（上接B128版）_焦点透视_新浪财经_新浪网
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（上接B128版）
　　 （上接B128版）
　　 4、主要子公司、参股公司分析
　　 5、非募集资金投资的重大项目情况
　　 □适用√不适用
　　 （八）公司破产重整，兼并、分立以及子公司、分公司、营业部新设和处置等重大情况
　　 1、破产重整相关事项关事项
　　 □适用√不适用
　　 2、公司兼并或分立情况
　　 □适用√不适用
　　 3、子公司、分公司、营业部新设和处置情况
　　 根据《关于核准股份有限公司设立江苏江阴证券营业部的批复》（陕证监许可字[2013]23号）《关于核准西部证券股份有限公司在北京等地设立三家分公司的批复》（陕证监许可字[2013]27）、《关于核准西部证券股份有限公司在山东设立2家证券营业部的批复》（陕证监许可字[2013]32号）、《关于核准西部证券股份有限公司设立8家分支机构的批复》（陕证监许可字[2013]41号）、《关于核准西部证券股份有限公司在郑州新设一家证券营业部的批复》（陕证监许可字[2014]55号），公司获准在西安市设立2家证券营业部，在江苏省江阴市、山东省聊城市、菏泽市、临沂市、潍坊市临朐县、四川省成都市、陕西省宝鸡市、河南省郑州市各设立1家证券营业部，在北京、上海、广西柳州市各设立一家分公司。
　　 在报告期内，10家证券营业部均已获得证券经营许可证，设立完成并正式营业。北京第二分公司在报告期内设立完成，上海、广西分公司已于2013年设立开业。
　　 4、公司控制的特殊目的主体情况
　　 □适用√不适用
　　 5、重大的资产处置、收购、置换、剥离情况
　　 □适用√不适用
　　 6、重组其他公司情况
　　 □适用√不适用
　　 （九）公司未来发展的展望
　　 1、证券行业的发展趋势和竞争格局
　　 2015年，中国经济发展将进入新常态，这意味着我国经济增速从高速转向中高速、经济结构从中低端转向中高端、发展方式从规模速度型粗放增长转向质量效益型集约增长、发展动力从要素增长转向创新驱动，这必将极大地改善资本市场发展的基础和环境。今年资本市场改革的头等大事是推进股票发行注册制改革，推动各项创新的工作还包括，加强多层次股权市场体系建设，发展证券交易所机构间债券市场，探索建立事中事后监管新机制等，这些措施将为证券行业的创新发展提供有效动力。
　　 随着证券行业创新发展不断推进，券商的业务触角也逐步延伸，业务体量逐步扩大。证券公司将再造自身作为投行的交易、托管结算、支付、融资和投资等五大基础功能，切实承担起市场组织者、风险定价者、产品提供者、财富管理者的作用，才能在多个领域同商业银行、信托公司等其他类型金融机构进行有力竞争。与此同时，金融产品和业务的不断创新也正在模糊各类金融机构的边界。银行、保险、信托、P2P平台和互联网巨头等机构迅速向证券行业渗透，在创新融资方式、投资管理、财富管理等领域与券商形成直接竞争，金融混业经营成为金融业的发展趋势。互联网技术的应用也将加速证券公司之间以及证券公司同其他类型机构金融相互的竞争压力。
　　 2、公司面临的机遇和挑战
　　 当前证券行业的改革已进入全面深化阶段，金融市场化节奏不断加快，“放松管制、加强监管”的监管环境逐渐形成，资本市场发展的基础和环境正得到极大改善，公司所处的证券行业迎来了历史性发展机遇。证券行业又是货币资本与人力资本相结合的行业，资本实力在很大程度上决定了证券公司的抗风险能力和发展潜力。随着证券公司融资业务的进一步扩大，做市交易的需求不断推进，资本消耗型业务快速发展，证券公司资本不足的问题十分突出。银行、保险等金融机构以及大型互联网企业在证券业务竞争逐渐不受牌照保护的背景下加紧进入证券领域，行业竞争主体不断增多，券商传统盈利模式将受到明显冲击；行业并购整合力度加大，中小型券商在客户资源、业务渠道、市场拓展等方面的发展空间受到进一步挤压，专业化、特色化、差异化、国际化已成为突围发展方向。如何抓住并利用好这一历史机遇，有效应对来自行业及其他机构带来的竞争成为公司面临的挑战。
　　 3、公司的发展战略和经营计划
　　 为适应市场环境、监管环境以及行业发展转型的需要，公司将充分审时度势，把握市场和政策机遇，通过多种渠道加快补充资本，不断增强资本实力；加强业务协同，促进各业务在稳健发展基础上做大做强，实现盈利多元化发展模式；切实抓好互联网金融创新，争取尽快取得互联网证券业务试点资格；进一步提高风控、合规、安全管理水平，建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息系统，统筹管控各类经营风险；认真履行对子公司的管理，通过业务转型扭转子公司现状，全面提升核心竞争力，努力取得更好的经营成效。为此，公司将在2015年重点做好以下几方面的工作：
　　 （1）多渠道加快补充资本，增强资本实力
　　 2015年，公司将在重点完成首次非公开股票发行工作的基础上，按照公司《资本补充规划（）》，通过多种渠道加快补充资本，在完成股票定向增发的基础上，进一步增强公司的资本实力及财务弹性。公司将在保持适当的资本充足水平，防范流动性风险，满足监管部门规定的相关指标的前提下，根据公司整体战略定位以及各项业务发展规划，结合各项业务尤其是创新业务的发展情况，适时通过发行短期融资券、证券公司短期公司债、收益凭证、公司债等方式进行债务融资；把握有利市场时机，适时通过次级债券或可转换债券、配股、公开增发等多种外部资本补充渠道，满足公司快速发展过程中的资本需求，保障公司融资业务的发展和客户的服务与维护，扩大主营优势业务及创新业务的业务规模，优化风险控制指标，提升抗风险能力，提升公司的核心竞争能力，实现股东的投资回报的最大化。
　　 （2）加强业务协同，促进各业务稳定健康发展
　　 公司将进一步优化工作流程，提高业务处理效率，建立全公司范围内的工作协同机制，切实加强各业务间的协同合作。公司将逐步打破各项业务管理在组织架构层面的隔离，在原有业务的基础上通过业务的交叉联动寻求新的发展模式，逐步建立以市场化为导向的内部分配机制，以公司利益最大化为目标，形成沟通顺畅、分工明确、协作有效的管理和运作模式。公司将结合整体战略规划的制定和落实，从组织构架、管理机制等方面着手，对公司资源进行整合，建立部门间有效的合作协同机制、业务对接方式，进一步简化管理流程、提高协作效率，继续深化业务合作，加速公司业务总体发展。
　　 （3）切实抓好互联网金融业务创新，争取尽快取得互联网证券业务试点资格
　　 2015年，公司将稳步推进互联网证券步伐，切实抓好互联网金融业务创新，积极开展互联网证券业务试点的申请工作，争取尽快取得试点资格。公司将通过建立一个以账户体系创新，拓展客户覆盖面，以三方支付通道为依托，满足客户统一支付需求，以线上产品商城为核心，发展理财服务产品在线销售的全方位的公司互联网金融体系，以线下业务线上化来有效放大客户接触面，以此实现客户理财资金的功能延伸和互联网证券综合业务能力的提升，为客户提供一键购买的便捷体验以及多元化的综合投资理财服务。
　　 （4）优化整合管理体系，为业务发展创新保驾护航
　　 公司根据自身实际，进行内控规范实施建设，优化整合管理体系，制订并完善了各项内部控制制度，建立起有效的内部控制机制，涵盖了事前防范、事中监控和事后检查各个阶段。公司合规管理工作将加强对各项业务尤其是新业务、新产品的合规监督检查工作，增加现场合规检查工作力度，确保各项业务合法合规运行；严格规范员工执业行为，加大对员工的培训力度，防范合规风险。风险管理工作将在进一步推动落实全面风险管理机制的基础上，实现对公司层面风险管控的有效覆盖，在风险识别、评估、监控、处置等各个环节不断提升量化管理与精细化管理水平，提高对创新业务的流动性风险及时有效研判，提高流动性风险管理指标计算准确性，不断完善补充流动性风险管理手段，对公司业务发展尤其是创新业务开展提供有力保障。稽核审计将围绕内部控制的有效性，强化质量控制，针对各项业务发展特点，确定内部稽核的重点和方法，充分发挥稽核工作的再监督作用。
　　 （5）加强对子公司的管理，通过业务转型扭转现状
　　 2015年，公司加强跟踪落实子公司股东大会、董事会议题的审核、表决和决议事项，严格管理派出的董、监、高人员；增进与各子公司日常沟通，及时了解各子公司日常经营管理等有关情况；将子公司舆情纳入公司舆情监控范围，及时掌握媒体对各子公司的舆情状况；在完善并整合公司现有业务链的基础上，促进各子公司通过业务转型扭转经营局面。
　　 西部利得将以有效提升市场竞争能力为主导，全面提升经营管控能力，以实现扭亏为盈为目标，在取得实际经营成果的过程中不断优化经营管理模式；西部期货将围绕构建核心竞争力和可持续盈利模式，挖掘传统业务优势和潜力，提升对机构客户服务能力，加快业务转型和产品创新，力争在资产管理业务、IT技术支持领域形成特色和优势；西部资本在完成团队建设的基础上，进一步加强制度建设和业务发展策略，制定市场化业务机制和激励机制，完善与投行、经纪等相关业务线的内部衔接流程，尽快开展项目运行，争取实现盈利目标。
　　 4、资金需求说明
　　 根据公司整体战略定位以及各项业务发展规划，结合公司创新业务发展情况，为满足资金需求，公司已于2015年3月通过非公开发行股票的方式募集资金近50亿元，用以补充公司营运资金，扩大公司业务规模特别是创新业务规模，提升公司的市场竞争力和抗风险能力。2015年，公司将根据中国证监会《关于鼓励证券公司进一步补充资本的通知》和中国证券业协会《证券公司资本补充指引》的要求，认真落实经董事会审议通过的《公司资本补充规划（2015年－2017年）》，进一步加强资本管理，确保公司资本充足状况与公司发展目标相适应；积极拓宽融资渠道，适度扩大融资规模，优化资产负债结构，满足各项业务发展的资金需求，改善公司流动性状况，提升展业能力和盈利水平。公司将以股东投资回报最大化为原则，适时采取多种方式进行外部融资，持续补充资本实力，增强公司财务弹性，优化融资及资产负债结构，保持合理的流动性水平，扩大主营优势业务及创新业务的业务规模，为公司的持续健康发展提供稳定有效的资本支持。
　　 5、公司经营活动面临主要风险因素与应对措施
　　 随着证券行业创新不断深入以及互联网金融的快速发展，行业竞争与分化加剧，公司主要业务盈利情况均与证券市场竞争程度和周期性变化密切相关，存在因行业创新、竞争加剧、市场周期性变化等因素造成盈利大幅波动的诸多风险，具体表现在以下几个方面：
　　 （1）政策风险
　　 政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的举措、法规出台，对证券公司经营带来的不来影响。如果国家关于证券行业的有关法律、法规，如税收政策、业务许可、外汇管理、利率政策、业务收费标准等发生变化，则可能会引起证券市场的波动和证券行业发展环境的变化，可能直接或间接对公司的各项业务收入产生较大影响。
　　 （2）市场风险
　　 市场风险是指因公司持有的金融工具市场价格变动而给公司资产、负债或收入造成的损失，包括证券价格风险、利率风险和汇率风险等方面。证券公司主要从事证券经纪、投资银行、证券自营、资产管理和资本中介等业务，主要业务及其盈利模式决定证券公司的经营状况与市场景气程度等有较强的相关性。市场景气程度受国内外经济形势、国民经济发展速度、宏观经济政策、行业发展状况及投资者心理等诸多因素的影响，存在较大的不确定性，从而导致证券公司经营业绩也出现较大波动。
　　 （3）信用风险
　　 信用风险主要是指因发行人或交易对手方未能履行合同规定义务、信用评级下调等原因给公司资产造成损失的风险。公司承担信用风险主要包括信用交易（融资融券、约定式购回和股票质押式回购）业务、债券投资业务、衍生品交易业务、其他创新类融资业务等方面。随着资本补充渠道不断增加，证券公司杠杆逐步提升，公司面临的各种信用风险日益复杂。
　　 （4）流动性风险
　　 流动性风险主要是指公司由于无法以合理成本及时获得充足资金，导致公司无法按时足额履行支付义务或无法满足公司正常开展业务的风险。如果公司短期资金调动不力、证券承销中发生大额包销、自营投资组合中出现判断失误、自营业务投资的产品不能以合理的价格变现而使公司遭受损失，可能致使公司的资金周转出现问题。
　　 （5）合规与操作风险
　　 合规风险是指因公司经营管理或员工执业行为违反有关法律、法规、规章制度等，存在受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。操作风险是因公司内部业务流程不完善、人为操作失误、信息技术系统故障或外部突发事件而导致的直接或间接损失的风险，包括流程风险、人为风险、技术风险、外部风险等。
　　 （6）创新业务风险
　　 公司在开展创新业务和设计创新产品时，存在对金融创新研究的深度不够，对风险的识别和评估不充分等因素，可能导致创新业务风险控制措施不足、创新产品设计不合理而带来挑战或损失。另外，互联网金融的加速发展也正冲击着证券公司固有秩序。互联网公司以强大的客户数据平台和客户粘性将会影响金融机构的交易和支付模式，从而对整个经营产生近乎颠覆式的影响，尤其对券商的经纪业务，将会大大加速证券公司去散户化的过程。
　　 （7）人才流失和人才储备不足的风险
　　 在知识密集型的证券行业，人才一直是业务发展的核心竞争力，为了提高自身竞争力，各证券公司竞相增强人才储备。同时，随着大量创新业务的推出，相关专业人才也已经成为各公司争夺的焦点。公司注重培养自有人才，但是人才培养周期较长，特别是在市场快速发展的趋势下，公司也存在人才储备不足的风险。此外，虽然公司已建立了市场化的薪酬考核体系，并不断加大了人才引进力度，但随着人才竞争的日趋激烈，公司在招聘、留住高素质人才方面可能存在一定的竞争压力。
　　 针对以上风险，公司采取的风险防范措施
　　 （1）深化合规风控管理，强化流动性风险管理
　　 公司将不断加强对新政策的解读能力，提高相关法律法规、监管要求的精准研判能力，准确把控前沿动态；公司也将进一步优化风险管理人员配置，提升人员专业能力，在行业创新快速发展的背景下，保障风险管理有效跟进创新业务的研究和运作；持续进行风险管理技术系统优化，使风险管理手段能够有效适应创新业务与产品复杂度的不断提高；进一步推进风险管理对公司全业务、全流程的覆盖，健全风险管理指标体系，逐步提高精细化与量化管理水平；公司将及时有效研判各类业务的流动性风险因素，提高流动性风险管理指标计算准确性，持续完善流动性风险管理技术系统建设，实现对公司流动性风险的全面覆盖和有效计量、监控、预警；定期开展流动性风险压力测试与应急演练，完善流动性风险应对措施。
　　 （2）加大信息系统建设投入，确保信息系统安全
　　 信息技术将重点突出信息系统安全的核心地位，在不断提升运维服务水平，保障信息系统安全稳定运行的基础上，不断优化和完善内部信息技术管理工作机制，建立起全面、高效、可靠、精确的集中数据管理平台和综合营销服务管理平台。加强对自动化运维的安全风险评估，部署专业化的监控、管理、分析工具，提升信息系统的运行维护能力。在业务创新驱动下，加强业务创新系统的压力测试和安全测试，全面提升技术服务和保障能力。加大信息系统建设的人才投入和资源投入，利用现代信息技术不断完善公司业务流程和内部管理。根据公司业务现状和未来业务发展对信息技术能力的要求，制定信息技术建设规划，以满足业务发展和创新需求。
　　 （3）积极推进互联网金融业务创新
　　 进一步完善公司组织体系、制度体系、内部协同机制为互联网金融创新提供保障，争取尽快取得互联网证券业务试点资格。公司将稳步推进互联网证券步伐，建立线上线下相结合的业务模式，切实抓住互联网金融业务创新机遇，积极开展互联网证券业务试点的申请工作，公司将通过建立一个以账户体系创新，拓展客户覆盖面，以三方支付通道为依托，满足客户统一支付需求，以线上产品商城为核心，发展理财服务产品在线销售的全方位的公司互联网金融体系，将实现线下业务线上化，有效放大客户接触面、降低经纪业务成本，提升客户理财资金的功能延伸和互联网证券综合业务能力，为客户提供一键购买的便捷体验以及多元化的综合投资理财服务。
　　 （4）完善薪酬考核体系，提高薪酬市场化程度
　　 公司将继续做好薪酬考核改革落地后续工作，对改革落地中存在的问题进行调整，适时推进公司高管人员薪酬标准修订，推进薪酬改革成果与人力资源信息系统的对接，进一步提升公司薪酬考核的市场竞争力，引进更多的高端优秀人才，为公司各项业务的开展做好人才储备工作。
　　 （十）公司利润分配及分红派息情况
　　 1、报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况
　　 公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号―上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定及陕西证监局关于完善现金分红政策的相关要求，在广泛征求全体股东特别是中小股东意见的基础上，结合自身实际，对《公司章程》及《西部证券股份有限公司信息披露管理制度》进行修订，体现了充分听取独立董事意见、保障包括中小股东在内的全体股东权益的原则，对利润分配政策尤其是现金分红政策的具体内容、利润分配的形式、利润分配尤其是现金分红的期间间隔、现金分红的具体条件、发放股票股利的条件、各期现金分红最低金额或比例进行了明确的规定。
　　 报告期内，公司召开2013年度股东大会审议通过了《修改的提案》，对《公司章程》中第一百九十四条、第一百九十五条、第一百九十七当中关于利润分配的条款进行了相关补充和修改，增加了股票股利的实施条件，进一步明确了现金分红的标准和比例，相关的决策程序，充分保障中小股东的权利；公司又召开2014年度第二次临时股东大会，明确利润分配政策的应保持连续性和稳定性，增加了进行公司可以进行中期利润分配的条款，提出了差异化的现金分红政策，即：（一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；（二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；（三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
　　 报告期内，为完善投资者持续、合理、稳定的投资回报机制，公司制订了《关于公司未来三年（年）股东回报规划》，确定在满足《公司章程》规定的现金分红条件的情况下，每年以现金方式分配的利润应当不低于当年实现的可分配利润的30%。
　　 2、公司近三年（含报告期）利润分配方案（预案）：
　　 （1）本公司2014年度利润分配预案为：
　　 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2014年度公司（母公司）实现净利润661，027，432.85元。按照《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题的有关规定，公司分别按照净利润的10%提取法定盈余公积金、一般风险准备和交易风险准备后，转入未分配利润的当年可供分配利润为462，719，203.01元。截止日，可供分配的未分配利润总额为1，130，541，272.49元。
　　 公司2014年度分配预案如下：以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股送红股5股并派发现金红利1.5元(含税)，同时以资本公积金每10股转增股本5股，剩余未分配利润结转至下年。此预案需提交给公司2014年度股东大会审议表决。
　　 （2）本公司2013年度利润分配方案：
　　 日，公司2013年度股东大会审议通过了《西部证券股份有限公司2013年度利润分配预案》，分配方案为：以截至日公司股份总数12亿股为基数，向全体股东每10股派送现金红利0.63元（含税），本次分配将派发现金股利7，560万元，剩余未分配利润结转至下年。
　　 （3）本公司2012年度利润分配方案：
　　 日，公司2012年度股东大会审议通过了《西部证券股份有限公司2012年度利润分配预案》，分派方案为：以截止日公司股份总数12亿股为基数，向全体股东每10股派送现金红利0.70元（含税），本次分配将派发现金股利8，400万元，剩余未分配利润结转至下年。
　　 日，公司2012年第三次临时股东大会审议通过《西部证券股份有限公司2012年半年度权益分派方案》，分派方案为：以公司总股本12亿股为基数，向全体股东每 10股派4.5元人民币现金（含税），向全体股东共派现5.40亿元。
　　 3、公司近三年现金分红情况表：
　　 单位：人民币元
　　 （十一）本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
　　 四、涉及财务报告的相关事项
　　 1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
　　 2014年1月至7月，财政部新颁布了《企业会计准则第39号―公允价值计量》、《企业会计准则第40号―合营安排》、《企业会计准则第41号―在其他主体中权益的披露》，修订了《企业会计准则第30号―财务报表列报》、《企业会计准则第9号―职工薪酬》、《企业会计准则第33号―合并财务报表》、《企业会计准则第2号―长期股权投资》、《企业会计准则第37号―金融工具列报》以及《企业会计准则―基本准则》，按照相关规定，本公司在编制2014年度及以后期间的财务报告，应执行上述9项准则。执行上述准则导致会计政策变更，对本公司的影响如下：
　　 1、长期股权投资
　　 执行《企业会计准则第2号―长期股权投资》（修订）之前，本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资作为长期股权投资并采用成本法核算。
　　 执行《企业会计准则第2号―长期股权投资》（修订）后，本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资作为可供出售金融资产核算。
　　 在编制本期财务报表时，将原在长期股权投资核算的697.05万元的长期股权投资转为在可供出售金融资产列报，同时调整合并报表年初数。
　　 2、合并财务报表
　　 执行《企业会计准则第33号―合并财务报表》（修订）后，合并财务报表的合并范围增加了满足控制条件的基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。对于本公司管理且以自有资金投资的结构化主体（如基金、集合资产管理计划等），本公司会综合公司持有的份额比例、收取的管理费、提供的业绩担保等情况评估公司享有的可变回报比重及变动性是否足够重大以致表明本公司对结构化主体拥有控制权。若本公司对管理的结构化主体拥有控制权，则将结构化主体纳入合并报表的合并范围，对于本公司以外各方持有的结构化主体份额，本公司将其确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
　　 经判断本公司管理且以自有资金投资的财富长安1号、易储通资产管理计划，满足控制的条件，将该两项资产管理计划纳入合并报表范围。根据准则要求，对比较财务数据进行了追溯调整。该事项对日及2013年度财务数据影响情况如下：
　　 3、金融工具列报
　　 《企业会计准则第37号―金融工具列报》（修订）增加了有关金融资产与金融负债抵销的规定和披露要求，增加了金融资产转移的披露要求，修改了金融资产和金融负债到期期限分析的披露要求。
　　 该准则对本期财务报表列报不产生影响，在本期财务报表附注中，按该准则的要求进行披露。
　　 4、财务报表列报
　　 《企业会计准则第30号―财务报表列报》（修订）将其他综合收益划分为两类：（1）以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目；（2）以后会计期间在满足特定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目，同时规范了持有待售等项目的列报。
　　 在本期财务报表编制时，将原资本公积核算的其他综合收益在其他综合收益单独列报；将原交易性金融资产列在以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
　　 5、公允价值计量
　　 《企业会计准则第39号―公允价值计量》规范了公允价值的计量与披露。
　　 该准则对本期财务报表列报不产生影响，在本期财务报表附注中，就公允价值信息作出更广泛的披露。
　　 6、在其他主体中权益的披露
　　 《企业会计准则第41号―在其他主体中权益的披露》适用于企业在子公司、合营安排、联营和未纳入合并财务报表范围的结构化主体中权益的披露。
　　 该准则对本期财务报表列报不产生影响，在本期财务报表附注中，就上述信息作出更广泛的披露。
　　 7、合营安排和职工薪酬
　　 《企业会计准则第40号―合营安排》和《企业会计准则第9号―职工薪酬》（修订）未对本公司的财务报表产生重大影响。
　　 会计政策变更对2013年财务报表的具体影响：
　　 受上述会计政策变更的影响，本公司已采用追溯调整法对本财务报表的期初数或上年可比数进行了调整，并重述了可比年度的财务报表。
　　 1、对合并财务报表的影响列示如下：
　　 2、对母公司财务报表的影响列示如下：
　　 （续）
　　 会计估计变更:
　　 2015年1月证监会《关于证券公司会计核算和信息披露有关问题的通知》(会计部函[2015]87号)要求，对于证券公司因开展融资融券、约定购回、股票质押等业务而产生债权，应结合担保情况、强制平仓措施等具体条款以及客户信用状况等因素，判断相关债权是否存在减值迹象，合理计提减值准备。本公司在此通知之前对融出资金按余额计提0.5%的损失准备，对约定购回、股票质押业务产生债权按照行业惯例未计提减值准备。
　　 本年对2014年末股票质押式回购及约定式购回余额按0.5%计提减值准备，截至日计提该项减值准备508.56万元。
　　 2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
　　 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
　　 3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
　　 公司合并财务报表范围包括西部期货有限公司、西部利得基金管理有限公司、西部优势资本投资有限公司、财富长安1号集合资产管理计划、易储通集合资产管理计划。
　　 执行《企业会计准则第33号―合并财务报表》（修订）后，合并财务报表的合并范围增加了满足控制条件的基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。对于公司管理且以自有资金投资的结构化主体（如基金、集合资产管理计划等），本公司会综合公司持有的份额比例、收取的管理费、提供的业绩担保等情况评估公司享有的可变回报比重及变动性是否足够重大以致表明本集团对结构化主体拥有控制权。若本公司对管理的结构化主体拥有控制权，则将结构化主体纳入合并报表的合并范围，对于本公司以外各方持有的结构化主体份额，本公司将其确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
　　 经判断本公司管理且以自有资金投资的财富长安1号、易储通资产管理计划，满足控制的条件，将该两项资产管理计划纳入合并报表范围，同时调整合并报表年初数，截至日，两项资管计划资产总额37，342.46万元。
　　 与上年相比，本年因新设直投公司增加西部优势资本投资有限公司、因原合营公司纽银梅隆西部基金管理有限公司控制权变化转变为控股子公司、因会计政策变更增加财富长安1号集合资产管理计划及易储通集合资产管理计划。
　　 （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
　　 □ 适用 √ 不适用
　　 股票简称：西部证券股票代码：002673编号：
　　 西部证券股份有限公司
　　 限售股份上市流通提示性公告
　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　 特别提示：
　　 1、本次解除限售股份的数量为462，388，800股，占公司股份总数的33.08%。
　　 2、本次解除限售股份上市流通的日期为日
　　 一、首次公开发行前已发行股份概况
　　 经中国证券监督管理委员会《关于核准西部证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[号）核准，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）首次公开发行人民币普通股（A股）2亿股，并于日在深圳证券交易所上市。公司首次公开发行前总股本为10亿股，发行后总股本为12亿股。日西部证券非公开发行新增股份197，784，810股在深圳证券交易所上市，本次发行后公司总股本为1，397，784，810股。
　　 日，公司IPO网下配售的4，000万股股份解除限售；日，公司13家股东持有的121，683，900股IPO前已发行股份解除限售;日，公司股东上海股份有限公司持有的306，980，200股IPO前已发行股份解除限售;日，北京远大华创投资有限公司持有的58，947，100股公司IPO前已发行股份解除限售;日西部证券非公开发行新增股份在深圳证券交易所上市，本次发行中，投资者认购的股票限售期为12个月，可上市流通时间为日（如遇非交易日则顺延）。
　　 截至本公告发布之日，公司尚未解除限售的股份数710，173，610股（其中IPO前已发行股份限售股512，388，800股，非公开发行限售股197，784，810股），占公司股份总数50.81%。
　　 二、本次申请解除限售股东履行承诺情况
　　 1、本次申请解除限售股份的相关承诺
　　 公司股东陕西省电力建设投资开发公司、西部信托有限公司、全国社会保障基金理事会转持三户承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内，不转让其持有的西部证券股份。日证监会核准陕西省电力建设投资开发公司受让西部信托有限公司所持公司5，000万股股权，承诺自持股日起60个月内不转让其所持有的西部证券股份。
　　 2、上述承诺的履行情况
　　 本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
　　 3、非经营性占用公司资金和违规担保的情况
　　 本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未发生对其提供违规担保的情形。
　　 三、本次解除限售股份的上市流通安排
　　 1、本次解除限售股份的上市流通日为日。
　　 2、本次解除限售股份的数量为462，388，800股，占公司股本总额的33.08%。
　　 3、本次解除股份限售的股东共3名。
　　 4、本次申请解除限售股份持有人限售股可上市流通情况如下：
　　 四、保荐机构核查意见
　　 1、西部证券本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章的要求。
　　 2、本次解禁限售股份持有人严格履行了首次公开发行时做出的承诺。保荐机构对西部证券本次解除限售股份并上市流通事项无异议。
　　 五、备查文件
　　 1、限售股份上市流通申请书；
　　 2、限售股份上市流通申请表；
　　 3、登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表；
　　 4、保荐机构的核查意见。
　　 特此公告。
　　 西部证券股份有限公司董事会
　　 股票简称：西部证券股票代码：002673编号:
　　 西部证券股份有限公司
　　 第四届监事会第二次会议决议公告
　　 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　 一、监事会会议召开情况
　　 公司于日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届监事会全体监事发出了召开第四届监事会第二次会议的通知及议案等资料。日，会议在陕西人民大厦以现场会议结合通讯方式召开。
　　 西部证券股份有限公司第四届监事会第二次会议应到监事8名，实到8名，会议由监事会主席王尚敢先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
　　 二、监事会会议审议情况
　　 1、会议审议通过了《公司2014年度监事会工作报告》。会议同意将该报告提交公司股东大会审议。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 2、会议审议通过了《公司2014年年度报告及其摘要》。监事会审核了公司2014年年度报告，认为：公司2014年年度报告的编制和审核程序、报告的内容和格式符合有关法律、行政法规、《公司章程》以及交易所的相关规定，能够准确、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核年报的人员有违反保密规定的行为。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 3、会议审议通过了《公司2014年度合规报告》。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 4、会议审议通过了《公司2014年度利润分配预案》。该议案尚
　　 需提交公司股东大会审议。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 5、会议审议通过了《公司2014年度募集资金存放与使用专项报告》。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 6、会议审议通过了《公司预计2015年日常关联交易的提案》。
　　 监事会认为：公司预计2015年日常关联交易系公司正?常经营所需，关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。?监事会对公司预计2015年日常关联交易的提案无异议。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 7、会议审议通过了《公司与杭州环特生物科技有限公司关联交易的提案》。会议认为：该关联交易为公司业务开展所需，关联交易遵循了公平、公允的原则，交易价格根据市场价格确定，不存在损害公司及股东利益的行为。监事会对公司与杭州环特生物科技有限公司关联交易的提案无异议。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 8、会议审议通过了《公司2014年度内部控制评价报告》。监事
　　 会对《公司2014年度内部控制评价报告》进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对《公司2014年度内部控制评价报告》无异议。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 9、会议审议通过了《公司会计政策变更和会计估计变更的提案》。监事会认为：本次会计政策变更和会计估计变更是公司根据财政部新修订和颁布的企业会计准则进行的合理变更，该变更事项能够更加公允、客观的反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，符合法律法规、《企业会计准则》及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 10、会议审议通过了《关于修订〈公司资产减值准备计提管理办法〉的提案》。监事会认为：本次修订公司资产减值准备计提管理办法符合法律法规、《企业会计准则》及《公司章程》的规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 11、会议审议通过了《公司2015年第一季度报告》。会议认为：《公司2015年第一季度报告》的内容和格式符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，能够准确、真实地反映公司的实际情况，未发现参与编制和审核季报的人员有违反保密规定的行为。
　　 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
　　 12、会议听取了《监事会关于对公司2014年度经营管理检查情况的报告》。
　　 13、会议听取了《关于公司原副总经理陶娟女士离任审计情况的报告》。
　　 西部证券股份有限公司监事会
　　 股票简称：西部证券股票代码：002673编号：
　　 西部证券股份有限公司
　　 关于第四届董事会第四次会议决议公告
　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　 一、董事会会议召开情况
　　 西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第四次会议的通知及议案等资料。日，本次会议在西安市东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。
　　 会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事13人，独立董事邱金辉请假，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
　　 二、董事会会议审议情况
　　 本次会议审议并通过了以下事项：
　　 1、审议通过了《2014年度董事会工作报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案尚需提交股东大会审议。《2014年度董事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（.cn）披露。
　　 2、审议通过了《公司2014年年度报告及其摘要》。
　　 同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号―年度报告的内容与格式(2014修订)》及《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》要求编制的《西部证券股份有限公司2014年年度报告及其摘要》，并予以披露。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案尚需提交股东大会审议。
　　 3、审议通过了《公司2014年度募集资金存放与使用专项报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 公司保荐机构就公司2014年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查意见。
　　 4、审议通过了《公司2014年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况报告的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 5、审议通过了《公司2014年度社会责任报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 《公司2014年度社会责任报告》与本决议同日在巨潮资讯网（.cn）披露。
　　 6、审议通过了《公司2014年度合规报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 7、审议通过了《公司2014年度内部控制评价报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 公司独立董事就公司2014年度内部控制评价报告发表了独立意见，公司保荐机构国海证券出具了核查意见。《公司2014年度内部控制评价报告》及《公司内部控制规则落实自查表》与本决议同日在巨潮资讯（.cn）披露。
　　 8、审议通过了《公司2014年度利润分配预案的提案》。
　　 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2014年度公司（母公司）实现净利润661，027，432.85元。按照《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题的有关规定，分别按照净利润的10%提取法定盈余公积金、一般风险准备和交易风险准备后，转入未分配利润的当年可供分配利润为462，719，203.01 元。截止日，可供分配的未分配利润总额为1，130，541，272.49 元。
　　 2014年度分配预案为：以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股送红股5股并派发现金红利1.5元(含税)，送股派现后剩余未分配利润转入下一年度；同时，以资本公积金每10股转增股本5股，分配预案实施后，公司股本增加1，397，784，810股，公司总股本变更为2，795，569，620股。
　　 提请股东大会授权董事会依据发放股票红利及资本公积金转增股本的实施情况修改《公司章程》相应条款，增加公司的注册资本及反映公司资本公积金转增股本后的新股本结构，并授权公司办理工商变更登记等相关事宜。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案尚需提交股东大会审议。
　　 9、审议通过了《公司2014年度绩效考核情况的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 10、审议通过了《公司2015年度同业拆借与银行贷款额度的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 11、审议通过了《向全资子公司西部优势资本投资有限公司提供借款的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 12、审议通过了《公司预计2015年日常关联交易的提案》。
　　 在审议《公司预计2015年日常关联交易的提案》时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。
　　 表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。
　　 公司独立董事就预计日常关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。
　　 《西部证券股份有限公司关于预计2015年度日常关联交易的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn/）披露。
　　 13、审议通过了《公司与杭州环特生物科技有限公司关联交易的提案》。公司独立董事员玉玲为该关联交易的关联自然人，回避表决该提案，其他独立董事就公司与杭州环特生物科技有限公司关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。
　　 表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
　　 14、审议通过了《关于调整公司2015年度自营证券投资规模及
　　 最大亏损限额控制指标的提案》。公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于审议公司2015年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案》，目前，公司非公开发行股票资金已经到账，公司融资能力进一步增强，为了进一步发挥业务优势，会议同意，将2015年度的自营业务最大规模由50亿元修改为70亿元，其中自营权益、固定收益和衍生品投资共50亿元，固定收益交易业务20亿元，合计70亿元。该提案需提交股东大会审议。原公司第四届董事会第三次会议审议通过的《关于审议公司2015年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案》不再提交股东大会审议。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 15、审议通过了《提高公司2015年度融资融券业务总规模的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 16、审议通过了修订《公司2015年风险控制指标的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 17、审议通过了《对公司2015年度发行集合资产管理产品进行
　　 集中授权的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 18、审议通过了《西部证券股份有限公司会计政策变更和会计估计变更的提案》。
　　 公司独立董事就会计政策变更和会计估计变更事项发表了独立意见。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 19、审议通过了修订《西部证券股份有限公司资产减值准备计提管理办法》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 20、审议通过了《公司2015年度投资者关系管理工作计划》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 《公司2015年度投资者关系管理工作计划》与本决议同日在巨潮资讯网（.cn/）披露。
　　 21、审议通过了《修改的提案》。按照公司2014年第一次临时股东大会审议通过的《提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的提案》，会议同意按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，将《公司章程》第六条：“公司注册资本为人民币1，200，000，000元”修改为“公司注册资本为人民币1，397，784，810元”。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 22、审议通过了《关于选举公司独立董事的提案》。同意提名王晋勇为公司独立董事候选人。（简历见附件）
　　 公司独立董事就关于选举公司独立董事事项发表了独立意见。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案尚需提交股东大会审议。
　　 23、审议通过了《设立做市业务管理部的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 24、审议通过了《聘请2015年度审计机构的提案》，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构，负责公司 2015 年度财务审计和内控审计工作。
　　 公司独立董事就公司聘请2015年度审计机构的事项发表了独立意见。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案尚需提交股东大会审议。
　　 25、审议通过了《公司2015年第一季度报告》。
　　 《公司2015年第一季度报告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）披露。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 26、审议通过了《召开2014年度股东大会的提案》，决定公司2014年度股东大会现场会议于日14：00在西安东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼召开。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 《西部证券股份有限公司关于召开2014年度股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）披露。
　　 27、会议听取了《公司2014年度独立董事述职报告》，报告全文与本决议同日在巨潮资讯网（.cn）披露。公司独立董事将在公司2014年度股东大会上进行述职。
　　 28、会议听取了《关于公司原副总经理陶娟女士离任审计情况的通报》。
　　 特此公告。
　　 附:王晋勇个人简历
　　 西部证券股份有限公司董事会
　　 二一五年四月二十七日
　　 王晋勇个人简历
　　 一、基本情况：
　　 王晋勇，男，日出生，出生地山西太原，现居住地北京，中共党员，研究生学历，经济学博士学位，1987年7月参加工作，现任上海汇石投资管理有限公司董事长。
　　 二、主要学习经历：
　　 1981年9月至1985年7月，在北京工业学院工业管理工程专业学习，本科学历，学士学位；
　　 1985年9月至1987年7月，在中国人民大学国民经济计划与管理专业学习，硕士研究生学历，硕士学位；
　　 1989年10月至1992年7月，在中国社会科学院研究生院工业经济专业学习，博士学位。
　　 三、主要工作经历：
　　 1987年7月至1989年10月，在中国人民大学计划系任助教；
　　 1989年10月至1992年7月，脱产在中国社会科学院学习；
　　 1992年7月至1994年6月，在北京市计划委员会工业处任助理研究员；
　　 1994年6月至1998年3月，在国家计划委员会产业经济与技术经济研究所任副研究员；
　　 1998年3月至2001年9月，在中国证监会发行部先后任副处长（主持工作）、处长；
　　 2001年9月至2002年8月，在股份有限公司任投行总监；
　　 2002年8月至2007年2月，在兴业证券股份有限公司任副总裁；
　　 2007年2月至2013年1月，在股份有限公司任副董事长；
　　 期间：2012年8月至2013年1月，兼任国金鼎兴投资有限公司董事长；
　　 2013年1月至今，在上海汇石投资管理有限公司任董事长。
　　 王晋勇先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
　　 股票简称：西部证券股票代码：002673编号：
　　 西部证券股份有限公司
　　 关于第四届董事会第四次会议决议公告
　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　 一、董事会会议召开情况
　　 西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第四次会议的通知及议案等资料。日，本次会议在西安市东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。
　　 会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事14人，实际出席董事13人，独立董事邱金辉请假，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
　　 二、董事会会议审议情况
　　 本次会议审议并通过了以下事项：
　　 1、审议通过了《2014年度董事会工作报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案尚需提交股东大会审议。《2014年度董事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（.cn）披露。
　　 2、审议通过了《公司2014年年度报告及其摘要》。
　　 同意公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号―年度报告的内容与格式(2014修订)》及《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》要求编制的《西部证券股份有限公司2014年年度报告及其摘要》，并予以披露。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案尚需提交股东大会审议。
　　 3、审议通过了《公司2014年度募集资金存放与使用专项报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 公司保荐机构国海证券就公司2014年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查意见。
　　 4、审议通过了《公司2014年度净资本等风险控制指标具体情况和达标情况报告的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 5、审议通过了《公司2014年度社会责任报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 《公司2014年度社会责任报告》与本决议同日在巨潮资讯网（.cn）披露。
　　 6、审议通过了《公司2014年度合规报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 7、审议通过了《公司2014年度内部控制评价报告》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 公司独立董事就公司2014年度内部控制评价报告发表了独立意见，公司保荐机构国海证券出具了核查意见。《公司2014年度内部控制评价报告》及《公司内部控制规则落实自查表》与本决议同日在巨潮资讯（.cn）披露。
　　 8、审议通过了《公司2014年度利润分配预案的提案》。
　　 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2014年度公司（母公司）实现净利润661，027，432.85元。按照《公司章程》和中国证监会关于证券公司利润分配问题的有关规定，分别按照净利润的10%提取法定盈余公积金、一般风险准备和交易风险准备后，转入未分配利润的当年可供分配利润为462，719，203.01 元。截止日，可供分配的未分配利润总额为1，130，541，272.49 元。
　　 2014年度分配预案为：以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股送红股5股并派发现金红利1.5元(含税)，送股派现后剩余未分配利润转入下一年度；同时，以资本公积金每10股转增股本5股。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案尚需提交股东大会审议。
　　 9、审议通过了《公司2014年度绩效考核情况的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 10、审议通过了《公司2015年度同业拆借与银行贷款额度的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 11、审议通过了《向全资子公司西部优势资本投资有限公司提供借款的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 12、审议通过了《公司预计2015年日常关联交易的提案》。
　　 在审议《公司预计2015年日常关联交易的提案》时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。
　　 表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。
　　 公司独立董事就预计日常关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。该提案尚需提交公司股东大会审议。
　　 《西部证券股份有限公司关于预计2015年度日常关联交易的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn/）披露。
　　 13、审议通过了《公司与杭州环特生物科技有限公司关联交易的提案》。公司独立董事员玉玲为该关联交易的关联自然人，回避表决该提案，其他独立董事就公司与杭州环特生物科技有限公司关联交易事项发表了独立意见，公司保荐机构出具了核查意见。
　　 表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
　　 14、审议通过了《关于调整公司2015年度自营证券投资规模及
　　 最大亏损限额控制指标的提案》。公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于审议公司2015年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案》，目前，公司非公开发行股票资金已经到账，公司融资能力进一步增强，为了进一步发挥业务优势，会议同意，将2015年度的自营业务最大规模由50亿元修改为70亿元，其中自营权益、固定收益和衍生品投资共50亿元，固定收益交易业务20亿元，合计70亿元。原公司四届三次董事会审议通过的《关于审议公司2015年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案》不再提交股东大会审议。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案需提交股东大会审议。
　　 15、审议通过了《提高公司2015年度融资融券业务总规模的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 16、审议通过了修订《公司2015年风险控制指标的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 17、审议通过了《对公司2015年度发行集合资产管理产品进行
　　 集中授权的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 18、审议通过了《西部证券股份有限公司会计政策变更和会计估计变更的提案》。
　　 公司独立董事就会计政策变更和会计估计变更事项发表了独立意见。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 19、审议通过了修订《西部证券股份有限公司资产减值准备计提管理办法》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 20、审议通过了《公司2015年度投资者关系管理工作计划》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 《公司2015年度投资者关系管理工作计划》与本决议同日在巨潮资讯网（.cn/）披露。
　　 21、审议通过了《修改的提案》。按照公司2014年第一次临时股东大会审议通过的《提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的提案》，会议同意按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，将《公司章程》第六条：“公司注册资本为人民币1，200，000，000元”修改为“公司注册资本为人民币1，397，784，810元”。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 22、审议通过了《关于选举公司独立董事的提案》。同意王晋勇为公司独立董事候选人。（简历见附件）
　　 公司独立董事就关于选举公司独立董事事项发表了独立意见。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 该提案尚需提交股东大会审议。
　　 23、审议通过了《设立做市业务管理部的提案》。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 24、审议通过了《聘请2015年度审计机构的提案》，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构，负责公司 2015 年度财务审计和内控审计工作。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 公司独立董事就公司聘请2015年度审计机构的事项发表了独立意见，该提案尚需提交股东大会审议。
　　 25、审议通过了《公司2015年第一季度报告》。
　　 《公司2015年第一季度报告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）披露。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 26、审议通过了《召开2014年度股东大会的提案》，决定公司2014年度股东大会现场会议于日14：00在西安东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼召开。
　　 表决结果：13票同意、0票反对、0票弃权。
　　 《西部证券股份有限公司关于召开2014年度股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）披露。
　　 27、会议听取了《公司2014年度独立董事述职报告》，报告全文与本决议同日在巨潮资讯网（.cn）披露。公司独立董事将在公司2014年度股东大会上进行述职。
　　 28、会议听取了《关于公司原副总经理陶娟女士离任审计情况的通报》。
　　 特此公告。
　　 附:王晋勇个人简历
　　 西部证券股份有限公司董事会
　　 二一五年四月二十七日
　　 王晋勇个人简历
　　 一、基本情况：
　　 王晋勇，男，日出生，出生地山西太原，现居住地北京，中共党员，研究生学历，经济学博士学位，1987年7月参加工作，现任上海汇石投资管理有限公司董事长。
　　 二、主要学习经历：
　　 1981年9月至1985年7月，在北京工业学院工业管理工程专业学习，本科学历，学士学位；
　　 1985年9月至1987年7月，在中国人民大学国民经济计划与管理专业学习，硕士研究生学历，硕士学位；
　　 1989年10月至1992年7月，在中国社会科学院研究生院工业经济专业学习，博士学位。
　　 三、主要工作经历：
　　 1987年7月至1989年10月，在中国人民大学计划系任助教；
　　 1989年10月至1992年7月，脱产在中国社会科学院学习；
　　 1992年7月至1994年6月，在北京市计划委员会工业处任助理研究员；
　　 1994年6月至1998年3月，在国家计划委员会产业经济与技术经济研究所任副研究员；
　　 1998年3月至2001年9月，在中国证监会发行部先后任副处长（主持工作）、处长；
　　 2001年9月至2002年8月，在兴业证券股份有限公司任投行总监；
　　 2002年8月至2007年2月，在兴业证券股份有限公司任副总裁；
　　 2007年2月至2013年1月，在国金证券股份有限公司任副董事长；
　　 期间：2012年8月至2013年1月，兼任国金鼎兴投资有限公司董事长；
　　 2013年1月至今，在上海汇石投资管理有限公司任董事长。
　　 王晋勇先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
　　 股票简称：西部证券股票代码：002673编号：
　　 西部证券股份有限公司
　　 关于预计2015年度日常关联交易的公告
　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　 一、日常关联交易基本情况
　　 （一）上年度日常关联交易概述
　　 公司第三届董事会第二十四次会议与2013年度股东大会审议通过了《公司2014年度预计日常关联交易的提案》。2014年公司实际发生的日常关联交易均在预计范围之内，其中：公司与关联方西部信托有限公司发生代销金融产品收入41.03万元，财务顾问业务收入95.39万元，占同类交易金额的比例分别为2.56%和0.99%。
　　 公司与关联方陕西省人民大厦有限公司所属酒店（陕西人民大厦索菲特酒店）共发生费用43.86万元；公司与关联方陕西金信实业发展有限公司所属酒店（西安皇冠假日酒店）共发生费用0.25万元。公司2014年日常关联交易实际发生总额占预计发生额的44.11%。
　　 （二）公司预计2015年日常关联交易情况
　　 根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司结合业务发展状况对2015年将发生的日常关联交易情况预计如下：（1）公司拟与西部信托有限公司关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，交易金额以实际发生数为准；（2）公司拟与陕西省人民大厦有限公司所属酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等按照酒店收费标准最低折扣。（3）公司拟为陕西清水川能源股份有限公司提供包括债权、股权及其他融资工具在内的融资服务，并根据具体融资类型收取相应费用。
　　 1、预计2015年日常关联交易审批程序
　　 日，公司第四届董事会第四次会议审议《公司2015年预计日常关联交易的提案》。
　　 （1）在审议公司与西部信托有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。
　　 （2）在审议公司与陕西省人民大厦有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。
　　 （3）在审议公司与陕西金信实业发展有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。
　　 （4）在审议公司与陕西清水川能源股份有限公司的关联交易事项时，关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。
　　 该提案尚需提交公司股东大会审批，关联股东陕西省电力建设投资开发公司、西部信托有限公司须回避表决。
　　 2、预计2015年日常关联交易类别和金额
　　 （1）根据公司与西部信托有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：
　　 （2）根据公司与陕西省人民大厦有限公司所属酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等预计发生的关联交易情况如下：
　　 （3）根据公司与陕西清水川能源股份有限公司合作意向，预计关联交易情况如下：
　　 2015年初至披露日，公司与前述关联人累计已发生的各类关联交易情况为:与关联方西部信托有限公司发生的相关业务收入为262.11 万元（财务顾问收入33.69万元，代销金融产品收入228.42万元）；与陕西省人民大厦有限公司所属酒店（陕西人民大厦索菲特酒店）发生的相关费用为11.46万元。
　　 二、关联人介绍和关联关系
　　 （一）西部信托有限公司
　　 西部信托有限公司成立于2002年7月，注册资本为62，000万元，法定代表人徐朝晖，经营范围为：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事基金投资业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律、法规规定或银监会批准的其他业务。
　　 西部信托有限公司持有公司股份数量为150，000，000股，占公司总股本12.5%。
　　 公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司持有西部信托有限公司57.78%股权，为我公司与西部信托有限公司控股股东。
　　 （二）陕西省人民大厦有限公司
　　 陕西省人民大厦有限公司成立于2004年9月，注册资本为1.77亿元，经营范围为：电力能源开发；房屋的租赁；日用百货；旅游纪念品销售；商务信息（基金、证券、期货、金融除外）的咨询；餐饮、住宿、理发、歌舞厅、二次供水。
　　 公司实际控制人陕西省投资集团（有限）公司持有陕西省人民大厦有限公司56.50%股权，陕西人民大厦索菲特酒店为陕西省人民大厦有限公司分支机构，与公司构成关联关系。
　　 （三）陕西金信实业发展有限公司
　　 陕西金信实业发展有限公司成立于2003年9月，注册资本为3亿元，经营范围为：超高层建筑的建筑、经营；房地产开发；酒店管理咨询；物业管理。设计、制作、发布路牌、灯箱、霓虹灯广告；制作广播、报纸、印刷品、杂志广告；代理自制广告的发布业务；酒店设备用具的销售。
　　 公司实际控制人陕西省投资集团（有限）公司持有陕西金信实业发展有限公司96.67%股权，西安皇冠假日酒店为陕西金信实业发展有限公司分支机构，与公司构成关联关系。
　　 （四）陕西清水川能源股份有限公司
　　 陕西清水川能源股份有限公司成立于2011年8月，注册资本260，000万元，法定代表人王晓明，经营范围为：灰渣综合利用；煤矿专用设备制造与修配；煤矿项目管理；工业（民用）建筑施工与安装；物资采购；机电设备；五金产品的销售；设备租赁；房地产开发；物业管理；水暖机电安装与管道维修；以下经营范围限分公司凭证经营；电力生产与销售；煤矿开采；自产煤销售。
　　 公司控股股东陕西省投资集团（有限）公司持有陕西清水川能源股份有限公司66%股权，为我公司与陕西清水川能源股份有限公司控股股东。
　　 三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响
　　 1、公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的收益，也为公司日常经营活动开展提供便利；
　　 2、相关关联交易定价参考市场价格进行，不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形；
　　 3、相关关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。
　　 四、独立董事及中介机构意见
　　 （一）公司独立董事对2015年预计日常关联交易事项的独立意见
　　 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》有关规定，公司独立董事对公司2015年预计日常关联交易事项进行了事前认真细致的核查，并发表独立意见如下：
　　 公司对2015年将发生的日常关联交易的预计合理，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益。
　　 （二）保荐机构对公司2015年预计关联交易事项的结论性意见
　　 1、公司2015年预计发生的日常关联交易是与关联企业发生的正常交易事项，符合公司正常经营活动开展的需要，没有损害公司和中小股东的利益；
　　 2、上述关联交易对公司业绩影响很小，公司的业务不会因此对关联方形成依赖关系；
　　 3、上述关联交易履行了必要的程序，已经西部证券独立董事认可并发表了独立意见，并经公司第四届董事会第四次会议审议，关联董事回避表决，符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的要求及西部证券《公司章程》的规定；
　　 4、上述关联交易将遵循市场化定价原则，保荐机构将持续跟踪交易实际发生时的定价是否公允；
　　 5、国海证券对西部证券2015年预计发生的日常关联交易无异议。
　　 二一五年四月
　　 股票简称：西部证券股票代码：002673编号：
　　 西部证券股份有限公司
　　 关于召开2014年度股东大会的通知
　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2012年修订）等相关法律法规、规范性文件及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，经西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议审议通过，决定召开公司2014年度股东大会，现将本次会议的相关事项通知如下：
　　 一、召开会议的基本情况
　　 1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2014年度股东大会。
　　 2、召集人：公司董事会。
　　 3、会议召开的日期、时间
　　 （1）现场会议召开时间：日14:00
　　 （2）网络投票时间：日-日
　　 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为日15:00至日15:00期间的任意时间。
　　 4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
　　 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
　　 5、投票规则：公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
　　 6、股权登记日：日
　　 7、现场会议召开地点：西安市东新街319号陕西人民大厦会展中心二楼
　　 二、会议审议事项
　　 1、关于审议公司《2014年度董事会工作报告》的提案；
　　 本议案经公司第四届董事会第四次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（.cn）的《2014年度董事会工作报告》。
　　 2、关于审议公司《2014年度监事会工作报告》的提案；
　　 本议案经公司第四届监事会第二次会议审议通过，详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（.cn）的《2014年度监事会工作报告》。
　　 3、关于审议公司《2014年年度报告及其摘要》的提案；
　　 本议案经公司第四届董事会第四次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）的公司《2014年年度报告及其摘要》。
　　 4、关于审议公司2014年度利润分配预案的提案；
　　 本议案经公司第四届董事会第四次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）的公司《第四届董事会第四次会议决议公告》。
　　 5、关于审议公司预计2015年日常关联交易的提案；
　　 本议案经公司第四届董事会第四次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）的公司《关于公司预计2015年日常关联交易公告》。
　　 6、关于审议公司《2015年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标》的提案；
　　 本议案经公司第四届董事会第四次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）的公司《第四届董事会第四次会议决议公告》。
　　 7、关于审议选举公司独立董事的提案；
　　 本议案经公司第四届董事会第四次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）的公司《第四届董事会第四次会议决议公告》。
　　 8、关于审议聘请2015年度审计机构的提案；
　　 本议案经公司第四届董事会第四次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（.cn）的公司《第四届董事会第四次会议决议公告》。
　　 9、听取公司2014年度独立董事工作报告的提案(非表决事项)；详见与本公告同日刊登于巨潮资讯网（.cn）的公司《2014年度独立董事工作报告》。
　　 上述议题属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。
　　 三、会议出席对象
　　 1、公司股东，即截至日15：00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
　　 2、公司董事、监事和高级管理人员；
　　 3、公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
　　 四、现场会议登记方法
　　 1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接
　　 受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
　　 或信函时间为准。
　　 2、登记时间：日（星期一）9:00至17：00。
　　 3、登记地点：西安市东新街232号信托大厦17楼西部证券董事会办公室
　　 邮政编码：710004
　　 传真：029-
　　 4、登记手续
　　 自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人
　　 股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证
　　 复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
　　 法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。
　　 五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序
　　 本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳
　　 证券交易所交易系统或（.cn）互联网投票系统参加网络投票。网络投票程序如下：
　　 （一）采用深圳证券交易所交易系统投票的程序
　　 1、投票时间：日9:30-11:30，13:00-15:00。
　　 2、投票代码：362673；投票简称：西证投票。
　　 3、具体投票程序
　　 （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；
　　 （2）输入投票代码362673；
　　 （3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应当以相应的价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。
　　 （4）在“委托数量”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：
　　 （5）确认投票委托完成。
　　 4、投票规则
　　 （1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的以第一次申报为准。
　　 （2）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
　　 （3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
　　 （4） 股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
　　 5、不符合上述规定的表决申报无效，深圳证券交易所系统作自动撤单处理，视为未参与投票。
　　 （二）采用互联网投票的程序
　　 1、投票时间：日15:00至日15:00期间的任意时间。
　　 2、股东获取身份认证的流程
　　 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
　　 （1）通过“服务密码”进行身份认证
　　 ①登陆网址：.cn的密码服务专区注册，
　　 填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。
　　 ②激活服务密码：通过深圳证券交易所交易系统，比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
　　 备注：如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。如忘记服务密码或怀疑被盗，可通过交易系统挂失后重新申请。
　　 （2）通过“数字证书”进行身份认证
　　 可参见深圳证券交易所互联网投票系统“证书服务”栏目。
　　 3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录互联网投票系统（.cn）进行投票。具体流程如下：
　　 （1）选择“西部证券2014年度股东大会投票”；
　　 （2）点击“投票登录”，选择“用户密码登录”或CA证书登录；
　　 （3）点击“投票表决”，对相应议案进行表决，完成后点击“发送投票结果”。
　　 （三）查询投票结果
　　 通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果，投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（.cn），点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。
　　 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（.cn）点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。
　　 （四）网络投票系统异常情况的处理方式
　　 网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
　　 六、其他
　　 1、会期预计半天、费用自理。
　　 2、联系人：韩丹李逸潇
　　 电话：029-传真：029-
　　 3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参
　　 会时携带授权书等原件，转交会务人员。
　　 七、备查文件
　　 公司第四届董事会第四次会议决议；第四届监事会第二次会议决议。
　　 附：《西部证券股份有限公司2014年度股东大会授权委托书》
　　 西部证券股份有限公司董事会
　　 附件：
　　 西部证券股份有限公司2014年度股东大会
　　 授权委托书
　　 委托人/股东单位：
　　 委托人身份证号/股东单位营业执照号：
　　 委托人股东账号：
　　 委托人持股数：
　　 代理人姓名：
　　 代理人身份证号：
　　 兹委托上述代理人代为出席于日召开的西部证券股份有限公司2014年度股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2014年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2014年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2014年度股东大会结束之日止。
　　 附注：1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。
　　 3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
　　 委托人签名/委托单位盖章：
　　 委托单位法定代表人（签名或盖章）：
　　 年月日
　　 西部证券股份有限公司董事会
　　 关于募集资金2014年度存放与使用情况的专项报告
　　 西部证券股份有限公司（以下简称本公司或西部证券）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
　　 一、 募集资金基本情况
　　 （一）募集资金金额及到位时间
　　 根据中国证券监督管理委员会证监许可[号文《关于核准西部证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司于日向社会公众公开发行人民币普通股（A股）200，000，000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币8.70元。募集资金总额为人民币1，740，000，000.00元， 扣除证券承销费和保荐费人民币52，200，000.00后，实际收到募集资金为人民币1，687，800，000.00(以下简称“募集资金”)，扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币16，178，693.65元，募集资金净额人民币1，671，621，306.35元。募集资金存入银行情况如下：
　　 上述募集资金于 2012 年 4 月 26 日到位，已经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中瑞岳华验字（2012）第 0097 号验资报告。
　　 （二）本期使用金额及期末余额
　　 二、 调整募集资金投资项目投资金额的情况
　　 依据《西部证券股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》中关于募集资金运用条款，本公司上市募集资金扣除发行费用后，全部补充公司营运资金。
　　 日西部证券第三届董事会第十一次会议审议通过了《公司年度募集资金使用计划》，该计划具体内容为：
　　 （1）计划向西部期货有限公司追加投资1.2亿元；
　　 （2）计划追加自营业务投资规模5亿元；开展融资融券业务，资金规模5亿元；
　　 （3）计划设立直投子公司，注册资本2亿元；
　　 （4）计划向纽银梅隆西部基金管理公司追加投资1.02亿元；
　　 （5）计划增加信息系统投入0.7亿元；
　　 （6）计划新设证券交易营业部10家，需拨付注册资本0.5亿元。
　　 本次计划共需募集资金15.42亿元。
　　 截至日，本公司实际使用募集资金11.21亿元，尚余59，471.87万元未使用（包含已收取的利息收入）。
　　 日西部证券第三届董事会第十九次会议决议审议通过了《关于调整公司剩余募集资金使用计划的提案》，本次公司剩余募集资金使用计划如下：
　　 （1）计划设立直投子公司，初始投入资金1亿元；
　　 （2）计划增加信息系统投入0.7亿元；
　　 （3）计划新设证券交易营业部13家，需拨付注册资本0.65亿元；
　　 （4）其余募集资金（含银行利息）全部用于约定购回式证券交易业务或股票质押式回购交易业务，按当日余额计算，约为3.56亿元。
　　 本次调整计划共需募集资金约5.91亿，累计计划使用募集资金17.12亿元。
　　 三、 募集资金管理情况
　　 （一）募集资金的管理情况
　　 为规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司第二届董事会第十九次会议审议通过。
　　 日，本公司与保荐机构股份有限公司、中国股份有限公司西安北大街支行、中国股份有限公司西安东新街支行、中国股份有限公司陕西省分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、股份有限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。
　　 （二）募集资金专户存储情况
　　 截至 2014年12月 31日，募集资金具体存放情况如下：
　　 截至日募集资金专户共计收取资金存款利息扣除手续费后的净额5524.57万元。
　　 四、 本期募集资金实际使用情况
　　 西部证券2014年全年实际使用募集资金19，500.11万元，截至日累计使用募集资金169，757.72万元，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
　　 五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
　　 本期本公司募集资金投资项目未发生变更。
　　 六、 募集资金使用及披露中存在的问题
　　 本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
　　 西部证券股份有限公司
　　 二○一五年四月二十七日
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