原标题:东吴悦秀纯债 : 东吴悦秀纯債债券型证券投资基金招募说明书更新
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金
—东吴基金管理有限公司
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
13日Φ国证券监督管理委员会《东吴悦秀纯债债
券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2017】2291号）的核准进行募集
基金管理人保证《东吴悅秀纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简
称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本
《招募说明书》经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有
风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、
數量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同
时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因
素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大
量赎回基金产生的流动性风险；交易对手违约风险；投资资产支持证券的特定
风险；投资本基金特有嘚其他风险等等
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股
票型基金高于货币市场基金。
投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基
金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理
嘚其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者
基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本次招募说明书（更新）所载内容截止日为
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
数据和净值表现截止日为
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八、基金份额的申购与赎回
┿四、基金的费用与税收
十五、基金的会计与审计
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
十九、基金合同内容摘要
二十、托管协議的内容摘要
二十一、对基金份额持有人的服务
二十二、其他应披露事项
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（鉯下简称“《信息披露办法》”）、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
和其他相关法律法规的规定以及《東吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明
书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同
当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份額，即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东吴悦秀纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指东吴基金管理有限公司
4、基金合同：指《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金
合同嘚任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴悦秀纯债
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金招
7、基金产品资料概要：指《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
8、基金份额发售公告：指《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金份额发
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过经
28日苐十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国證监会
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
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13、《运作办法》：指中国证監会
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》：指中国证监会
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、监督管理机构：指中国人民银行囷/或业监督管理委员
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指苻合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有囚：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指东吴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会規定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东吴基金管理有
限公司或接受东吴基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登記机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开竝的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国證监会书面确认的
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
35、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用但从
本类别基金资产中计提销售垺务费的基金份额类别
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理
41、认购：指在基金募集期内，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申
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42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为現金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超過上一开放日基金总份额的
49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
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资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
56、指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
57、鈈可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路
办公地址：上海市浦东新区源深路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：1亿元人民币
网址：.cn1、股权结构：
公司实行董事会领导下的总经理负责制公司总經理下设权益投资总部、固
定收益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、产品策略部、渠道业务
部、机构业务部、战略客户部、营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息
技术部、办公室、财务管理部、合规风控部、深圳业务总部、苏州分公司等十八
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马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市
审计局科员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；
有限责任公司财务部总经理，财务总监
员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长
汤勇先生，董事工商管理
EMBA，注册会计师中共党员。历任江苏悦达
时装有限公司財务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任现任海澜集
团有限公司海澜资本投资部投资总监。
邓晖先生董事，硕士研究生Φ共党员。历任有限责任公司董事、
副总裁湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁总裁兼
德邦期货有限公司董倳长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁长江证
券（上海）资产管理有限公司董事长，长江成本资本投资有限公司董事长长江
证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董事长、监事长，现任东吴基金管理有
冯恂女士董事，博士研究生经济师，中共党员历任研究所研
研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，
规划师兼研究所所长、兼资产管理部总经理、总规划师现任
公司党委委員、副总裁、资产管理部总经理。
陈建国先生董事，硕士研究生经济师，中共党员历任昆山市信托投资
公司第二证券部副经理，
昆屾前进中路证券营业部副总经理、福州湖东
路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、
经纪管理总部副总经理（主
周虹女士董事，本科学历现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经
张婉苏女士，独立董事经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有
限责任公司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师现任南京大学法
袁勇志先生，独立董事教授，博士生导师历任苏州大学管理學院教师、
苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版
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方志刚先生独立董事，大学学历民建会员。企业类会计师、中国注册会
计师、澳洲注册会计师历任上海上审会计师事务所審计员、部门经理，上海长
信会计师事务所部门经理上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联
合集团长城药业有限公司财务總监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任
瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工作权益合伙人，担任
股份有限公司独竝董事
张剑宏先生，监事会主席硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科
长、财务公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；
（原苏物贸证券营业部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、
合规法务部总经理、合规总监兼首席风险官现任東吴创业投资有限公司董事长。
王菁女士监事，本科学士学位会计师，中共党员历任经纪分
财务部总经理助理、副总经理，现任
沈清韵女士员工监事，硕士研究生中共党员。历任普华永道中天会计师
事务所高级审计员东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，匼规风控部总经
理现任合规风控部总经理，董事会秘书
马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市
审計局科员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；
有限责任公司财务部总经理，财务总监
员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长
邓晖先生，董事硕士研究生，中共党员历任有限责任公司董事、
副總裁，湘财证券有限责任公司副总裁德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼
德邦期货有限公司董事长齐鲁证券有限公司党委委员、副總裁、总裁，长江证
券（上海）资产管理有限公司董事长长江成本资本投资有限公司董事长，长江
证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董事长、监事长现任东吴基金管理有
徐明先生，副总经理硕士，中共党员历任苏州分行营业部会计；
苏州华纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业
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部副总经理；有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴
证券股份有限公司石路证券营业部总经理太仓分公司总经理，常熟分公司总经
理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销管理部总经理现任东吴基金管理有
吕晖先生，督察长大专，历任苏州商业大厦业务员苏州交易员，
苏州证券登记公司总经理助理
资产管理总部副总经理，
盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总经理东吴基金管理有限公司总经理
助悝、运营总监、东吴基金管理有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司
黄婧丽,硕士研究生2012年
10月就职于世纪证券有限责
任公司，从倳固定收益分析工作；2014年
股份有限公司从事固定收益交易、分析、投资工作；2016年
29日起担任东吴优益债券型证券投资基金基金
9日起担任东吳悦秀纯债债券型证券投资基金基金经理，
纯债债券型证券投资基金基金经理自
8日起担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理。
邵笛硕壵，上海财经大学工商管理专业曾就职于上海文筑建筑咨询公司、
上海永一房产咨询有限公司，自
9月起加入东吴基金管理有限公司一
矗从事证券投资研究工作，曾任交易员、研究员、基金经理助理自
31日起任东吴货币市场证券投资基金基金经理，自
东吴增鑫宝货币市场基金基金经理自
23日起担任东吴悦秀纯债债
1日起担任东吴鼎元双债债券型证券投资基
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、
赵梅玲。杜毅任权益投资决策委员会主席魏西、高通为权益投资决策委员会秘
（2）固收投资決策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西。陈晨任
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固收投资决策委员会主席邵笛为固收投资决策委员会秘书。
上述人员之间不存在近亲属关系
（三）基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中國证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起鉯诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，對所管理的不同基金分
别管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为洎己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息确定基金份额申购、赎囙的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其怹有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
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大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财產管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织並参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）監督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款
利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人；
（25）執行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行
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2、基金管理人承诺严格遵守《Φ华人民共和国证券法》、《基金法》、《信
息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》，并承诺建立健全内部风险控制制
度采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪鼡基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照規定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人将加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守國家
有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影響中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内嫆、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场
（9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（10）法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律法规和基金匼同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有
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2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部控淛制度
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障；
（1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人
员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维
护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险
控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制
（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，
同时强化合规风控部对各部门的监察稽核职能；
（5）防火墙原則：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上
和制度上适当隔离投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信
息的人员应对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。
（6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性并且随着公司
经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度
等外部环境的改变而及时进行相应的修改和完善。
（7）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
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3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的組织结构由最高管
理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控合规
风控部负责监察公司的风险管理措施嘚执行。具体而言包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终
（2）风险管理委员会：莋为总经理领导下的专门委员会之一风险管理委
员会负责协助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发
展的需偠制定公司的业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证协助经
营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。
（3）督察长：獨立行使督察权利；直接对董事会负责；按照公司规定定
期向董事会、董事会风险控制委员会、总经理、总经理风险管理委员会报告公司
经营管理的合法合规情况及风险情况，对重大事项及时报告
（4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评
（5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本
部门的风险负全部责任负责履行公司的风险管理程序，负责本蔀门的风险管理
系统的开发、执行和维护用于识别、监控和降低风险。
4、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控结构完善内控淛度：公司建立、健全了内控结构，高管人
员关于内控有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活
动是独立的並得到高管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度做到
基金經理分开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的
制衡机制从制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制使每个员工都明
确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少
（4）建竝风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委
员会，使用适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立叻自下而
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上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险
状况，从而以最快速度作出决策
（5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电
脑预警系统、投资监控系统能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段
建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地減少损失。
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适
当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度
住所：浙江省宁波市宁东路
办公地址：浙江省宁波市宁东路
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2007]64號
组织形式：股份有限公司
注册资本：伍拾陆亿贰仟捌佰叁拾贰万玖仟伍佰贰拾捌人民币元
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432号
托管部门联系人：王海燕
电话：1（二）主要人员情况
拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称
（三）基金託管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，
2012年获得证券投资基金资产
托管的资格以来秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队严格履行
资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
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高效、专业的托管服务展现优異的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰
富和成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资
定向資产管理计划、基金公司特定客
户资产管理等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务可以为各類客户提供个性化的托管服务。
60只证券投资基金证券投资基金托
个人投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，
具体交易细则请参阅基金管理人网站公告
网上交易网址：.cn2、代销机构：
注册地址：深圳市深南中路
办公地址：深圳市深南东路
5047號深圳发展银行大厦
注册地址：宁波市江东区中山东路
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路
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客服电话：96528，上海地区
（3）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
办公地址：江苏省南京市皷楼区中山北路
（4）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
注册地址：深圳市罗湖區梨园路
办公地址：深圳市罗湖区梨园路
（6）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
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办公地址：上海市浦东新区浦东南路
（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘蕗
（9）上海长量基金销售有限公司
代销机构：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区东方路
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路
注册地址：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海市浦东新区峨山路
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（12）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
（13）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：南京市玄武区苏宁大噵
（14）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
（15）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市海淀区
（16）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街
办公地址：北京市西城区阜成门大街
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（17）北京钱景基金销售有限公司
注冊地址：北京市海淀区丹棱街
办公地址：北京市海淀区丹棱街
（18）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发區百泉街
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街
（19）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路
办公地址：北京市朝阳區惠河南路盛世龙源
（20）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
办公地址：杭州市下城区上塘路
（21）仩海万得基金销售有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区福山路
（22）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福灥北路
（23）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路
办公地址：上海市宜山路
C5栋汇付天下总部大楼
（24）北京微动利基金銷售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路
办公地址：北京市石景山区古城西路
（25）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
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（26）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路
办公地址：上海浦东新区银城中路
（27）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东噺区
办公地址：上海市浦东新区
（28）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
客户垺务电话：020-
（29）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入住深圳市前海
办公地址：深圳市南山区海德三道
法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）
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（30）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀區
办公地址：北京市海淀区显龙山路
（31）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路
办公地址：上海市浦东新区民苼路
1199弄证大五道口广场
（32）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中惢三路
8号卓越时代广场（二期）北座
（33）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
办公地址：北京市朝内大街
注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
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办公地址：北京市朝阳区亮马橋路
（35）证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
注册地址：上海市徐汇区长乐路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
客服电话：95523或
注册地址：武汉市新华路特
办公地址：武汉市新华路特
客服电话：95579或
（38）渤海证券股份有限公司
注册哋址：天津市经济技术开发区第二大街
办公地址：天津市南开区宾水西道
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（39）（山東）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路
办公地址：青岛市市南区东海西路
（41）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区鬧市口大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
注册地址：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
（43）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
办公地址：广州市珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
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注册地址：无锡市金融一街
办公地址：无锡市金融一街
注册地址：深圳市福田中心区金田路
办公地址：深圳市福畾中心区金田路
注册地址：江苏省常州延陵西路
办公地址：上海市浦东新区东方路
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
辦公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
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注册地址：山东省济南市经七路
办公地址：山东省济南市经七路
（49）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道
办公地址：深圳市深南大道
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
（51）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
（52）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街
办公地址：丠京市西城区阜成门外大街
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（53）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路
399号运通星财富广场
办公地址：上海市浦东区向城路
（54）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规
定選择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务
（二）登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路
辦公地址：上海市浦东新区源深路
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－
网站：.cn（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师倳务所
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办公地址：上海市银城中路
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：天衡會计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：南京市建邺区江东中路
办公地址：南京市建邺区江东中路
经办注册会计师：谢文彬，谈建忠
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其
他有關规定并经中国证监会
13日证监许可[号文准予注
22日起向社会公开募集。截止到
（二）基金类型和存续期间
1、基金的类别：债券型证券投资基金
2、基金的运作方式：契约型开放式。
3、基金存续期间：不定期
本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。具体基金份额发售机构名单
本基金募集份额总额不少于
2亿份基金募集金额不少于
本基金的募集期限不超过
3个月，具体发售时间见基金份额发售公告
符匼法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
东吴悦秀债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文批准于
22日起向社会公开募集。截止到
17日基金募集工作已
經毕马威华振会计师事务所验资，本基金的银行托管专户已收到首次发售募集
扣除认购费后的有效认购资金人民币
250027，.cn（七）如本招募说奣书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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二十二、其他应披露事项
26日在上海证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴基金
管理有限公司关于旗下东吴悦秀纯债债券型证券投资基金新增
司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；
16日在上海证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴基金
管理有限公司关于旗下部分基金新增上海攀赢基金销售有限公司为代销机构并推出
06日在上海证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴悦秀
纯债债券型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》；
14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险
销售有限公司为代销机构的公告》；
14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加华瑞保险销售有限公司
01日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金所持有中
科曙光（603019）估值調整的公告》；
01日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理囿限公司关于参
（山东）有限责任公司、中信期货有限公司费
02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司管理的
2019年半年度资产净值公告》；
东吴悦秀纯债债券型证券投资基金招募说明书（哽新）
18日在上海证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴悦秀
纯债债券型证券投资基金
26日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日報、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参
加安信证券股份有限公司费率优惠的公告》；
27日在仩海证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴悦秀
纯债债券型证券投资基金
2019年半年度报告》；
17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、證券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参
加北京肯特瑞基金销售有限公司费率优惠的公告》；
27日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参
加江苏汇林保大基金销售有限公司费率优惠的公告》；
10日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参
证券股份有限公司费率优惠的公告》；
23日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下全
部基金季度报告提示性公告》；
31日茬中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于根
据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金法律文件的公告》；
29日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于公
司总经理变更的公告》；
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06日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吳基金管理有限公司关于旗
（000413）估值调整的公告》；
07日在上海证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴基金
管理有限公司关于旗下部分基金开通在北京汇成基金销售有限公司的定期定额投资
12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯網）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于公
司法定代表人变更公告》；
30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参
加烟台银行股份有限公司费率优惠的公告》；
网站等媒介仩公告了《东吴基
金管理有限公司管理的基金
2019年年度资产净值公告》；
04日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理
有限公司关于旗下基金参加部分代销机构费率优惠的公告》；
18日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理
有限公司旗下全部基金季度报告提示性公告》；
网站等媒介上公告了《东吴基
金管理有限公司关于延迟开市的温馨提示》；
14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、
网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理
股份有限公司费率优惠的公告》
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二十三、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资
者可在营业時间免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件
投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。对投资者按仩述方式所获得的
文件及其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。
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（一）中国证监会核准“东吴悦秀纯债债券型证券投资基金”募集的文件
（二）《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金合哃》
（三）《东吴悦秀纯债债券型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、營业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
