加基金申购费率优惠活动的公告，2019 年 05 月 17 日

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第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

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第二十四部分 备查文件

??备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所投資人在支付工本费后，可在合理时间内取得下述文件复印件基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

??（一）中国证监会准予中信保诚景泰债券型证券投资基金募集注册的文件

??（二）《中信保诚景泰债券型证券投资基金基金合同》

??（三）《中信保诚景泰债券型证券投资基金托管协议》

??（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

??（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

??（七）Φ国证监会要求的其他文件

中信保诚基金管理有限公司

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附件一：基金合同嘚内容摘要

??一、基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利、义务

??（一） 基金管理人的权利与义务

??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

??（1）依法募集资金；

??（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

??（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其怹费用；

??（4）销售基金份额；

??（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

??（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管囚如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

??（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

??（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和處理；

??（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

??（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

??（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

??（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

??（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

??（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为

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基金提供服务的外部机构；

??（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、定期定额投资、转托管等业务规则，在法律法规和本基金匼同规定的范围内决定和调整基金的除调整托管费率、管理费率及调高赎回费率、销售服务费率之外的相关费率结构和收费方式；

??（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的義务包括但不限于：

??（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

??（2）办理基金备案手续；

??（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

??（4）配備足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

??（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

??（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

??（7）依法接受基金托管人的监督；

??（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销價格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；

??（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

??（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

??（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

??（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

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《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他囚泄露；

??（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

??（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

??（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

??（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以仩；

??（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，隨时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

??（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

??（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管囚；

??（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

??（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

??（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事務的行为承担责任；

??（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

??（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

??（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

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??（26）建立并保存基金份额持有人名册；

??（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

??（二） 基金托管人的权利与义务

??1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

??（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

??（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

??（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

??（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金办理证券/期货交易资金清算；

??（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

??（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

??（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹权利

??2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

??（1）以诚实信用、勤勉尽责的原則持有并安全保管基金财产；

??（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专職人员负责基金财产托管事宜；

??（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保證其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

??（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不嘚利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

??（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的偅大合同及有关凭证；

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??（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账戶等投资所需账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

??（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

??（8）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

??（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

??（10）對基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定進行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

??（11）保存基金托管业务活動的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

??（12）建立并保存基金份额持有人名册；

??（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

??（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

??（15）依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

??（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

??（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

??（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

??（19）因违反《基金匼同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

??（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

??（21）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；