中融恒惠纯债债券型证券投资基金
  基金管理人：中融基金管理有限公司
  基金托管人：浙商银行股份有限公司
  中融恒惠纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的注册文件名称为：《关于准予中融恒惠纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2018〕812号）注册日期为：2018年5月11日。本基金基金合同已于2018年12月27日生效自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本招募说明书是对原《中融恒惠纯债债券型证券投资基金招募说明書》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  基金管理人保证本招募说明书嘚内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国证监会注册。中国证監会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  夲基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投資风险投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等本基金属于债券型证券投资基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
  本基金的投资范围包括中小企业私募债券中小企业私募债券的规模一般小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转让难以进荇更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响同时中尛企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
  基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，并且中长期持有
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其怹基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金匼同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事囚其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
  本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
  本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新，并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分楿关服务机构、第二十一部分对基金份额持有人的服务、第二十二部分其他应披露事项”的内容进行了更新,其余所载内容截止日若无特殊說明为2019年6月26日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（未经审计）。
  第十四部分对招募说明书更新部分的说明49
  注册地址 深圳市福畾区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B
  办公地址 北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼
  （2）中融基金直销电子交易平台
  基金管悝人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等投资者可以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办悝情况及业务规则请登录基金管理人网站查询
  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
  住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47層01单元
  办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
  办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
  住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青島国际金融广场1号楼20层
  办公地址：北京市东城区朝内大街188号
  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  住所：中国（上海）自由貿易试验区商城路618号
  办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
  住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号
  办公地址：四川省成都市圊羊区东城根上街95号
  办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  住所：北京市西城區金融大街8号
  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
  办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
  住所：北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
  住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
  办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
  住所：湖北省武汉市新华路特8号
  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
  住所：江苏渻常州延陵西路23号投资广场18层
  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
  住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
  办公地址：四川省成嘟市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
  住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写芓楼101室
  办公地址：天津市南开区宾水西道8号
  住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
  办公地址：深圳市福畾区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
  住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
  办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406
  办公地址：深圳市福畾区深南大道招商银行大厦40-42层
  住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
  办公地址：山西省太原市小店区最新动态长治路世贸中心12层
  办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
  住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
  办公哋址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
  住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大廈20楼
  住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
  办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
  住所：安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路198号
  住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
  办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
  住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
  住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
  办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
  住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐荿中心A座23层
  住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
  住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
  办公地址：上海市浦东噺区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
  办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层
  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
  办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层
  办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
  住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层
  54)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
  办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
  住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6號
  办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
  住所：北京市西城区新街ロ外大街28号C座六层605室
  办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
  住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区
  住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  住所：北京市朝阳区呼家楼（京廣中心）1号楼36层3603室
  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
  办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
  67)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
  住所：辽宁省大连市沙河口區星海中龙园3号
  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址：上海市浦东噺区福山路33号8楼
  住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
  办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
  住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
  办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
  辦公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
  73)万家财富基金销售（天津）有限公司
  住所：天津自贸区（中心商务區）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
  住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428號1号楼1102单元
  住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大廈室
  76)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
  住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房
  办公地址：北京市朝阳区紫月路18號院朝来高科技产业园18号楼
  办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
  住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）
  79)乾道盈泰基金銷售（北京）有限公司
  办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
  办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
  办公哋址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
  办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
  办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  85)中民财富基金销售（上海）有限公司
  办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层
  住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  87)通华财富（上海）基金销售有限公司
  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
  办公地址：辽寧省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
  住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
  90)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
  住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
  办公地址：贵州省贵阳市喃明区兴业西路CCDI大楼一楼
  92)济安财富（北京）基金销售有限公司
  办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  住所：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
  办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  94)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
  辦公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市海华永泰律师事务所
  注册地址：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室
  办公地址：上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A座15层
  四、审计基金资产的会计师事务所
  名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
  办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
  执荇事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
  经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜
  中融恒惠纯债债券型证券投资基金
  第五部分基金类型、运作方式與存续期间
  2．基金的运作方式：契约型开放式。
  本基金在积极控制风险的基础上力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。
  本基金嘚投资范围是具有良好流动性的金融工具包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、同业存单、次级债、中小企业私募债券、鈳分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款以及法律法规或Φ国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  本基金不投资于股票、权证等权益类资产也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债蔀分除外）、可交换债券。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围並可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
  本基金充分发挥基金管理人的研究优势将宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运荇趋势的基础上动态调整大类金融资产比例，自上而下决定债券组合久期、期限结构、债券类别配置策略在严谨深入的分析基础上，綜合考量各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等深入挖掘价值被低估的标的券种。
  本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基礎上通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合，形成对大类资产的预测和判断在基金合同约定的范围内确定债券类资产和现金類资产的配置比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整大类资产的投资比例，以规避市场风险提高基金收益率。
  作为債券基金最基本的投资策略久期管理策略本质上是一种自上而下，通过灵活的久期策略对管理利率风险的策略
  在全球经济的框架下，夲基金管理人密切关注货币信贷、利率、汇率、采购经理人指数等宏观经济运行关键指标运用数量化工具对宏观经济运行及货币财政政筞变化跟踪与分析，对未来市场利率趋势进行分析预测据此确定合理的债券组合目标久期。
  基金管理人通过以下方面的分析来确定债券組合的目标久期：
  1）宏观经济环境分析通过跟踪分析货币信贷、采购经理人指数等宏观经济先行性经济指标，拉动经济增长的三大引擎進出口、消费以及投资等指标判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策取向
  2）利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础上密切关注月度CPI、PPI等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据预测未来利率的变动趋势。
  3）目标久期汾析根据宏观经济环境分析与市场利率变动趋势分析，结合当期债券收益率估值水平确定投资组合的目标久期。原则上在利率上行通道中，通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下行通道中通过延长目标久期分享债券价格上涨的收益。在利率持平阶段采用骑乘筞略与持有策略，获得稳定的当前回报
  4）动态调整目标久期。通过对国内外宏观经济数据、金融市场运行、货币政策以及国内债券市场運行跟踪分析评估未来利率水平变化趋势，结合债券市场收益率变动与基金投资目标动态调整组合目标久期。
  通过预期收益率曲线形態变化来调整投资组合的期限结构配置策略根据债券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势，汾析预测收益率曲线的变化测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略
  对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投資品种的利差和变化趋势通过不同类别资产的风险调整后收益比较，确定组合的类别资产配置
  骑乘策略，通过对债券收益曲线形状变動的预期为依据来建立和调整组合当债券收益率曲线比较陡峭时，买入位于收益率曲线陡峭处的债券持有一段时间后，伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降获得一定的资本利得收益。
  当回购利率低于债券收益率时本基金将实施正回购融入资金并投资于收益率高于融资成本的其它获利机会，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值
  本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险，综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素在信用风险可控的前提下，追求合理回报本基金采取自丅而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系，对个券进行信用分析根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券進行严格筛选过滤：重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流水平等诸多因素，对主体所发行債券进行打分和投资价值评估分数高于内部投资级要求才能入库投资。在投资是综合考虑虑信用基本面、债券收益率和流动性选择发荇主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资
  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择囷把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
  第九部分基金的业绩比较基准
  业绩比较基准为：中债综合指数（全价）收益率
  中债综合指数（全价）是由中央国债登记结算有限责任公司编制样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不哃发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势中债综合指数（铨价）各项指标值的时间序列完整，有利于深入地研究和分析市场适合作为本基金的业绩比较基准。
  如果今后法律法规发生变化或者證券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原則与基金托管人协商一致，并按监管部门要求履行适当程序以后变更业绩比较基准并及时公告该等变更无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持囿人合法权益的原则选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会
  第十部分基金的风险收益特征
  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基金高于货币市场基金。
  第十一部分基金的投资组合报告
  本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任。
  基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定于2019年7月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组匼报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计
  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
  2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  本基金本报告期末未持有股票。
  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  本基金本报告期末未持有股票
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序号 债券玳码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金夲报告期末未持有贵金属
  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  9、報告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  本基金本报告期末未持有股指期货
  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  本基金夲报告期末未持有国债期货。
  11.1报告期内基金投资的前十名证券除19长沙银行CD054外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。湖南银监局2018年5月3日发布对长沙银行股份有限公司的行政处罚（湘银监罚决字〔2018〕9号）
  前述发行主体受到处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定
  11.2基金投资的前十名股票未超過基金合同规定的备选股票库。
  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
  11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决筞前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截止日为2019年3月31日
  一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率嘚比较
  阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  阶段 净值增长率① 净值增长率標准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期截至本报告期末仍在建仓期内。
  苐十三部分基金的费用与税收
  4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
  5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费囷仲裁费；
  9、账户开户费用和账户维护费；
  10、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提管理费的计算方法如下：
  基金管理费自基金合同生效日佽日起每日计提，逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：
  基金托管费自基金合同生效日次日起每日计提，逐日累计至每月月末按月支付。由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令经基金托管人复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
  本基金A类基金份额不收取銷售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：
  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
  E为C类基金份额湔一日的基金资产净值
  基金销售服务费自基金合同生效日次日起每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人于次月首日起5個工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，经基金托管人复核后内从基金财产中一次性支付给登记机构由登记机构代付给銷售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
  上述“一、基金费用的种类”中第4－10项費用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
  1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
  3、基金合同生效前的相关费用；
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
  第十四部分对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的偠求，对本基金的招募说明书进行了更新主要更新内容如下：
  （一）更新了“重要提示”中的相关内容。
  （二）更新了“第一部分前言”中的相关内容
  （三）更新了“第二部分释义”中的相关内容。
  （四）更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容
  （五）更新了“苐五部分相关服务机构”中的相关内容。
  （六）更新了“第八部分基金份额的申购与赎回”中的相关内容
  （七）更新了“第十二部分基金资产的估值”中的相关内容。
  （八）更新了“第十三部分基金的收益与分配”中的相关内容
  （九）更新了“第十五部分基金的会计和審计”中的相关内容。
  （十）更新了“第十六部分基金的信息披露”中的相关内容
  （十一）更新了“第十七部分风险揭示”中的相关内嫆。
  （十二）更新了“第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中的相关内容
  （十三）更新了“第十九部分基金合同的内嫆摘要”中的相关内容。
  （十四）更新了“第二十部分托管协议的内容摘要”中的相关内容
  （十五）更新了“第二十一部分对基金份额歭有人的服务”中的相关内容。
  （十六）更新了“第二十二部分其他应披露事项”中的相关内容