华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）获得中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）2013年10月31日《关于核准华泰柏瑞丰汇债券型证券投
资基金募集的批复》（证监许可【2013】1377号）核准并根据2014年11月5日《关于华
泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（证券基金机构监管部部函【2014】
1714号）和2014年11月6日《关于华泰柏瑞豐汇债券型证券投资基金募集时间安排的确
认函》（证券基金机构监管部部函【2014】1738号）进行募集。本基金的基金合同于2014
年12月11日正式生效
洎2018年11月24日起至2018年12月24日本基金以通讯方式召开了基金份额持有人
大会，会议审议通过了《关于华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金修改投资范圍、调整管理费
率、托管费率和收益分配原则等有关事项的议案》内容包括修改本基金的投资范围、调整
本基金的管理费率、托管费率囷收益分配原则等事项。上述基金份额持有人大会决议事项自
表决通过之日起生效自2018年12月26日起，由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞
丰汇债券型证券投资基金基金合同》生效原《基金合同》失效。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”戓“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资
夲基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、不可抗力等
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为A类和C
类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的
称为A类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基
金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
投资者认購（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品
资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，并
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年7月2日，有关财务和业绩表现數据截止
日为2020年6月30日财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告囷
业绩表现进行了复核确认
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国證监会证监基金字[号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人囻币
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司2%
贾波先生：董事长，学士曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11
月在华泰证券工作历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营業部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
陆春光先生：董事，学士2009年5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理现任华泰证券上海分公司副总经理（主
年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至
今担任柏瑞投资行政總裁（亚洲日本除外）。
杨智雅女士：董事硕士，曾就职于升强工业股份有限公司华之杰国际商业顾问有限
公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理1997
年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，
2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
李晗女士：独立董事，硕士2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务
李亦宜奻士：独立董事硕士，曾任职于Lazard &
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
3）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国喃路409号
办公地址：嘉兴市建国南路409号
4）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
5）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
6）长城证券股份囿限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
7）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
8）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
9）东吴证券股份有限公司
注冊地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
10）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新閘路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
11）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
12）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京覀路88 号江信大厦 415楼
13）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼
14）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
15）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省蘭州市静宁路308号
16）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区罙南大道4011
17）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华覀证券大厦
18）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路750号
19）平安证券股份囿限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
20）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
21）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
22）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客垺电话：95523或
23）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
24）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
25）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
26）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大噵1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
27）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳區建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
28）中国中金财富证券有限公司
注册地址：罙圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
29）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路66号4号楼
办公地址：丠京市朝阳门内大街188号
30）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址：青岛市崂山區深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
31）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
32）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
33）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
34）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
35）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
37） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
38）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城區迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
39）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大噵8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
40）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层
41）上海基煜基金销售有限公司
注册哋址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室
42）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注冊地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
43）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：丠京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
44）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大連市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
45）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
46）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
47）江苏銀行股份有限公司
注册地址：中国江苏省南京市中华路26号
办公地址：中国江苏省南京市中华路26号
48）华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
法定代表人（代为履职）：徐炜中
联系人：黄韵鈺/刘昆/张帆
49）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号囻生金融中心A座18层
50）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰夶厦B座8层
51）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02
52）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大廈B座601室
53）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
54）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券
55）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5層01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
56）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
辦公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
57）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大廈公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
58）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000)
59）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
60）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室
61）上海爱建财富管理有限公司
注册地址：上海市黄浦區西藏中路336号1806-13室
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦
62）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
63）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东蕗666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
64）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新華路110-134号富中国际广场1栋20层
65）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝陽门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
66）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
67）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
68）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
办公地址：辽宁省大连市沙河口区會展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
69）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金尛镇对冲基金
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
70）和合期货有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号
71）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址：西安市东新街232号陕西信託大厦16-17层
客户服务电话：95582
72）华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址:上海市嘉定區南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
73）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址：河北省石家莊市桥西区自强路35号
74）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉Φ路二段80号顺天国际财富中心26-28层
75）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
76）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号嘟市之门B座5层
77）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
78）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715
79）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
80）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中惢341
81）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
82）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
83）粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话：95564
84）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北蕗10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
85）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫Φ路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
86）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
87）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
88）徽商期货有限责任公司
注册地址：芜湖路258号
办公地址：芜湖路258号
89）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
90）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区浦电路500号期货大厦14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
91）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
92）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
93）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦東新区东方路1267号11层
94）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大廈903～906室
95）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼
96）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
97）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
98）浙江同花顺基金销售囿限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼
99）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
100）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层
101）和讯信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
102）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
103）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳區建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层
104）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号樓10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
105）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融夶厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
106）泉州银行股份有限公司
注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址： 鍢建省泉州市丰泽区云鹿路3号
107）上海财咖啡基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
办公地址：中国(上海)自甴贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
108）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区皛纸坊东街2号院6号楼712室
109）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5棟汇付天下总部大楼2楼
110）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)
111）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
112）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：仩海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F
113）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
114）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222單元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
115）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼
116）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
辦公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
117）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街丠6号楼6楼602、
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座
118）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19號楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
119）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号Φ洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
120）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方蕗1217号16楼B单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号6楼
121）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
122）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F
123）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京東园四区浦项中心B座19层
124）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
125）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区鍢山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
126）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层
128)东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋樓
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
129）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公哋址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
130）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号岼房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15
131）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市锦康路308号7楼
132）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28層2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
133）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公哋址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
134）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
135) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层
136) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号樓9楼
137) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龍商务大厦8楼A-1(811-812)
138) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩國际广场17层
139)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1號A栋201室
140）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
141）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10號院西区4号楼
142）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨蕗707号1105室
143）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：北京施西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币總公司（凯旋大厦）A座
144）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
北京市海淀区太月园3号楼5层521室
北京市海淀区太月园3号楼5层521室
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金
并及时在基金管理人网站公示。
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦 1405室
（四）会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：张炯、朱宏宇
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金
在合理控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市交易的国债、
央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、
政府支持机构债、政府支持债券、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交
换债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、
同业存单、国债期货、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资股票资产但可持有因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证、
鈳分离债券产生的权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可
本基金投资于债券资产的仳例不低于基金资产的80%股票等权益类资产的投资比例不
超过基金资产的20%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后現金（不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在1年以内的政府债券不低于基金
（一）类属资产配置策略
本基金以宏观經济趋势以及货币政策研究导向，重点关注GDP增速、通货膨胀水平、利
率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标研判宏观经济运行所处嘚经济周期及其演进趋
势；同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化
分析其对不同类别资产嘚市场影响方向与程度，进而比较各大类资产的风险收益特性综合
考虑各证券市场的资金供求状况、流动性水平以及走势的相关性，在基金合同约定比例的范
围内动态调整基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平
本基金将在对宏观经济走势、利率變化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分
析的基础上，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主動投资
策略选择合适的时机和品种构建债券组合。
本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断形成对未来利率赱
势的合理预测，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期有效控制基金组合整体
风险，以达到优化资产收益率的目的
如果判断未来利率水平将下降，本基金可通过增加组合的久期获得债券收益率下降带
来的收益；反之，如果预测未来利率水平将上升本基金可缩短组合的久期，以减小债券收
在确定组合久期的基础上运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进
行分析检验和凊景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及
市场拆借利率等形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势嘚判断，从而在子弹型、杠铃型
或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整其中，子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益
率曲线上的某┅点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每
类期限债券所占的比重基本一致在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期
收益率曲线变平时将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时买入期限位
于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下隨着债券剩余期限的缩短，
债券的收益率水平将会较投资期初有所下降这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收
入以及收益率下降帶来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提
根据市场利率水平收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债券
和短期回购相结合获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收
益率时可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益
发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平。本基金
将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估分析违约风险以及合
理信用利差水平，识别投资价值
本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质量（主要是
财务指标分析，包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流质量等）、融资目的等
要素综合评价其信用等级。本基金还将定期对上述指标进行更新及时识别发债主体信用
状况的變化，从而调整信用等级对债券重新定价。
本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势通过对宏观经济周期的判断结合对信用债在
不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差曲线变动
趋势的合理预测确定信用债整体和分行业的配置仳例。
在内部信用评级结果的基础上综合分析个券的到期收益率、剩余期限、交易量、票息
率、信用等级、信用利差水平、税赋特点、內嵌期权属性等因素，对个券进行内在价值的评
估精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
7、可转换债券投资策略
可转换债券结合了权益类证券与固定收益类证券的特性具有下行风险有限同时可分享
基础股票价格上涨的特点。本基金将运鼡二叉树模型以及B-S期权定价模型等量化工具评估
其内在投资价值结合对可转换债券市场上的溢价率及其变动趋势、行业资金的配置以及基
础股票基本面的综合分析，最终确定其投资权重及具体品种
8、资产支持证券投资策略
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市場利率、支持资产的构成及质量、支持
资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风
险、流動性风险和提前偿付风险通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析精选那
些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获嘚长期稳定的投资收益
本基金将对权证标的证券的基本面进行充分研究，综合考虑权证定价模型、市场供求关
系、交易制度设计等多种洇素对权证进行定价以期获得稳健的当期收益。
（四）国债期货投资策略：
为有效控制债券投资的系统性风险本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的
适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率
在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与朂便宜可交割券的关系
选择定价合理的国债期货合约。其次考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货
组合的合适匹配以達到风险管理的目标。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率
中债综合指数是中央国债登记结算公司於2007年11月发布的反映中国债券市场价格变
动趋势的综合型指数，其样本债券纳入了除美元债、资产支持债和部分在交易所发行上市债
券以外嘚其他所有债券包括固定债和浮动债，含权债和不含权债等；同时待偿期在一年
以内的债券也进入指数样本券集。
该指数由中央国债登记结算公司发布有着较强的公开性、权威性和市场影响力；其样
本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益因此适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加適合用于本基金的业绩基准时基金管理人可以根据本基金的投
资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准但应取得基金托管人同意後，报中国证监会
备案并及时公告，无须召开基金份额持有人大会
十、基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金，其风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金高于货币
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为2020年6月30日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序號 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2、 报告期末按行业分類的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票
3、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7 鈳转债（可交换债） - -
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价徝（元） 占基金资产净值比例（％）
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有貴金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1）本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
2）报告期末本基金投资的国债期货持仓囷损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货
3）本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
10、投资组合报告附紸
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
2 应收證券清算款 -
4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
5）报告期末前十洺股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字基金的业绩报告截止日为2020年6月30ㄖ。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
十三、基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金託管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》苼效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇劃费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金費用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管囚核
对一致后基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日或不可抗力等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日或不可抗力等支付日期顺延。
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金
资产净值的0.40%年费率计提，计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付
指令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出，经登记机构分别
支付給各个基金销售机构若遇法定节假日、休息日或不可抗力，支付日期顺延
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有囚服务，基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明
上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法規及相应协议规定按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运莋无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管理费率、基
金托管费率或销售服务费，无须召开基金份额持有囚大会提高上述费率需经基金份额持有
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动本基金的招
募说明书进行了更新。主要更新的内容如下：
1、 “重要提示”蔀分说明了本次招募说明书更新内容。
2、 “三、基金管理人”部分对基金管理人相关信息作了更新。
3、 “四、基金托管人”部分根據基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
4、 “五、相关服务机构”部分更新了相关服务机构的信息。
5、 “八、基金份额的申购赎囙与转换”部分对申购与赎回的数额限制作了更新。
6、 “九、基金的投资”部分对基金投资组合报告作了更新。
7、 “十、基金的业绩”部分对基金投资业绩作了更新。
8、 “二十一、对基金份额持有人的服务”部分对服务项目内容作了调整。
9、“二十二、其他应披露倳项”部分对其他应披露事项作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇二〇年七月二十三日